广发竞争优势A : 关于广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金新增C类基金份额并相应修改基金合同
广发基金管理有限公司 关于 广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 新 增 C 类基金份额并相应修改基金合同 的公告 广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2013 年12月25日经中国证监会证监许可[2013]1628号文准予募集注册，于2014年 3月12日成立运作。该基金的基金管理人为广发基金管理有限公司（以下简称 “本公司”），基金托管人为中国银行股份有限公司（以下简称“托管人”）。 为了更好地满足投资者投资需求，经与本基金托管人协商一致，并报中国证 监会备案，本公司决定于2021年3月18日起，增设C类基金份额（基金代码： 011755），原份额转为A类基金份额，同时提高基金净值估值精度 ， 并对《基金 合同》进行相应修改（详见附件）。 一、新增 C 类基金份额情况 本基金在现有份额的基础上增设C类基金份额，原份额转为A类基金份 额。 本基金根据申购时费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在 投资者申购基金份额时收取申购费用，而不计提销售服务费的，称为A类基金 份额；在投资者申购基金份额时不收取申购费用，而是从本类别基金资产中计 提销售服务费的，称为C类基金份额。 本基金A类、C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金A 类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值。 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一 日C类基金份额资产净值的0.40%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从 基金财产中一次性支付。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。销售服务 费由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机 构。销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、 促销活动费、基金份额持有人服务费等。 本基金C类基金份额的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费率随赎回基金份额持有期限的 增加而递减。C类基金份额的赎回费率如下： 持有期限（N） 赎回费率 N＜7天 1.50% 7天≤N<30天 0.50% N≥30天 0 对持续持有期少于30天的投资人收取的赎回费将全额计入基金财产。 二、本基金C类份额销售渠道与销售网点 1、直销机构 （1）电子交易平台 网址：www.gffunds.com.cn 客服电话：95105828 或 020-83936999 客服传真：020-34281105 投资者可以通过本公司网站或移动客户端，办理本基金的开户、申购等业 务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。 （2）广发基金管理有限公司直销中心业务联系方式（仅限机构客户） 直销中心电话：020-89899073 直销中心传真：020-89899069/89899070/89899126 直销中心邮箱：[email protected] （3）广州分公司 地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔10楼 电话：020-83936999 传真：020-34281105 （4）北京分公司 地址：北京市西城区金融大街9号楼11层1101单元 （电梯楼层12层1201单元） 电话：010-68083113 传真：010-68083078 （5）上海分公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路166号905-10室 电话：021-68885310 传真：021-68885200 （6）投资人也可通过本公司客户服务电话（95105828 或020-83936999） 进行本基金销售相关事宜的查询和投诉等。 2、非直销销售机构 基金管理人可根据有关法律法规的要求，增减或变更基金销售机构，并在 基金管理人网站公示基金销售机构名录。投资者在各代销机构办理本基金业务 请遵循各代销机构业务规则与操作流程。 三、关于修改基金合同的说明 本公司经与基金托管人协商一致，对上述相关内容进行修改，对原有基金 份额持有人的利益无实质性不利影响，并已向证监会履行备案手续，无需召开 基金份额持有人大会。修订后的《基金合同》自本公告发布之日起生效。 《基金合同》具体修改详见附件。本公司于本公告日在网站上同时公布经 修改后的基金合同、托管协议；招募说明书及产品资料概要涉及前述内容的， 将一并修改，并依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 本公告仅对本次调整事项予以说明，最终解释权归本公司。投资者欲了解基 金信息，请仔细阅读本基金的基金合同、更新的招募说明书及相关法律文件。投 资者欲了解本公司旗下基金的详细情况，请登录本公司网站 （www.gffunds.com.cn）查询或拨打本公司客户服务电话95105828 或020- 83936999进行咨询。 特此公告。 广发基金管理有限公司 2021年3月18日 附件：《 广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 基金合同》修订对照表 章节 原文条款 内容 修改后条款 内容 第一部分 前言 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 …… 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共 和国合同法》（以下简称“《合同法》”）、《中华人 民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简 称“《运作办法》”）、《 证券投资基金销售管理办 法 》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券 投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息 披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流 动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管 理规定》）和其他有关法律法规。 …… 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 …… 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共 和国合同法》（以下简称“《合同法》”）、《中华人 民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》 （以下简称“《运作办法》”）、《 公开募集证券投 资基金销售机构监督管理办法 》（以下简称“《销 售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管 理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开 募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 （以下简称《流动性风险管理规定》）和其他有 关法律法规。 …… 第二部分 释义 …… 9、《基金法》：指 2012年 12月 28日经第十 一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议 通过，自 2013年 6月 1日起实施的《中华人民共 和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出 的修订 10、《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实施的《证券投资基金 销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日实施的《公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对 其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会 2004年 6月 29日颁布、同年 7月 1日实施的《证券投资基金 运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 …… 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 /或 中国银行业监督管理委员会 …… 9、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十 届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通 过，经 2012年 12月 28日第十一届全国人民代表 大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013年 6 月 1日起实施，并经 2015年 4月 24日第十二届 全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全 国人民代表大会常务委员会关于修改 <中华人民 共和国港口法 >等七部法律的决定》修正的《中华 人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不 时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会 2020年 8月 28日颁布、同年 10月 1日实施的《公开募集证 券投 资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关 对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日实施的，并经 2020 年 3月 20日中国证监会《关于修改部分证券期货 规章的决定》修正的《公开募集证券投资基金信 息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修 订 12、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施的《公开募集证券 投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订 …… …… 49、基金份额净值：指计算日基金资产净值 除以计算日基金份额总数 …… 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行 和 /或 中国银行保险监督管理委员会 …… 49、 基 金份额净值： 指计算日各类基金份额 的基金资产净值除以计算日该类基金份额总数 …… 53、基金份额类别：本基金将基金份额分为 A类和 C类不同的类别。在投资者申购基金份额 时收取申购费用而不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者申购基金份额时不收取申 购费用而是从本类别基金资产中计提销售服务费 的，称为 C类基金份额 （新增） 54、不可抗力：指本合同当事人不能预见、 不能避免且不能克服的客观事件 55、基金产品资料概要：指《广发竞争优势 灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概 要》及其更新 第三部分 基金的基本 情况 …… …… 八、基金份额的类别 本基金根据申购费用收取方式的不同，将基 金份额分为不同的类别。在投资者申购基金份额 时收取申购费用，而不计提销售服务费的，称为 A类基金份额；在投资者申购基金份额时不收取 申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服 务费的，称为 C类基金份额。 本基金 A类、 C类基金份额分别设置代码。 由于基金费用的不同，本基金 A类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值。计算公式 为： 计算日某类基金份额净值＝计算日该类基金 份额的基金资产净值 /计算日该类基金份额余额 总数 投资者在申购基金份额时可自行选择基金份 额类别。 有关基金份额类别的具体设置等由基金管理 人确定，并在招募说明书中公告。根据基金销售 情况，在符合法律法规且不损害已有基金份额持 有人权益的情况下，基金管理人在履行适当程序 后可以增加新的基金份额类别、或者在法律法规 和基金合同规定的范围内变更现有基金份额类别 的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、或 者停止现有基金份额类别的销售等，调整前基金 管理人需及时公告并报中国证监会备案。 （新增） 第六部分 …… …… 基金份额的 申购和赎回 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 3位，小数点后第 4位四舍五入，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。 T日的基金份额净值在当 天收市后计算，并在 T+1日内 公告 。遇特殊情况， 经中国证监会同意，可以适当延迟计算或 公告 。 …… 六、 申购和赎回的价格、费用及其用途 1、 由于基金费用的不同，本基金 A类基金份 额和 C类基金份额将分别计算基金份额净值。计 算公式为： 计算日某类基金份额净值＝计算日该类基金 份额的基金资产净值 /计算日该类基金份额余额 总数 （新增） 本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后 第 5位四舍 五入，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。 T日的基金份额净值在 当天收市后计算，并在 T+1日内 披露 。遇特殊情 况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或 披 露 。 …… 第七部分 基金合同当 事人及权利 义务 一、基金管理人 （一） 基金管理人简况 …… 注册资本： 人民币 1.2亿元 …… 三、 基金份额持有人 基金投资者持有本基金份额的行为即视为对 《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据 《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持 有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本 基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合 同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签 字为必要条件。 每份基金份额具有同等的合法权益。 …… 一、基金管理人 （一） 基金管理人简况 …… 注册资本： 14,097.8万元人民币 …… 三、 基金份额持有人 基金投资者持有本基金份额的行为即视为对 《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据 《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额 持有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持 有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基 金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签 章或签字为必要条件。 同一类别的每份基金份额具有同等的合法权 益。本基金 A类基金份额与 C类基金份额由于基 金份额净值的不同，基金收益分配的金额以及参 与清算后的剩余基金财产分配的数量将可能有所 不同。 …… 第八部分 基金份额持 有人大会 …… 一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当 召开基金份额持有人大会： …… （ 5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标 准，但法律法规要求提高该等报酬标准的除外； …… 2、在符合法律法规和基金合同相关规定，且 …… 一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当 召开基金份额持有人大会： …… （5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标 准 或销售服务费率 ，但法律法规要求提高该等报 酬标准 或销售服务费率 的除外； …… 对基金份额持有人利益无实质性损害的前提下， 以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修 改，不需召开基金份额持有人大会： …… （3）在法律法规和《基金合同》规定的范围 内调整本基金的申购费率或变更收费方式、调低 赎回费率 ； …… （7）按照法律法规和《基金合同》规定不需 召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。 …… 3、在符合法律法规和基金合同相关规定，且 对基金份额持有人利益无实质性损害的前提下， 以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修 改，不需召开基金份额持有人大会： …… （ 3）在法律法规和《基金合同》规定的范围 内调整本基金的申购费率或变更收费方式、调低 赎回费率 或销售服务费率 ； …… （ 7） 调整基金份额类别； （新增） （ 8） 按照法律法规和《基金合同》规定不需 召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。 …… 第十四部分 基金资产估 值 …… 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后， 基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计 算，精确到 0.001元，小数点后第 4位四舍五入。 国家另有规定的，从其规定。 每个工作日计算基金资产净值及基金份额净 值，并按规定公告。 …… 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、 合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。 当基金份额净值小数点后 3位以内（含 第 3位 )发 生估值错误时，视为基金份额净值错误。 …… 四、 估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后， 各类 基金 份额的 资产净值除以当日 该类 基金份额 的余额数量计算，精确到 0.0001元，小数点后第 5位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 每个估值日计算基金资产净值及各类基金份 额的基金份额净值，并按规定披露。 …… 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、 合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。 当基金份额净值小数点后 4位以内（含 第 4位 )发 生估值错误时，视为基金份额净值错误。 第十五部分 基金费用与 税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露 费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师 费、律师费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、证券账户开户费用和银行账户维护费； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定， 可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、从 C类基金份额的基金资产中计提的销售 服务费； （新增） 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披 露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师 费、律师费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、证券账户开户费用和银行账户维护费； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定， 额从基金财产总值中扣除。 …… 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 …… 上述 “一 、 基金费用的种类中第 3－ 9项费用 ”， 根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出 金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中 支付。 …… 四、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根 据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费 率等相关费率。 …… 可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出 额从基金财产总值中扣除。 …… 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方 式 3、销售服务费 本基金 A类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费按前一日 C类基金份额 资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下： H＝ E×0.40%÷当年天数 H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为 C类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费 每日计算，逐日累计至每月月末， 按月支付，由基金管理人向基金托管人发送 销售 服务费 划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付。若遇法定 节假日、公休日等，支付日期顺延。销售服务费 由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按相 关合同规定支付给基金销售机构。销售服务费主 要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基 金行销广告费、促销活动费、基金份额持有人服 务费等。 （新增） 上述 “一 、 基金费用的种类中第 4－ 10项费 用 ”， 根据有关法规及相应协议规定 ， 按费用实际 支出 金额列入当期费用，由基金托管人从基金财 产中支付。 …… 四、 费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根 据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费 率、 销售服务费 等相关费率。 …… 第十六部分 基金的收益 与分配 一、基金利润的构成 …… 4. 每一基金份额享有同等分配权 ； …… 一、基金利润的构成 …… 4、由于本基金 A类基金份额不收取销售服 务费，而 C类基金份额收取销售服务费，各基金 份额类别对应的可分配收益将有所不同。本基金 同一类别的每一基金份额享有同等分配权 ； …… 第十七部份 二、基金的年度审计 二、基金的年度审计 基金的会计 与审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相 互独立的 具有证券、期货相关从业资格 的会计师 事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表 进行审计。 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相 互独立的 符合《证券法》规定 的会计师事务所及 其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审 计。 第十八部分 基金的信息 披露 …… 五、公开披露的基金信息 （四）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申 购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在 指定网站披露一次基金份额净值和基金份额 累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金 管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通 过其指定网站、基金销售机构网站或者营业 网点披露开放日的基金份额净值和基金份额 累计净值。 基金管理人应当不晚于半年度和年度最后一 日的次日，在指定网站披露半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净 值。 …… （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基 金中期报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起 三个月 内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载在指 定网站上，将年度报告提示性公告登载在指定报 刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过 具有证券、期货相关业务资格 的会计师事务所审 计。 （七）临时报告 …… 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用 计提标准、计提方式和费率发生变更； …… 22、基金信息披露义务人认为可能对基金份 额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响 的其他事项或中国证监会规定的其他事项 …… 五、 公开披露的基金信息 （四）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额 申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周 在指定网站披露一次 各类基金份额 的基金份 额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金 管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通 过其指定网站、基金销售机构网站或者营业 网点披露开放日的 各类基金份额 的基金份额 净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当不晚于半年度和年度最后一 日的次日，在指定网站披露半年度和年度最 后一日的 各类基金份额 的基金份额净值和基 金份额累计净值。 …… （六）基金定期报告，包括基金年度报告、 基金中期报告和基 金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起三个月 内，编制完成基金年度报告，将年度报告登 载在指定网站上，将年度报告提示性公告登 载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会 计报告应当经过 符合《证券法》规定 的会计 师事务所审计。 （七） 临时报告 …… 15、管理费、托管费、申购费、赎回费 、销售 服务费 等费用计提标准、计提方式和费率发生变 更； …… 22、基金份额取消分类或类别发生变化； （新 增） 23、基金信息披露义务人认为可能对基金份 额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响 的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 第十九部份 基金合同的 变更、终止 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基 金财产清算报告经 具有证券、期货相关业务资格 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基 金财产清算报告经 符合《证券法》规定的 会计师 与基金财产 的清算 的 会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意 见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算 公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金 财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站 上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。 事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基 金财产清算报告报中国证监会备案后 5个工作日 内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算 小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清 算报告提示性公告登载在指定报刊上。 第二十四部 分 基金合同内 容摘要 一、基金份额持有人、基金管理人和基金托 管人的权利、义务 （一）基金份额持有人的权利、义务 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视 为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依 据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额 持有人和《基金合同》的当事 人，直至其不再持有 本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合 同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签 字为必要条件。 每份基金份额具有同等的合法权益。 …… 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决 的程序和规则 …… （一）召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当 召开基金份额持有人大会： …… （ 5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标 准，但法律法规要求提高该等报酬标准的除外 …… 2、在符合法律法规和基金合同相关规定，且 对基金份额持有人利益无实质性损害的前提下， 以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修 改，不需召开基金份额持有人大会： …… （ 3） 在法律法规和《基金合同》规定的范围 内调整本基金的申购费率或变更收费方式、调低 赎回费率 …… （ 7）按照法律法规和《基金合同》规定不需 召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。 一、 基金份额持有人、基金管理人和基金托 管人的权利、义务 （一）基金份额持有人的权利、义务 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视 为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自 依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金 份额持有人和《基金合同》的当事人，直至其不 再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为 《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书 面签章或签字为必要条件。 同一类别的每份基金份 额具有同等的合法权 益。本基金 A类基金份额与 C类基金份额由于基 金份额净值的不同，基金收益分配的金额以及参 与清算后的剩余基金财产分配的数量将可能有所 不同。 …… 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决 的程序和规则 …… （一）召开事由 1、 当出现或需要决定下列事由之一的，应当 召开基金份额持有人大会： …… （ 5） 提高基金管理人、基金托管人的报酬标 准或销售服务费率，但法律法规要求提高该等报 酬标准或销售服务费率的除外 …… 2、 在符合法律法规和基金合同相关规定，且 对基金份额持有人利益无实质性损害的前提 下，以下情况可由基金管理人和基金托管人 协商后修改，不需召开基金份额持有人大会： …… （ 3） 在法律法规和《基金合同》规定的范围 内调整本基金的申购费率或变更收费方式、调低 赎回费率 或销售服务费率； …… （ 7）调整基金份额类别； （ 8） 按照法律法规和《基金合同》规定不需 …… 三、基金收益分配原则、执行方式 …… 4、每一基金份额享有同等分配权； 四、 与基金财产管理、运作有关费用的提取、 支付方式与比例 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露 费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师 费、律师费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、证券账户开户费用和银行账户维护费； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定， 可以在基金财产中列支的其他费用。 …… （二）基金费用计提方法、计提标准和支付 方式 …… 召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。 …… 三、基金收益分配原则、执行方式 …… 4、 由于本基金 A类基金份额不收取销售服务 费，而 C类基金份额收取销售服务费，各基金份 额类别对应的可分配收益将有所不同。本基金同 一类别的每份基金份额享有同等分配权； 四、 与基金财产管理、运作有关费用的提取、 支付方式与比例 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、从 C类基金份额的基金资产中计提的销售 服务费 （新增） ； 4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披 露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师 费、律师费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、证券账户开 户费用和银行账户维护费； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定， 可以在基金财产中列支的其他费用。 …… （二）基金费用计提方法、计提标准和支付 方式 …… 3、销售服务费 本基金 A类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费按前一日 C类基金份额 资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下： H＝ E×0.40%÷当年天数 H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为 C类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费 每日计算，逐日累计至每月月末，按 月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金 销 售服务费 划款指令，基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从基金财产中一次性支付。若遇法 定节假日、公休日等，支付日期顺延。销售服务 费由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按 相关合同规定支付给基金销售机构。销售服务费 主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的 上述 “一 、 基金费用的种类中第 3－ 9项费用 ”， 根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出 金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中 支付。 六、基金资产净值的计算方法和公告方式 （一）基金资产净值的计算方式 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负 债后的价值。 （二）基金净值信息的公告方式 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申 购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在指定 网站上披露一次基金份额净值和基金份额累计净 值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金 管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指 定网站、基金销售机构的网站或营业网点，披露开 放日的基金份 额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在指定网站披露半年度和年 度最后一个市场交易日基金份额净值和基金份额 累计净值。 七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基 金财产的清算方式 …… （六）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基 金财产清算报告经 具有证券、期货相关业务资格 的 会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意 见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算 公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金 财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站 上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。 基金行销广告费、促销活动费、基金份额持有人 服务费等。 （新增） 上述 “一 、 基金费用的种类中第 4－ 10项费 用 ”， 根据有关法规及相应协议规定 ， 按费用实际 支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财 产中支付。 六、基金资产净值的计算方法和公告方式 （一）基金资产净值的计算方式 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负 债后的价值。 （二）基金净值信息的公告方式 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额 申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在指 定网站上披露一次 各类基金份额的 基金份额净值 和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金 管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指 定网站、基金销售机构的网站或营业网点，披露 开放日的 各类基金份额的 基金份额净值和基金份 额累计净值。 基金管理人应当在指定网站披露半年度和年 度最后一个市场交易日 各类基金份额的 基金份额 净值和基金份额累计净值。 七、基金合同解除和终止的事由、程序以及 基金财产的清算方式 …… （六）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基 金财产清算报告经 符合《证券法》规定的 会计师 事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基 金财产清算报告报中国证监会备案后 5个工作日 内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算 小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清 算报告提示性公告登载在指定报刊上。 中财网
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