宝盈医疗健康沪港深股票 : 宝盈医疗健康沪港深股票型证券投资基金更新招募说明书
原标题:宝盈医疗健康沪港深股票 : 宝盈医疗健康沪港深股票型证券投资基金更新招募说明书 宝盈基金管理有限公司 宝盈 医疗健康沪港深股票 型 证券投资基金 更新 招募说明书 基金管理人：宝盈基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二零 二 一 年 三 月 重要提示 宝盈医疗健康沪港深股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2015年 9月21日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可〔2015〕 2160号文注册募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金为股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型 基金及货币市场基金，属于高收益/风险特征的基金。本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。本基金可投资于港股通标的股 票，除了需要承担境内证券市场投资风险之外，本基金还面临港股通机制下因投 资环境、投资者结构、投资标的构成、市场制度以及交易规则等差异所带来的特 有风险，包括但不限于市场联动的风险、股价波动的风险（港股市场实行T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的 股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通额 度限制的风险、港股通可投资标的范围调整带来的风险、港股通交易日设定的风 险（在内地市场开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖 出，可能带来一定的流动性风险）、交收制度带来的基金流动性风险、港股通下 对公司行为的处理规则带来的风险、香港联合交易所停牌、退市等制度性差异带 来的风险、港股通规则变动带来的风险等。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面 认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理 性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人 在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证 券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或 暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险等。基金 管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金 运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 本基金可以参与中小企业私募债券的投资。中小企业私募债发行人为中小 微、非上市企业，存在着公司治理结构相对薄弱、企业经营风险高、信息披露透 明度不足等特点。投资中小企业私募债将存在违约风险和流动性不足的风险，这 将在一定程度上增加基金的信用风险和流动性风险。 本基金资产投资于科创板股票，将面临科创板机制下因投资标的、市场制度 以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、退市风险、流动 性风险、投资集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需 要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资 产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。 本基金基金名称包含“沪港深”字样仅表明本基金可以通过港股通机制投资 港股，基金资产对港股标的投资比例会根据市场情况、投资策略等发生较大的调 整，存在不对港股进行投资的可能。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他可投资于沪深市场股票的基金所 面临的共同风险外，本基金还可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大 亏损的风险、与中国存托凭证发行机制相关的风险等投资存托凭证的特殊风险， 详见本基金招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金本次更新招募说明书因基金经理变更进行更新。本招募说明书（更新） 所载内容截止日为2021年3月12日，有关财务数据和净值表现截止日为2020 年6月30日。本招募说明书（更新）中基金投资组合报告和基金业绩中的数据 已经本基金托管人复核。 目录 第一部分 绪 言 ................................ ................................ ................................ ............................ 1 第二部分 释 义 ................................ ................................ ................................ ............................ 2 第三部分 基金管理人 ................................ ................................ ................................ ................... 7 第四部分 基金托管人 ................................ ................................ ................................ ................. 20 第五部分 相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ............. 23 第六部分 基金的募集 ................................ ................................ ................................ ................. 38 第七部分 基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ ......... 42 第八部分 基金 份额的申购与赎回 ................................ ................................ ............................. 44 第九部分 基金的投资 ................................ ................................ ................................ ................. 56 第十部分 基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ................. 73 第十一部分 基金的财产 ................................ ................................ ................................ ............. 74 第十二部分 基金资产估值 ................................ ................................ ................................ ......... 75 第十三部分 基金费用与税收 ................................ ................................ ................................ ..... 80 第十四部分 基金收益与分配 ................................ ................................ ................................ ..... 82 第十五部分 基金的会计和审计 ................................ ................................ ................................ . 84 第十六部分 基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ..... 85 第十七部分 风险揭示 ................................ ................................ ................................ ................. 93 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ ....................... 102 第十九部分 基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ........................... 104 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ................... 128 第二十一部分 基金份额持有人服务 ................................ ................................ ....................... 148 第二十二部分 其他应披露事项 ................................ ................................ ............................... 151 第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式 ................................ ................................ ........... 152 第二十四部分 备查文件 ................................ ................................ ................................ ........... 153 第一部分 绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法 》（以下简称“《运作办法》”）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券 投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开 放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）和其他 有关法律法规的规定，以及《宝盈医疗健康沪港深股票 型证券投资基金基金合同》 （以下简称“ 合同 ” 或 “基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了宝盈医疗健康沪港深股票型证券投资基金的投资目标、 投资理念、投资策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投 资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申 请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释。本基金管理人没 有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明 书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人 并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人应按照《基金法》、 基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有 人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分 释 义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、基金或本基金：指宝盈医疗健康沪港深股票型证券投资基金 2 、基金管理人：指宝盈基金管理有限公司 3 、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4 、基金合同：指《宝盈医疗健康沪港深股票型证券投资基金基金合同》及 对基金合同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《宝盈医疗健康 沪港深股票型证券投资基 金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书或本招募说明书：指《宝盈医疗健康沪港深股票型证券投资 基金招募说明书》及其更新 7 、基金份额发售公告：指《宝盈医疗健康沪港深股票型证券投资基金基金 份额发售公告》 8 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施，并经 2012 年 12 月 28 日第十一 届 全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的 《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10 、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《信息披露办法》： 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日 实施的《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订 12 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施 的《公开募集证券投资 基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、《流动性规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日 实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不 时做出的修订 14 、沪港股票市场交易互联互通机制：简称沪港通，是指上海证券交易所和 香港联合交易所有限公司（以下简称香港联合交易所）建立技术连接，使内地和 香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市 的股票，包括沪股通和港股通两部分 15 、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所设立 的 证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交 易所上市的股票 16 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 17 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行保险监督管理委 员会 18 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 19 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 20 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存 续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 21 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 22 、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内 证券投资试点办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规规定， 运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人 23 、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合 格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证 券投资基金的其他投 资人的合称 24 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 25 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 26 、销售机构：指宝盈基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 代理协议，代为办理基金销售业务的机构 27 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额 登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 28 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为宝盈基金管理有 限公司或接受宝盈基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 29 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 30 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资计划而引起的基金 份额变动及结余情况的账户 31 、基金合同 生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 32 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 33 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3 个月 34 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 35 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交易所的 正常交易日 36 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人 申购、赎回或其他业务申请的 开放日 37 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）， n 为自然数 38 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 39 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 40 、《业务规则》：指《宝盈基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人 和投资人共同遵守 41 、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 42 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定 申 请购买基金份额的行为 43 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求 将基金份额兑换为现金的行为 44 、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公 告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基 金管理人管理的其他基金基金份额的行为 45 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 46 、系统内转托管：基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记系统内 不同交易账户之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位 ）之间进行转托管 的行为 47 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 48 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10% 49 、元：指人民币元 50 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其 他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 51 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 52 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 款项及其他资产的价值总和 53 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 54 、基金份额净值： 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 55 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 56 、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的 全国性报刊 及 指定 互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 网站）等 媒介 57 、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 58 、基金产品资料概要：指《 宝盈医疗健康沪港深股票型证券投资基金 基金 产品资料概要》及其更新（ 本招募说明书 约定的基金产品资料概要编制、披露与 更新要求，自《信 息披露办法》实施之日起一年后开始执行） 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 1 、基金管理人基本情况 名称：宝盈基金管理有限公司 注册地址：深圳市深南大道 6008 号深圳特区报业大厦 15 层 成立时间： 2001 年 5 月 18 日 法定代表人：马永红 总经理： 杨凯 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 10 层 注册资本： 10000 万元人民币 电话： 0755 - 83276688 传真： 0755 - 83515599 联系人： 杜敏 2 、基金管理人股权结构 本基金管理人是经中国证监会证监基金字〔 2001 〕 9 号文批 准发起设立，现 有股东包括中铁信托有限责任公司和中国对外经济贸易信托有限公司。其中中铁 信托有限责任公司持有 75% 的股权，中国对外经济贸易信托有限公司持有 25% 的股权。 公司设置公募基金投资决策委员会、专户投资决策委员会、风险管理委员会、 信息技术治理委员会、产品委员会、固有资金管理委员会和估值委员会，并设置 权益投资部、固定收益部、专户投资部、量化投资部、海外投资部、研究部、 REITs 投资部、创新业务部、风险管理部、集中交易部、产品规划部、渠道业务 部、机构业务部、市场营销部、互联网金融部、基金运营部、信息技术部、 监察 稽核部、公司财务部、人力资源部、总经理办公室、北京业务部、上海业务部和 成都业务部等 24 个部室。 二、证券投资基金管理情况 截止 2020 年 12 月 31 日，本基金管理人共管理四十六只开放式证券投资基 金： 宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金、宝盈泛沿海区域增长混合型证 券投资基金、宝盈策略增长混合型证券投资基金、宝盈核心优势灵活配置混合型 证券投资基金、宝盈增强收益债券型证券投资基金、宝盈资源优选混合型证券投 资基金、宝盈货币市场证券投资基金、宝盈中证 100 指数增强型证券投资基金、 宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基 金、宝盈祥瑞混合型证券投资基金、宝盈 科技 30 灵活配置混合型证券投资基金、宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资 基金、宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金、宝盈转型动力灵活配置混合 型证券投资基金、宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金、宝盈祥泰混合型 证券投资基金、宝盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新锐灵活配置 混合型证券投资基金、宝盈医疗健康沪港深股票型证券投资基金、宝盈国家安全 战略沪港深股票型证券投资基金、宝盈互联网沪港深灵活配置混合型证券投资基 金、宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金、宝盈盈泰纯债 债券型证券投资 基金、宝盈人工智能主题股票型证券投资基金、宝盈安泰短债债券型证券投资基 金、宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金、宝盈聚享纯债定期开放债券型发起 式证券投资基金、宝盈品牌消费股票型证券投资基金、宝盈盈润纯债债券型证券 投资基金、宝盈融源可转债债券型证券投资基金、宝盈聚丰两年定期开放债券型 证券投资基金、宝盈研究精选混合型证券投资基金、宝盈祥利稳健配置混合型证 券投资基金、宝盈盈顺纯债债券型证券投资基金、宝盈祥泽混合型证券投资基金、 宝盈鸿盛债券型证券投资基金、宝盈龙头优选股票型证券投资基金、宝盈盈辉纯 债债券 型证券投资基金、宝盈祥明一年定期开放混合型证券投资基金、宝盈盈旭 纯债债券型证券投资基金、宝盈现代服务业混合型证券投资基金、宝盈创新驱动 股票型证券投资基金、宝盈聚福 39 个月定期开放债券型证券投资基金、宝盈发 展新动能股票型证券投资基金 、宝盈祥裕增强回报混合型证券投资基金、宝盈盈 沛纯债债券型证券投资基金 。 三、主要人员情况 1 、 公司 董事 、监事及高级管理人员 （ 1 ）董事会 马永红先生，董事长。曾任中铁三局集团有限公司会计员、科长、处长、高 级会计师、总会计师等职务；中铁置业集团有限公司董事、财务总监、副总经理。 现任中 铁信托有限责任公司党委书记、董事长；宝盈基金管理有限公司董事长（法 定代表人）。 严震先生，董事，硕士研究生。曾就职于四川迪康科技药业股份有限公司职 员；中铁信托有限责任公司董事会办公室副主任、主任，资产经营部副总经理， 风险管理部副总经理，风险管理部总经理、法律合规部总经理，副总法律顾问。 现任中铁信托有限责任公司副总经理兼任公司总法律顾问。 陈恪先生，董事。曾任中铁信托有限责任公司研究发展部职员、部门总经理 助理。现任中铁信托有限责任公司证券投资部副总经理（主持工作）。 刘洪明先生，董事。曾任天津师范大学助教；中 亚证券天津业务部部门经理； 中化集团战略规划部职员；中国对外经济贸易信托有限公司战略管理部总经理、 财富管理中心副总经理兼财富管理中心投资管理部总经理。现任中国对外经济贸 易信托有限公司投资管理事业部副总经理。 张苏彤先生，独立董事。曾任职于陕西重型机器厂、陕西省西安农业机械厂、 陕西省西安农业机械厂、陕西财经学院、西安交通大学。现任中国政法大学商学 院高层管理教育中心（ EEP ）主任，中国政法大学商学院财务会计系教授，中国 政法大学法务会计研究中心主任；中国会计学会会员（ CFE ）兼北京分会副会长， 中国总会计师协会法务会 计师认证项目专家小组副组长，北京注册会计师协会法 律专家小组副组长，教育部学位与研究生教育发展中心学位论文评议专家，国家 自然科学基金委项目同行评议专家，国家社会科学基金委项目同行评议专家。 廖振中先生，独立董事。曾任西南财经大学法学院讲师。现任西南财经大学 法学院副教授，四川诚方律师事务所兼职律师，成都市传媒集团新闻实业有限公 司外部董事，乐山市嘉州民富村镇银行独立董事，成都市中级人民法院专家调解 员，四川省住建厅海绵城市设计专家委员会成员。 曾志耕先生，独立董事，博士研究生。曾任四川省泸州市政府经济体制改革 委员会 科员；现任西南财经大学金融学院教授。 王汀汀先生，独立董事，博士研究生。现任中央财经大学金融学院副教授、 金融学院专项教学与案例研究中心主任、证券期货研究所副所长。 杨凯先生，董事。曾任湖南工程学院教师；振远科技股份有限公司销售经理； 宝盈基金管理有限公司市场开发部总监、特定客户资产管理部总监、公司总经理 助理、研究部总监、基金经理、公司副总经理；中融基金管理有限公司总经理。 现任宝盈基金管理有限公司总经理、经营管理层董事。 （ 2 ）监事会 陈林先生，监事会主席。曾任中铁二局会计员、项目财务主管、云南分公司 财务科长、 机电公司财务部长、副总会计师；中曼投资有限公司副总经理；中铁 二局地产集团郫县项目副总经理、财务总监；中铁置业长沙公司副总经理、财务 总监；成都分公司副总经理、财务总监。现任中铁信托有限责任公司内控审计部 副总经理（主持工作）。 王法立先生，监事。曾任中国对外经济贸易信托有限公司财富管理中心管理 部产品经理、投资管理部信托经理；诺安基金管理有限公司董事会秘书。现任中 国对外经济贸易信托有限公司投资管理事业部 - 股权管理部副总经理（主持工 作）。 魏玲玲女士，监事。曾任职于深圳石化集团股份有限公司、华夏证券深圳振 华路营业部 。现任宝盈基金管理有限公司集中交易部总经理。 汪兀先生，监事。曾任职于宝盈基金管理有限公司监察稽核部、融通基金管 理有限公司监察稽核部。现任宝盈基金管理有限公司监察稽核部总经理、风险管 理部总经理。 （ 3 ）高级管理人员 马永红先生，董事长（简历请参见董事会成员）。 杨凯先生，总经理（简历请参见董事会成员）。 邹纯余先生，副总经理。曾任职于中铁二局、中铁信托有限责任公司。现任 宝盈基金管理有限公司党委书记、副总经理、工会主席、董事会秘书。 葛俊杰先生，副总经理。曾任深圳市政府外事办公室主任科员；深圳市政府 金融发展服 务办公室主任科员、副处长；宝盈基金管理有限公司研究员、总经理 办公室主任、专户投资部总监、投资经理。现任宝盈基金管理有限公司副总经理。 李俊先生，副总经理。曾任职于珠海巨人集团有限公司、深圳中鼎实业发展 有限公司、深圳市国际企业股份有限公司、联合证券、汉唐证券、南方基金管理 有限公司、南方资本管理有限公司。现任宝盈基金管理有限公司副总经理。 张磊先生，督察长。曾任职于广东茂名石化公司、新疆邮政储汇局、新疆邮 政局、中国证监会新疆监管局、华融证券股份有限公司、上海石上投资管理有限 公司。现任宝盈基金管理有限公司督察长、 纪委书记。 张献锦先生，首席信息官。曾任职于铁道部株洲车辆厂、深圳大学通信技术 研究所、中国平安保险（集团）股份有限公司、博时基金管理有限公司。现任宝 盈基金管理有限公司首席信息官兼信息技术部总经理。 2 、基金经理简历 姚艺先生，南开大学情报学硕士，具有 9 年证券从业经历， 2011 年 6 月至 2017 年 6 月在华泰证券股份有限公司担任高级研究员， 2017 年 6 月加入宝盈基 金管理有限公司，历任高级研究员、基金经理助理，现任宝盈医疗健康沪港深股 票型证券投资基金基金经理。 宝盈医疗健康沪港深股票型证券投资基金历任基金经理姓名及 管理本基金 时间： 郝淼， 2 0 19 年 1 月 17 日至 2 021 年 3 月 11 日。 曹潜， 2018 年 10 月 25 日 至 2020 年 11 月 26 日 。 段鹏程， 2015 年 12 月 2 日至 2018 年 11 月 24 日。 3 、投资决策委员会 本公司公募基金投资决策委员会成员包括： 杨凯先生（主席）：宝盈基金管理有限公司总经理。 葛俊杰先生（委员）：宝盈基金管理有限公司副总经理。 肖肖先生（委员）：宝盈基金管理有限公司权益投资部总经理，宝盈优势产 业灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金、宝盈 资源优选混合型证券投资基金、宝盈品 牌消费股票型证券投资基金、宝盈龙头优 选股票型证券投资基金、宝盈现代服务业混合型证券投资基金基金经理。 邓栋先生（委员）：宝盈基金管理有限公司固定收益部总经理，宝盈安泰短 债债券型证券投资基金、宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金、宝盈融源可转 债债券型证券投资基金、宝盈鸿盛债券型证券投资基金、宝盈盈辉纯债债券型证 券投资基金、宝盈祥明一年定期开放混合型证券投资基金、宝盈增强收益债券型 证券投资基金、宝盈聚福 39 个月定期开放债券型证券投资基金、宝盈祥裕增强 回报混合型证券投资基金基金经理。 高宇先生（委员）：宝盈基金管理 有限公司固定收益部副总经理，宝盈增强 收益债券型证券投资基金、宝盈祥泰混合型证券投资基金、宝盈盈泰纯债债券型 证券投资基金、宝盈安泰短债债券型证券投资基金、宝盈盈顺纯债债券型证券投 资基金、宝盈祥明一年定期开放混合型证券投资基金、宝盈盈旭纯债债券型证券 投资基金基金经理。 张戈先生（委员）：宝盈基金管理有限公司研究部副总经理（主持工作）。 魏玲玲女士（委员）：宝盈基金管理有限公司集中交易部总经理。 何相事先生（秘书）：宝盈基金管理有限公司研究部投研秘书。 4 、上述人员之间不存在近亲属关系。 四、基金管理人职责 根据 《基金法》、《运作办法》及其他法律、法规的规定，本基金管理人应履 行以下职责： 1 、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7 、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业 务活动有关的信息披露事项； 9 、召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12 、中国证监会规定的其他职责。 五、基金管理人承诺 1 、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《销售办法》、《运作 办法》、《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全的内部控制制度， 采取有效措施，防止违法行为的发生； 2 、基金管理人承诺不从事违反《基金法》、《运作办法》，建立健全的内部控 制 制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （ 1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规及行业规范，恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉，不从事以下活 动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反法律法规、基 金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （ 4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权； （ 7 ） 泄露 在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密和尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； （ 8 ）除按本基金管理人制度进行基金投资外，直接或间接进行其他股票投 资； （ 9 ）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易； （ 10 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价 格， 扰乱市场秩序； （ 11 ）贬损同行，以提高自己； （ 12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 13 ）以不正当手段谋求业务发展； （ 14 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 15 ）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律、法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金 份额持有人谋取最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋 取利益； （ 3 ）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄露 在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （ 4 ）不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 六、基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范、稳健运作，有效防止和化解公司经营过程中的风险，最大 程度保护基金持有人的合法权益，根据《基金法》、《运作办法》、《证券投资基金 管理公司内部控制指导意见》等法律法规及《宝盈基金管理有限公司章程》，制 定《宝盈基金管理有限公司内部控制大纲》，作为公司经营管理的纲领性文件， 制定各项规章制度的基础和依据。 公司董事会对公司建立内部控制 系统和维持其有效性承担最终责任，公司管 理层对内部控制制度的有效执行承担责任。 1 、内部控制目标 公司实行内部控制的目标是： （ 1 ）保证公司经营管理的合法合规性； （ 2 ）保证基金份额持有人、资产委托人的合法权益不受侵犯； （ 3 ）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益； （ 4 ）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责； （ 5 ）保护公司最重要的资本：公司声誉。 2 、内部控制原则 （ 1 ）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业 务过程和业务环节，并适用于公司每一位员工； （ 2 ）审慎 性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的 构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； （ 3 ）独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位； 公司内部部门和岗位的设置必须权责分明； （ 4 ）有效性原则：内部控制制度具有高度的权威性，应是所有员工严格遵 守的行动指南；执行内部控制制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或 违反规章的权力； （ 5 ）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、 经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策等外部环境 的改 变及时进行修改和完善。 3 、公司内部控制制度体系及管理 公司制度体系由不同层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一 个层面是公司章程；第二个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定各项规章制 度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个层面是公司各机构、 部门的根据业务的需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、实施、 废止应该遵循相应的程序，后者的内容不得与前者相违背。 公司各项制度的制订必须满足以下几个要求： （ 1 ）符合国家法律、法规和监管部门的有关规定； （ 2 ）符合公司业务发展的需要； （ 3 ）符合全面、审慎、适时性原则； （ 4 ）授权、监督、报告、反馈主线明确； （ 5 ）权利与职责、考核、奖惩相对应。 公司章程的修改须经股东会审议通过并报监管部门批准后实施。公司内部控 制大纲和公司基本制度的制定与修订由公司总经理提出议案，报董事会通过后实 施。公司各机构、部门的制度及其实施细则由各机构、部门负责人依据公司章程 和内部控制大纲提出议案，根据公司制度规定的审批程序审批后实施。 监察稽核部定期或不定期对公司制度进行检查、评价。监察稽核部的报告报 公司总经理和督察长，总经理向有关机构、部门提出修改意见，由相 关机构和部 门负责落实。各机构、各部门定期对涉及到本机构、本部门的制度进行检查和评 价，并负责落实有关事项。 4 、内部控制基本要点 公司的监督系统、决策系统、业务执行系统包括公司对人、财、物的管理、 对各种委托资产的管理和基金的发起、设立、销售、投资、清算、宣传等内容。 （ 1 ）授权制度贯穿于公司经营活动的始终。公司授权控制主要内容包括： ① 股东会、董事会、监事会、经营管理层必须有明确的授权制度，确保权责 分明； ② 公司实行法人授权负责制，公司各业务部门、各级分支机构在其规定的业 务、财务、人事等授权范围内行使相应的经 营管理职能； ③ 各项经济业务和管理程序必须遵从公司制定的操作规程，经办人员的每一 项工作必须是在业务授权范围内进行； ④ 公司应对授权建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修 改。 （ 2 ）对人力资源管理的控制主要包括： ① 实行全员劳动合同制； ② 实行员工绩效管理； ③ 建立导向明确、奖惩并举、奖罚分明的考核制度； ④ 建立系统的培训制度，不断提高员工的综合素质。 （ 3 ）对员工行为操守的控制必须包括： ① 制定公司员工行为守则，规范员工的行为； ② 定期对公司员工进行职业道德培训； ③ 制定纪律程序，建立 举报制度； ④ 员工不得购买股票或投资封闭式基金。员工购买开放式基金的，持有开放 式基金份额的期限不得少于 6 个月（货币基金除外），并应按照法规或监管机关 有关要求进行申报。 （ 4 ）公司对研究、投资与交易的控制必须包括： ① 研究工作应保持独立、客观； ② 确立科学的投资理念，决策过程必须标准化、程序化、科学化； ③ 明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考核制度； ④ 投资禁止和投资限制制度； ⑤ 基金经理的选拔、考核、激励制度； ⑥ 明确的报告体系、监督和反馈体系； ⑦ 实行空间隔离制度（防火墙制度）； ⑧ 实行集中交易制度； ⑨ 标准化、程序化的业务流程； ⑩ 严格的信息资料的传递、保管、销毁制度。 （ 5 ）对新产品开发的控制主要包括： ① 新产品开发必须符合国家法律、法规的规定； ② 新产品推出前应进行充分的可行性论证，进行风险识别，提出风险控制措 施，并按决策程序报批。 （ 6 ）对销售和客户服务的控制主要包括： ① 建立销售规则和销售人员资格标准； ② 加强对代销 机构 的监督管理； ③ 建立客户服务标准，做好客户服务工作； ④ 做好对销售、客户服务信息资料的管理工作。 （ 7 ）对注册登记的控制主要包括： ① 做好账户管理工作； ② 加 强对交易与非交易过户的注册登记过户； ③ 加强对账户、注册登记资料的管理； ④ 加强对有关账户、注册登记信息的传递管理。 （ 8 ）对资讯控制的内容包括： ① 实行保密制度，对信息资料分密级进行管理； ② 实行门禁制度； ③ 对公司办公电话进行录音； ④ 实行电脑系统权限管理。 （ 9 ）对财务控制的内容包括： ① 公司根据国家颁布的会计准则和财务通则，严格按照公司财务和基金及其 他受托资产财务以及基金之间、受托资产之间财务相互独立的原则制定会计制 度、财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册，并针对各个风险控制点 建立严密的会计 控制体系； ② 建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监督； ③ 严格制定财务收支审批制度和费用报销管理办法，自觉遵守国家财税制度 和财经纪律； ④ 强化财产登记保管和实物资产盘点制度； ⑤ 实行统一采购和招标制度； ⑥ 制定完善的会计档案保管和财务交接制度等。 （ 10 ）对电子信息系统控制包括： ① 根据国家有关法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严 格制定电子信息系统的管理规章、操作流程、岗位手册和风险控制制度； ② 电子信息系统的项目立项、设计、开发、测试、运行和维护整个过程实施 明确 的责任管理，严格划分软件设计、业务操作和技术维护等方面的职责； ③ 强化电子信息系统的相互牵制制度，建立系统设计、软件开发等技术人员 与实际业务操作人员相互独立制； ④ 建立计算机系统的日常维护和管理，禁止同一人同时掌管操作系统口令和 数据库管理系统口令； ⑤ 建立电子信息系统的安全和保密制度，保证电子信息数据的安全、真实和 完整，并能及时、准确的传递到各职能部门； ⑥ 严格计算机交易数据的授权修改程序，建立电子信息数据的定期查验制 度； ⑦ 指定专人负责计算机病毒防范工作，建立定期病毒检测制度等。 （ 11 ）对监督系统的控制 包括： ① 建立不同层次的监督系统，各层次依据各自的授权范围实施监督； ② 强化内部监督系统职能，从公司不同角度对公司不同层面进行持续监督、 检查，确保公司各项经营管理活动有效运行； ③ 全面推行监督、检查工作的责任管理制度，严格监督人员的奖惩制度； ④ 确保任何部门和人员不得拒绝、阻挠、破坏内部监督工作； ⑤ 建立道路通畅的报告、反馈系统。 （ 12 ）对突发事件和灾难风险的控制包括： ① 制定公司危机处理方案，对突发事件和灾难风险进行提前防范； ② 成立危机领导小组和危机处理工作小组，当发生突发事件和灾难时，根据 危机处理方 案，尽快排除风险，使公司的经营活动恢复正常。 5 、持续的控制检验 基金管理人对内部控制方式、方法和执行情况实行持续的检验。 公司风险管理委员会、督察长对公司的内部控制实行全方位的定期检查、评 价，对重点项目实行定期和不定期的检查、评价，对检查、评价结果出具专题稽 核报告，并报全体董事。董事会对报告进行讨论，并将讨论结果委托公司总经理 落实。 公司监察稽核部定期对公司的内部控制进行总结，并出具专题报告，并报公 司总经理办公会讨论。公司总经理根据办公会议意见，并依据大纲中规定的有关 权限和程序责成相关部门落实。 在出现新 的市场环境、新的金融工具、新的技术应用、新的法律法规等情况 下，风险管理委员会和督察长应组织对公司的内部控制制度进行相关检查，并根 据需要进行制度调整。 坚持重点检验的原则，对投资管理、产品设计、基金及其他资产管理业务的 销售、投资人服务及其利益保护、公司财务会计、基金会计等重要的业务进行重 点持续检验。 6 、基金管理人关于内部控制制度声明 （ 1 ）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （ 2 ）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人情况 （一） 基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 （ 简称：中国建设银行 ） 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 〔 1998 〕 12 号 联系人：周海新 联系电话： （ 021 ） 6063 7111 （二）主要人员情况 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险 资产市场处、 理财信托股权市场处、全球托管处、养老金托管处、新兴业务处、 运营管理处、跨境托管运营处、社保及大客户服务处、托管应用系统支持处、合 规监督处等 12 个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运 营中心上海分中心，共有员工 300 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会 计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉 持 “ 以客户为中心 ” 的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人 的 各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管 服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种 不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、 （ R ） QFII 、 （ R ） QDII 、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目 前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2020 年二季度末，中国建设 银行已托管 1000 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业 务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》 “ 中 国最佳 托管银行 ” 、 4 次获得《财资》 “ 中国最佳次托管银行 ” 、连续多年荣获中央 国债登记结算有限责任公司（中债） “ 优秀资产托管机构 ” 、银行间市场清算所股 份有限公司（上清所） “ 优秀托管银行 ” 奖项，并在 2016 年被《环球金融》评为 中国市场唯一一家 “ 最佳托管银行 ” 、在 2017 年及 2019 年分别荣获《亚洲银行家》 “ 最佳托管系统实施奖 ” 、 “ 中国年度托管业务科技实施奖 ” 。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行 业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规 范运作、严格检查，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及 时，保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工 作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合 规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和 顺利进行；业务 人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集 中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格 有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完 整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的 “ 新一代托管应用监督子系统 ” ，严格按照现行法律法规 以及 基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况 进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金 管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监 督。 （二）监督流程 1. 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控 制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金 管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 2. 收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 3. 通过 技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理 人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售 基金份额，并 在基金管理人 网站公示 。 直销机构：宝盈基金管理有限公司 注册地址：深圳市深南大道 6008 号深圳特区报业大厦 15 层 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 10 层 法定代表人：马永红 总经理： 杨凯 成立日期： 2001 年 5 月 18 日 客户服务统一咨询电话： 400 - 8888 - 300 （全国统一，免长途话费） 传真： 0755 - 83515880 联系人：梁靖、李依 公司网站： www.byfunds.com 二、其他相关机构 1 、登记机构 登记人名称：宝盈基金管理有限公司 住所：深圳市深南大道 6008 号深圳特区报业大厦 15 层 法定代表人：马永红 电话： 0755 - 83276688 传真： 0755 - 83516044 联系人：陈静瑜 2 、代销机构 （ 1 ）国信证券股份有限公司 联系地址：深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国际信托大厦 21 楼 客户服务电话： 95536 公司网址： www.guosen .com.cn （ 2 ）国元证券股份有限公司 联系地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座 客户服务电话： 95578 公司网址： www.gyzq.com.cn （ 3 ）中信建投证券股份有限公司 联系地址：北京市东城区朝内大街 188 号鸿安国际大厦 客户服务电话： 4008888108 、 95587 公司网址： www.csc108.com （ 4 ）安信证券股份有限公司 联系地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼 客户服务电话： 95517 公司网址： www.essence.com.cn （ 5 ）中信证券 股份有限公司 联系地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 客户服务电话： 95548 公司网址： www.cs.ecitic.com （ 6 ）万联证券股份有限公司 联系地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18 、 19 层 客户服务电话： 95322 公司网址： www.wlzq.com.cn （ 7 ）中泰证券股份有限公司 联系地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 客户服务电话： 95538 公司网址： www.zts.com.cn （ 8 ）上海基煜基金销售有限公司 联系地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太 平金融大厦 1503 室 客户服务电话： 400 - 820 - 5369 公司网址： www.jiyufund.com.cn （ 9 ）一路财富（北京）基金销售股份有限公司 联系地址：北京市海淀区宝盛南路奥北科技园 20 号楼国泰大厦 9 层 客户服务电话： 400 - 001 - 1566 公司网址： www.yilucaifu.com （ 10 ）奕丰基金销售有限公司 联系地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 客户服务电话： 400 - 684 - 0500 公司网址： www.ifastps.com.cn （ 11 ）上海联泰基金销 售有限公司 联系地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 客户服务电话： 400 - 118 - 1188 公司网址： www.66zichan.com （ 12 ）成都华羿恒信基金销售有限公司 联系地址：成都市高新区蜀锦路 88 号新中泰国际大厦 1 号楼 32F2 号 客户服务电话： 400 - 8010 - 009 公司网址： www.huayihengxin.com （ 13 ）深圳新华信通基金销售有限公司 联系地址：深圳市福田区深南大道 2003 号华嵘大厦 1806 单元 客户服务电话： 400 - 000 - 5767 公司网址： www.xinton gfund.com （ 14 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 联系地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 客户服务电话： 4000 - 766 - 123 公司网址： www.fund123.cn （ 15 ）民商基金销售（上海）有限公司 联系地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼 客户服务电话： 021 - 50206003 公司网址： www.msftec.com （ 16 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 联系地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 客户服务电话： 0755 - 88394688 公司网址： www.xinlande.com.cn （ 17 ）杭州科地瑞富基金销售有限公司 联系地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼 客户服务电话： 0571 - 86655920 公司网址： www.cd121.com （ 18 ）平安银行股份有限公司 联系地址：深圳市深南东路 5047 号 客户服务电话： 95511 - 3 公司网址： www.bank.pingan.com （ 19 ）申万宏源西部证券有限公司 联系地址：新疆乌鲁木齐市新市区北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 公司网址： www.hysec.com （ 20 ）中国银河证券股份有限公司 联系地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 c 座 客户服务电话： 4008888888 、 95551 公司网址： www.chinastock.com.cn （ 21 ）海通证券股份有限公司 联系地址：上海市广东路 689 号 客户服务电话： 4008888001 、 95553 公司网址： www.htsec.com （ 22 ）信达证券股份有限公司 联系地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 客户服务电话： 95321 公司网址： w ww.cindasc.com （ 23 ）光大证券股份有限公司 联系地址：上海市静安区新闸路 1508 号 客户服务电话： 95525 公司网址： www.ebscn.com （ 24 ）东兴证券股份有限公司 联系地址：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦） 6 、 10 、 12 、 15 、 16 层 客户服务电话： 95309 公司网址： www.dxzq.net （ 25 ）方正证券股份有限公司 联系地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4 、 5 号楼 3701 - 3717 客户服务电话： 95571 网址： www.foundersc.com （ 26 ）深圳富济基金销售有限公司 联系地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 客户服务电话： 0755 - 83999907 公司网址： http://www.fujifund.cn （ 27 ）天津国美基金销售有限公司 联系地址：天津市滨海新区泰达 MSD 商务区 C 区 2801 客户服务电话： 400 - 111 - 0889 公司网址： www.gomefund.com （ 28 ）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 联系地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2 - 45 室 客户服务电话： 400 - 890 - 999 8 公司网址： www.jnlc.com （ 29 ）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 客户服务电话： 4000 - 899 - 100 网址： www.yibaijin.com （ 30 ）北京新浪仓石基金销售有限公司 联系地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦 客户服务电话： 010 - 62675369 公司网址： www.xincai.com （ 31 ）中民财富基金销售（上海）有限公司 联系地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层 客 户服务电话： 400 - 876 - 5716 公司网址： https://www.cmiwm.com/ （ 32 ）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312 - 15 单元 客户服务电话： 400 - 021 - 8850 网址： www.harvestwm.cn （ 33 ）深圳众禄基金销售股份有限公司 联系地址：深圳市罗湖区梨园路 Halo 广场 4 楼 客户服务电话： 4006 - 788 - 887 公司网址： www.zlfund.cn （ 34 ）上海天天基金销售有限公司 联系地址：上海市徐汇区宛 平南路 88 号东方财富大厦 客户服务电话： 95021 或 400 - 181 - 8188 公司网址： www.1234567.com.cn （ 35 ）深圳市金斧子基金销售有限公司 联系地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 客户服务电话： 400 - 930 - 0660 公司网址： www.jfzinv.com （ 36 ）东莞农村商业银行股份有限公司 联系地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号 客户服务电话： 0769 - 961122 公司网址： www.drcbank.com （ 37 ）招商证券股份有限 公司 联系地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39 － 45 层 客户服务电话： 95565 公司网址： www.newone.com.cn （ 38 ）东方财富证券股份有限公司 （未完）  |