招商安瑞 : 招商安瑞进取债券型证券投资基金更新的招募说明书(二零二一年第二号)
原标题:招商安瑞 : 招商安瑞进取债券型证券投资基金更新的招募说明书(二零二一年第二号) 招商安瑞进取债券型证券投资基金更新的 招募说明书（二零二一年第二号） 基金管理人： 招商基金管理有限公司 基金托管人： 中国农业银行股份有限公司 截止日： 2021 年 03 月 06 日 重要提示 招商安瑞进取债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会 2010年12月9日《关于核准招商安瑞进取债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可〔2010〕 1793号文）核准公开募集。本基金的基金合同于2011年3月17日正式生效。本基金为契 约型开放式。 招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内 容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核 准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没 有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前 所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。 投资有风险，过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 《基金合同》生效后，基金招募说明书信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书，并登载在指定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人可以不再更新基金招募 说明书。 本更新招募说明书所载内容截止日为2021年3月6日，有关财务和业绩表现数据截止 日为2020年12月31日，财务和业绩表现数据未经审计。 本基金托管人中国农业银行股份有限公司已于2021年3月11日复核了本次更新的招募 说明书。 目录 §1 绪言 ................................ ................................ ................................ ................................ ............. 4 §2 释义 ................................ ................................ ................................ ................................ ............. 5 §3 基金管理人 ................................ ................................ ................................ ................................ . 9 §4 基金托管人 ................................ ................................ ................................ ............................... 20 §5 相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ........................... 23 §6 基金的募集与基金合同的生效 ................................ ................................ ............................... 52 §7 基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ................................ ........... 53 §8 基金的投资 ................................ ................................ ................................ ............................... 61 §9 基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ............................... 73 §10 基金的财产 ................................ ................................ ................................ ............................. 75 §11 基金资产的估值 ................................ ................................ ................................ ..................... 76 §12 基金的收益分配 ................................ ................................ ................................ ..................... 82 §13 基金的费用与税收 ................................ ................................ ................................ ................. 84 §14 基金份额的注册登记、非交易过户、转托管、冻结与解冻 ................................ ............. 86 §15 基金的会计和审计 ................................ ................................ ................................ ................. 88 §16 基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ..................... 89 §17 风险揭示与管理 ................................ ................................ ................................ ..................... 95 §18 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ ................................ ......... 99 §19 基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ................................ ........... 102 §20 托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ................................ ........... 115 §21 对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ................................ ... 128 §22 其他应披露事项 ................................ ................................ ................................ ................... 130 §23 招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ................................ ........................... 132 §24 备查文件 ................................ ................................ ................................ ............................... 133 §1 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等 相关法律法规和《招商安瑞进取债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”） 编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请 募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人 欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 §2 释义 在基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指招商安瑞进取债券型证券投资基金 2、基金管理人或本基金管理人：指招商基金管理有限公司 3、基金托管人或本基金托管人：指中国农业银行股份有限公司 4、基金合同：指《招商安瑞进取债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何 有效修订和补充 5、托管协议或本托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《招商安瑞进 取债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《招商安瑞进取债券型证券投资基金招募说明书》， 及其更新 7、份额发售公告：指《招商安瑞进取债券型证券投资基金份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、部门规章、 地方性法规、地方政府规章及其他对基金合同当事人有约束力的规范性文件及对该等法律 法规不时作出的修订 9、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十 次会议通过，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关 对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开 募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、中国：指中华人民共和国，就基金合同而言，不包括香港特别行政区、澳门特别 行政区和台湾地区 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国银行保险监督管理委员会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律 主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共和国注 册登记或经政府有关部门批准设立的机构 19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及其 他相关法律法规规定的条件，经中国证监会批准可投资于中国证券市场，并取得国家外汇 管理局额度批准的中国境外的机构投资者 20、基金投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者，以及法律法规 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者 21、基金份额持有人：指依招募说明书和基金合同合法取得基金份额的基金投资者 22、基金销售业务：指基金的宣传推介、认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转 托管及定期定额投资等业务 23、销售机构：指直销机构和代销机构 24、直销机构：指招商基金管理有限公司 25、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务 资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 26、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 27、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括基金 投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、 代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 28、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为招商基金管 理有限公司或接受招商基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构 29、基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 30、基金交易账户：指销售机构为基金投资者开立的、记录基金投资者通过该销售机 构办理交易业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户 31、基金合同生效日：指基金募集期结束后达到法律法规规定及基金合同约定的备案 条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并收到其书面确认的日期 32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，按照基金合同规 定的程序终止基金合同的日期 33、基金募集期限：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超 过3个月 34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 36、日：指公历日 37、月：指公历月 38、T日：指销售机构在规定时间受理基金投资者有效申请工作日 39、T＋n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日），n指自然数 40、开放日：指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 41、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 42、认购：指在基金募集期间，基金投资者申请购买基金份额的行为 43、申购：指在基金存续期内，基金投资者申请购买基金份额的行为 44、赎回：指在基金存续期内基金份额持有人按基金合同规定的条件要求卖出基金份 额的行为 45、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时的公告在本基金份 额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为 46、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施变更所持基金份额 销售机构的操作 47、巨额赎回：本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换 中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超 过上一日基金总份额的10%的情形 48、元：指人民币元 49、基金可供分配利润：指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实 现收益的孰低数 50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及 其他资产的价值总和 51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的净资产值 52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值 53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金 份额净值的过程 54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网 站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 55、《业务规则》：指《招商基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管 理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理人和基金投资者 共同遵守 56、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服，且在基金合同由 基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使基金合同当事人无法全部或部分履行基金 合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征 用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 57、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施 的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 58、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价 格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资 产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 59、基金产品资料概要：指《招商安瑞进取债券型证券投资基金基金产品资料概要》及 其更新 §3 基金管理人 3.1 基金管理人概况 公司名称：招商基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 设立日期：2002年12月27日 注册资本：人民币13.1亿元 法定代表人：刘辉 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 电话：（0755）83199596 传真：（0755）83076974 联系人：赖思斯 股权结构和公司沿革： 招商基金管理有限公司于2002年12月27日经中国证监会证监基金字[2002]100号文 批准设立，是中国第一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一 千万元（RMB1,310,000,000元），股东及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称 “招商银行”）持有公司全部股权的55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”） 持有公司全部股权的45%。 2002年12月，公司由招商证券、ING Asset Management B.V.（荷兰投资）、中国电 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成 立时注册资本金人民币一亿元，股东及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的40%， ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的30%，中国电力财务有限公 司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的10%。 2005年4月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，公司注册资本金由人 民币一亿元增加至人民币一亿六千万元，股东及股权结构不变。 2007年5月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，招商银行受让中国电 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持 有的公司10％、10％、10％及3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受 让招商证券持有的公司3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为： 招商银行持有公司全部股权的33.4%，招商证券持有公司全部股权的33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的33.3%。同时，公司注册资本金由人民 币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。 2013年8月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意， ING Asset Management B.V.（荷兰投资）将其持有的公司21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让 给招商证券。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：招商银行持有全部股权的 55％，招商证券持有全部股权的45％。 2017年12月，经公司股东会审议通过并经报备中国证监会，公司股东招商银行和招商 证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后，公司注册资本金由 人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元，股东及股权结构不变。 公司主要股东招商银行股份有限公司成立于1987年4月8日。招商银行始终坚持“因 您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002年4 月9日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006年9月22日，招商 银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。 招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成 为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009年11月17日，招商证券在上海证券交易所 上市（代码600999）；2016年10月7日，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号： 6099）。 公司以“为投资者创造更多价值”为使命，秉承诚信、理性、专业、协作、成长的核 心价值观，努力成为中国资产管理行业具有差异化竞争优势、一流品牌的资产管理公司。 3.2 主要人员情况 3.2.1 董事会成员 刘辉女士，经济学硕士。1995年4月加入招商银行股份有限公司，2010年至2013年任 招商银行计划财务部副总经理，2013年至2015年任招商银行市场风险管理部总经理，2015 年至2017年任招商银行资产负债管理部总经理兼招商银行投资管理部总经理，2017年12 月起任招商银行投行与金融市场总部总裁兼招商银行资产管理部总经理。2019年4月起任 招商银行行长助理兼招商银行资产管理部总经理，同时兼任招银理财有限责任公司董事长、 招商信诺资产管理有限公司董事长。现任公司董事长。 金旭女士，北京大学硕士研究生。1993年7月至2001年11月在中国证监会工作。2001 年11月至2004年7月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004年7月至2006年1月在 宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投资有限公司北京 代表处任首席代表。2007年6月至2014年12月任国泰基金管理有限公司总经理。2015年 1月加入招商基金管理有限公司，2015年4月起任公司总经理、董事兼招商资产管理（香港） 有限公司董事长，2018年7月起任公司副董事长、总经理兼招商资产管理（香港）有限公 司董事长，2020年11月起兼任领地控股集团有限公司独立非执行董事，现任公司副董事长 兼招商资产管理（香港）有限公司董事长。 杜凯先生，工商管理硕士。1992年8月至1993年11月先后在蛇口工业区商业服务公 司和蛇口集装箱码头有限公司工作。1993年12月起在招商证券股份有限公司工作，历任证 券营业部交易员、市场拓展部副主任、经理助理、负责人，深圳分公司总经理，渠道管理 部总经理，财富管理及机构业务总部负责人。2019年5月起兼任招商证券资产管理有限公 司董事、招商期货有限公司董事、招商致远资本投资有限公司董事。现任公司董事。 王小青先生，复旦大学经济学博士。1992年7月至1994年9月在中国农业银行江苏省 海安支行工作。1997年7月至1998年5月在海通证券股份有限公司基金管理部工作。1998 年5月至2004年4月在中国证监会上海专员办工作。2004年4月至2005年4月在天一证 券有限责任公司工作。2005年4月至2007年8月历任中国人保资产管理有限公司风险管理 部副总经理兼组合管理部副总经理、组合管理部副总经理、组合管理部总经理。2007年8 月至2020年3月历任中国人保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020年3月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委书记、 董事、总经理。 何玉慧女士，加拿大皇后大学荣誉商学士。曾先后就职于加拿大National Trust Company和Ernst&Young，1995年4月加入香港毕马威会计师事务所，2015年9月退休前系 香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管合伙人。目前兼任泰 康保险集团股份有限公司、汇丰前海证券有限公司、建信金融科技有限公司、南顺（香港） 集团的独立董事，同时兼任多个香港政府机构辖下委员会及审裁处的成员和香港会计师公 会纪律评判小组成员。现任公司独立董事。 张思宁女士，博士研究生。1989年8月至1992年11月历任中国金融学院国际金融系 助教、讲师。1992年11月至2012年6月历任中国证监会发行监管部副处长、处长、副主 任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中国证监会创业板部主任。2012 年6月至2014年6月任上海证监局党委书记、局长。2014年6月至2017年4月历任中国 证监会创新部主任、打非局局长。2017年5月起任证通股份有限公司董事长。现任公司独 立董事。 邹胜先生，管理学硕士。1992年12月至1996年12月在深圳证券登记有限公司历任电 脑工程部经理、系统运行部经理。1996年12月至2017年2月在深圳证券交易所历任系统 运行部副总监、武汉中心主任、创业板存管结算部副总监、电脑工程部总监、总经理助理、 副总经理，其中2013年4月至2017年2月兼任深圳证券通信有限公司董事长。2017年3 月起任深圳华锐金融技术股份有限公司董事长。此外，兼任深圳华锐金融技术股份有限公 司下属公司上海华锐软件有限公司董事长、华锐分布式（北京）技术有限公司董事长、华锐 分布式技术（长沙）有限公司董事长、上海华锐数字科技有限公司董事长、深圳火纹区块链 科技有限公司执行董事，同时兼任深圳协和信息技术企业（有限合伙）执行事务合伙人、深 圳丰和技术投资企业（有限合伙）执行事务合伙人、深圳平和技术投资企业（有限合伙）执 行事务合伙人、深圳泰和技术投资企业（有限合伙）执行事务合伙人，兼任深圳市金融科技 协会联席会长。现任公司独立董事。 3.2.2 监事会成员 周语菡女士，硕士研究生，先后就读于中国人民大学及加州州立大学索诺玛分校。自 2008年3月至2014年9月以及自2002年3月至2005年9月任招商局中国基金有限公司执 行董事；自2008年2月至2014年5月以及自2002年2月至2005年7月任招商局中国投资 管理有限公司董事总经理；2014年7月起任招商证券股份有限公司监事会主席。现任公司 监事会主席。 彭家文先生，中南财经大学国民经济计划学专业本科，武汉大学计算机软件专业本科。 2001年9月加入招商银行股份有限公司。历任招商银行计划资金部经理、高级经理，计划 财务部总经理助理、副总经理。2011年11月起任零售综合管理部副总经理、总经理。2014 年6月起任招商银行零售金融总部副总经理、副总裁。2016年2月起任招商银行零售金融 总部副总裁兼招商银行零售信贷部总经理。2017年3月起任招商银行郑州分行行长。2018 年1月起任招商银行资产负债管理部总经理。现任公司监事。 罗琳女士，厦门大学经济学硕士。1996年加入招商证券股份有限公司投资银行部，历 任项目经理、高级经理、业务董事；2002年起参与招商基金管理有限公司筹备，公司成立 后先后历任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营官、市 场推广部总监、首席市场官兼银行渠道业务总部总监、渠道财富管理部总监，现担任公司 首席营销官，协助管理营销中台，并担任公司监事。 鲁丹女士，中山大学国际工商管理硕士。2001年加入美的集团股份有限公司任Oracle ERP系统实施顾问；2005年5月至2006年12月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问；2006 年12月至2011年2月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监；2011年2月至2014年3月 任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官；2014年4月加入招商基金管理有限公司，现任 公司战略与人力资源总监兼人力资源部总监、公司监事，兼任招商财富资产管理有限公司 董事。 李扬先生，中央财经大学经济学硕士。2002年加入招商基金管理有限公司，历任基金 核算部高级经理、副总监、总监，现任产品运营官兼产品管理部负责人、公司监事。 3.2.3 公司高级管理人员 王小青先生，总经理，简历同上。 钟文岳先生，常务副总经理，厦门大学经济学硕士。1992年7月至1997年4月于中国 农村发展信托投资公司任福建（集团）公司国际业务部经理；1997年4月至2000年1月于 申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理；2000年1月至2001年1月任厦门海发投 资股份有限公司总经理；2001年1月至2004年1月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经 理；2004年1月至2008年11月任新江南投资有限公司副总经理；2008年11月至2015年 6月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理；2015年6月加入招商基金管理有限公司， 现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。 欧志明先生，副总经理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理；2003年4月至2004年7月于广发证券总部任 风险控制岗从事风险管理工作；2004年7月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部 高级经理、副总监、总监、督察长，现任公司副总经理、首席信息官、董事会秘书，兼任 招商财富资产管理有限公司董事兼招商资产管理（香港）有限公司董事。 杨渺先生，副总经理，经济学硕士。2002年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005年加入招 商基金管理有限公司，历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责人及总经理助理，现任公司副总经理。 潘西里先生，督察长，法学硕士。1998年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务工作；2001年10月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003年2月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司督察长。 3.2.4 基金经理 张韵女士，理学硕士。2012年9月加入国泰基金管理有限公司，曾任研究员、基金经 理助理；2015年加入招商基金管理有限公司，现任招商安瑞进取债券型证券投资基金基金 经理（管理时间：2015年10月9日至今）、招商兴福灵活配置混合型证券投资基金基金经 理（管理时间：2016年12月6日至今）、招商丰德灵活配置混合型证券投资基金基金经理 （管理时间：2017年3月1日至今）、招商安元灵活配置混合型证券投资基金基金经理（管 理时间：2019年3月2日至今）。 本基金历任基金经理包括：谢志华先生，管理时间为2011年3月17日至2012年8月 30日；王景女士，管理时间为2011年9月20日至2015年10月9日；尹晓红女士，管理 时间为2017年4月8日至2021年1月16日。 3.2.5 投资决策委员会成员 公司的投资决策委员会由如下成员组成：总经理王小青、总经理助理兼固定收益投资 部负责人裴晓辉、总经理助理兼投资管理一部总监王景、副总经理杨渺、基金经理白海峰、 固定收益投资部副总监马龙、投资管理四部总监助理付斌。 3.2.6 上述人员之间均不存在近亲属关系。 3.3 基金管理人的职责 根据《基金法》，基金管理人必须履行以下职责： 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回及转换价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 3.4 基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺不得从事违反《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售 办法》、《信息披露管理办法》等法律法规及规章的行为，并承诺建立健全的内部控制制度， 采取有效措施，防止违法行为的发生。 2、基金管理人的禁止行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行 为。 3、基金管理人禁止利用基金财产从事以下投资或活动： （1）承销证券，但是法律法规或监管部门另有规定的除外； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股 票或者债券； （6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金 托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活 动。 上述禁止行为中的（1）-（6）项为引用当时有效的相关法律法规或监管部门的有关禁 止性规定，如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金在履行适当程序后可不受 上述规定的限制。 4、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （8）除为公司进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易； （9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易； （10）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 5、本基金管理人承诺履行诚信义务，如实披露法规要求的披露内容。 6、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为自己、其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息； （4）不协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 3.5 内部控制制度 1、内部控制的原则 健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、成本效益原则。 2、内部控制的组织体系 公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构，以实现对公司从决 策层到管理层和操作层的全面监督和控制。具体而言，包括如下组成部分： （1）监事会：监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层 的行为行使监督权。 （2）董事会风险控制委员会：风险控制委员会作为董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项重要的内部控制制度并检查其合法性、合理性和有效性，负责决定公司风 险管理战略和政策并检查其执行情况，审查公司关联交易和检查公司的内部审计和业务稽 查情况等。 （3）督察长：督察长负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控 制情况，并负责组织指导公司监察稽核工作。督察长发现基金和公司存在重大风险或隐患， 或发生督察长依法认为需要报告的其他情形以及中国证监会规定的其他情形时，应当及时 向公司董事会和中国证监会报告。 （4）风险管理委员会：风险管理委员会是总经理办公会下设的负责风险管理的专业委 员会，主要负责对公司经营管理中的重大问题和重大事项进行风险评估并作出决策，并针 对公司经营管理活动中发生的重大突发性事件和重大危机情况，实施危机处理机制。 （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司内部控制制度和风险管理政策的执行情 况进行合规性监督检查，向公司风险管理委员会和总经理报告。 （6）各业务部门：风险控制是每一个业务部门和员工最首要的责任。各部门的主管在 权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险控制。员工根据国家法律法规、公司规 章制度、道德规范和行为准则、自己的岗位职责进行自律。 3、内部控制制度概述 （1）内控制度概述 公司内控制度由内部控制大纲、公司基本制度、部门管理办法和业务管理办法组成。 其中，公司内控大纲包括《内部控制大纲》和《法规遵循政策（风险管理制度）》，它 们是各项基本管理制度的纲要和总揽，是对公司章程规定的内控原则的细化和展开。 公司基本制度包括投资管理制度、基金会计核算制度、信息披露制度、监察稽核制度、 公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度、人力资源管理制度和危机处理制 度等。部门管理办法在公司基本制度基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任 进行了规范。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了规范。 （2）风险控制制度 内部风险控制制度由一系列的具体制度构成，具体包括内部控制大纲、法规遵循政策、 岗位分离制度、业务隔离制度、标准化作业流程制度、集中交易制度、权限管理制度、信 息披露制度、监察稽核制度等。 （3）监察稽核制度 公司设立相对独立的内部控制组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据 国家的有关法律法规、公司内部控制制度在所赋予的权限内按照所规定的程序和适当的方 法对监察稽核对象进行公正客观的检查和评价，包括调查评价公司内控制度的健全性、合 理性和有效性、检查公司执行国家法律法规和公司规章制度的情况、进行日常风险控制的 监控工作、执行公司内部定期不定期的内部审计、调查公司内部的违法案件等。 4、内部控制的五个要素 内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控。 （1）控制环境 公司致力于树立内控优先和风险控制的理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一 个浓厚的风险控制的文化氛围和环境，使全体员工及时了解相关的法律法规、管理层的经 营思想、公司的规章制度并自觉遵循，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个 业务环节。 （2）风险评估 公司对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险分布点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，采取定性定量的 手段分析考量风险的高低和危害程度。落实责任人，并不断完善相关的风险防范措施。 （3）控制活动 公司控制活动主要包括组织结构控制、操作控制和会计控制等。 1）组织结构控制 各部门的设置体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金 投资管理、基金运作、市场营销部等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独立、 相互牵制并且有独立的报告系统，形成了权责分明、严密有效的三道监控防线： ①以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线：各部门内部工作岗位合理分工、职 责明确，并有相应的岗位说明书和岗位责任制，对不相容的职务、岗位分离设置，使不同 的岗位之间形成一种相互检查、相互制约的关系，以减少舞弊或差错发生的风险。 ②各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道监控防线：公司在相关部门、 相关岗位之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续 部门及岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。 ③以督察长、监察稽核部门对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈 的第三道监控防线。 2）操作控制 公司设定了一系列的操作控制的制度手段，如标准化业务流程、业务、岗位和空间隔 离制度、授权分责制度、集中交易制度、保密制度、信息披露制度、档案资料保全制度、 客户投诉处理制度等，控制日常运作和经营中的风险。 3）会计控制 公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分帐管理，独立核算；公司会计核算与 基金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上进行严格区分。公司对所管理的不同基 金以及本基金下分别设立账户，分帐管理，以确保每只基金和基金资产的完整和独立。 （4）信息沟通 即指及时地实现信息的流动，如自下而上的报告和自上而下的反馈。 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道， 保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当 的人员进行处理。 公司制定管理和业务报告制度，包括定期报告制度和不定期报告制度。定期报告制度 按照每日、每月、每年度等不同的时间频次进行报告。 1）执行体系报告路线：各业务人员向部门负责人报告；部门负责人向分管领导、总经 理报告； 2）监督体系报告路线：公司员工、各部门负责人向监察稽核部门报告，监察稽核部门 向总经理、督察长分别报告； 3）督察长定期出具监察报告，报送董事会及其下设的风险控制委员会和中国证监会； 如发现重大违规行为，应立即向董事会和中国证监会报告。 （5）内部监控 督察长和监察稽核部门人员负责日常监督工作，促使公司员工积极参与和遵循内部控 制制度，保证制度有效地实施。公司监事会、董事会风险控制委员会、督察长、风险管理 委员会、监察稽核部门对内部控制制度持续地进行检验，检验其是否符合规定要求并加以 充实和改善，及时反映政策法规、市场环境、技术等因素的变化趋势，保证内控制度的有 效性。 §4 基金托管人 4.1 基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：谷澍 成立日期：2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：34,998,303.4万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广， 服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过 自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理 念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略， 着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化 的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业 绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行 通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国 农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国 农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银 行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛 典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最 佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年 至2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公 司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金 业务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行” 奖；2019年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成 立，目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风 险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账 户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 4.2 主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近310名，其中具有高级职称的专家60名，服务团 队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和 高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 4.3 基金托管业务经营情况 截止到2020年12月31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投 资基金共578只。 4.4 基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、 规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、 准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管 理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监 督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作 流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行 严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使 用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监 控；业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发 生，技术系统完整、独立。 4.5 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投 资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并 通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金 管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提 示有关基金管理人并报中国证监会。 §5 相关服务机构 5.1 基金份额销售机构 5.1.1 直销机构 直销机构：招商基金管理有限公司 招商基金客户服务热线：400-887-9555（免长途话费） 招商基金官网交易平台 交易网站：www.cmfchina.com 客服电话：400-887-9555（免长途话费） 电话：（0755）83076995 传真：（0755）83199059 联系人：李璟 招商基金机构业务部 地址：北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801 电话：（010）56937404 联系人：贾晓航 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼 电话：（021）38577388 联系人：胡祖望 地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦23楼 电话：（0755）83190401 联系人：张鹏 招商基金直销交易服务联系方式 地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦11层招商基金客户服务部直销柜台 电话：（0755）83196359 83196358 传真：（0755）83196360 备用传真：（0755）83199266 联系人：冯敏 5.1.2 代销机构 代销机构 代销机构信息 江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中华路 26号 法定代表人：夏平 电话： 95319 联系人：周妍 广发银行股份有限公司 住所地址：广州市越秀区东风东路 713号 法定代表人：尹兆君 电话： 020- 38321497 联系人：陈泾渭 苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人：王兰凤 电话： 96067 联系人：吴骏 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218号 法定代表人：李伏安 电话： 95541 联系人：王宏 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：常州市天宁区延宁中路 668 号 法定代表人：陆向阳 电话： 0519- 80585939 联系人：李仙 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2号 法定代表人：王耀球 电话： 0769- 961122 联系人：李燕红 大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市中山区中山路 88号 法定代表人：彭寿斌 电话： 0411- 82356695 联系人：朱珠 宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕 电话： 0574- 87050038 联系人：印萍萍 恒丰银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248 号 法定代表人：陈颖 电话： 95395 联系人：张昊 浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市庆春路２８８号 法定代表人：沈仁康 电话： 0571- 87659056 联系人：唐燕 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3号 法定代表人：张金良 电话： 95580 联系人：王硕 兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154号 法定代表人：高建平 电话： 95561 联系人：李博 平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号 法定代表人：谢永林 电话： 95511- 3 联系人：赵杨 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：陈四清 电话： 95588 联系人：谢宇晨 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首 层 法定代表人：张东宁 电话： 95526 联系人：周黎 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人：李民吉 电话：（ 010） 85238667 传真：（ 010） 85238680 联系人：郑鹏 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：高迎欣 电话： 95568 联系人：穆婷 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号 法定代表人：郑杨 电话：（ 021） 61618888 联系人：赵守良 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区光华路 10号院 1号 楼中信大厦 法定代表人：李庆萍 电话： 95558 联系人：王晓琳 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行 大厦 法定代表人：缪建民 电话：（ 0755） 83198888 联系人：季平伟 交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银 城中路 188号 法定代表人：任德奇 电话：（ 021） 58781234 联系人：王菁 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：刘连舸 电话： 95566 联系人：张建伟 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：谷澍 电话： 95599 联系人：贺倩 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－ 45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－ 45层 法定代表人：霍达 电话：（ 0755） 82960223 传真：（ 0755） 82960141 联系人：林生迎 客户服务电话： 95565 网址： www.newone.com.cn 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际 企业大厦 C座 办公地址：北京市西城区金融街 35号国企大 厦 C座 5层 法定代表人：陈有安 电话： 010- 83574507 传真： 010- 66568990 联系人：辛国政 客服电话： 4008- 888- 888 网址： www.chinastock.com.cn 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝内大街 188号 法定代表人：王常青 电话： 4008888108 传真：（ 010） 65182261 联系人：权唐 客服电话： 4008888108 网址： www.csc108.com 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商 城路 618号 办公地址：上海市静安区南京西路 768号国 泰君安大厦 法定代表人：贺青 电话： 021- 38676666 传真： 021- 38670666 联系人：钟伟镇 网址： www.gtja.com 服务热线 : 95521 / 4008888666 华泰联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香 港中旅大厦第五层（ 01A、 02、 03、 04）、 17A、 18A、 24A、 25A、 26A 办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港 中旅大厦第 5层、 17层、 18层、 24层、 25 层、 26层 法定代表人：刘晓丹 联系人：盛宗凌、庞晓芸 电话： 0755- 82492000 传真： 0755- 82492962 客服电话： 95513 公司网址： www.lhzq.com 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：周杰 电话： 021- 23219000 传真： 021- 23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客服电话： 95553 网址： www.htsec.com 广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183- 187号 大都会广场 43楼（ 4301- 4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、 18、 19、 36、 38、 39、 41、 42、 43、 44 楼 法定代表人：孙树明 电话：（ 020） 87555888 传真：（ 020） 87555417 联系人：黄岚 客户服务电话： 95575或致电各地营业网点 网址： www.gf.com.cn 申万宏源证券有限公司（原申银万国证券） 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：杨玉成 电话： 021- 33389888 传真： 021- 33388224 联系人：曹晔 客服电话： 95523或 4008895523 网址： www.swhysc.com 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号 荣超大厦 16- 20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号 荣超大厦 16- 20层 法定代表人：何之江 电话：（ 0755） 22621866 传真：（ 0755） 82400862 联系人：吴琼 客户服务电话： 95511- 8 网址： http://stock.pingan.com 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸 路 1508号 法定代表人：周健男 电话：（ 021） 22169999 传真：（ 021） 22169134 联系人：刘晨 客户服务热线 :95525 网址： www.ebscn.com 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63号中山 国际大厦 12楼 办公地址：湖南省长沙市黄兴中路 63号中山 国际大厦 12楼 法定代表人：孙永祥 电话：（ 021） 68634518- 8503 传真：（ 021） 68865680 联系人：钟康莺 客服电话： 400- 888- 1551 网址： www.xcsc.com 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联 大厦 35层、 28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区深南大道 2008号中 国凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人：王连志 电话： 0755- 82558323 传真： 0755- 82558355 联系人：刘志斌 客服电话： 4008001001 网址： www.essence.com.cn 中信证券（山东）有限责任公司（原中信万 通证券） 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛 国际金融广场 1号楼 20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛 国际金融广场 1号楼第 20层 法定代表人：姜晓林 电话：（ 0532） 85022326 传真：（ 0532） 85022605 联系人：吴忠超 客服电话： 95548 网址： www.citicssd.com 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国 信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国 信证券大厦 法人代表人：何如 电话： 0755- 82130833 传真： 0755- 82133952 联系人：齐晓燕 客户服务电话： 95536 网址： www.guosen.com.cn 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄证 大五道口广场 1号楼 22层 法定代表人：杨华辉 电话：（ 021） 38565785 传真：（ 021） 38565955 联系人：谢高得 客服电话： 95562 网址： www.xyzq.com.cn 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大 厦 办公地址：武汉市新华路特８号长江证券大 厦 法定代表人：李新华 电话：（ 027） 65799999 传真：（ 027） 85481900 联系人：奚博宇 客服电话： 95579或 4008- 888- 999 网址： www.95579.com 代销资格批准文号：证监基金字【 2003】 25 号 中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号 中银大厦 39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200号 中银大厦 39层 法定代表人：宁敏 电话：（ 021） 20328000 传真：（ 021） 50372474 联系人：王炜哲 客服电话： 400- 620- 8888 网址： www.bocichina.com 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、 8层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18楼 法定代表人：黄金琳 电话： 021- 20655183、 13764105212 传真： 021- 20655196 联系人：王虹、高文静 客服电话： 0591- 96326 网址： www.hfzq.com.cn 国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13号 办公地址：广西南宁市滨湖路 46号 法定代表人：何春梅 电话： (0755)83709350 传真： (0755)83704850 联系人：牛孟宇 客服电话： 95563 网址： www.ghzq.com.cn 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华 泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011号 港中旅大厦 18楼 法定代表人：周易 电话： 0755- 82492193 传真： 0755- 82492962 联系人：庞晓芸 客服电话： 95597 网址： www.htsc.com.cn 申万宏源西部证券有限公司（原宏源证券） 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区） 北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（ 新市区） 北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人：李琦 电话：（ 010） 88085858 传真：（ 010） 88085195 联系人：李巍 客服电话： 4008- 000- 562 网址： www.hysec.com 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信 证券大厦 法定代表人：张佑君 电话： 010- 60838696 传真： 010- 60833739 联系人：顾凌 客服电话： 95558 网址： www.cs.ecitic.com 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22 层 - 29层 办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 21 层 - 29层 法定代表人：潘鑫军 电话：（ 021） 63325888 传真：（ 021） 63326173 联系人：胡月茹 客服电话： 95503 网址： www.dfzq.com.cn 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6层 法定代表人：张志刚 电话： 010- 83252182 传真：（ 010） 63080978 联系人：唐静 客服电话： 95321 网址： www.cindasc.com 大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A座 - 大连期货大厦 38、 39层 办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A座 - 大连期货大厦 38、 39层 法定代表人：王晓峰 电话： 0411- 39991807 传真： 0411- 39673214 联系人：谢立军 客服电话： 4008- 169- 169 网址： www.daton.com.cn 中航证券有限公 司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 办公地址：北京市朝阳区安立路 60号润枫德 尚 6号楼 3层中航证券 法定代表人：王晓峰 电话： 010- 64818301 传真： 010- 64818443 联系人：史江蕊 客服电话： 400- 8866- 567 网址： www.avicsec.com 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号 中国人保寿险大厦 12层 法定代表人：张海文 电话： 010- 85556048 传真： 010- 85556088 联系人：孙燕波 客服电话： 400- 898- 9999 网址： www.hrsec.com.cn 华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世 纪大道 100号 57层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世 纪大道 100号 57层 法定代表人：陈林 电话： 021- 68777222 传真： 021- 20515593 联系人：刘闻川 客服电话： 4008209898 网址： www.cnhbstock.com 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅 湖路 198号 公司地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅 湖路 198号财智中心 B1座 法定代表人：章宏韬 电话： 0551- 5161666 传真： 0551- 5161600 联系人：孙懿 客服电话： 95318、 400- 80- 96518 网址： www.hazq.com 中泰证券股份有限公司（原齐鲁证券） 注册地址：山东省济南市经七路 法定代表人：李玮 电话： 0531- 68889155 传真： 0531- 68889752 联系人：吴阳 客服电话： 95538 网址：： www.zts.com.cn 国元证券股份有限公司 注册地址：中国安徽省合肥市梅山路 18号 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18号安徽国 际金融中心 A座国元证券 法定代表人：蔡咏 联系人：陈琳琳 电话： 0551- 62246273 传真： 0551— 62207773 客服电话： 95578 公司网站： www.gyzq.com.cn 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国 际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国 际贸易中心东塔楼 （未完）  |