前海开源祥和债券A : 前海开源祥和债券型证券投资基金招募说明书(20210316更新)
原标题:前海开源祥和债券A : 前海开源祥和债券型证券投资基金招募说明书(20210316更新) 前海开源祥和债券型证券投资基金 招募说明书 （20210316更新） 基金管理人：前海开源基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 招募说明书（更新） 重要提示 本基金经 2016年 7月 19日中国证券监督管理委员会下发的证监许可 [2016]1624号文 注册募集，基金合同已于 2016年 11月 28日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性 判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前 景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投 资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市 场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、信用风险、管理风 险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、本基金特有的风险、启用侧袋机制的风 险、本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险及其他风险 等。 本基金可投资中小企业私募债券，其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特 定对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程 中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金 财产损失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本 基金整体的债券投资风险。 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与预期收益 高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损 的风险，以及与创新企业、境外发行人、存托凭证发行机制以及交易机制相关的风险。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后， 可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间， 基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有 人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对 本基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则， 在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行 承担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同、 基金产品资料概要等信息披露文件。 1 招募说明书（更新） 本招募说明书已经本基金托管人复核（不属于基金托管人法定复核责任范围且其不掌 握相关信息的内容除外），有关财务数据和净值表现截止日为 2020年 12月 31日（未经审 计）。 2 招募说明书（更新） 目录 一、绪言 ................................................................... 4 二、释义 .................................................................. 5 三、基金管理人 ............................................................. 9 四、基金托管人 ............................................................ 18 五、相关服务机构 .......................................................... 22 六、基金的募集 ............................................................ 41 七、基金合同的生效 ........................................................ 42 八、基金份额的申购与赎回 .................................................. 43 九、基金的投资 ............................................................ 52 十、基金的财产 ............................................................ 64 十一、基金资产的估值 ...................................................... 65 十二、基金的收益分配 ...................................................... 70 十三、基金的费用与税收 .................................................... 72 十四、基金的会计与审计 .................................................... 74 十五、基金的信息披露 ...................................................... 75 十六、侧袋机制 ............................................................ 81 十七、风险揭示 ............................................................ 84 十八、基金的终止与清算 .................................................... 89 十九、基金合同的内容摘要 .................................................. 91 二十、基金托管协议的内容摘要 .............................................. 116 二十一、对基金份额持有人的服务 ............................................ 133 二十二、其他应披露事项 ................................................... 135 二十三、招募说明书的存放及查阅方式 ........................................ 137 二十四、备查文件 ......................................................... 138 3 招募说明书（更新） 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销 售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 (以下简称“《流动性风险管理规定》”)等有关法律法规的规定，以及《前海开源祥和债 券型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写。 本招募说明书阐述了前海开源祥和债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基 金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在做 出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请 募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金 投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020年 9 月 1日起执行。 4 招募说明书（更新） 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指前海开源祥和债券型证券投资基金 2、基金管理人：指前海开源基金管理有限公司 3、基金托管人：指交通银行股份有限公司 4、基金合同：指《前海开源祥和债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任 何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《前海开源祥和债券型证 券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《前海开源祥和债券型证券投资基金招募说明 书》及其更新 7、基金份额发售公告：指《前海开源祥和债券型证券投资基金基金份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解 释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次 会议通过，经 2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013年 6月 1日起实施，并经 2015年 4月 24日第十二届全国人民代表大会常务委 员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国港口法〉等 七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的 修订 10、《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日起实施的 《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日起实施 的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日起实施的 《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1 日起施行的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做 出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 /或中国银行业监督管理委员会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律 主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 5 招募说明书（更新） 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记 并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》 （包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金 的中国境外的机构投资者 20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资 试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境 内证券投资的境外机构投资者 21、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机 构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基 金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 24、销售机构：指前海开源基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规 定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基 金销售业务的机构 25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红 利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为前海开源基金管理有限公 司或接受前海开源基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基 金份额余额及其变动情况的账户 28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认 购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管 理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完 毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3个月 32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 6 招募说明书（更新） 33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 35、T+n日：指自 T日起第 n个工作日 (不包含 T日) 36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38、《业务规则》：指《前海开源基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范 基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共 同遵守 39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为 40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为 41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件 要求将基金份额兑换为现金的行为 42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他 基金基金份额的行为 43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份 额销售机构的操作 44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购申请的一种投资方式 45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 (赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余 额)超过上一开放日基金总份额的 10% 46、元：指人民币元 47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利 息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其 他资产的价值总和 49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金 份额净值的过程 7 招募说明书（更新） 52、基金份额的类别：本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将 基金份额分为不同的类别： A类基金份额和 C类基金份额。各类基金份额分设不同的基金 代码，并分别计算和公布基金份额净值和基金份额累计净值 53、A类基金份额：在投资者认购 /申购时收取认购 /申购费用，而不从本类别基金资 产中计提销售服务费的，称为 A类基金份额 54、C类基金份额：在投资者认购 /申购时不收取认购 /申购费用，但从本类别基金资 产中计提销售服务费的，称为 C类基金份额 55、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网 站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 56、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价 格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 58、基金产品资料概要：指《前海开源祥和债券型证券投资基金基金产品资料概要》 及其更新（基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020年 9月 1日起执行） 59、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行 处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管 理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 60、特定资产：包括（ 1）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值 存在重大不确定性的资产；（ 2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 重大不确定性的资产；（ 3）其他资产价值存在重大不确定性的资产 8 招募说明书（更新） 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：前海开源基金管理有限公司 2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 3、设立日期： 2013年 1月 23日 4、法定代表人：王兆华 5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［ 2012］1751号 6、组织形式：有限责任公司 7、办公地址：深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 22楼 8、电话： 0755-88601888传真：0755-83181169 9、联系人：傅成斌 10、注册资本：人民币 2亿元 11、存续期限：持续经营 12、股权结构：开源证券股份有限公司出资 25%，北京市中盛金期投资管理有限公司 出资 25%，北京长和世纪资产管理有限公司出资 25%，深圳市和合投信资产管理合伙企业 (有限合伙 )出资 25%。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员， 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、 华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总 经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长兼总经理，现任前海开源基金管理有限公司董 事长。 龚方雄先生，荣誉董事长，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国 香港。历任美国联邦储备银行经济学家，美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略 部联席主管，摩根大通中国区研究部主管、首席策略师、首席大中华区经济学家、中国综 合公司（企业）投融资主席，现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。 王宏远先生，联席董事长，西安交通大学经济学硕士，美国哥伦比亚大学公共管理硕 士，国籍：中国。历任深圳特区证券有限公司研究员，南方基金管理有限公司基金经理、 投资总监、副总经理，中信证券股份有限公司首席投资官、执行总经理（ ED）、交易与衍 生产品业务部行政负责人。现任前海开源基金管理有限公司联席董事长。 9 招募说明书（更新） 蔡颖女士，副董事长，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司营业部电 脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表处首席 代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经理、 广州分公司总经理，曾任前海开源基金管理有限公司总经理、前海开源资产管理有限公司 董事长。现任前海开源基金管理有限公司副董事长。 周芊先生，董事，北京大学 DBA，国籍：中国。历任中信证券股份有限公司董事总经 理、中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理，信保股权投资基 金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任 北京中联国新投资基金管理有限公司董事长。 范镭先生，董事，本科学历，国籍：中国。历任中国建设银行武汉分行、华安保险北 京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。 秦亚峰先生，董事、执委会委员、分管投资研究交易及公募 REITs业务的高级管理人 员、固定收益投资决策委员会主席。清华大学硕士，中国社科院博士，国籍：中国。历任 中国银行湖南分行信托咨询公司技术员，中国东方信托湖南证券营业部部门经理，银河证 券湖南证券营业部部门经理，亚洲证券湖南证券营业部部门经理，华安财产保险股份有限 公司资产管理中心副总经理、总经理，华安财产保险股份有限公司副总经理，华安财保资 产管理有限责任公司总经理，华安汇富资本投资管理有限公司董事长，现任前海开源基金 管理有限公司董事、固定收益投资决策委员会主席。 贾红波先生，董事、总经理、执委会委员。硕士研究生 ,国籍:中国。曾任职中国银行 营业部、人力资源部、中国银行办公室高级经理、办公室董事长秘书；中国证监会办公厅 秘书处处长；中国证券投资基金业协会秘书长、党委委员；同时兼任中国天使投资联席会 荣誉秘书长；中国光大银行资产管理部副总经理；北京龙萨资本投资管理中心（有限合 伙）总经理。现任前海开源基金管理有限公司总经理。 周新生先生，独立董事，中国工业经济学会副会长，管理学博士学位，经济学教授。 国籍：中国。历任陕西财经学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生 部主任、 MBA中心主任、院长助理；曾任陕西省审计厅副厅长、长安银行监事长、民建陕 西省委员会副主委；曾任第十二届全国政协委员。 樊臻宏先生，独立董事，国籍：中国。纽约大学 STERN商学院商业管理博士学位。历 任 ARGONAUT 资本管理公司（对冲基金）分析员、美林证券全球科技策略师、中国人寿资 产管理公司国际业务部副总经理及项目部副总经理、北京春湖投资顾问有限公司总经理， 天津汇通太和投资管理有限公司总经理。 Terence Culver先生，独立董事，硕士学历。国籍：美国。历任哈佛大学国际发展研 究所项目经理，联合国 GeSCI组织全球新兴市场政府顾问及开发专家，哥伦比亚大学国际 10 招募说明书（更新） 和公共事务学院副院长等职务，现任美国数字金融集团－DFG Fund首席执行官、普通合伙 人。 Samuel T. Lundquist先生，独立董事，本科学历。国籍：美国。在美国宾夕法尼亚 大学沃顿商学院先后工作 25年，现任宾夕法尼亚大学沃顿商学院对外事务副院长。 2、基金管理人监事会成员 骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师，国籍：中国。历任民政部外事处处 长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开 源基金管理有限公司监事会主席。 陆琦先生，监事，理学学士和工学硕士学位。国籍：中国。历任穆迪信息咨询有限公 司研发工程师，项目研发组组长，南方基金风险管理部， 2015年 10月加入前海开源基 金，担任金融工程部总监。 傅智先生，监事，本科学历，注册会计师。国籍：中国。历任天健信德会计师事务所 审计员、南方基金管理有限公司运作保障部总监助理、副总监、执行总监，现任前海开源 基金管理有限公司基金核算部总监。 曾媛媛女士，经济学硕士。国籍：中国。曾任博时基金管理有限公司交易员。 2014年 4月加入前海开源基金管理有限公司，现任交易部总监。 汤力女士，硕士研究生。国籍：中国。历任中青国际出版集团法务部主任，汤森路透 法律集团产品培训师，英大基金管理有限公司监察稽核部高级经理。 2013年 11月起加入 前海开源基金管理有限公司，现担任监察稽核部副总监。 3、高级管理人员情况 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员， 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、 华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总 经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长兼总经理，现任前海开源基金管理有限公司董 事长。 贾红波先生，董事、总经理、执委会委员。硕士研究生，国籍：中国。历任中国银行 营业部、人力资源部、中国银行办公室高级经理、办公室董事长秘书；中国证监会办公厅 秘书处处长；中国证券投资基金业协会秘书长、党委委员；同时兼任中国天使投资联席会 荣誉秘书长；中国光大银行资产管理部副总经理；北京龙萨资本投资管理中心（有限合 伙）总经理。现任前海开源基金管理有限公司总经理。 何璁先生，执委会委员、首席信息官、首席运营官、轮值首席执行官。硕士研究生。 国籍:中国。历任国信证券信息技术部经理，汉唐证券红岭中路营业部副总经理、深圳、东 莞银证通负责人，华泰联合证券部门总经理，华林证券总裁助理。 2016年 6月加入前海开 11 招募说明书（更新） 源基金管理有限公司，现担任前海开源基金管理有限公司首席信息官、首席运营官、执委 会轮值首席执行官。 傅成斌先生，督察长、执委会委员。硕士研究生，国籍：中国。历任中国建设银行深 圳分行科技部软件开发工程师，南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部 副总监、执行总监。现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司 董事。 秦亚峰先生，董事、执委会委员、分管投资研究交易及公募 REITs业务的高级管理人 员、固定收益投资决策委员会主席。清华大学硕士，中国社科院博士，国籍：中国。历任 中国银行湖南分行信托咨询公司技术员，中国东方信托湖南证券营业部部门经理，银河证 券湖南证券营业部部门经理，亚洲证券湖南证券营业部部门经理，华安财产保险股份有限 公司资产管理中心副总经理、总经理，华安财产保险股份有限公司副总经理，华安财保资 产管理有限责任公司总经理，华安汇富资本投资管理有限公司董事长，现任前海开源基金 管理有限公司董事、固定收益投资决策委员会主席。 4、本基金基金经理 本基金历任基金经理为：丁骏先生，管理时间 2016年 11月 28日至 2020年 1月 9 日、邱杰先生，管理时间为 2017年 2月 20日至 2020年 11月 25日、刘静女士，管理时间 为 2016年 11月 28日至 2021年 3月 12日、章俊先生，管理时间为 2021年 3月 12日至 今。 章俊先生，中国国籍，同济大学金融学硕士研究生。 2006年 4月至 2007年 11月任新 理益集团有限公司投资部研究员， 2007年 12至 2011年 4月任国华人寿保险股份有限公司 投资部副总经理， 2011年 5月至 2018年 2月任安盛天平财产保险股份有限公司投资部首 席投资官， 2018年 3月至 2020年 12月任国华人寿保险股份有限公司资产管理中心投资总 监，2020年 12月加盟前海开源基金管理有限公司，现任权益投资本部事业部负责人。 2021年 3月 12日至今，任前海开源祥和债券型证券投资基金基金经理、 2021年 3月 12日 今，任前海开源沪港深创新成长灵活配置混合型证券投资基金基金经理，章俊先生具备基 金从业资格。 5、投资决策委员会成员情况 投资决策委员会名单如下：曲扬、邱杰、吴国清、王霞、谢屹、杨德龙、肖立强。曲 扬为投资决策委员会主席，邱杰为投资决策委员会联席主席，肖立强为投资决策委员会秘 书。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 募集、申购、赎回和登记事宜； 12 招募说明书（更新） 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《销售办法》、《运作办 法》、《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措 施，防止违法行为的发生。 2、基金管理人的禁止行为： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待公司管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事 相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律法规以及中国证监会禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反法律法规、基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或基金合同其他当事人的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； 13 招募说明书（更新） （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （8）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格，扰乱市 场秩序； （9）贬损同行，以提高自己； （10）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （11）以不正当手段谋求业务发展； （12）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （13）其他法律、行政法规禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活 动； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经 营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科 学、严密、高效的内部控制体系。 1、内部控制的总体目标 （1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法 经营、规范运作的经营思想和经营理念。 （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资 产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 （3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 （4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责。 2、制订内部控制制度应当遵循以下原则： （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人 员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制 度的有效执行。 14 招募说明书（更新） （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资 产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效 益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （6）适时性原则。内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方 针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相 应的修改和完善。 3、内部控制体系 （1）内部控制制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制 度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定 各项规章制度的纲要和总揽；第二个层面是公司基本管理制度，包括风险控制制度、投资 管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务 制度、资料档案制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度；第三个层面是部门业务规章， 是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的 具体说明；第四个层面是业务操作手册，是各项具体业务和管理工作的运行办法，是对业 务各个细节、流程进行的描述和约束。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程 序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验，结合 业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度 的完备性、有效性。 （2）内部控制组织架构 1）董事会 负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 2）监察及风险控制委员会 作为董事会下的专业委员会之一，监察及风险控制委员会负责批准公司风险管理系统 文件，即负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批 准每一个部门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。 3）督察长 独立行使督察权利，直接对董事会负责；按季向监察及风险控制委员会提交风险管理 报告和风险管理建议。 4）监察稽核部 15 招募说明书（更新） 监察稽核部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的 风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标，负 责建立和完善公司投资风险管理制度与流程。 5）风险合规本部风险管理团队 风险合规本部风险管理团队负责公司投资管理风险、信用风险、市场风险等日常风险 管理工作，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好 监督与控制。 6）业务部门 风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负 责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识 别、监控和降低风险。 4、内部控制措施 （1）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履 行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经营业 务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权 范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。 公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的 授权应及时修改或取消授权。 （2）公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工 作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资 产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度， 保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。 （3）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的 决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度 和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投 资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科 学的投资管理业绩评价体系。 （4）交易业务 建立集中交易制度，投资指令通过交易部完成；建立交易监测系统、预警系统和交易 反馈系统，完善相关的安全设施；交易部应对交易指令进行审核，建立公平的交易分配制 16 招募说明书（更新） 度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；同时 建立科学的投资交易绩效评价体系。 （5）基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系 统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理 的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核 算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。 （6）信息披露 公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立 了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此 加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检 查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。 （7）监察稽核 公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要 和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执 行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司 内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立监察稽核部开展监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权威性。公司 明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责，严格制订了专业任职条件、操作程序和组织 纪律。 监察稽核部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，促 使公司各项经营管理活动的规范运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和公司内部控制 制度的，追究有关部门和人员的责任。 5、基金管理人关于内部合规控制书的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责 任； （2）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （3）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制 度。 17 招募说明书（更新） 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 1、基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称： BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：任德奇 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 办公地址：上海市长宁区仙霞路 18号 邮政编码： 200336 注册时间： 1987年3月30日 注册资本： 742.63亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]25号 联系人：陆志俊 电话：95559 交通银行始建于 1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行之 一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商 业银行，总部设在上海。 2005年6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市， 2007年5月在上 海证券交易所挂牌上市。交通银行连续 12年跻身《财富》 (FORTUNE)世界500强，营业收入 排名第162位；列《银行家》 (The Banker)杂志全球千家大银行一级资本排名第 11位。 截至2020年9月30日，交通银行资产总额为人民币 10.80万亿元。 2020年1-9月，交通 银行实现净利润 (归属于母公司股东 )人民币 527.12亿元。 交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现有员工具有多年基金、证券 和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专 业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬， 是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 2、主要人员情况 任德奇先生，董事长、执行董事，高级经济师。 任先生2020年1月起任本行董事长（其中： 2019年12月至2020年7月代为履行行长职 责）、执行董事， 2018年8月至2020年1月任本行副董事长（其中： 2019年4月至2020年1月 代为履行董事长职责）、执行董事， 2018年8月至2019年12月任本行行长； 2016年12月至 2018年6月任中国银行执行董事、副行长，其中： 2015年10月至2018年6月兼任中银香港 （控股）有限公司非执行董事， 2016年9月至2018年6月兼任中国银行上海人民币交易业务 总部总裁； 2014年7月至2016年11月任中国银行副行长， 2003年8月至2014年5月历任中国建 18 招募说明书（更新） 设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、 风险管理部总经理； 1988年7月至2003年8月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中 心支行、岳阳分行，中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生 1988年于清华大学获工学硕士学位。 刘珺先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。 刘先生2020年7月起担任本行行长； 2016 年11 月至2020 年5 月任中国投资有限责任 公司副总经理； 2014年12 月至2016 年11月任中国光大集团股份公司副总经理； 2014 年 6 月至2014年12 月任中国光大（集团）总公司执行董事、副总经理（ 2014年6 月至2016 年11 月期间先后兼任光大永明人寿保险有限公司董事长、中国光大集团有限公司副董事 长、中国光大控股有限公司执行董事兼副主席、中国光大国际有限公司执行董事兼副主 席、中国光大实业（集团）有限责任公司董事长）； 2009年9 月至2014 年6 月历任中国 光大银行行长助理、副行长（期间先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金 融市场中心总经理）； 1993 年7 月至2009年9 月先后在中国光大银行国际业务部、香港 代表处、资金部、投行业务部工作。刘先生 2003 年于香港理工大学获工商管理博士学位。 袁庆伟女士，资产托管部总经理，高级经济师。 袁女士2015年8月起任本行资产托管部总经理； 2007年12月至2015年8月，历任本行资 产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管部副总经理； 1999年12月至2007年12月， 历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经 理。袁女士 1992年毕业于中国石油大学计算机科学系，获得学士学位， 2005年于新疆财经 学院获硕士学位。 3、基金托管业务经营情况 截至 2020年 9月 30日，交通银行共托管证券投资基金 500只。此外，交通银行还托 管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托 计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、职 业年金基金、 QFII证券投资资产、 RQFII证券投资资产、 QDII证券投资资产、 RQDII证券 投资资产、 QDIE资金、 QDLP资金和 QFLP资金等产品。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，托 管部业务制度健全并确保贯彻执行各项规章，通过对各种风险的识别、评估、控制及缓 释，有效地实现对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权 益。 2、内部控制原则 19 招募说明书（更新） （1）合法性原则：托管部制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要 求，并贯穿于托管业务经营管理活动始终。 （2）全面性原则：托管部建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制 机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经 营环节，建立全面的风险管理监督机制。 （3）独立性原则：托管部独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交通银行 的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算，分账管理。 （4）制衡性原则：托管部贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织架构的设置上确 保各二级部和各岗位权责分明、相互制约，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的 盲点。 （5）有效性原则：托管部在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基 础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流 程、控制措施，建立合理的内控程序，保障各项内控管理目标被有效执行。 （6）效益性原则：托管部内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风 险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目 标。 3、内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产托管业 务指引》等法律法规，托管部制定了一整套严密、完整的证券投资基金托管管理规章制 度，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办 法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务系统建设管理 办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理 规定》、《交通银行资产托管业务从业人员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管 理暂行办法》等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合 理，技术系统管理规范，业务管理制度健全，核心作业区实行封闭管理，落实各项安全隔 离措施，相关信息披露由专人负责。 托管部通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施实现全流 程、全链条的风险管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的 内部控制评审。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金 资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计 20 招募说明书（更新） 提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合 规性进行监督和核查。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集 证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，及时通知基金管理 人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项 进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正 的，交通银行有权报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，有权立即报告中国证监 会，同时通知基金管理人限期纠正。 （四）其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为，未 受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业 务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 21 招募说明书（更新） 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 （1）前海开源基金管理有限公司直销柜台 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 10层 法定代表人：王兆华 联系人：何凌 电话：（ 0755）83181190 传真：（ 0755）83180622 （2）前海开源基金管理有限公司电子直销交易 客服电话： 4001-666-998 网址：www.qhkyfund.com 微信公众号： qhkyfund 2、代销机构： 序号代销机构销售机构信息 1深圳市前海排排网 基金销售有限责任 公司 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区福强路 4001号深圳市世纪工 艺品文化市场 313栋 E-403 法定代表人：李春瑜 客服电话： 400-680-3928 网址：www.simuwang.com 2万家财富基金销售 （天津）有限公司 万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区 (中心商务区 )迎宾大道 1988号 滨海浙商大厦公寓 2-2413室 法定代表人：李修辞 客服电话： 010-59013825 网址：www.wanjiawealth.com 3喜鹊财富基金销售 有限公司 喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室 法定代表人：陈皓 客服电话： 0891-6177483 网址：www.xiquefund.com 4南京苏宁基金销售 有限公司 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：王锋 22 招募说明书（更新） 客服电话： 95177 网址：www.snjijin.com 5 大河财富基金销售 大河财富基金销售有限公司 有限公司 注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中 国际广场 1栋 20层 1.2号 法定代表人：王荻 客服电话： 0851-88235678 网址：www.urainf.com 6 嘉实财富管理有限 嘉实财富管理有限公司 公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心 办公楼二期 53层 5312-15单元 法定代表人：赵学军 客服电话： 400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 7 北京唐鼎耀华基金 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 销售有限公司 注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10号 2 栋 236室 法定代表人：张冠宇 传真：9,01059200800 客服电话： 400-819-9868 网址：www.tdyhfund.com 8 海银基金销售有限 海银基金销售有限公司 公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8号 402室 法定代表人：惠晓川 联系人：毛林 客服电话： 400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 9 中信银行股份有限 中信银行股份有限公司 公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号,香港皇后 大道东 183号合和中心 54楼 法定代表人：李庆萍 客服电话： 95558 网址：www.citicbank.com 10 北京坤元基金销售 北京坤元基金销售有限公司 有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 8号 B座 501 法定代表人：李雪松 联系人：王玲玲 客服电话： 400-818-5585 网址：www.kunyuanfund.com 11 和耕传承基金销售 和耕传承基金销售有限公司 有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区 (郑东)东风南路东 康宁街北 6号楼 5楼 503 法定代表人：王璇 客服电话： 4000-555-671 网址：www.hgccpb.com 12 北京富国大通基金 北京富国大通基金销售有限公司 销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富 23 招募说明书（更新） 国际中心 25层 法定代表人：许家宝 客服电话：400-088-0088 网址：www.fuguowealth.com 13 民商基金销售（上 民商基金销售（上海）有限公司 海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路 666号 H区(东座)6 楼 A31室 法定代表人：贲惠琴 客服电话： 021-50206003 网址：www.msftec.com 14 江苏汇林保大基金 江苏汇林保大基金销售有限公司 销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号 办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路 105号中环国 际 1413室 法定代表人：吴言林 联系人：黄子珈 客服电话： 025-66046166 网址：www.huilinbd.com 15 腾安基金销售（深 腾安基金销售（深圳）有限公司 圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司 ) 办公地址：深圳市南山区海天二路 33号腾讯滨海大厦 15楼 法定代表人：刘明军 联系人：马梓轩 传真：9,86013399 客服电话： 95017(拨通后转 1再转 8) 网址：www.tenganxinxi.com ; www.txfund.com. 16 阳光人寿保险股份 阳光人寿保险股份有限公司 有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融 广场 16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号 昆泰国际大厦 12层 法定代表人：李科 传真：9,01059053700 客服电话： 95510 网址：www.sinosig.com 17 上海凯石财富基金 上海凯石财富基金销售有限公司 销售有限公司 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人：陈继武 联系人：高皓辉 客服电话： 4006-433-389 网址：www.vstonewealth.com 18 北京格上富信基金 北京格上富信基金销售有限公司 销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09 室 法定代表人：叶精一 客服电话： 400-066-8586 网址：www.igesafe.com 24 招募说明书（更新） 上海挖财基金销售 上海挖财基金销售有限公司 有限公司 19 注册地址：中国 (上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 5楼 01、02、03室 法定代表人：冷飞 客服电话： 021-50810673 网址：www.wacaijijin.com 20 中国民生银行股份 中国民生银行股份有限公司 有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：洪崎 客服电话： 95568 网址：www.cmbc.com.cn 21 中衍期货有限公司 中衍期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区东四环中路 82号金长安大厦 B 座 7层 法定代表人：马宏波 客服电话： 4006881117 网址：www.cdfco.com.cn 22 济安财富（北京） 济安财富（北京）基金销售有限公司 基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心 A座 46层 法定代表人：杨健 客服电话： 400-673-7010 网址：www.jianfortune.com 23 联储证券有限责任 联储证券有限责任公司 公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南 侧金地中心大厦 9楼 法定代表人：吕春卫 客服电话： 400-620-6868 网址：www.lczq.com 24 乾道盈泰基金销售 乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 （北京）有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街合生财富广场 1302室 法定代表人：董云巍 客服电话： 400-088-8080 网址：www.qiandaojr.com 25 上海万得基金销售 上海万得基金销售有限公司 有限公司 注册地址：中国 (上海)自由贸易试验区福山路 33号 11 楼 B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11 楼 法定代表人：王廷富 客服电话： 400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn 26 凤凰金信（银川） 凤凰金信（银川）基金销售有限公司 基金销售有限公司 注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402办公用房 办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院朝来高科技产 业园 18号楼 法定代表人：张旭 25 招募说明书（更新） 客服电话：400-8105-919 网址：www.fengfd.com 27 北京植信基金销售 北京植信基金销售有限公司 有限公司 注册地址：北京市密云区兴盛南路 8号院 2号楼 106室 -67 法定代表人：于龙 客服电话： 4006-802-123 网址：www.zhixin-inv.com 28 上海有鱼基金销售 上海有鱼基金销售有限公司 有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123号 3层 3E-2655室 法定代表人：林琼 客服电话： 4007676298 网址：www.youyufund.com 29 北京懒猫基金销售 北京懒猫基金销售有限公司 有限公司 注册地址：北京市石景山区金府路 32号院 3号楼 9层 940室 办公地址：北京市石景山区金府路 32号院 3号楼 9层 940室 法定代表人：赵劲松 客服电话： 85965586 网址：www.lanmao.com 30 大连网金基金销售 大连网金基金销售有限公司 有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大 厦 2层 202室 法定代表人：樊怀东 客服电话： 4000-899-100 网址：www.yibaijin.com 31 上海大智慧基金销 上海大智慧基金销售有限公司 售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1号楼 1102单元 法定代表人：申健 客服电话： 021-20292031 网址：www.gw.com.cn 32 北京恒天明泽基金 北京恒天明泽基金销售有限公司 销售有限公司 注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10号 2 栋 883室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A 座 23层 法定代表人：梁越 客服电话： 400-188-8848 网址：www.chtfund.com 33 深圳富济基金销售 深圳富济基金销售有限公司 有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A单元 法定代表人：刘鹏宇 客服电话： 0755-83999907 26 招募说明书（更新） 网址：www.jinqianwo.cn 34 中国银行股份有限 中国银行股份有限公司 公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：刘连舸 客服电话： 95566 网址：www.boc.cn 35 上海陆金所基金销 上海陆金所基金销售有限公司 售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：王之光 客服电话： 4008219031 网址：www.lufunds.com 36 北京虹点基金销售 北京虹点基金销售有限公司 有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2 层 222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2 层 222单元 法定代表人：郑毓栋 客服电话： 400-068-1176 网址：www.jimufund.com 37 厦门市鑫鼎盛控股 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 有限公司 注册地址：福建省厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广 场西座 1501-1504室 法定代表人：陈洪生 客服电话： 400-918-0808 网址：www.xds.com.cn 38 北京蛋卷基金销售 北京蛋卷基金销售有限公司 有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单 元 21层 222507 法定代表人：钟斐斐 客服电话： 400-0618-518 网址：www.danjuanapp.com 39 奕丰基金销售有限 奕丰基金销售有限公司 公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17 楼 1704室 法定代表人： TEO WEE HOWE 联系人：叶健 客服电话： 400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 40 宜信普泽（北京） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号楼 soho现代城 C 座 18层 1809 法定代表人：戎兵 客服电话： 400-609-9200 网址：www.yixinfund.com 41 蚂蚁（杭州）基金 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 27 招募说明书（更新） 销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3幢 5层 599室 法定代表人：祖国明 客服电话： 4000-766-123 网址：www.fund123.cn 42 北京中期时代基金 北京中期时代基金销售有限公司 销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11 层 1103号 法定代表人：田宏莉 客服电话： 010-65807609 网址：www.cifcofund.com 43 华安证券股份有限 华安证券股份有限公司 公司 注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：合肥市蜀山区南二环路 959号财智中心华安 证券 B1座 0327室 法定代表人：章宏韬 客服电话： 95318 网址：www.hazq.com 44 渤海证券股份有限 渤海证券股份有限公司 公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字 楼 101室 法定代表人：王春峰 客服电话： 400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 45 华龙证券股份有限 华龙证券股份有限公司 公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦 法定代表人：陈牧原 客服电话： 400-689-8888 网址：www.hlzq.com 46 长城证券股份有限 长城证券股份有限公司 公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大 厦 16、17层 法定代表人：黄耀华 客服电话： 400-666-6888 网址：www.cgws.com 47 东方财富证券股份 东方财富证券股份有限公司 有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富 大厦 法定代表人：陈宏 客服电话： 95357 网址：www.18.cn 48 西南证券股份有限 西南证券股份有限公司 公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 法定代表人：吴坚 客服电话： 95355；4008096096 网址：www.swsc.com.cn 49 天风证券股份有限 天风证券股份有限公司 28 招募说明书（更新） 公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4楼 法定代表人：余磊 客服电话： 400-800-5000 网址：www.tfzq.com 50 中信证券华南股份 中信证券华南股份有限公司 有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中 心主塔 19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中 心主塔 19层、20层 法定代表人：胡伏云 客服电话： 95396 网址：www.gzs.com.cn 51 新时代证券股份有 新时代证券股份有限公司 限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15 层 1501 法定代表人：叶顺德 客服电话： 95399 网址：www.xsdzq.com.cn 52 东海证券股份有限 东海证券股份有限公司 公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大 厦 法定代表人：钱俊文 客服电话： 95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 53 深圳腾元基金销售 深圳腾元基金销售有限公司 有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区彩田路 2009 号瀚森大厦 10层 6A 办公地址：深圳市福田区金田路 2028号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808单元 法定代表人：杨启香 客服电话： 400-990-8600 网址：www.tenyuanfund.com 54 上海联泰基金销售 上海联泰基金销售有限公司 有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层 法定代表人：尹彬彬 客服电话： 4000-466-788 网址：www.66zichan.com 55 北京增财基金销售 北京增财基金销售有限公司 有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号 法定代表人：罗细安 客服电话： 400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn 56 中信期货有限公司 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场 29 招募说明书（更新） （二期）北座 13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 客服电话： 400-990-8826 网址：www.citicsf.com 57 北京微动利基金销 北京微动利基金销售有限公司 售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中 心 341 办公地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中 心 341 法定代表人：梁洪军 客服电话： 4008-196-665 网址：www.buyforyou.com.cn 58 深圳市华融金融服 深圳市华融金融服务有限公司 务有限公司 注册地址：深圳市福田区滨河路 5022号联合广场 A座 裙楼 A302 法定代表人：喻天柱 客服电话： 400-600-0583 网址：www.hrjijin.com 59 上海基煜基金销售 上海基煜基金销售有限公司 有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800号 2号 楼 6153室(上海泰和经济发展区 ) 法定代表人：王翔 客服电话： 021-65370077 网址：www.fofund.com.cn 60 信达证券股份有限 信达证券股份有限公司 公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 客服电话： 95321 网址：www.cindasc.com 61 华鑫证券有限责任 华鑫证券有限责任公司 公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元 法定代表人：俞洋 客服电话： 95323；4001-099-918 网址：www.cfsc.com.cn 62 中山证券有限责任 中山证券有限责任公司 公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大 楼 7层、8层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大 楼 7层、8层 法定代表人：林炳城 客服电话： 95329 网址：www.zszq.com 63 东吴证券股份有限 东吴证券股份有限公司 公司 办公地址：苏州工业园区星阳街 5号 法定代表人：范力 网址：www.dwjq.com.cn 64 方正证券股份有限 方正证券股份有限公司 公司 注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华中 30 招募说明书（更新） 心 4、5号楼 3701-3717 法定代表人：施华 客服电话： 95571 网址：www.foundersc.com 65 北京展恒基金销售 北京展恒基金销售股份有限公司 股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 法定代表人：闫振杰 客服电话： 400-818-8000 网址：www.myfund.com 66 中邮证券有限责任 中邮证券有限责任公司 公司 注册地址：陕西省西安市唐延路 5号(陕西邮政信息大 厦 9-11层) 办公地址：西安市高新区唐延路 5号陕西邮政大厦 9-11 层 法定代表人：丁奇文 客服电话： 4008-888-005 网址：www.cnpsec.com.cn 67 上海汇付基金销售 上海汇付基金销售有限公司 有限公司 注册地址：办公上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 法定代表人：张皛 客服电话： 400-820-2819 网址：www.chinapnr.com 68 深圳市新兰德证券 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大 厦 27层 2704 法定代表人：洪弘 客服电话： 400-166-1188 网址：www.jrj.com.cn 69 北京钱景基金销售 北京钱景基金销售有限公司 有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 18号 1号楼 11层 B-1108 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 10081012 法定代表人：赵荣春 客服电话： 400-893-6885 网址：www.qianjing.com 70 珠海盈米基金销售 珠海盈米基金销售有限公司 有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 法定代表人：肖雯 客服电话： 020-89629066 网址：www.yingmi.cn 71 上海利得基金销售 上海利得基金销售有限公司 有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 法定代表人：李兴春 客服电话： 400-921-7755 网址：www.leadbank.com.cn 72 北京广源达信基金 （未完）  |