大摩新兴产业股票 : 摩根士丹利华鑫新兴产业股票型证券投资基金基金产品资料概要
摩根士丹利华鑫新兴产业股票型证券投资基金 基金产品资料概要 编制日期：2021年3月12日 送出日期：2021年3月13日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 大摩新兴产业股票 基金代码 010322 基金管理人 摩根士丹利华鑫基金管理 有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 基金合同生效 日 2021 - 02 - 24 上市交易所及上市日 期 暂未上市 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放 式 开放频率 每个开放日 基金经理 何晓春 开始担任本基金基金 经理的日期 2021 - 02 - 24 证券从业日期 2010 - 03 - 08 雷志勇 开始担任本基金基金 经理的日期 2 021 - 03 - 12 证券从业日期 2012 - 11 - 14 其他 基金合同生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 50 个工作日 出现前述情形的，基金合同终止，不需要召开基金份额持有人大会。法律法规或中国 证监会另有规定时，从其规 定。 二、基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 详见《招募说明书》第九部分“基金的投资” 投资目标 本基金重点关注新兴产业的投资机会，精选与新兴产业相关的优质企业进行投资，力 争实现基金资产的长期稳定增值。 投资 范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包 含主板、中小板、创业板及其他经中国证监会允许上市的股票）、债券（包括国债、 央行票据、金融债、企业债、公司债、地方政府债、中期票据、短期融资券、超短期 融资券、次级债、政府支持机构债券、证券公司短期公司债券、可转 换债券（包括可 分离交易可转债、可交换债券）及其他中国证监会允许投资的债券）、银行存款（包 括协议存款、定期存款及其他银行存款）、资产支持证券、债券回购、同业存单、货 币市场工具、股指期货、国债期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融 工具（但须符合中国证监会的规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例范围为 80% - 95% ，投资于本基金 界定的新兴产业的相关股票不低于非现金基金资产的 80% 。每个交易 日日终在扣除股 指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有现金或到期日在一年以内 的政府债券不低于基金资产净值的 5% ，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例符合法律 法规和监管机 构的规定。 主要投资策略 （一）大类资产配置 本基金将通过研究宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素，对股票、债 券和货币资产的风险收益特征进行深入分析，合理预测各类资产的价格变动趋势，确 定不同资产类别的投资比例。在此基础上，积极跟踪由于市场短期波动引起的各类资 产的 价格偏差和风险收益特征的相对变化，动态调整各大类资产之间的投资比例，在 保持总体风险水平相对平稳的基础上，获取相对较高的基金投资收益。 （二）股票投资策略 1 、新兴产业的界定 新兴产业代表新一轮科技革命和产业变革的方向，是培育发展新动能、获取未来竞争 新优势的关键领域。本基金所指的“新兴产业”，指关系到国民经济社会发展和产业 结构优化升级，具有全局性、长远性、导向性和动态性特征的产业。与传统产业相比， 具有高技术含量、高附加值、资源集约等特点，也是促使国民经济和企业发展走上创 新驱动、内生增长轨道的根本途径。 2 、个 股选择 本基金在对新兴产业主题相关行业进行识别和配置之后，对新兴产业主题相关的上市 公司使用定性与定量相结合的方法精选股票进行投资。 （三）其他金融工具投资策略 1 、债券投资策略 本基金采用的主要债券资策略包括：利率预期策略、收益率曲线策略、信用利差策略、 公司 / 企业债券策略、可转换债券策略等。 2 、股指期货投资策略 本基金将以套期保值为目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性 好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货 市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价 模型寻求其合理的估值水平。 3 、国债期货投资策略 本基金对国债期货的投资以套期保值为目的。本基金将结合国债交易市场和期货交易 市场的收益性、流动性的情况，通过多头或空头套期保值等投资策略进行套期保值， 以获取超额收益。 4 、资产支持证券投资策略 本基金通过对资产支持证券的发行条款、支持资产的构成及质量等基本面研究，结合 相关定价模型评估其内在价值，谨慎参与资产支持证券投资。 5 、可转债券投资策略 本基金将对可转换债券对应的正股进行分析，从行业背景、公司基本面、市场情绪、 期权价值等因素综合考虑可转换债券的投资 机会，在价值权衡和风险评估的基础上审 慎进行可转换债券的投资。 业绩比较基准 中证新兴产业指数收益率 *85%+ 中证综合债券指数收益率 *15% 风险收益特征 本基金为股票型基金，理论上其长期平均预期风险收益水平高于混合型基金、债券型 基金和货币市场基金。 三 、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在认购 / 申购 / 赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（ S ）或金额（ M ） / 持有期限（ N ） 收费方式 / 费率 备注 认购费 M<100 万 1.2% - 100 万 ≤M<500 万 0.8% - M ≥500 万 1000 元 / 笔 - 申购费（前收费） M<100 万 1.5% - 100 万 ≤M<500 万 1.0% - M≥500 万 1000 元 / 笔 - 赎回费 N<7 日 1.5% - 7 日 ≤N<30 日 0.75% - 30 日 ≤N<365 日 0.5% - N≥365 日 0% - （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式 / 年费率 管理费 1.50% 托管费 0.25% 销售服务费 - 注：本基金其他运作费用包括信息披露费用、会计师费、律师费、持有人大会费用等。本基金交易证券、 基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本 基金的《招募说明书》等销售文件。基金风险表现为基金收益的波动，基金管理过程中任何影响基金收 益的因素都是基金风险的来源。基金的风险按来源可以分为市场风险、管理风险、流动性风险、操作风 险、合规性风险、政策变更风险、税收风险、本基金特有的风险、 法律风险和其他风险。 1 、本基金特有的风险 （ 1 ）本基金为股票型基金，在投资管理中会至少维持 80% 的股票投资比例，具有对股票市场的系统 性风险，不能完全规避市场下跌的风险和个股下跌风险，在 市场大幅上涨时也不能保证基金净值能够完 全跟随或超越市场上涨幅度。本基金非现金资产中不低于 80% 的资产投资新兴产业主题相关公司股票， 须承受与该主题相关的特有风险。本基金对于新兴产业主题相关公司定义和筛选标准的确定是基于该公 司过往历史数据及其他多方面因素，不预示其未来表现，并具有一定的主观性，将在个券投资决策中给 基金带来一定的不 确定性的风险。该类主题股票的波动会受到宏观经济环境、行业周期和公司自身经营 状况等因素的影响，因此，当该类主题相关公司表现不佳时，本基金的净值将会受到较大影响，本基金 整体表现在特定时期内 可能低于其他基金。 （ 2 ）本基金投资股指期货、国债期货的风险。 本基金可投资于股指期货、国债期货，股指期货、国债期货作为金融衍生品，主要存在以下风险： A 、基差风险：股指期货、国债期货的标的指数价格与期货价格之间的价差被称为基差。基差风险 是期货市场的特有风险之一，是由于期货与现货间价差的波动，可能影响套期保值或套利效果，使之发 生意外损益的风险。 B 、保证金管理风险：期货交易采用保证金制度，保证金账户实行当日无负债结算制度，对资金管 理要求较高。保证金预留过多会导致资金运用效率过低，减少预期收益。保证金不足将 存在被强行平仓 的风险，从而导致超出预期的损失，并使得原有的投资策略不能得以实现。 C 、杠杆风险：由于期货采用保证金交易而存在杠杆效应，因此放大了基金财产波动幅度。 D 、合约品种差异造成的风险：类似的合约品种在相同因素的影响下，价格变动不同。表现为两种 情况： 1 ）价格变动的方向相反； 2 ）价格变动的幅度不同。类似合约品种的价格，在相同 因素作用下变 动幅度上的差异，也构成了合约品种差异的风险。 E 、流通量风险：是指因市场缺乏广度或深度，可能导致期货合约无法及时以所希望的价格建立或 了结头寸的风险。 （ 3 ）本基金投资于 资产支持证券的风险。 本基金投资范围包括资产支持证券，尽管基金管理人本着谨慎和控制风险的原则进行投资，但仍面 临以下风险： A 、信用风险：若本基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约， 或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降，可能造成基金财产损失。 B 、利率风险：市场利率波动会导致资产支持证券的 收益率和价格的变动，一般而言，如果市场利 率上升，本基金持有资产支持证券将面临价格下降、本金损失的风险，而如果市场利率下降，资产支持 证券利息的再投资收益将面临下降的风险。 C 、流动 性风险：受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响，资产支持证券可能无法在同一 价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险。 D 、提前偿付风险：债务人可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资产面临再投资 风险。 E 、法律风险：由于法律法规方面的原因，某些市场行为受到限制或合同不能正常执行，导致基金 财产的损失。 （ 4 ）本基金投资于流通受限证券的风险。 本基金可投资流通受限证券，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值，本基金的基金净值可 能由于估值方法的原因偏离所持有证券的收盘价所对应的净值，因此，投资者在申购赎回时，需考虑估 值方法对基金净值的影响。另外，本基金可能由于投资流通受限证券而面临流动性风险以及流通受限期 间内证券价格大幅下跌的风险。 （ 5 ）《基金合同》生效后，连续 50 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值 低于 5000 万元情形的，则基金合同终止，不需要召开基金份额持有人大会。因此，基金份额持 有人将可 能面临基金合同自动终止的风险。 2 、本基金特有风险外的其他风险请详见本基金的招募 说明书。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不 表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站【 www.msfunds.com.cn 】【 客服电话： 400 - 8888 - 668 】 1. 本基金合同、托管协议、招募说明书 2. 定期报告、包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3. 基金份额净值 4. 基金销售机构及联系方式 5. 其他重要资料 中财网
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