上投品质 : 上投摩根健康品质生活混合型证券投资基金基金产品资料概要更新
上投摩根健康品质生活混合型证券投资基金基金产品 资料概要更新 编制日期： 2021 年 3 月 15 日 送出日期： 2021 年 3 月 16 日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 上投摩根健康品质生活 混合 基金代码 377150 基金管理人 上投摩根基金管理有限 公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 基金合同生效日 2012 - 02 - 01 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 周战海 开始担任本基金 基金经理的日期 2018 - 02 - 09 证券从业日期 2007 - 01 - 04 二、基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 投资者欲了解详细情况，请阅读招募说明书第八章“基金的投资”。 投资目标 本基金主要投资于有利于提升居民健康水平和生活品质的行业及公 司，力争把握经济结构调整和消费升级所带来的投资机会。在严格控 制风险的前提下，追求基金资产的长期稳定增值。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括A股股票(包含 中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、存托凭证、 债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监 会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产净值的70%-95%，债券 等固定收益类资产占基金资产净值的0-30%，权证投资占基金资产净 值的0-3%，现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资产净 值的5%。本基金将不低于80%的股票资产投资于有利于提升居民健康 水平和生活品质的公司。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履 行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 主要投资策略 1、资产配置策略 本基金对大类资产的配置是从宏观层面出发，采用定量分析和定性分 析相结合的手段，综合宏观经济环境、宏观经济政策、产业政策、行 业景气度、证券市场走势和流动性的综合分析，积极进行大类资产配 置。 影响资产收益的关键驱动因素主要包括基本面和流动性。基本面驱 动，主要指在经济周期和通胀周期影响下，业绩增长、利率环境、通 胀预期等因素的变动；流动性驱动主要体现为货币市场环境变动的影 响，具体包括汇率变动、流动性结构变动等。随着各类资产风险收益 特征的相对变化，本基金将适时动态地调整股票、债券和货币市场工 具的投资比例。 2、股票投资策略 人类的需求主要来自于两方面：一是延长生命长度，提升健康水平； 二是拓展生命宽度，提高生活品质。随着居民收入水平的提升、城镇 化进程的推进以及社会保障体制的完善，居民的各方面需求将逐步释 放，尤其是对于身体健康和生活品质的要求会逐步提高，由此带来对 相关产品和服务的需求的增加，并推动提供此类产品和服务的上市公 司的快速成长。本基金将围绕健康生活与品质生活这两大主题，重点 关注有利于提升民众健康水平以及物质生活和精神生活质量的行业 和个股。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×85%+上证国债指数收益率×15% 风险收益特征 本基金是一只主动投资的混合型基金，主要投资于有利于提升居民健 康水平和生活品质的行业和公司，属于主题类混合型基金，预期风险 和收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金，属于较高 风险、较高预期收益的基金产品。 根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金 管理人和相关销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为 不改变本基金的实质性风险收益特征，但由于风险等级分类标准的变 化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以 基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。 (二) 投资组合资产配置图表 / 区域配置图表 投资组合资产配置图表 数据截止日期：2020-12-31 0.41% 其他资产 10.13% 银行存款和结 算备付金合计 89.46% 权益投资 (三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较 图 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 净值增长率 9.70% 16.13% 31.00% 43.98% -17.52% 12.11% -29.79% 52.37% 业绩基准收益率 2.48% -6.09% 44.57% 5.66% -9.08% 18.61% -20.67% 31.31% -40.00% -30.00% -20.00% -10.00% 0.00% 10.00% 20.00% 30.00% 40.00% 50.00% 60.00% 数据截止日期：2019-12-31 注：本基金过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 （一） 基金销售相关费用 以下费用在认购 / 申购 / 赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（ S ）或金额（ M ） / 持有期限（ N ） 收费方式 / 费率 备注 申购费（前收费） 0 元 ≤ M < 100 万元 1.50% 100 万元 ≤ M < 500 万元 1.00% M ≥ 500 万元 1000元/笔 赎回费 0 天 ≤ N < 7 天 1.50% 7 天 ≤ N < 365 天 0.50% 1 年 ≤ N < 2 年 0.35% 2 年 ≤ N < 3 年 0.20% N ≥ 3 年 0.00% （二）基金运作相关费用 以下 费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式 / 年费率 管理费 1.50% 托管费 0.25% 其他费用 按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的 费用。 注： 本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者欲购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1 、市场风险 主要的风险因素包括：政策风险、经济周期风险、利率风险、上市公司经营风险、购买 力风险。 2 、管理风险 3 、流动性风险 4 、特定风险 本基金属于混合型基金，股票资产占基金资产的比例为 70 ％－ 95 ％，将维持较高的股 票持仓比例，无法完全规避股票市场的下跌风险。 本基金将主要投资于有利于提升居民健康水平和生活品质的公司。由于这类公司的经营 运作将受到经济运行情况、国家政策、居民收入水平、人口结构多重因素的影响，上述因素 的变化将影响本基金重点投资标的的收益水平，进而影响基金业绩。 5 、投资科创板股票存在的风险，包括：科创板股票的流动性风险、科创板企业退市风 险、投资集中度风险、市场风险、系统性风险、股价波动风险和政策风险。 6 、存托凭证的投资风险 7 、启用侧袋机制的风险 8 、操作或技术风险 9 、合规性风险 10 、其他风险 关于本基金完整的风险揭示请见本基金的《招募说明书》的“风险揭示”章节。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或 保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将 在三个工作日内更新，其他信息 发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一 定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时 公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站 网址： www.cifm.com 客服电话： 400 - 889 - 4888 ● 基金合同、托管协议、招募说明书 ● 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 ● 基金份额净值 ● 基金销售机构及联系方式 ● 其他重要资料 中财网
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