上投摩根安享回报一年 : 上投摩根安享回报一年持有期债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务公告
上投摩根 安享回报一年持有期债券型 证券投资基金 开放日常申购 、赎回、转换 及定期定额投资业务公告 公告送出日期: 202 1 年 3 月 13 日 1. 公告基本信息 基金名称 上投摩根 安享回报一年持有期债券 型证券投资基金 基金简称 上投摩根 安享回报一 年持有期 债券 基金主代码 010475 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 202 1 年 2 月 8 日 基金管理人名称 上投摩根基金管理有限公司 基金托管人名称 中国 邮政储蓄 银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 上投摩根基金管理有限公司 公告依据 上投摩根 安享 回报一年持有期债券型证券投资基金 基金合同 、 上投 摩根安享回报一年持有期债券型证券投资基金 招募说明书及相关法 律法规等 申购起始日 2021 年 3 月 1 6 日 赎回起始日 2022 年 2 月 8 日 转换转入起始日 2021 年 3 月 1 6 日 转换转出起始日 2022 年 2 月 8 日 定期定额投资起始日 2021 年 3 月 1 6 日 2. 日常申购、赎回( 转换、 定期定额投资)业务的办理时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证 券交易所以及相关期货交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法 规、中国 证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 开放日的 具体业务办理时间在 招募说明书或相关公告中载明。 基金合同生效后,若出现新的证券 / 期货 交易市场、证券 / 期货 交易所交易时间变更或其 他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日 前依照《 公开募集证券投资基金信息披露管理办法 》的有关规定在规定媒介上公告。 对于每份基金份额,基金份额持有人仅可在该份额最短持有期限届满后 的下一个工作日 申请赎回 及转换转出 业务 。基金份额持有人持有的每份基金份额最短持有期限为 1 年,最短 持有 期限内基金份额持有人不可办理赎回 及转换转出 业务。每份基金份额的最短持有期限结 束日的下一工作日(含该日)起,基金份额持有人可办理赎回 及转换转出 业务。对于认购的 基金份额而言,最短持有期限指自基金合同生效之日起(含基金合同生效之日)至 1 年后的 年度对日的前一日(含该日)的期间;对于申购 (包括定期定额投资)及转换转入 的基金份 额而言,最短持有期限指自该笔申购 (包括定期定额投资) 或转换转入 份额确认日(含该日 , 通常 T 日提交的有效申购申请于 T+1 日确认 )至 1 年后的年度对日的前一日(含该日)的 期间。 基金管理人 自 2021 年 3 月 16 日 起开始办理 上投摩根安享回报一年持有期债券型证券投 资基金 (以下简称 “ 本基金 ” )的 申购 、 定期定额投资 及转换转入 业务 。 基金管理人自基金合同生效之日 1 年后的年度对日(含该日)起开始办理赎回 及转换转 出业务 。 本基金的基金合同生效日为 2021 年 2 月 8 日,本基金自 202 2 年 2 月 8 日 起 开始办 理赎回 及转换转出业务 , 如遇节假日顺延至下一工作日办理。 3. 日常申购业务 3.1 申购金额限制 本基金开放申购业务的同时调整最低申购金额,具体如下: 首次申购的单笔最低金额为 1 元人民币 ( 含申购费,下同 ) 、追加申购的单笔最低金额为 1 元 人民币。 单笔申购金额不得超过人民币 1000 万元。各代销机构对最低申购限额及交易 级差有其他规定的,以各代销机构的业务规定为准。 基金投资者将当期分配的基金收益转购 基金份额时,不受最低申购金额的限制。 基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的 情况下,调整上述规定申购金额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《 公开募集 证券 投资基金信息披露管理办法》的有关规定在 中国证监会 指定的信息披露媒介 上公告。 3.2 申购费率 本基金的申购费按申购金额采用比例费率,投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费 率按单笔分别计算。 基金管理 人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照 《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》 的有关 规定在 中国证监会 指定的信息披露媒介 上公告。 3.2.1 前端收费 申购金额区间 费率 人民币 100 万以下 0.8 % 人民币 100 万以上(含), 500 万以下 0.6 % 人民币 500 万以上(含) 每笔人民币 1,000 元 注: 申购费用 = ( 申购金额 × 申购费率 ) / ( 1 +申购费率),或申购费用 = 固定申购费金额 净申购金额 = 申购金额 - 申购费用 申购份额 = 净申购金 额 / T 日基金份额净值 3.3 其他与申购相关的事项 无。 4. 日常赎回业务 4.1 赎回份额限制 基金投资者可将其全部或部分基金份额赎回。 本基金按照份额进行赎回,申请赎回份额 精确到小数点后两位, 每次赎回份额不得低于 10 份,基金账户余额不得低于 10 份,如进行 一次赎回后基金账户中基金份额余额将低于 10 份,应一次性赎回。如因分红再投资、非交 易过户、转托管、巨额赎回、基金转换等原因导致的账户余额少于 10 份之情况,不受此限, 但再次赎回时必须一次性全部赎回。 基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规 定赎回份额的数 量限制。基金管理人必须在调整前依照《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》的有关 规定 在 中国证监会 指定的信息披露媒介 上公告。 4.2 赎回费率 本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或 收费方式实施日前依照 《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》 的有关规定在指定媒体 上公告。 本基金最短持有期为 一 年,赎回费率为零 。 注:赎回总额=赎回份数 ×T 日基金份额净值 赎回费用=赎回总额 × 赎回费率 赎回金额=赎回总额-赎回费用 4.3 其 他与赎回相关的事项 无。 5. 日常转换业务 5.1 转换费率 基金转换费用按照转出基金赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收取。当 转出基金申购费率低于转入基金申购费率时 , 费用补差为按照转出基金金额 ( 不含转出基金 赎回费 ) 计算的申购费用差额;当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时 , 不收取费用补 差。基金转换费的计算采取未知价法 , 以申请当日基金份额净值为基础计算 , 具体公式如下: 转出金额 = 转出基金份额×转出基金 T 日基金份额净值 转出基金赎回费用 = 转出金额×转出基金赎回费率 转入金额 = 转出金额 - 转出基金赎 回费用 补差费用 = 转入基金申购费 - 转出基金申购费 ,如计算所得补差费用小于 0, 则补差费用 为 0 。 转入基金申购费 = 转入金额 /(1+ 转入基金申购费率 ) ×转入基金申购费率, 如转入基金申购费适用固定费用时 , 则转入基金申购费 = 转入基金固定申购费。 转出基金申购费 = 转入金额 /(1+ 转出基金申购费率 ) ×转出基金申购费率, 如转出基金申购费适用固定费用时 , 则转出基金申购费 = 转出基金固定申购费。 净转入金额 = 转入金额 - 补差费用 转入份额 = 净转入金额÷转入基金 T 日基金份额净值 转入份额按照四舍五入方法保留到小数点后两位 , 由此产生的收益或损失由基金资产 承担。 举例: 某投资者将其持有的 上投摩根安享回报 一年持有期债券 基金 10,000 份转换为 上投摩根 慧见两年持有期混合 基金, 上投摩根安享回报 一年持有期债券 基金 持有期限为 1 年 ,适用赎 回费率为 0% 。假设转换申请受理当日 上投摩根安享回报 一年持有期债券 基金 的单位资产净 值为 1.028 元, 上投摩根慧见两年持有期混合 基金的单位资产净值为 1.031 元。 上投摩根安 享回报 一年持有期债券 基金 对应的申购费率为 0.8 % , 上投摩根慧见两年持有期混合 基金对 应的申购费率为 1.5% 。则 转出金额 = 10,000. 00 × 1.028 = 10,280 元 转出基金赎回费用 = 10,280 × 0 % = 0 元 转入金额 = 10,280 - 0 = 10,280 元 转入基金申购费 = 10,280 /(1+1.5%) × 1.5%= 151.92 元 转出基金申购费 = 10,280 /(1+ 0.8 %) × 0.8 %= 81. 59 元 补差费 = 151.92 - 81. 59 = 70. 33 元 净转入金额 =10, 280 - 70. 33 =10, 209 . 67 元 转入份额 = 10, 209. 67 ÷ 1.031 = 9, 902. 69 份 5.2 其他与转换相关的事项 关于基金转换的其他规则, 适用本基金管理人的相关公告及相关基金招募说明书及其更 新。 6. 定期定额投资业务 本基金定期定额投资业务的申请办理程序及交易规则遵循各销售机构的相关规定。 7. 基金销售机构 7.1 场外销售机构 7.1.1 直销机构 上投摩根基金管理有限公司上海贵宾理财中心 地址: 中国(上海)自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 25 楼 ( 200120 ) 理财中心电话: 400 889 4888 传真: (021)68887990 上投摩根基金管理有限公司北京贵宾理财中心 地址:北京市西城区金融街七号英蓝国际金融中心 19 层 192 5 室 ( 100033 ) 电话: 010 - 58369199 传真: 010 - 58369138 上投摩根基金管理有限公司电子交易系统 www. cifm .com 全国统一客服热线: 400 889 4888 7.1.2 场外非直销机构 (1) 招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:缪建民 客服电话: 95555 网址: www.cmbchina.com (2) 交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路188号 办公地址:上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人:任德奇 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com (3) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址:上海市中山东一路12号 法定代表人:郑杨 客服电话:95528 网址:www.spdb.com.cn (4) 兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路154号 办公地址:上海市浦东新区银城路167号 法定代表人:高建平 客服电话:95561 网址:www.cib.com.cn (5) 宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市鄞州区宁东路345号 法定代表人:陆华裕 客服电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn (6) 平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人:谢永林 客服电话:95511转3 网址:www.bank.pingan.com (7) 东莞农村商业银行股份有限公司 地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表人:王耀球 客服电话:(0769)961122 网址:www.drcbank.com (8) 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人:杨玉成 客服电话:95523 网址:www.swhysc.com (9) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人:王献军 客服电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com (10) 上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼 法定代表人:李俊杰 客服电话:021-962518 网址:www.shzq.com (11) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 办公地址:上海市静安区新闸路669号博华大厦21楼 法定代表人:贺青 客服电话:95521或400-8888-666 网址:www.gtja.com (12) 广发证券股份有限公司 注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址:广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人:孙树明 客服电话:95575 网址:www.gf.com.cn (13) 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路111号 法定代表人:霍达 客服电话:95565 网址:www.newone.com.cn (14) 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:刘秋明 客服电话:95525 网址:www.ebscn.com (15) 中国银河证券股份有限 公司 注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址:北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表人:陈共炎 客服电话:4008-888-888或95551 网址:www.chinastock.com.cn (16) 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京东城区朝内大街2号凯恒中心B座10层 法定代表人:王常青 客服电话:400-8888-108 网址:www.csc108.com (17) 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人:周杰 客服电话:95553或4008888001 网址:www.htsec.com (18) 国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人:翁振杰 客服电话:4008188118 网址:www.guodu.com (19) 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (20) 华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人:张伟 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn (21) 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 客服电话:95548 网址:www.cs.ecitic.com (22) 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座 法定代表人:冯恩新 客服电话:95548 网址:www.sd.citics.com (23) 中国中金财富 证券有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 法定代表人:高涛 客服电话:95532 网址:www.china-invs.cn (24) 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人:黄炎勋 客服电话:95517 网址:www.essence.com.cn (25) 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人:李新华 客服电话:95579或4008-888-999 网址:www.95579.com (26) 平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层 办公地址:深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层 法定代表人:何之江 客服电话:95511-8 网址:www.stock.pingan.com (27) 中泰证券股份有限公司 注册地址:济南市市中区经七路86号 办公地址:上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层 法定代表人:李峰 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn (28) 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址:上海市杨浦区长阳路1687号2号楼 法定代表人:汪静波 客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (29) 上海长量基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址:上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层 法定代表人:张跃伟 客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com (30) 上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人:王廷富 客服电话:400-799-1888 网址:www.520fund.com.cn (31) 嘉实财富管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期27层2716 单元 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼11层 法定代表人:张峰 电话:010-65215588 传真:010-85097308 联系人:李雯 客服电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn (32) 国金证券股份有限公司 注册地址:成都市青羊区东城根上街95号 办公地址:成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人:冉云 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn (33) 中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层 1301-1305室、14层 办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层 1301-1305室、14层 法定代表人:张皓 客服电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (34) 中信证券华南股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路5号501房 办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔5层 法定代表人:胡伏云 客服电话:95396 网址:www.gzs.com.cn (35) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街3号 法定代表人:张金良 客服电话:95580 网址:www.psbc.com (36) 东吴证券股份有限公司 注册 地址: 苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号 法定 代表人:范力 客服电话: 95330 网址: www.dwjq.com.cn (37) 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903 - 906 室 法定代表人:杨文斌 客服电话: 400 - 700 - 9665 公司网站: www.ehowbuy.com (38) 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 法定代表人:薛峰 客服电话: 4006 - 788 - 887 公司网站: www.zlfund.cn www.jjmmw.com (39) 蚂蚁( 杭州)基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址:杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6 楼 法定代表人:祖国明 客服电话: 400 - 0766 - 123 公司网站: www.fund123.cn (40) 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富 大厦 法定代表人:其实 客服电话: 400 - 1818 - 188 公司网站: www.1234567.com.cn (41) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 办公地址: 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表人: 吴强 客服电话: 4008 - 773 - 772 公司网站: www.5ifund.com (42) 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:胡学勤 客服电话: 400 - 821 - 9031 公司网站: www.lufund s.com (43) 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 法定代表人:肖雯 客服电话: 020 - 89629066 公司网站: www.yingmi.cn (44) 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 ( 西扩 )N - 1 、 N - 2 地块新浪总部科研 楼 5 层 518 室 办公地址: 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 ( 西扩 )N - 1 、 N - 2 地块新浪总部科研 楼 5 层 518 室 法定代表人: 赵芯蕊 客服电 话: 010 - 62675369 公司网站: www.xincai.com (45) 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157 办公地址:北京市通州亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 15 层 法定代表人: 王苏宁 客服电话: 95118 公司网址: kenterui. jd.com (46) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册 地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2 - 45 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人:钱昊旻 客服电话: 4008 - 909 - 998 公司网址: www.jnlc.com (47) 奕丰基金销售 有限公司 注册地址:深圳市前海 深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 (入驻深圳市前海商务秘书有限 公司) 办公地址: 深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人: TEO WEE HOWE 客服电话: 400 - 684 - 0500 公司网址: www.ifastps.com.cn (48) 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址: 北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址: 北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 17 层(电梯楼层) 法定代表人:钟斐斐 客服电话 : 400 - 1599 - 288 公司网站: danjuanapp .com (49) 北京度小满基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址:北京市海淀区西北旺东 路 10 号院西区 4 号楼 法定代表人:葛新 客服电话 : 95055 - 4 公司网站: www.baiyingfund.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售本基金, 并 在管理人网站公示 。 7.2 场内销售机构 无。 8 . 基金份额净值公告 / 基金收益公告的披露安排 本公司将通过中国证监会指定的信息披露媒介 、本公司网站及客户服务电话、基金份额 发售网点等公布本基金的基金份额净值,敬请投资者留意。 9. 其他需要提示的事项 1 、本公告仅对本基金上述业务的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况, 请仔细阅读在 本公司网站 (www.cifm.com) 和中国证监会基金电子披露网站 上 公告 的 《 上投 摩根安享回报一年持有期债券型证券投资基金 招募说明书 》 。 2 、对未开设销售网点地区的投资者及希望了解本基金其它有关信息的投资者,可拨打 本公司的客户服务电话垂询相关事宜。 3 、风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前时应认真阅读 本基金的基金合 同、招募说明书 、基金产品资料概要 。敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 上投摩根基金管理有限公司 2021 年 3 月 13 日 中财网
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