天弘创业板300A : 天弘创业板300指数型发起式证券投资基金产品资料概要
天弘创业板 ３００ 指数型发起式证券投资基金产品资料概要 编制日期： ２０２１ 年 ３ 月 １６ 日 送出日期： ２０２１ 年 ３ 月 １７ 日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称天弘创业板 ３００ 基金代码 ０１１３１６ 基金简称 Ａ 天弘创业板 ３００Ａ 基金代码 Ａ ０１１３１６ 基金简称 Ｃ 天弘创业板 ３００Ｃ 基金代码 Ｃ ０１１３１７ 基金管理人天弘基金管理有限公司基金托管人 国泰君安证券股份有限公 司 基金合同生效日暂无 基金类型股票型交易币种人民币 运作方式契约型开放式、发起式开放频率每个开放日 基金经理陈瑶 开始担任本基金基金 经理的日期 暂无 证券从业日期 ２０１１ 年 ７ 月 １ 日 其他 基金合同生效满三年之日（指自然日），若基金规模低于 ２ 亿元的，基金合同应当 终止，无需召开基金份额持有人大会审议决定即可按照基金合同约定的程序进 行清算，并不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。《基金合同》 生效三年后继续存续的，基金存续期内，连续 ２０ 个工作日出现基金份额持有人 数量不满 ２００ 人或者基金资产净值低于 ５０００ 万元情形的， 基金管理人应当在定 期报告中予以披露；连续 ５０ 个工作日出现前述情形的，本基金应当按照基金合 同的约定程序进行基金财产清算并终止，且无需召开基金份额持有人大会。法 律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 二、基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化，实现与标的指数表现相 一致的长期投资收益。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，以创业板 ３００ 指数的成份股及其 备选成份股为主要投资对象。为更好地实现投资目标，本基金也可少量投资于其他 股票（非标的指数成份股及其备选成份股 ， 含中小板、创业板及其他经中国证监会 允许上市的股票）、银行存款、债券、债券回购、股指期货、资产支持证券、货币市场 工具以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他金融工具（但须符合中国 证监会的相关规定）。本基金可以根据相关法律法规的规定参与融资和转融通证券 出借业务。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行 适当程序后，可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：本基金投资于股票 的资产比例不低于基金资产的 ９０％ ， 投资于创业板 ３００ 指数成份股和备选成份股的 资产比例不低于非现金基金资产的 ８０％ ；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合 约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 ５％ 的现金或到期日在一 年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。如 法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制， 基金管理人在履行适当程 序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 主要投资策略 本基金采用完全复制标的指数的方法，进行被动指数化投资。股票投资组合的构建 主要按照标的指数的成份股组成及其权重来拟合复制标的指数， 并根据标的指数 成份股及其权重的变动而进行相应调整，以复制和跟踪标的指数。本基金在严格控 制基金的日均跟踪偏离度和年跟踪误差的前提下， 力争获取与标的指数相似的投 资收益。本基金产品投资策略主要包括大类资产配置、股票投资策略、债券投资策 略、资产支持证券投资策略、参与融资及转融通证券出借业务策略、股指期货投资 策略等策略。 业绩比较基准创业板 ３００ 指数收益率 ×９５％＋ 银行活期存款利率（税后） ×５％ 风险收益特征 本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币 市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有 与标的指数相似的风险收益特征。 注：详见《天弘创业板 ３００ 指数型发起式证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投资”。 （二）投资组合资产配置图表 ／ 区域配置图表 注：天弘创业板 ３００ 指数型发起式证券投资基金无历史数据。 （三）自基金合同生效以来 ／ 最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同 期业绩比较基准的比较图 注：天弘创业板 ３００ 指数型发起式证券投资基金无历史数据。 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在认购 ／ 申购 ／ 赎回基金过程中收取： 费用类型 金额（ Ｍ ） ／ 持有期限（ Ｎ ） 收费方式 ／ 费率 备注 认购费（ Ａ 类） Ｍ＜５００ 万 ０．８０％ ５００ 万 ≤Ｍ １０００ 元 ／ 笔 认购费（ Ｃ 类） ０ 申购费（ Ａ 类） Ｍ＜５００ 万 １．００％ ５００ 万 ≤Ｍ １０００ 元 ／ 笔 申购费（ Ｃ 类） ０ 赎回费（ Ａ 类） Ｎ＜７ 天 １．５０％ ７ 天 ≤Ｎ＜３０ 天 ０．３０％ Ｎ≥３０ 天 ０．０５％ 赎回费（ Ｃ 类） Ｎ＜７ 天 １．５０％ Ｎ≥７ 天 ０ 注：同一交易日投资人可以多次认购、申购本基金，认购、申购费率按每笔 认购申购申请单独计算。认购、申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要 用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别收费方式 ／ 年费率 管理费 ０．５０％ 托管费 ０．１０％ 销售服务费（ Ｃ 类） ０．２５％ 其他费用 合同约定的其他费用，包括信息披露费用、会计师费、 律师费、诉讼费等。 注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售 文件。 １ 、本基金特有风险：（ １ ）本基金是股票型指数基金，原则上采用完全复制法 跟踪本基金的标的指数，基金在多数情况下将维持较高的股票投资比例，在股票 市场下跌的过程中，可能面临基金净值与标的指数同步下跌的风险；（ ２ ）标的指 数风险：即编制方法可能导致标的指数的表现与总体市场表现的差异，此外因标 的指数 编制方法的不成熟也可能导致指数调整较大，增加基金投资成本，并有可 能因此而增加跟踪误差，影响投资收益；（ ３ ）标的指数波动的风险：标的指数成份 股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资者心理和交易 制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险；（ ４ ）跟踪偏离风险：即基金在跟踪指数时由于各种原因导致基金的业 绩表现与标的指数表现之间产生差异的不确定性；（ ５ ）标的指数变更风险：尽管 可能性很小，但根据基金合同规定，如果指数编制单位变更或停止该指数的编制 及发布、或由于指数编制方法等重大变更导致该指数不宜继续作为标的指数，或 证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据 维护投资者合法权益的原则，在履行适当程序后变更本基金的标的指数。基于 原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征将 与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本；（ ６ ）本基 金为发起式基金，基金合同生效满三年之日（指自然日），若基金规模低于 ２ 亿元 的，基金合同将终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。 同时，《基金合同》生效三年后继续存续的，若本基金连续五十个工作日出现基金 份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元情形的，本基金应 当按照基金合同的约定程序进行清算并终止，且无需召开基金份额持有人大会。 因此，基金份额持有人还有可能面临基金合同自动终止的风险；（ ７ ）若基金管理 人同时管理跟踪同一标的指数的交易型开放式指数基金（ ＥＴＦ ），在不改变本基 金投资目标的前提下，本基金可变更为该 ＥＴＦ 的联接基金。投资者还有可能面临 基金自动转型的风险。 ２ 、其他风险：（ １ ）市场风险；（ ２ ）信用风险；（ ３ ）流动性风险；（ ４ ）股指期货投资 风险；（ ５ ）资产支持证券的投资风险；（ ６ ）基金参与融资与转融通证券出借业务的 风险；（ ７ ）操作风险；（ ８ ）管理风险；（ ９ ）合规性风险；（ １０ ）本基金法律文件风险收 益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险；（ １１ ）其它风险。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合 同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更 新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此本文件内容相比基金 的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同 时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见天弘基金管理有限公司官方网站［ ｗｗｗ．ｔｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ ］［客服 电话： ９５０４６ ］ ● 《天弘创业板 ３００ 指数型发起式证券投资基金基金合同》 《天弘创业板 ３００ 指数型发起式证券投资基金托管协议》 《天弘创业板 ３００ 指数型发起式证券投资基金招募说明书》 ● 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 ● 基金份额净值 ● 基金销售机构及联系方式 ● 其他重要资料 中财网
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