德邦鑫星价值A : 德邦鑫星价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2021年第1号)
原标题:德邦鑫星价值A : 德邦鑫星价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2021年第1号) 德邦鑫星价值灵活配置混合型证券投资基金更 新招募说明书 (2021年第1号) 基金管理人：德邦基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 二零二一年三月 重要提示 德邦鑫星价值灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经2015 年5月28日中国证券监督管理委员会证监许可[2015]1047号文准予募集注册，本 基金的基金合同于2015年6月19日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价 值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读基金合同、本招募说 明书、基金产品资料概要，全面认识本基金产品的风险收益特征，并承担基金投 资中出现的各类风险，包括因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响 而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量 赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理 风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险， 基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。本基金的特定风险详见招募说 明书“风险揭示”章节。 本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律 法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。中小企业私募债的风险主要 包括信用风险、流动性风险、市场风险等。信用风险指发债主体违约的风险，是 中小企业私募债最大的风险。流动性风险是由于中小企业私募债交投不活跃导致 的投资者被迫持有到期的风险。市场风险是未来市场价格（利率、汇率、股票价 格、商品价格等）的不确定性带来的风险，它影响债券的实际收益率。这些风险 可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金，但低于股票型基金。 投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、 时机、数量等投资行为作出独立决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也 不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。 本基金管理人于2015年11月16日在指定媒介和本基金管理人公司网站发 布《德邦基金管理有限公司关于德邦鑫星价值灵活配置混合型证券投资基金增加 C类基金份额类别及修改基金合同的公告》，本基金于2015年11月16日起增加 收取销售服务费的C类基金份额，并对本基金的基金合同作相应修改。上述公 告可通过《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及德邦基金管理有限公司 网站查阅。修订后的基金合同可通过德邦基金管理有限公司网站查阅。 本基金本次更新的招募说明书仅对基金管理人的相关信息进行更新，基金管 理人相关信息更新截止日为2021年3月12日。本招募说明书(更新)有关财务数 据和净值表现截止日为2020年6月30日，其他所载内容截止日为2020年8月 14日。 目录 重要提示 .................................................................................................................................. 2 目录.......................................................................................................................................... 4 第一部分绪言 ........................................................................................................................... 5 第二部分释义 ........................................................................................................................... 6 第三部分基金管理人 ............................................................................................................. 11 第四部分基金托管人 ............................................................................................................. 21 第五部分相关服务机构 ......................................................................................................... 25 第六部分基金的募集 ............................................................................................................. 48 第七部分基金合同的生效 ..................................................................................................... 49 第八部分基金份额的申购与赎回 ......................................................................................... 50 第九部分基金的投资 ............................................................................................................. 60 第十部分基金的业绩 ............................................................................................................. 74 第十一部分基金的财产 ......................................................................................................... 78 第十二部分基金资产的估值 ................................................................................................. 79 第十三部分基金的收益分配 ................................................................................................. 84 第十四部分基金的费用与税收 ............................................................................................. 86 第十五部分基金的会计与审计 ............................................................................................. 88 第十六部分基金的信息披露 ................................................................................................. 89 第十七部分风险提示 ............................................................................................................. 96 第十八部分基金的终止与清算 ........................................................................................... 100 第十九部分基金合同的内容摘要 ....................................................................................... 102 第二十部分基金托管协议的内容摘要 ............................................................................... 118 第二十一部分对基金份额持有人的服务 ........................................................................... 131 第二十二部分其它应披露事项 ........................................................................................... 133 第二十三部分招募说明书存放及查阅方式 ....................................................................... 136 第二十四部分备查文件 ....................................................................................................... 137 第一部分 绪言 《德邦鑫星价值灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本 招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券 投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基 金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证 券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性管理规定》”）及其他有 关法律法规以及《德邦鑫星价值灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下 简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文章另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指德邦鑫星价值灵活配置混合型证券投资基金 2、基金管理人：指德邦基金管理有限公司 3、基金托管人：指交通银行股份有限公司 4、基金合同：指《德邦鑫星价值灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《德邦鑫星价值 灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《德邦鑫星价值灵活配置混合型证券投 资基金招募说明书》及其更新 7、基金份额发售公告：指《德邦鑫星价值灵活配置混合型证券投资基金基 金份额发售公告》 8、基金产品资料概要：指《德邦鑫星价值灵活配置混合型证券投资基金基 金产品资料概要》及其更新 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会 关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施 德邦鑫星价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2021年第1号） 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对 其不时做出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员 会 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内 证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定运用来自境外的人 民币资金投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和 人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资人的合称 23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 25、销售机构：指德邦基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 协议，办理基金销售业务的机构 7 26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为德邦基金管理有 限公司或接受德邦基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务导致基金份额变 动及结余情况的账户 30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过3个月 33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 36、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日） 37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 39、《业务规则》：指《德邦基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人 和投资人共同遵守 40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 43、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公 告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基 金管理人管理的其他基金基金份额的行为 44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10% 47、元：指人民币元 48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定 互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 网站）等媒介 55、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观 事件 56、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及 基金份额持有人服务的费用 57、基金份额类别：指本基金根据认购费、申购费、赎回费、销售服务费收 取的不同，将基金份额类别分为A类基金份额和C类基金份额。在投资者认购/ 申购时收取认购/申购费，不收取销售服务费的，称为A类基金份额；在投资者 申购时不收取申购费，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类 基金份额 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：德邦基金管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路501号503B单元 办公地址：上海市黄浦区中山东二路600号S1幢2101-2106单元 法定代表人：左畅 成立时间：2012年3月27日 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币5.9亿元 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监许可[2012]249号 经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监 会许可的其他业务 存续期间：持续经营 联系人：李芸 联系电话：021-26010999 公司的股权结构如下： 股东名称 持股比例 德邦证券股份有限公司 70% 浙江省土产畜产进出口集团有限公司 20% 西子联合控股有限公司 10% 二、主要人员情况 1、董事会成员 左畅女士，董事长，硕士，国籍中国。现任德邦证券股份有限公司总裁，曾 先后于华泰证券、东海证券工作，对于证券、基金行业各类业务具有丰富的管理 经验。 包景轩先生，董事，博士，国籍中国。现任德邦基金管理有限公司副董事长。 曾于德邦证券股份有限公司历任公司顾问、高级总裁助理、副总裁兼董事会秘书、 德邦鑫星价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2021年第1号） 副总裁，中国进出口银行法律事务部历任总经理助理、副总经理，上海证券交易 所市场发展部及上市公司部任业务经理，中国外运集团企业管理部任职员，河南 省机械装备工业总公司法律部任职员，还曾借调至中国证监会发行监管部担任审 核员、中国证监会研究中心担任课题组成员，也曾挂职云南省人民政府金融办公 室担任主任助理。 程兴华先生，董事，博士，国籍中国，浙江大学理论经济学博士后，高级经 济师，副研究员。现任浙江省国际贸易集团有限公司投资管理部总经理,曾任浙 江省信托投资有限责任公司投资银行部负责人，金信信托投资股份有限公司投资 银行总部总经理，中天发展控股集团有限公司投资总监，浙商金汇信托股份有限 公司董事、董事会法务总监、总经理，浙江省国际贸易集团有限公司金融产业部 总经理等职。 高初水先生，董事，博士,国籍中国。现任西子联合控股有限公司财务部副 部长兼西子金融部总经理，中国注册会计师非执业会员，国际注册内部审计师、 会计师。曾任新疆独山子乙烯厂操作员，吉利汽车上海、桂林、宁波杭州湾等基 地财务负责人，广汽集团萧山基地财务部长，西子联合控股有限公司海宁工厂财 务总监。 陈星德先生，董事，博士，国籍中国。现任德邦基金管理有限公司总经理。 曾任国泰基金管理公司副总经理，上投摩根基金管理公司督察长、副总经理。之 前还任职于瑞银集团（UBS）环球资产管理公司、中国证券监督管理委员会及江 苏省人大常委会。兼任全国金融青联常委、中国证券投资基金业协会自律监察委 员会委员。 于彤先生，独立董事，硕士，国籍中国。现任北京飞利信科技股份有限公司 董事。曾任帝华企业集团董事局副主席、副总裁，国务院扶贫办原扶贫培训中心 主任，中国农垦经济发展中心主任、江苏省原江宁县县委副书记（挂职）、原农 业部办公厅秘书、原国家计委办公厅秘书等职。 阮青松先生，独立董事，博士，国籍中国。现任同济大学经济与管理学院教 授、美国凯斯西储大学金融硕士项目的特聘课程教授、上海市金融学会理事、上 海市金融硕士教学指导委员会委员、同济大学金融硕士教学指导委员会主任，上 海交通大学上海高级金融学院SAIF-EMBA研究生导师等职。 郑明女士，独立董事，博士，国籍中国。现任复旦大学管理学院教授、博士 12 德邦鑫星价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2021年第1号） 生导师、副院长，教育部高等学校统计学教学指导委员会委员，全国应用统计专 业学位研究生教育指导委员会委员，全国统计教材编审委员会委员，上海市统计 学会副会长等职。 2、监事会成员 汤骏先生，监事会主席，硕士，国籍中国。现任德邦证券股份有限公司高级 总裁助理兼财务管理部总经理，曾任安永华明会计师事务所金融服务部经理、高 级经理、合伙人。此前先后在国联证券、第一证券以及普华永道工作。 王桦先生，监事，硕士，国籍中国。现任浙江省国际贸易集团有限公司经营 管理部高级经理，曾任中国工商银行技术员，浙江省农信联社科员，浙江省国际 贸易集团有限公司投资发展部高级主管。 杨志浩先生，职工监事，学士，国籍中国。现任德邦基金管理有限公司监察 稽核部执行总经理、监察稽核部联席总经理，曾任圆信永丰基金管理有限公司风 控经理，汇丰晋信基金管理有限公司IT应用分析师，上海海关副主任科员。 张瑾女士，职工监事，学士，国籍中国。现任德邦基金管理有限公司人力董 事总经理、人力资源部总经理，曾任德邦证券股份有限公司人力资源部总经理助 理，大瀚咨询金融猎头顾问，迅峰律师事务所律师助理。 3、高级管理人员 左畅女士，董事长，硕士。（简历请参见上述董事会成员介绍） 陈星德先生，总经理，博士。（简历请参见上述董事会成员介绍） 汪晖先生，副总经理，硕士。曾任华泰证券股份有限公司研究员、投资经理、 高级投资经理，华宝信托公司信托基金经理，华泰柏瑞基金管理有限公司研究员、 基金经理助理、基金经理、投资总监，具有20年以上的证券投资管理经历。 宣培栋先生，副总经理，硕士。曾任职于上海市第二工业大学、工商银行山 东信托投资有限公司上海证券业务部，历任招商银行上海分行经理、金桥支行行 长。 洪双龙先生，副总经理、首席信息官（CIO）、董事会秘书兼任运营与数据 中心总经理，硕士。曾任江苏省创业投资有限公司证券投资部研究员、投资经理 助理；东海证券有限责任公司证券投资部、衍生产品部投资经理、副总经理；德 邦证券股份有限公司金融产品部、量化投资部总经理，资产管理总部联席总经理， 13 德邦鑫星价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2021年第1号） 信息技术部总经理。 曾文煜先生，副总经理兼任公募REITs业务部总经理，硕士。曾于上海应用 技术学院历任团委副书记、辅导员；于上海市虹口区人民政府历任虹口区金融服 务局副局长、区委办公室信息综合科科长及秘书科科长、区政府办公室副科长及 主任科员、虹口区委组织部副科长及科员、乍浦路街道办事处科员；于上海证券 交易所历任投资者服务部副总经理、投资者教育部（企业培训部）副总经理、办 公室（理事会办公室、监事会办公室）副主任。 张秀玉先生，督察长，兼任监察稽核部总经理，硕士。曾任信永中和会计师 事务所审计员；上海证监局副主任科员、主任科员；德邦证券股份有限公司稽核 部总经理、风险管理部总经理、风险管理部联席总经理。 吴晨先生，副总经理，硕士。曾于长信基金管理有限责任公司从事债券研究 工作；于国泰基金管理有限公司历任交易员、基金经理助理、投资经理、基金经 理、绝对收益投资（事业）部总监助理兼基金经理、绝对收益投资（事业）部副 总监兼基金经理、绝对收益投资（事业）部副总监（主持工作）兼基金经理、投 资总监（固收）兼绝对收益投资（事业）部副总监（主持工作）、投资总监（固 收）兼绝对收益投资（事业）部总监。 4、基金经理 张铮烁女士，硕士，毕业于北京交通大学技术经济及管理专业，从业13年。 曾任安邦资产管理有限责任公司固定收益部投资经理、信用评估部研究员，中诚 信国际信用评级有限责任公司评级部分析师。2015年11月加入德邦基金，担任 德邦如意货币市场基金、德邦鑫星价值灵活配置混合型证券投资基金、德邦锐乾 债券型证券投资基金、德邦锐泓债券型证券投资基金、德邦锐恒39个月定期开 放债券型证券投资基金、德邦锐裕利率债债券型证券投资基金、德邦安顺混合型 证券投资基金的基金经理。 徐一阳先生，硕士，毕业于南开大学世界经济学专业，从业10年。曾于华 泰证券股份有限公司担任研究员；于招商银行股份有限公司担任研究员；于德邦 证券股份有限公司担任资产管理总部投资经理、高级投资经理。2018年7月加 入德邦基金管理有限公司，现任德邦鑫星价值灵活配置混合型证券投资基金、德 邦安顺混合型证券投资基金的基金经理。 14 本基金历任基金经理： 何晶先生，2015年6月19日至2015年9月11日管理本基金。 许文波先生，2015年8月12日至2018年3月22日管理本基金。 刘长俊先生，2018年1月5日至2018年8月9日管理本基金。 房建威先生，2018年7月16日至2021年3月12日管理本基金。 5、公募权益投资决策委员会成员 陈星德先生，总经理。（简历请参见上述董事会成员介绍） 汪晖先生，副总经理。（简历请参见上述高级管理人员介绍） 黎莹女士，硕士，毕业于复旦大学基础医学专业，从业10年。曾任群益证 券（医药行业）研究员。2014年4月加入德邦基金，担任德邦大健康灵活配置 混合型证券投资基金、德邦新添利债券型证券投资基金、德邦乐享生活混合型证 券投资基金、德邦大消费混合型证券投资基金、德邦科技创新一年定期开放混合 型证券投资基金的基金经理。 戴鹤忠先生，博士，毕业于北京科技大学管理科学与工程专业，从业22年。 曾任中国人民保险公司投资管理部投资经理，天弘基金管理有限公司投资管理部 负责人，中国出口信用保险公司资产管理部人民币业务处长、股票投资处主管， 工银瑞信基金管理有限公司专户投资总监。2014年12月加入德邦基金，担任德 邦新回报灵活配置混合型证券投资基金、德邦德瑞一年定期开放债券型发起式证 券投资基金的基金经理。 王本昌先生，硕士，毕业于上海交通大学应用数学专业，从业17年。曾任 华泰柏瑞基金管理有限公司研究部高级数量分析师、投资部基金经理助理、基金 经理、量化投资部基金经理；塔塔咨询服务有限公司业务分析师；济安金信科技 有限公司金融工程师；济安陆平投资管理有限公司金融工程师。2015年8月加 入德邦基金，担任德邦量化优选股票型证券投资基金（LOF）、德邦量化新锐股票 型证券投资基金（LOF）、德邦民裕进取量化精选灵活配置混合型证券投资基金、 德邦民裕进取量化精锐股票型证券投资基金、德邦量化对冲策略灵活配置混合型 发起式证券投资基金的基金经理。 郭成东先生，硕士。曾任天和证券任行业研究员，路透社任股市分析员，上 德邦鑫星价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2021年第1号） 投摩根基金管理有限公司基金经理助理、投资组合经理、投资组合部总监，万家 基金管理有限公司任海外投资部总监兼基金经理、投资研究部基金经理。2020 年4月加入德邦基金，担任德邦沪港深龙头混合型证券投资基金的基金经理。 吴昊先生，博士，毕业于英国布鲁内尔大学计算金融学专业，从业11年。 曾任国联证券股份有限公司研究所分析师；天治基金管理有限公司研究发展部行 业研究员、基金助理、权益投资部基金经理。2017年8月加入德邦基金，担任 德邦福鑫灵活配置混合型证券投资基金、德邦稳盈增长灵活配置混合型证券投资 基金、德邦安鑫混合型证券投资基金、德邦惠利混合型证券投资基金、德邦科技 创新一年定期开放混合型证券投资基金的基金经理。 三、基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、法律法规和中国证监会规定的或基金合同约定的其他职责。 四、基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺 建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行 为的发生； 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风 16 德邦鑫星价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2021年第1号） 险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）依照法律、行政法规有关规定和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采 取有效措施，防止违反基金合同行为的发生； 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 五、基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有 人谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，不利用该信息从事或者明示、暗示他人从 事相关的交易活动； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 六、基金管理人的内部控制制度 1、基金管理人内部控制原则 健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人 员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； 有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内部 控制制度的有效执行； 独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责上保持相对独立。公司受托资产、 17 德邦鑫星价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2021年第1号） 自有资产、其他资产的运作应当分离； 相互制约原则：公司各部门和岗位的设置应当职权分明，相互制衡； 成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效 益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、基金管理人内部控制的主要内容 （1）控制环境 控制环境构成公司内部控制的基础，包括经营理念、内控文化、公司治理结 构、组织结构和员工道德素质等内容。 公司应坚守诚信原则，树立内控优先的思想和风险管理理念，培养全体员工 的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法 律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。 公司应建立健全法人治理结构，确定公司股东会、董事会、监事会和督察长 的职责权限；明确董事会的组成结构和决策程序，充分发挥独立董事在公司治理 中的作用；建立监督制约机制，充分发挥监事会的监督职能；严禁不正当关联交 易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资人利益和公司的合法权益。 公司应依照职责明确、相互制约的原则设置运作高效又互相制衡的内部组织 架构，各部门授权分工明确，操作相互独立。 公司应建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、透明的 决策程序和管理议事规则；高效、严谨的业务执行系统；以及健全、有效的内部 监督和反馈系统。 公司应建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具 备和保持与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 公司应设计和维护畅通的信息沟通渠道，建立清晰的报告系统。 （2）风险评估 公司应当建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估 和分析，及时防范和化解风险。 公司应定期和不定期对风险和内部控制进行评估，做好事前、事中和事后的 风险管理，并根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情 况，适时改进。 （3）控制体系 18 ①内部控制机制 公司应当依据自身经营特点，设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防 线，涵盖决策、执行、监督三个层面。 决策层面：由股东会、董事会及下设专门委员会构成，专事负责公司经营管 理、受托投资等重大事项的决策； 执行层面：由经理层及下设的投资决策委员会、风险控制委员会等专业委员 会和公司各部门组成，负责落实决策层制定的战略部署； 监督层面：由监事会、督察长和监察稽核部门等组成，承担监督和管理职责， 确保公司经营管理、受托投资、员工行为等符合有关法律法规和公司各项规章制 度。 ②内部控制制度 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度和具体部门规章等部分组 成。 建立完善的资产分离制度，受托资产与公司资产、不同受托资产之间应独立 运作，分别核算。 建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，重要岗位不得有人 员的重叠。重要业务部门和岗位应进行物理隔离。 建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督 制衡。 制定切实可行的紧急应变制度，建立危机处理机制和程序。以达到快速、及 时、有效化解危机的目的，减少危机造成的损失，降低不利影响，最大限度地保 护投资人利益，维护公司合法权益。 公司应建立明确的授权制度，并将其贯穿于公司经营活动的始终。 A.股东会、董事会、监事会和经理层应当充分了解和履行各自的职权，建立 健全的公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行； B.公司各部门、分支机构和公司员工在其规定的授权范围内行使相应的职责； C.公司重大业务的授权应当采取书面形式，授权书须明确授权内容及时效； D.公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制， 对已不适用的授权应及时修改或取消。 （3）控制活动 控制活动主要包括投资管理业务控制、运营管理业务控制、销售业务控制、 信息披露控制、会计系统控制、监察稽核控制等。 公司应当自觉遵守有关法律法规和行业监管规则，按照经营管理和受托投资 的性质、特点，严格制定各项制度、规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同 业务可能存在的风险点并采取控制措施。 3、基金管理人关于内部控制制度的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会 及管理层的责任； （2）上述关于内部控制制度的披露真实、准确； （3）基金管理人承诺将根据市场环境变化及基金管理人的发展不断完善内 部控制制度。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人基本情况 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：任德奇 住 所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：上海市长宁区仙霞路18号 邮政编码：200336 注册时间：1987年3月30日 注册资本：742.63亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：陆志俊 电 话：95559 交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的 发钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合 交易所挂牌上市，2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。根据2019年英国《银 行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第11位，连续 五年跻身全球银行20强；根据2019年美国《财富》杂志发布的世界500强公司 排行榜，交通银行营业收入位列第150位，较上年提升18位。 截至2020年3月31日，交通银行资产总额为人民币104，543.83亿元。2020 年1-3月，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币214.51亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有 多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、 工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职 业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发 向上的资产托管从业人员队伍。 （二）主要人员情况 任德奇先生，董事长、执行董事，高级经济师。 任先生2020年1月起任本行董事长、执行董事，代为履行行长职责，2018 年8月至2020年1月任本行副董事长（其中：2019年4月至2020年1月代为 履行董事长职责）、执行董事，2018年8月至2019年12月任本行行长； 2016 年12月至2018年6月任中国银行执行董事、副行长，其中：2015年10月至2018 年6月兼任中银香港（控股）有限公司非执行董事，2016年9月至2018年6月 兼任中国银行上海人民币交易业务总部总裁；2014年7月至2016年11月任中 国银行副行长，2003年8月至2014年5月历任中国建设银行信贷审批部副总经 理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经 理；1988年7月至2003年8月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心 支行、岳阳分行，中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。 任先生1988年于清华大学获工学硕士学位。 袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。 袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁；2007年12月至2015 年8月，历任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副 总裁；1999年12月至2007年12月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、 科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士1992年毕业于中国石 油大学计算机科学系，获得学士学位，2005年于新疆财经学院获硕士学位。 （三）基金托管业务经营情况 截至2020年3月31日，交通银行共托管证券投资基金452只。此外，交通 银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银 行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管 理基金、企业年金基金、职业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资 产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资资产、QDIE资金、QDLP资金和QFLP 资金等产品。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部 管理，托管中心业务制度健全并确保贯彻执行各项规章，通过对各种风险的识别、 德邦鑫星价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2021年第1号） 评估、控制及缓释，有效地实现对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保 护基金持有人的合法权益。 （二）内部控制原则 1、合法性原则：托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的 监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动始终。 2、全面性原则：托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的 内部控制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监 督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。 3、独立性原则：托管中心独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与 交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算， 分账管理。 4、制衡性原则：托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织架构的 设置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互制约，并通过有效的相互制衡措施 消除内部控制中的盲点。 5、有效性原则：托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理 模式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过 行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障各项内控管理目标 被有效执行。 6、效益性原则：托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作 环节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最 佳的内部控制目标。 （三）内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产托 管业务指引》等法律法规，托管中心制定了一整套严密、完整的证券投资基金托 管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行 资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资 产托管业务系统建设管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银 行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务从业人员行为规 范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等，并根据市场变化和基金业 23 德邦鑫星价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2021年第1号） 务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合理，技术系统管理规范，业务管理 制度健全，核心作业区实行封闭管理，落实各项安全隔离措施，相关信息披露由 专人负责。 托管中心通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施 实现全流程、全链条的风险管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运 行进行国际标准的内部控制评审。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资 组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支 付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，及 时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。 交通银行有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对交通银 行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行有权报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，有权立即报告 中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 四、其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违 规行为，未受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处 罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 24 第五部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 （1）德邦基金管理有限公司直销中心 住所：上海市虹口区东大名路501号503B单元 办公地址：上海市黄浦区中山东二路600号S1幢2101-2106单元 法定代表人：左畅 联系人：陈淑娟 公司总机：021-26010999 直销电话：021-26010928 直销传真：021-26010960 客服热线：400-821-7788（免长途话费） （2）德邦基金管理有限公司网上直销平台 网址：www.dbfund.com.cn 投资者可以通过基金管理人的网站和其他网上直销平台办理本基金的认购、 申购及赎回等业务，具体业务规则请参阅相关公告。 2、销售机构 （1）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 联系人：王菁 电话：021-58781234 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com （2）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：周志杰 电话：021-61614934 客服电话：95528 公司网址：www.spdb.com.cn （3）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 联系人：许野 电话：010-56367113 传真：010-57092611 客服电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn （4）中州期货有限公司 注册地址：山东省烟台市莱山区迎春大街133-1科技创业大厦 办公地址：山东省烟台市南大街117号文化宫大厦16楼 法定代表人：章国政 联系人：赵家栋 电话：0535-6692337 传真：0535-6692275 客服电话：400-653-5377 公司网址：www.zzfco.com （5）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 联系人：钟伟镇 电话：021-38032284 传真：021-38670666 客服电话：400-8888-666/95521 公司网址：www.gtja.com （6）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京东城区朝内大街2号凯恒中心B座18层 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 电话：010-85156398 客服电话：4008-888-108 公司网址：www.csc108.com （7）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：马静懿 电话：010-60833889 传真：010-60833739 客服电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com （8）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路698号 办公地址：上海市广东路698号 法定代表人：王开国 联系人：李楠 电话：021－23219000 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com （9）万联证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19 德邦鑫星价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2021年第1号） 号 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表人：张建军 联系人：甘蕾 电话：020-38286026 客服电话：95322 公司网址：www.wlzq.cn （10）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大道4011号港中旅大厦18楼 法定代表人：周易 联系人：李杨琴 电话：021-68498629 客服电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn （11）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：邱三发 联系人：梁微 电话：020-88836999-5418 传真：020-88836984 客服电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn （12）国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市太湖新城金融1街8号国联金融大厦 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702 法定代表人：雷建辉 28 联系人：祁昊 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 客服电话：95570 公司网址：www.glsc.com.cn （13）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：周一涵 电话：021-38637436 传真：021-58991896 客服电话：95511-8 公司网址：stock.pingan.com （14）东莞证券股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心22楼 法定代表人：张运勇 电话：0769-22115712 传真：0769-22115712 邮编：523000 客服电话：95328 公司网址：new.dgzq.com.cn （15）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 联系电话：021-20315290 传真：021-20315137 客服电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn （16）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人：刘学民 联系人：吴军 电话：0755-23838751 传真：0755-23838751 客服电话：95358 公司网址： www.firstcapital.com.cn （17）德邦证券股份有限公司 注册地址：普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人：武晓春 联系人：刘熠 电话：021-68761616-8076 手机：18621576160 传真：021-68767032 客服电话：400-8888-128 公司网址：www.tebon.com.cn （18）上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心9楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心9楼 法定代表人：郭林 联系人：徐璐 电话：021-63898427 传真：021-68778427 客服电话：400-820-5999 公司网址：www.shhxzq.com （19）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单 元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 电话：021-54967552 传真：021-54967293 客服电话：400-109-9918 公司网址：www.cfsc.com.cn （20）国金证券股份有限公司 注册地址：中国成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：中国成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：杜晶贾鹏 电话：028-86690057 电话：028-86690058 传真：028-86690126 客服电话：4006-600109/95310 公司网址：www.gjzq.com.cn （21）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法定代表人：余磊 联系人：杨晨 电话：027-87107535 客服电话：95571 公司网址：www.foundersc.com （22）大通证券股份有限公司 注册地址：大连市中山区人民路24号 办公地址：大连市沙河区会展路129号大连期货大厦39层 法定代表人：张智河 联系人：谢立军 电话：0411-39673202 传真：0411-39673219 客服电话：400-816-9169 公司网址：www.daton.com.cn （23）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人：李刚 联系人：黄芳袁伟涛 电话：029-63387256 电话：029-81887256 传真：029-18887060 客服电话：95325 公司网址：www.kysec.cn （24）上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址: 上海市宛平南路88号26楼 法定代表人:陶涛 客服电话: 400-181-8188 联系人: 王超 电话：021-54509988 传真：021-54509981 网址: www.1234567.com.cn （25）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼 法定代表人：汪静波 客服电话：400-821-5399 联系人：余翼飞 电话：021-80358749 传真：021-38509777 网址：www.noah-fund.com （26）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F 法定代表人：李兴春 客服电话：400-921-7755 联系人：陈洁 电话：18901780806 传真：021-60195121 网址：www.leadbank.com.cn （27）海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼 法定代表人：刘惠 联系人：毛林 电话：021-80133597 传真：021-80133413 客服电话：400-808-1016 公司网址：www.fundhaiyin.com （28）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 法定代表人：罗细安 客服电话：400-001-8811 联系人：钟苓玉 电话：010-67000988 传真：010-67000988-6000 网址：www.zcvc.com.cn （29）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （30）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：尹彬彬 联系人：兰敏 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-166-6788 网址：www.66liantai.com （31）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 联系人：苗明 电话：021-20691923 传真：021-58787698 客服电话：400-820-2899 公司网址：www.erichfund.com （32）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：陈慧慧 联系电话：010-85657353 传真号码：010-65884788 客服热线：400-920-0022 公司网址：www.licaike.com （33）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层法定代表人：洪 弘 联系人：文雯 电话：010-83363101 客户服务电话：400-166-1188 网址：8.jrj.com.cn （34）上海好买基金销售有限公司 注册地址: 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址: 上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人: 杨文斌 客服电话：400-700-9665 联系人：陆敏 联系电话：021-36696312 网址：www.ehowbuy.com （35）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路1号903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层 法定代表人：凌顺平 客服电话：400-8773-772 联系人：董一锋 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 公司网址：www.5ifund.com （36）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人：梁越 客服电话：4008-980-618 联系人：张鼎 电话：010-53509644 传真：010-58845306 公司网址：www.chtfund.com （37）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室 办公地址：杭州市西湖区黄龙时代广场 法定代表人：陈柏青 客服电话：400-076-6123 联系人：韩爱彬 电话：18205712248 网址：www.fund123.cn （38）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 客服电话：4000-178-000 联系人：王哲宇 电话：021-63333319 网址：www.vstonewealth.com （39）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人：薛峰 客服电话：4006-788-887 联系人：龚江江 电话：0755-33227950 网址：www.zlfund.cn （40）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块 新浪总部科研楼5层518室 办公地址: 北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座 法定代表人: 赵芯蕊 联系人：赵芯蕊 电话：010-62675768 传真：010-62676582 客户服务电话：010-62675369 网址: www.xincai.com （41）上海万得基金销售有限公司 注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址: 上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人: 王廷富 客服电话: 400-821-0203 联系人: 徐亚丹 电话：13818306630 传真：021-50710161 （42）北京电盈基金销售有限公司 注册地址: 北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼36层3603室 办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室 法定代表人: 程刚 客服电话: 400-100-3391 联系人: 高钰 电话：010-56176104 传真：010-56176118 网址: www.dianyingfund.com （43）奕丰基金销售有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前 海商务秘书有限公司） 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人: TEO WEE HOWE 客服电话: 400-684-0500 联系人: 叶健 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 网址: www.ifastps.com.cn （44）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401 办公地址: 北京是海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 法定代表人: 江卉 客服电话: 95118 联系人: 韩锦星 电话：13810801527 传真：010-89188000 网址: fund.jd.com （45）上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1 幢1层103-1、103-2办公区 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号1号楼 法定代表人：冯轶明 客服电话：400-820-1515 联系人:范泽杰 电话：021-20530186 传真：021-20538999 网址： www.zhengtongfunds.com （46）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 联系人：丁向坤 电话：18001102931 网址：www.hcjijin.com （47）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：钱燕飞 客服电话：95177 联系人：王锋 电话：025-66996699-887226 网址：www.snjijin.com （48）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层 法定代表人：董浩 客服电话：400-068-1176 联系人：陈铭洲 电话：18513699505 网址：www.jimufund.com （49）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 联系人：邱湘湘 电话：15692407121 传真：020-89629011 网址：www.yingmi.cn （50）上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103 法定代表人：申健 客服电话：021-20219931 联系人：张蜓 电话：021-20219988 传真：021-20219923 网址：www.gw.com.cn （51）深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、 02、 03、 04 单位 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、 02、 03、 04 单位 法定代表人：刘鹏宇 客户服务电话：0755-83999907 联系人：刘勇 联系电话：0755-83999907-8814 传真：0755-83999926 网址：www.fujifund.cn （54）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰 和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号的太平金融大厦1503-1504室 法定代表人：王翔 客服电话：400-820-5369 联系人：俞申莉 电话：021-65370077 传真：021-55085991 网址：www.jiyufund.com.cn （55）宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809 法定代表人：戎兵 客服电话：400-6099-200 联系人：张得仙 电话：010-52858244 传真：010-59644496 网址： www.yixinfund.com （56）济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层 法定代表人：杨健 客服电话：400-673-7010 联系人：李海燕 电话：010-65309516 传真：010-65330699 网址：www.jianfortune.com （57）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下 总部大楼2楼 法定代表人：金佶 客服电话：021-34013999 联系人：甄宝林 电话：18001713632/021-34-13996-3011 传真：021-33323837 网址：https://www.hotjijin.com （58）尚智逢源（北京）基金销售有限公司 注册地址: 北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20号3号楼B1-6525室 办公地址: 上海市卢湾区鲁班路166号3楼 法定代表人: 刘磊 客服电话: 400-628-1176 联系人: 许东 电话：15901902642 传真：021-6302-7025 网址: www.hongdianfund.com （59）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B8层 法定代表人：毛淮平 联系人：张静怡 电话：010-88066632 传真：010-63136184 邮编：100032 （60）万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层 法定代表人：李修辞 联系人：王芳芳 电话：010-59013842 传真：010-59013828 邮编：100032 （61）武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期第7幢 23层1号、4号） 办公地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期第7幢 23层1号、4号） 法定代表人：陶捷 电话：027-83863772 传真：027-83862682 邮编：430000 公司网站： www.buyfunds.cn （62）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼2期53层 5312-15单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人：赵学军 联系人：李雯 电话：010-60842306 传真：010-85712195 （63）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03 室 法定代表人：冷飞 联系人：孙琦 电话：18652009539 传真：021-50810687 （64）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 联系人：侯芳芳 电话：010-61840688 传真：010-61840699 客服电话：400-159-9288 网址：https://danjuanapp.com/ （65）上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路488号太平金融大厦603室 法人: 沈茹意 联系人：吴卫东 电话: 13918302493 客服电话: 021-68889082 网址: http://www.pytz.cn/ （66）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室 法定代表人：张冠宇 电话：010-85932810 传真：010-59200800 （67）一路财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区广安门北滨河路2号11幢2层222 法定代表人：吴雪秀 客服电话：400-001-1566 联系人：董宣 电话：010-88312877 传真：010-88312099 网址：http://www.yilucaifu..com/ （68）阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 法定代表人：李科 电话：010-85632771 传真：010-85632773 联系人：王超 客服电话：95510 公司网站：http://fund.sinosig.com/ （69）北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 法定代表人：张旭阳 联系人：孙博超 电话：010-59403028 传真：010-59403028 客户服务电话：95055 网址：www.baiyingfund.com （70）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5 楼503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5 楼503 法定代表人：王旋 联系人：董亚芳 联系电话：0371-855183996 客户服务电话：400-0555-671 公司网址：www.hgccpb.com （71）其他销售机构具体名单详见基金份额发售公告以及基金管理人届时发 布的调整销售机构的相关公告。 二、登记机构 名称：德邦基金管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路501号503B单元 办公地址：上海市黄浦区中山东二路600号S1幢2101-2106单元 法定代表人：左畅 联系电话：021-26010999 联系人：吴培金 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号19楼 办公地址：上海市银城中路68号19楼 负责人：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：丁媛 经办律师：黎明、丁媛 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙人） 法定代表人：葛明 住所：中国北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层 办公地址：中国北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层 邮政编码：100738 公司电话：010-58153000 公司传真：010-85188298 签章会计师：陈露、蔺育化 业务联系人：蔺育化 第六部分 基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息披露办法》、基金合同及其他有关规定募集，经2015年5月28日中国证监会 证监许可[2015]1047号文件准予募集注册。 一、基金的类型及存续期间 1、基金类型：混合型证券投资基金 2、基金运作方式：契约型开放式 3、存续期间：不定期 二、基金的募集情况 本基金的发售募集期共募集465,522,173.10份基金份额，募集有效认购总户 数为3,537户。 第七部分 基金合同的生效 一、基金合同的生效 根据相关法规和基金合同的有关规定，本基金合同已于2015年6月19日正 式生效，自本基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金 （未完）  |