泰信先行 : 泰信先行策略开放式证券投资基金更新招募说明书(2021年第1号)
原标题:泰信先行 : 泰信先行策略开放式证券投资基金更新招募说明书(2021年第1号) 泰信先行策略 开放式证券投资基金更新招募说明书 （2021年第1号） 核准文件：证监基金字[2004]69号文 核准日期：二零零四年五月十日 基金管理人：泰信基金管理有限公司 基金托管人：中国光大银行股份有限公司 本报告送出日期：二〇二一年三月 重 要 提 示 1、本基金管理人保证本更新招募说明书的内容真实、准确、完整。本更新招募说明书已 报中国证监会备案，但中国证监会对本基金作出的任何决定，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 2、投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书及其更新、基金产品资料 概要。 3、基金的过往业绩并不预示其未来表现。 4、本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 5、本更新招募说明书所载有关财务数据（未经审计）和净值表现及投资组合数据的截 止日均为2020年12月31日，除非另有说明，其余内容截止日期为2021年2月28日。原招募说明 书及其历次更新与本更新招募说明书不一致的，以本更新招募说明书为准。 目 录 第一节绪言 ....................................................................................................................................... 1 第二节释义 ....................................................................................................................................... 2 第三节基金管理人 ............................................................................................................................. 4 第四节基金托管人 ........................................................................................................................... 13 第五节相关服务机构 ....................................................................................................................... 15 第六节基金份额的申购与赎回 ......................................................................................................... 44 第七节基金的转换 ........................................................................................................................... 50 第八节基金的非交易过户及转托管 ................................................................................................. 54 第九节基金的投资 ........................................................................................................................... 55 第十节基金的业绩 ........................................................................................................................... 64 第十一节基金的财产 ....................................................................................................................... 66 第十二节基金财产的估值 ................................................................................................................ 66 第十三节基金的收益分配 ................................................................................................................ 71 第十四节基金的费用与税收 ............................................................................................................ 72 第十五节基金的会计与审计 ............................................................................................................ 74 第十六节基金的信息披露 ................................................................................................................ 75 第十七节风险揭示 ........................................................................................................................... 79 第十八节基金的终止与清算 ............................................................................................................ 81 第十九节基金合同的内容摘要 ......................................................................................................... 83 第二十节基金托管协议的内容摘要 ................................................................................................. 95 第二十一节对基金份额持有人的服务 .............................................................................................101 第二十二节其他应披露事项 ...........................................................................................................106 第二十三节招募说明书的存放及查阅方式 .....................................................................................108 第二十四节备查文件 ......................................................................................................................109 第一节 绪 言 本更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证 券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作管理办法》）、《公开募集证券投资基金信息披 露管理办法》（以下简称《信息披露办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理 规定》 （以下简称《流动性风险管理规定》）等相关法律、法规及《泰信先行策略开放式证券 投资基金基金合同》(以下简称《基金合同》）编写、更新。 本更新招募说明书阐述了泰信先行策略开放式证券投资基金的投资目标、策略、风险、费 率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明 书、基金产品资料概要。 本基金管理人承诺本更新招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金根据原招募说明书所载明资料申请募集，基金合同于2004年6月28日正式生效。 本更新招募说明书由泰信基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他 人提供未在本更新招募说明书中载明的信息，或对更新本招募说明书作出任何解释或者说明。 本更新招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份 额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二节 释 义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 基金或本基金 指泰信先行策略开放式证券投资基金； 基金合同 指《泰信先行策略开放式证券投资基金基金合同》； 招募说明书 指《泰信先行策略开放式证券投资基金招募说明书》； 更新招募说明书 指《泰信先行策略开放式证券投资基金更新招募说明书》，是基金 合同生效后对招募说明书的更新； 基金产品资料概要 指《泰信先行策略开放式证券投资基金产品资料概要》及其更新； 《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》； 《运作管理办法》 指《证券投资基金运作管理办法》； 《销售办法》 指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公 开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时 做出的修订 《信息披露办法》 指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的，并经 2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对 其不时做出的修订 《流动性风险管理规 定》 指中国证监会公布的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管 理规定》； 中国证监会 指中国证券监督管理委员会； 基金管理人 指泰信基金管理有限公司； 基金托管人 指中国光大银行股份有限公司； 直销机构 指泰信基金管理有限公司； 代销机构 指接受基金管理人委托代为办理本基金的认购、申购、赎回、转换 及转托管等业务的机构； 销售机构 指直销机构及代销机构； 注册登记业务 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资人基金 账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红 利、建立并保管基金份额持有人名册等； 注册登记机构 指办理本基金注册登记业务的机构，本基金的注册登记机构为泰信 基金管理有限公司； 基金账户 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记 机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户； 交易账户 指销售机构为基金投资者开立的记录其持有的由该销售机构办理 认购、申购、赎回、转换及转托管等业务的基金份额余额及其变动 情况的账户； 基金成立日 指基金达到成立条件后，基金发起人宣告基金成立的日期； 募集期 指自招募说明书公告之日起到基金合同生效日的时间段，最长不超 过3个月； 存续期 指基金成立并存续的不定期期限； 工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 开放日 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日； T日 指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日 期； T+n 日 指T日后（不包括T日）第n个工作日； 认购 指在本基金设立募集期内，投资者申请购买本基金基金份额的行 为； 申购 指在本基金成立后，投资者申请购买本基金基金份额的行为； 赎回 指基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人购回基 金份额的行为； 基金转换 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有的基金 管理人管理的某一基金的全部或部分基金份额转换为基金管理人 管理的、并由同一注册登记人办理注册登记的其他基金的基金份额 的行为； 转托管 指基金份额持有人申请将其在某一销售机构交易账户持有的基金 份额全部或部分转出并转入另一销售机构交易账户的行为； 元 指人民币元； 基金收益 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款 利息及其他合法收入； 基金资产总值 指基金购买的各类证券、银行存款本息及其他投资等的价值总和； 基金资产净值 指基金资产总值减去负债后的价值； 基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程； 流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予 以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌 股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行 人债务违约无法进行转让或交易的债券等； 先行策略 本基金投资策略的核心，是对国际流行的均值反转策略在中国市场 的改良应用，在投资操作中注意运用股价波动的均值反转规律，强 调“先行价值发现、提前控制风险”；简单讲，就是在市场取得一 致认识之前，超前发现和介入价值被低估的行业和个股，并在市场 存在下跌风险时，通过资产配置比例的调整，提前控制下跌风险。 规定媒介 指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及 《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金 托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 第三节 基金管理人 一、基本情况 基金管理人名称：泰信基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路256号37层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路256号华夏银行大厦36、37层 成立日期：2003年5月23日 法定代表人：万众 总经理：高宇 电话：021-20899188 传真：021-20899008 联系人：姚慧 发展沿革： 泰信基金管理有限公司（First-Trust Fund Management Co.，Ltd.）是原山东省国际 信托投资有限公司（现更名为山东省国际信托股份有限公司）联合江苏省投资管理有限责任 公司、青岛国信实业有限公司共同发起设立的基金管理公司。公司于2002年9月24日经中 国证券监督委员会批准正式筹建，2003年5月8日获准开业，是“好人举手”制度下，获 准筹建的第一家以信托公司为主发起人的基金管理公司。 公司目前下设上海锐懿资产管理有限公司、营销支持中心、产品研发部、渠道服务部、 战略客户部、机构业务部、深圳分公司、北京分公司、金融科技部、权益投资部、固收投资 部、研究部、专户投资部、清算会计部、集中交易部、计划财务部、信息技术部、风险管理 部、监察稽核部、综合管理部。截至2021年2月末，公司有正式员工102人,多数具有硕士 以上学历。所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。 截至2021年2月末，泰信基金管理有限公司旗下共有泰信天天收益货币、泰信先行策 略混合、泰信双息双利债券、泰信优质生活混合、泰信优势增长混合、泰信蓝筹精选混合、 泰信债券增强收益、泰信发展主题混合、泰信债券周期回报、泰信中证200指数、泰信中小 盘精选混合、泰信行业精选混合、泰信基本面400、泰信现代服务业混合、泰信鑫益定期开 放债券、泰信国策驱动混合、泰信鑫选混合、泰信互联网+混合、泰信智选成长混合、泰信 鑫利混合、泰信竞争优选混合共21只开放式基金及17个资产管理计划。 二、注册资本、股权结构 泰信基金管理有限公司注册资本2亿元人民币。其中，山东省国际信托股份有限公司出 资9000万元，占公司总股本的45%；江苏省投资管理有限责任公司出资6000万元，占公司 总股本的30%；青岛国信实业有限公司出资5000万元，占公司总股本的25%。公司目前的股 权结构如下： 股东单位名称 现金出资金额 股权比例 山东省国际信托股份有限公司 9000万元 45% 江苏省投资管理有限责任公司 6000万元 30% 青岛国信实业有限公司 5000万元 25% 合计 2亿元 100% 三、主要人员情况 （一）基金管理人董事、监事、及其他高级管理人员基本情况 （1）董事会成员 万众先生，董事长，高级经济师，硕士；曾任山东省鲁信实业集团有限公司副总经理、 总经理、董事长，山东省国际信托股份有限公司副总经理、总经理，山东省鲁信投资控股集 团有限公司总经理助理。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司副总经理，山东省国际信托 股份有限公司党委书记、董事长。 高宇先生，董事，中级经济师，经济学博士；曾任沈阳市轻工业管理局办公室职员，中 国银行股份有限公司上海市分行资金计划处科长、中国银行股份有限公司交易中心（上海） 副总经理，花旗银行（中国）有限公司金融市场部总监，光大证券股份有限公司证券投资总 部副总经理、金融市场总部副总经理（主持工作）、金融市场总部总经理、金融市场总部董 事总经理、权益投资交易部董事总经理。现任泰信基金管理有限公司总经理、董事会秘书。 校登楼先生，董事，高级会计师，注册会计师，本科。曾任江苏省国际信托投资公司证 券部副科长，江苏省国信集团审计部部长、项目经理、高级经理，江苏省投资管理有限公司 财务部副总经理。现任江苏省投资管理有限责任公司风险控制部总经理。 王静玉先生，董事，高级经济师，国际金融硕士；曾任青岛国信发展（集团）有限责任 公司资产管理部职员，青岛国信金融控股有限公司研究发展部副经理，青岛国信资本投资有 限公司副总经理，青岛国信创新股权投资管理有限公司执行董事兼总经理。现任青岛国信金 融控股有限公司副总经理、党总支委员，青岛国信创新股权投资管理有限公司法定代表人、 执行董事兼总经理，青岛久实投资管理有限公司法定代表人及执行董事，青岛国信资本投资 有限公司董事兼总经理，青岛国信融资担保有限公司董事，青岛国信创业小额贷款有限公司 董事，久实融资租赁有限公司董事。 王川先生，独立董事，高级经济师，经济管理学大专；曾任山西省委政策研究室干部、 省委办公厅秘书，中国农业银行办公室秘书、综合处副处长、人事教育部副主任、研究室副 主任、信贷业务部主任、吉林分行行长兼党组书记、党组成员兼纪检组组长、副行长兼党组 成员（党委委员）、副行长兼党委副书记，中国光大（集团）总公司副董事长、党委副书记 兼中国光大银行副董事长、行长，中国中信集团公司副董事长、党委委员、中信（金融）控 股总裁。 郝亮先生，独立董事，本科；曾任中国建设银行青岛市支行副行长、分行办公室副主任， 青岛市住房公积金管理中心副主任，深圳大通实业股份有限公司董事会秘书、副董事长、董 事长。现任大通金控（青岛）投资管理有限公司董事长。 李华强先生，独立董事，经济学硕士；曾任中国有色金属工业总公司株洲冶炼厂总经理， 深圳科技工业园总公司总经理助理，国信证券股份有限公司副总经理，浙江（方正）证券股 份有限公司董事长、党委书记兼总裁，华西证券股份有限公司副总裁，华林证券股份有限公 司总裁、党委副书记，中央汇金投资有限责任公司副董事长。现任华林证券董事及第二届董 事会风险控制委员会主任委员和战略与规划委员会委员。 （2）监事会成员 武琳琳女士，监事会主席，工商管理硕士；曾任青岛国信实业有限公司投资管理部职员、 青岛国信发展(集团)有限责任公司资本运营部主管、青岛国信发展资产管理有限公司副总经 理。现任青岛国信金融控股有限公司副总经理、党总支委员。 葛航先生，监事，学士；曾任山东省国际信托有限公司租赁部高级业务经理、山东省国 际信托有限公司自营业务部经理、上海锐懿资产管理有限公司执行董事、泰信基金管理有限 公司总经理。现任山东省国际信托股份有限公司高级经理。 叶茂先生，监事，本科；曾任东方海外物流（中国）有限公司南京分公司项目经理、南 京水门电子有限公司销售经理，江苏省投资管理有限公司资产管理部办事员。现任江苏省投 资管理有限公司投资部。 周向光先生，职工监事，本科。2002年12月加入泰信基金管理有限公司，曾任综合管 理部副经理、北京办事处主任、行政副总监兼理财顾问部业务副总监，现任董监事工作部主 任、综合管理部副总监、工会主席。 张萍历女士，职工监事，硕士。2007年7月加入泰信基金管理有限公司，现任公司集 中交易部总监。 胡囡女士，职工监事，经济学硕士。2006年加入泰信基金管理有限公司，曾任渠道部、 客服中心，监察稽核部总监、上海锐懿资产管理有限公司监事，现任上海锐懿资产管理有限 公司合规总监。 （3）公司高级管理人员 万众先生，董事长，高级经济师，硕士；曾任山东省鲁信实业集团有限公司副总经理、 总经理、董事长，山东省国际信托股份有限公司副总经理、总经理，山东省鲁信投资控股集 团有限公司总经理助理。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司副总经理，山东省国际信托 股份有限公司党委书记、董事长。 高宇先生，董事，总经理，董事会秘书，中级经济师，经济学博士；曾任沈阳市轻工业 管理局办公室职员，中国银行股份有限公司上海市分行资金计划处科长、中国银行股份有限 公司交易中心（上海）副总经理，花旗银行（中国）有限公司金融市场部总监，光大证券股 份有限公司证券投资总部副总经理、金融市场总部副总经理（主持工作）、金融市场总部总 经理、金融市场总部董事总经理、权益投资交易部董事总经理。现任泰信基金管理有限公司 总经理、董事会秘书。 刘小舫女士，督察长，硕士；曾任职国泰基金管理有限公司监察稽核部，华夏基金管理 有限公司风险管理部，新沃基金管理有限公司监察稽核部总监、督察长。 岳红婷女士，副总经理，硕士；曾任中国银行安徽省分行办公室、综合管理处、外汇信 贷处科员、主任科员，中国银行资产管理总部上海分部交易所场内代表，华安证券股份有限 公司研究所副经理，华富基金管理有限公司市场部副总监、专户部总监、公司总经理助理兼 机构部总经理，德邦基金管理有限公司事业二部总监（公司总经理助理级）、公司总经理助 理兼机构业务管理总部联席总经理兼机构业务一部总监、公司副总经理。 张秉麟先生，副总经理，上海锐懿资产管理有限公司董事长，硕士；曾任中银国际证券 股份有限公司投资经理，瑞银证券有限责任公司自营主管、自营分公司总经理，申万宏源证 券有限公司资管九总部总经理。 叶振宇先生，首席信息官，深圳分公司总经理，学士。曾任上海大学职员，光大证券张 杨路营业部电脑部主管、资金计划部经理、清算中心经理、风险管理部经理、资产管理总部 运营管理部副总经理、运营管理总部总经理助理、交易中心处长、交易中心总经理、金融市 场总部董事、业务管理部总经理、风险控制部总经理，银领资产管理有限公司合伙人，璞基 资本（筹）合伙人。 （二）基金管理小组成员 王博强先生，英国城市大学投资管理专业硕士。2008年12月加入泰信基金管理有限公司， 历任基金投资部行政助理、集中交易部交易员、研究部助理研究员、研究员、高级研究员兼 基金经理助理。2018 年 5至2020年5月任泰信竞争优选灵活配置混合型证券投资基金基金经 理。2015年3月至今任泰信现代服务业混合型证券投资基金基金经理，2016年6月至今任泰信 先行策略开放式证券投资基金基金经理。2020年8月至今兼任公司旗下资产管理计划投资 经理。 附：本基金历任基金经理情况： 姓名 管理本基金的时间 袁园 2012年3月1日至2017年8月30日 钱鑫 2014年5月20日至2016年6月30日 戴宇虹 2015年2月5日至2016年6月30日 朱志权 2012年3月31日至2015年2月5日 梁剑 2009年4月25日至2012年3月31日 王鹏 2008年6月28日至2009年7月2日 林少立 2006年5月27日至2007年5月10日 张翎 2005年5月17日至2006年5月27日 郝兵 2005年5月17日至2005年12月31日 管文浩 2004年6月28日至2005年5月17日 （三）投资决策委员会成员名单 本基金采取集体投资决策制度，由总经理高宇先生担任投资决策委员会主任，投资决策 委员会成员如下： 高宇先生，董事，总经理，董事会秘书； 张秉麟先生，副总经理，上海锐懿资产管理有限公司董事长，分管投资、研究工作； 朱志权先生，权益投资部副总监，泰信优势增长灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 泰信智选成长灵活配置混合型证券投资基金基金经理； 郑宇光先生，固收投资部副总监，泰信双息双利债券型证券投资基金基金经理、泰信增 强收益债券型证券投资基金基金经理、泰信周期回报债券型证券投资基金基金经理、泰信鑫 利混合型证券投资基金基金经理； 梁剑先生，研究部副总监； 何俊春女士，固收投资部固定收益投资总监，泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金基 金经理。 另外，督察长、风险管理部负责人、监察稽核部负责人及相关基金经理列席会议。 （四）上述人员之间均不存在近亲属关系。 四、基金管理人的职责 基金管理人应当履行下列职责： （一）依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办 理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （二）办理基金备案手续； （三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； （四）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； （五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （六）编制中期和年度基金报告； （七）计算并公告基金净值，确定基金份额申购、赎回价格； （八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； （九）召集基金份额持有人大会； （十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （十一）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律 行为； （十二）国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 五、基金管理人的承诺 （一）本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、理念、 策略及限制等全权处理本基金的投资。 （二）本基金管理人不得从事以下违反《证券法》《基金法》以及其它国家法律法规 的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： 1、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 2、不公平地对待其管理的不同基金财产； 3、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 5、依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。 （三）基金财产不得用于下列投资或者活动： 1、承销证券； 2、向他人贷款或者提供担保； 3、从事承担无限责任的投资； 4、买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 5、向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票 或者债券； 6、买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托 管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 8、依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 （四）本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关 法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： 1、越权或违规经营； 2、违反基金合同或托管协议； 3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； 4、在向中国证监会报送的材料中弄虚作假； 5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 6、玩忽职守、滥用职权； 7、泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息； 8、其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 （五）基金经理承诺： 1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； 2、不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当 利益； 3、不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息。 六、基金管理人的内部控制制度 （一）内部控制的原则 1、全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到 决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 2、独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保持高度的独立性 与权威性。 3、相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切实可行的相 互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 4、重要性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内部风险控制 与公司业务发展同等重要。 （二）内部控制的主要内容 1、控制环境 公司董事会、监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。本公司在董事会 下设立有独立董事参加的审计、合规与风险控制委员会，负责评价与完善公司的内部控制体 系；公司监事会负责审阅外部独立审计机构的审计报告，确保公司财务报告的真实性、可靠 性，督促实施有关审计建议。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公 司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了总经理办公会、投资决策委员会等，负责公司 经营、基金投资、风险管理的重大决策。 公司设督察长，履行职责的范围涵盖基金及公司运作的所有业务环节，对公司和基金运 作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发生重大风险 事件时向公司董事长和中国证监会报告。 2、风险评估 风险管理部定期评估公司及基金的风险状况，包括所有能对经营目标、投资目标产生 负面影响的内部和外部因素，对公司总体经营目标产生影响的可能性及影响程度。 3、操作控制 公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互合作与 制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作 相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核对、相互牵制。 各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的关系，以 减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。 在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程，每项业务 操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存完整的业务记录，制定 严格的检查、复核标准。 4、信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道， 保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的 人员进行处理。 5、监督与内部稽核 本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，履行内部稽核职能，检查、评价公司 内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部 管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。内部稽 核人员具有相对的独立性，内部稽核报告报董事长及中国证监会。 （三）基金管理人关于内部控制的声明 1、本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； 2、上述关于内部控制的披露真实、准确； 3、本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 第四节 基金托管人 （一）基本情况 名称：中国光大银行股份有限公司 住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街25 号、甲25 号中国光大中心 成立日期：1992年6月18日 批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7号 组织形式：股份有限公司 注册资本：466.79095亿元人民币 法定代表人：李晓鹏 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75号 资产托管部总经理：李守靖 电话：（010） 63636363 传真：（010） 63639132 网址：www.cebbank.com （二）资产托管部部门及主要人员情况 法定代表人李晓鹏先生,曾任中国工商银行河南省分行党组成员、副行长，中国工商银 行总行营业部总经理，中国工商银行四川省分行党委书记、行长，中国华融资产管理公司党 委委员、副总裁，中国工商银行党委委员、行长助理兼北京市分行行长，中国工商银行党委 委员、副行长，中国工商银行股份有限公司党委委员、副行长、执行董事；中国投资有限责 任公司党委副书记、监事长；招商局集团副董事长、总经理、党委副书记。曾兼任工银国际 控股有限公司董事长、工银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董事长，招商 银行股份有限公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局港口控股有限公 司董事会主席、招商局华建公路投资有限公司董事长、招商局资本投资有限责任公司董事长、 招商局联合发展有限公司董事长、招商局投资发展有限公司董事长等职务。现任中国光大集 团股份公司党委书记、董事长，兼任中国光大银行股份有限公司党委书记、董事长，中国光 大集团有限公司董事长，中国旅游协会副会长、中国城市金融学会副会长、中国农村金融学 会副会长。武汉大学金融学博士研究生，经济学博士，高级经济师。 行长刘金先生，现任本行党委副书记，中国光大集团股份公司党委委员、执行董事。 曾任中国工商银行伦敦代表处代表，山东分行国际业务部总经理、党委委员、副行长，工银 欧洲副董事长、执行董事、总经理兼中国工商银行法兰克福分行总经理，中国工商银行总行 投资银行部总经理，江苏分行党委书记、行长；国家开发银行党委委员、副行长。毕业于山 东大学英语语言文学专业，获文学硕士学位。高级经济师。 李守靖先生，曾任中国光大银行海口分行部门总经理，行长助理，副行长；中国光大 银行南宁分行副行长（主持工作）、行长。现任中国光大银行资产托管部总经理。 （三）证券投资基金托管情况 截至2020年12月31日，中国光大银行股份有限公司托管公开募集证券投资基金共210 只，托管基金资产规模4433.13亿元。同时，开展了证券公司资产管理计划、专户理财、企 业年金基金、QDII、银行理财、保险债权投资计划等资产的托管及信托公司资金信托计划、 产业投资基金、股权基金等产品的保管业务。 （四）托管业务的内部控制制度 1、内部控制目标 确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基金托管人有关 基金托管的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保 基金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基金份额持有人、基金管理公司及基金托 管人的合法权益。 2、内部控制的原则 （1）全面性原则。内部控制必须渗透到基金托管业务的各个操作环节，覆盖所有的岗 位，不留任何死角。 （2）预防性原则。树立“预防为主”的管理理念，从风险发生的源头加强内部控制， 防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。 （3）及时性原则。建立健全各项规章制度，采取有效措施加强内部控制。发现问题， 及时处理，堵塞漏洞。 （4）独立性原则。基金托管业务内部控制机构独立于基金托管业务执行机构，业务操 作人员和内控人员分开，以保证内控机构的工作不受干扰。 3、内部控制组织结构 中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会，委员会委员由 相关部门的负责人担任，工作重点是对总行各部门、各类业务的风险和内控进行监督、管理 和协调，建立横向的内控管理制约体制。各部门负责分管系统内的内部控制的组织实施，建 立纵向的内控管理制约体制。资产托管部建立了严密的内控督察体系，设立了投资监督与内 控管理处，负责证券投资基金托管业务的内控管理。 4、内部控制制度 中国光大银行股份有限公司资产托管部自成立以来严格遵照《基金法》、《中华人民 共和国商业银行法》、《信息披露管理办法》、《运作办法》、《销售办法》等法律、法规 的要求，并根据相关法律法规制订、完善了《中国光大银行证券投资基金托管业务内部控制 规定》、《中国光大银行资产托管部保密规定》等十余项规章制度和实施细则，将风险控制 落实到每一个工作环节。中国光大银行资产托管部以控制和防范基金托管业务风险为主线， 在重要岗位（基金清算、基金核算、投资监督）还建立了安全保密区，安装了录像监视系统 和录音监听系统，以保障基金信息的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据法律、法规和基金合同等的要求，基金托管人主要通过定性和定量相结合、事前 监督和事后控制相结合、技术与人工监督相结合等方式方法，对基金投资品种、投资组合比 例每日进行监督；同时，对基金管理人就基金资产净值的计算、基金管理人和基金托管人报 酬的计提和支付、基金收益分配、基金费用支付等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反法律、法规和基金合同等规定的行为，及时以邮件、 电话或书面等形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书 面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查。基金 管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 第五节 相关服务机构 一、基金份额发售机构 （一）直销机构： 1、泰信基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路256号37层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路256号华夏银行大厦36、37层 法定代表人：万众 总经理：高宇 成立日期：2003年5月23日 电话：021-20899188 传真：021-20899060 联系人：岳红婷 网址：www.ftfund.com 2、泰信基金管理有限公司北京分公司 营业场所：北京市西城区广成街4号院1号楼305、306室 电话：010-66215978 传真：010-66215968 联系人：林洁 网址：www.ftfund.com 3、泰信基金管理有限公司深圳分公司 营业场所：深圳市福田区福田街道口岸社区福田南路38号广银大厦18层C10 电话：0755-33988759 传真：0755-33988757 联系人：叶振宇 网址：www.ftfund.com （二）销售机构 （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （2）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼 法定代表人：刘连舸 客服电话：95566 网址：www.boc.cn （3）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：任德奇 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com （4）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 客服电话：95599 网址：www.abchina.com （5）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：田国立 客服电话：95533 网址：www.ccb.com （6）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人：李晓鹏 客服电话：95595 网址：www.cebbank.com （7）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：缪建民 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （8）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：金煜 客服电话：95594 网址：www.bosc.cn （9）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：郑杨 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （10）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 办公地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼中信大厦 法定代表人：李庆萍 客服电话：95558 网址：www.citicbank.com （11）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 法定代表人：李民吉 客服电话：95577 网址：www.hxb.com.cn （12）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：张东宁 客户服务电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn （13）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街2号 办公地址：北京市复兴门内大街2号 法定代表人：高迎欣 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （14）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人：谢永林 客户服务电话：95511-3 公司网站：www.bank.pingan.com （15）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 法定代表人：陆华裕 客户服务电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn （16）南京银行股份有限公司 注册地址：南京市玄武区中山路288号 办公地址：南京市玄武区中山路288号 法定代表人：胡升荣 客户服务：95302 网址：www.njcb.com.cn （17）金华银行股份有限公司 注册地址：浙江省金华市金东区多湖街道浙江省金华市光南路668号 办公地址：浙江省金华市丹溪路1388号 法定代表人：徐雅清 客服电话：400-711-6668 网址：www.jhccb.com （18）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 办公地址：上海市银城中路168 号上海银行大厦29层 法定代表人：贺青 客服电话：400-8888-666 网址：www.gtja.com (19)中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 客服电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com （20）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （21）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 法定代表人：霍达 客服电话：95565 网址：www.newone.com.cn （22）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼 办公地址：广东省广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn （23）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 法定代表人：张佑君 客服电话：95558 网址：www.cs.ecitic.com （24）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表人：陈共炎 客服电话：4008-888-888或95551 网址：www.chinastock.com.cn （25）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：周杰 客服电话：95553 网址：www.htsec.com （26）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表人：杨玉成 客服电话：95523或400-889-5523 网址：www.sywg.com （27）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号兴业证券大厦 法定代表人：杨华辉 客服电话：95562或400-809-5562 网址：www.xyzq.com.cn （28）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼 法定代表人：黄炎勋 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn （29）湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：高振营 客服电话：95351 网址：www.xcsc.com （30）万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼 法定代表人：罗钦城 客服电话：95322 网址：www.wlzq.com.cn （31）民生证券股份有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1168号B座2101、2104A室 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1168号B座2101、2104A室 法定代表人：冯鹤年 客服电话：95376 网址：www.mszq.com （32）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人：安志勇 客户服务电话: 400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn （33）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路228号 办公地址：中国江苏省南京市江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：张伟 客服电话：95597 网址： www.htsc.com.cn （34）山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客服电话：95573或(0351)95573 网址：www.i618.com.cn （35）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路318号2号楼22层 办公地址：上海市中山南路318号东方国际金融广场2号楼22层 法定代表人：潘鑫军 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn （36）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：刘秋明 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com （37）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路336号华旭国际大厦6楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路373号3层 法定代表人：何伟 客服电话：4008-918-918 网址：www.shzq.com （38）新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：林雯 客服电话：95399 网址：www.xsdzq.cn （39）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 法定代表人：何之江 客服电话：95511转8 网址：stock.pingan.com （40）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：章宏韬 客服电话：95318 网址：www.hazq.com （41）财信证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路112号滨江金融中心T3、T4及裙房718 办公地址：湖南省长沙市芙蓉区定王台街道芙蓉中路80号顺天国际财富中心第24层 法定代表人：刘宛晨 客服电话：95317 网址：www.cfzq.com （42）国都证券股份有限公司 注册地址：北京东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：翁振杰 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （43）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 客服电话：95531或400-888-8588 网址：www.longone.com.cn （44）中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人：宁敏 客服电话：400-620-8888 网址：www.bocichina.com （45）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号 办公地址：济南市市中区经七路86号 法定代表人：李峰 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn (46) 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 法定代表人：冯恩新 客服电话：95548 网址：www.sd.citics.com （47）中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 法定代表人：丛中 客服电话：95335 网址：www.avicsec.com （48）中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座4层、18-21层 办公地址：深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座4层、18-21层 法定代表人：高涛 客服电话：95532 网址：www.ciccwm.com （49）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市福山路500号城建国际中心29楼 法定代表人：武晓春 客户服务电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn （50）金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路３６号证券大厦４楼 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心大厦17楼 法定代表人：王作义 客户服务电话：95372 网址：www.jyzq.cn （51）东方财富证券股份有限公司 注册地址：上海市闸北区永和路118弄24号楼 办公地址：上海市徐汇区东湖路7号9幢 法定代表人：郑立坤 客户服务电话：95357 网址：www.xzsec.com （52）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：王献军 客户服务电话：95523 网址：www.swhysc.com （53）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 办公地址：中国北京市西城区金融大街17号中国人寿中心11楼 法定代表人：庞介民 客服电话：956088 网址：www.cnht.com.cn （54）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号2902室 法定代表人：赵洪波 客服电话：956007 网址：www.jhzq.com.cn （55）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层 办公地址：广东省深圳市福田区金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层 法定代表人：张巍 客服电话：95514或400-6666-888 网址：www.cgws.com （56）爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市世纪大道1600号32楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼（陆家嘴商务广场） 法定代表人：祝健 客服电话：4001-962-502 网址：www.ajzq.com （57）华宝证券有限责任公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层 法定代表人：刘加海 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （58）英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路2068号华能大厦东区29、30、31楼 办公地址：深圳市深南中路华能大厦30楼 法定代表人：郝京春 客服电话：4000-188-688 网址：www.ydzq.sgcc.com.cn （59）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦 法定代表人：冉云 客户热线： 95310 网址：www.gjzq.com.cn （60）华福证券有限责任公司 注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层、4层、5层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招行上海大厦18层、19层、29层 法定代表人：黄金琳 客户热线：95547 网址：www.hfzq.com.cn （61）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉新华路8号 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 客户服务热线：95579或4008-888-999 网址：www.95579.com （62）大通证券股份有限公司 注册地址：大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层 办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层 法定代表人：赵玺 客户服务电话: 4008-169-169 网址：www.daton.com.cn （63）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：祝瑞敏 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com （64）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号文化大厦21楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心 法定代表人：陈牧原 客户服务电话: 95368或400-689-8888 网址：www.hlzq.com （65）国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市金融一街8号 办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 法定代表人：姚志勇 客服电话：95570（当地未有分支机构的省市优先拨打4008885288） 公司网址：www.glsc.com.cn （66）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔5层 法定代表人：胡伏云 客户热线：95548 网址：www.gzs.com.cn （67）五矿证券有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心48楼 办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心48楼 法定代表人：黄海洲 客服电话：40018-40028 网址：www.wkzq.com.cn （68）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 办公地址：深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21层、22 层 法定代表人：吴小静 客服电话：95329 网址：www.zszq.com.cn （69）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：沈如军 客服电话：95532 网址：www.ciccwm.com （70）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金 中心406 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦北塔23-25层 法定代表人：李强 客服电话：4008323000 网址：www.csco.com.cn （71）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州市工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 客服电话：95330 网址：www.dwjq.com.cn （72）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层 法定代表人：张跃伟 客服电话： 400-820-2899 网址：www.erichfund.com （73）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室 办公地址：深圳市罗湖区梨园路Halo广场4楼 法定代表人：薛峰 客服电话：4006-788-887 网址：www.jjmmw.com （74）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区古荡街道西溪路556号阿里中心Z空间 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：祖国明 客服电话：4000-766-123 网址： www.fund123.cn （75）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：杨浦区秦皇岛路32号C栋 办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼 法定代表人：汪静波 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （76）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 客服电话：95021/4001818188 网址：www.1234567.com.cn (77) 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：章知方 客服电话：010-85697400 网址：www.licaike.com.cn （78）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期4609-4610单元 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期27层 法定代表人：张峰 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn （79）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人：尹彬彬 客服电话：400-118-1188 网址：www.66money.com （80）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层 法定代表人：李兴春 客服电话：400-032-5885 网址：www.leadfund.com.cn （81）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （82）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号嘉盛中心3001室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层 法定代表人：周斌 客服电话：4008-980-618 网址：www.chtfund.com （83）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 办公地址：上海市徐汇区桂箐路69号24幢4楼 法定代表人：金佶 客服电话：400-820-2819 网址：www.chinapnr.com （84）深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 办公地址：深圳市福田区金田路1088号中洲大厦32层03A 法定代表人：祝中村 客服电话：0755-83999907 网址：www.fujifund.cn （85）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路17号10层1015室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路17号10层1015室 法定代表人：何静 客服电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com （86）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 法定代表人: 陈祎彬 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （87）北京增财基金销售有限公司 注册地址: 北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 办公地址: 北京市西城区德胜门外大街83号4层407 法定代表人: 罗细安 客服电话：010-67000988 网址：www.zcvc.com.cn （88）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108 办公地址: 北京市海淀区中关村东路18号B座1108 法定代表人: 王利刚 客服电话：400-893-6885 网址：www.fund.qianjing.com （89）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道2号1501-1502室 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼 法定代表人：陈洪生 客服电话：400-6533-789 网址：www.xds.com.cn （90）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#(仅限办公) 办公地址：深圳市福田区福田街道 民田路178号华融大厦27层2704 法定代表人：洪泓 客服电话：400-116-1188 网址：www.new-rand.cn （91）北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21层 法定代表人：蒋煜 客服电话：010-58170761 网址：www.shengshiview.com （92）武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第7幢23层1号、4 号 办公地址：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室 法定代表人：陶捷 客服电话：400-027-9899 网址：www.buyfunds.cn （93）上海万得基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦 办公地址：中国（上海）浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人：黄祎 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn （94）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：王锋 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com （95）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （96）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座 法定代表人：王苏宁 客服电话：400 098 8511 网址：kenterui.jd.com （97）万家财富基金销售(天津)有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 办公地址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层 法定代表人：戴晓云 客服电话：010-59013895 网址：www.wanjiawealth.com （98）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：广州海珠区琶洲大道东保利国际广场南塔1201楼盈米基金 办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北塔33楼 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （99）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区) 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （100）济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼冠捷大厦3层307单元 法定代表人：杨健 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com （101）天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801 办公地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801 法定代表人：杨志涌 客服电话：400-111-0889 网址：www.gomefund.com （102）财咨道信息技术有限公司 注册地址：沈阳市东陵区白塔二南街18-2号 办公地址：沈阳市浑南区白塔二南街18-2号 法定代表人：朱荣晖 客服电话：024-82280606 网址：www.caizidao.com.cn （103）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室 办公地址：上海市徐汇区龙兰路277号东航滨江中心1号楼1203室 法定代表人：黄欣 客服电话：400-6767-523 网址：www.zhongzhengfund.com （104）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 法定代表人：樊怀东 客服电话：4000-899-100 网址：www.yibaijin.com （105）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法定代表人：吴言林 客服电话：025-66046166 网址：www.huilinbd.com （106）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区西直门外大街1号院2号楼17层19C13 办公地址：北京市西城区西直门外大街1号西环广场T2座19层 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.cn （107）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号3号楼5层01、02、03室 办公地址：上海浦东陆家嘴金融世纪广场3号楼5F 法定代表人：吕柳霞 客服电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （108）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路1号903室 办公地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室 法定代表人：吴强 客服电话：952555 网址：www.ijijin.com.cn （109）通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦10楼 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层 法定代表人：沈丹义 客服电话：400-101-9301 网址：www.tonghuafund.com （110）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼5楼503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼503 法定代表人：温丽燕 客服电话：4000-555-671 网址：www.hgccpb.com （111）中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人：钱昊旻 客服电话：4008909998 网址：www.jnlc.com （112）中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305、 14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、 14层 法定代表人：张皓 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （113）阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 法定代表人：李科 客服电话：95510 网址：www.sinosig.com 二、注册登记机构 注册登记机构名称：泰信基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路256号37层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路256号华夏银行大厦36、37层 法定代表人：万众 总经理：高宇 成立日期：2003年5月23日 电话：021-20899188 传真：021-20899060 联系人：唐叶丹 三、出具法律意见的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14层 负责人：廖海 电话：021-51150298，021-51150391 传真：021-51150398 经办律师：刘佳、梁丽金 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市黄浦区延安东路222号30楼 办公地址：上海市黄浦区延安东路222号30楼 法定代表人：付建超 联系人：潘俊峰 联系电话：（0755）3637 6906 经办注册会计师：汪润松、潘俊峰 第六节 基金份额的申购与赎回 一、申购与赎回的场所 本基金的日常申购和赎回将通过基金管理人的直销网点和公司网站及基金代销机构的 代销网点（具体名单以基金管理人网站公示为准）进行。投资者应当在销售机构办理开放式 基金业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。 泰信基金管理有限公司可以根据情况变化增加或者减少代销机构，并在基金管理人网 站公示；销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。 二、申购和赎回的开放日及时间 （一）开放日及开放时间 本基金为投资者办理申购与赎回等基金业务的时间即开放日为上海证券交易所、深圳 证券交易所的交易日。开放日的具体业务办理时间即开放时间为上海证券交易所、深圳证券 交易所交易日的交易时间，当前开放时间为上午9:30-11:30和下午1:00-3:00。 基金管理人可与销售机构约定在开放日增加其他开放时间，但基金管理人不得在基金 合同约定之外的日期和时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之 外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基 金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。 若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将 视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。 （二）申购的开始时间 本基金于2004年7月7日正式开始接受并办理申购业务。 （三）赎回的开始时间 本基金于2004年8月6日正式开始接受并办理赎回业务。 三、申购和赎回的程序 （一）申请方式 基金投资者须按基金销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间提出申购或赎回 的申请。如投资者是首次申购本基金，可能需要申请开立泰信基金管理有限公司基金账户或 销售机构交易账户。 投资人申购本基金，须按销售机构规定的方式备足申购资金。 投资人提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额。 （二）申购与赎回的原则 1.“未知价”原则，即本基金的申购、赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份 额净值为基准进行计算。 2.本基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请。 3.当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以前撤销。 4、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则。基金管理人于 新规则开始实施日前按规定在规定媒介公告。 （三）申购与赎回的确认 T日规定时间受理的申请，正常情况下投资者可在T+2日通过本公司客户服务电话或到 其办理业务的销售网点查询确认情况，打印确认单。 （四）申购与赎回款项支付的方式与时间 申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，申购不成功 的款项将退回投资者账户。 投资者赎回申请成功后，基金管理人将指示基金托管人按有关规定划付赎回款项。赎 回款项将在不超过T+5个工作日之内从基金托管人处划出。在发生巨额赎回时，款项的支付 办法按基金合同及本招募说明书有关规定处理。 四、申购和赎回的数额与价格 （一）申购数额、余额的处理方式 1、投资者通过代销网点或基金管理人的网上交易系统每次申购的最低金额为500元（含 申购费），通过基金管理人的直销柜台首次申购的单笔最低金额为50000元（含申购费）， 追加申购的最低金额为500元，已在直销网点有认购本基金记录的投资人不受首次申购最低 金额的限制。代销网点的投资者欲转入直销网点进行交易要受直销网点最低金额的限制。基 金管理人可根据市场情况，调整首次申购的最低金额。 2、基金份额持有人在销售机构赎回时，每次赎回申请不得低于100份基金份额。基金 份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不足100份的，在赎回 时需一次全部赎回。 3当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应 当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益， 具体请参见更新招募说明书或相 关公告。 4、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制，但法律法规或监管机构 另有规定或基金合同另有约定的除外。 5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可以根据实际情况对以上限制进 行调整，在调整生效前按规定在规定媒介公告。 （二）申购份额与赎回金额的计算公式 1、申购份数的计算 本基金采用“外扣法”计算基金的申购费用及申购份额，具体计算公式如下： 净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率） 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值 申购份数保留小数点后两位，小数点两位以后的部分舍去，舍去部分所代表的资产归 基金所有。 例1：不同申购金额的申购份数计算 假定T日的基金份额净值为1.2000元，申购金额分别为10,000.00元、600，000.00元、 1，000，000.00元、3,000,000.00元、5,000,000.00元，则： 申购1 申购2 申购3 申购4 申购5 申购金额（元） 10,000.00 600,000.00 1,000,000.00 3,000,000.00 5,000,000.00 适用费率 1.5% 1.2% 0.75% 0.5% 每笔1,000.00元 净申购金额(元) 9852.21 592,885.37 992,555.83 2,985,074.62 4,999,000.00 申购费用(元) 147.79 7,114.63 7,444.17 14,925.38 1000.00 申购份数 8,210.17 494,071.14 827,129.85 2,487,562.18 4,165,833.33 2、赎回金额的计算 本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中， 赎回总额=赎回份数×T日基金份额净值 赎回费用=赎回总额×赎回费率 赎回金额=赎回总额－赎回费用 赎回总额、赎回费用保留小数点后两位，小数点两位以后的部分舍去，舍去部分所代表 的资产归基金所有。 例2：赎回金额的计算 假定T日的基金份额净值为1.2000元，投资者赎回10,000份，则： 赎回1 赎回2 赎回3 赎回4 赎回5 赎回6 持有时间 0～6天 7天～90天 91～180天 181~365天 366~730天 731天及以上 适用费率 1.5% 0.5% 0.35% 0.18% 0.1% 0% 赎回费用 180.00元 60.00元 42.00元 21.6元 12.00元 0.00元 赎回金额 11,820.00元 11,940.00元 11,958.00元 11,978.40元 11988.00元 12,000.00元 3、T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在按照基金合同约定公告。遇特殊情况， 可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。 （三）基金份额资产净值的计算公式 基金份额资产净值=基金资产净值/基金份额 五、拒绝或暂停接受受理申购和情形及处理方式 （一）除出现如下情形，基金管理人不得拒绝或暂停接受基金投资者的申购申请： 1、不可抗力的原因导致基金无法正常运作； 2、证券交易场所依法决定停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值； 3、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对基金业绩产 生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益； 4、基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益或对存量基金份额持有人利益构 成潜在重大不利影响的某笔申购。 5基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例 达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时； 6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当 暂停接受基金申购申请； 7、法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形； （二）如发生上述拒绝申购的情形，被拒绝的申购款项应全额退还投资者。基金管理 人拒绝或暂停接受申购的方式包括： 1、拒绝接受、暂停接受某笔或某数笔申购申请； 2、拒绝接受、暂停接受某个或某数个工作日的全部申购申请； 3、按比例拒绝接受、暂停接受某个或某数个工作日的申购申请。 （三）发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为 需要暂停接受基金申购申请的，报经中国证监会批准后可以暂停接受投资人的申购申请。 （四）基金暂停申购，基金管理人应按规定在规定媒介上公告；暂停期间结束基金重 新开放时，基金管理人应当公告最新的基金份额净值。如果发生暂停的时间为1天，基金管 理人应于重新开放日在规定媒介刊登基金重新开放申购的公告，并公告最新的基金份额净 值。如果发生暂停的时间超过1天但少于2周，暂停结束基金重新开放申购时，基金管理人应 按规定在规定媒介刊登基金重新开放申购的公告，并在重新开放申购日公告最新的基金份额 净值。如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公 告一次；当连续暂停时间超过两个月时，可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结束 基金重新开放申购时，基金管理人应按规定在规定媒介连续刊登基金重新开放申购的公告， 并在重新开放申购日公告最新的基金份额净值。 六、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理方式 （未完）  |