大成一带一路灵活配置混合 : 大成一带一路灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要更新
大成一带一路灵活配置混合型证券投资基金 基金产品资料概要更 新 编制日期 ： 2021 年 3 月 17 日 送出日期 ： 2021 年 3 月 19 日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、 产品概况 基金简称 大成一带一路灵活配置混 合 基金代码 00231 9 基金管理人 大成基金管理有限公 司 基金托管人 中国农业银行股份有限公 司 基金合同生效日 2017 年 6 月 2 日 基金类型 混合 型 交易币种 人民 币 运作方式 普通开放 式 开放频率 每个开放 日 基金经理 戴 军 开始担任本基金基 金经理的日期 2017 年 6 月 2 日 证券从业日期 2011 年 6 月 30 日 基金经理 齐炜 中 开始担任本基金基 金经理的日期 2021 年 3 月 17 日 证券从业日期 2012 年 7 月 4 日 其他 基金合同生效后，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资 产净值低于五千万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续六十个工 作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运 作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规、基金合同另有规定时，从其规定 。 二、 基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 详见《大成一带一路灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》第八部分“基金的投资” 。 投资目标 通过投资于与一带一路主题相关的优质上市公司，在严格控制风险的前提下，追求基金 资产长期稳健增值 。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票 ( 包 括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票 ) 、存托凭证、债券（包括国 债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、 中期票据、可转换债券 ( 含分离交易可转债 ) 、短期融资券、超短期融资券、地方政府债、 资产支持证券、债券回购等 ) 、货币市场工具、银行存款、权证、股指期货以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 ( 但须符合中国证监会相关规定 ) 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理 人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票、存托凭证等权益类资产占基金资产的比例为 0% — 95% ； CN_50090000_002319_FA010080_20210001.TouZiZuHeZiChanPeiZhiTuBiao.NORMAL.0.sub_touzizuhezichanpeizhitubiao_temp.NA.jpg 在任何交易日日终持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净 值的 95% ；投资于一带一路主题相关的上市公司的比例不低于基金非现金资产的 80% ； 债券、货币市场工具、银行存款等固定收益类资产占基金资产比例不低于 5% ；每个交易 日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金（不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ；权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行 。 主要投资策略 1 、大类资产配置策略：本基金通过对宏观经济环境、国家经济政策、股票市场风险、 债券市场整体收益率曲线变化和资金供求关系等因素的分析，研判经济周期在美林投资 时钟理论所处的阶段，综合评价各类资产的市场趋势、预期风险收益水平和配置时机。 在此基础上，本基金将积极、主动地确定权益类资产、固定收益类资产和现金等各类资 产的配置比例并进行实时动态调整。 2 、股票投资策略：本基金主要投资于“一带一路”主题相关行业以及受益于“一 带一 路”相关政策相关行业的上市公司。 3 、融资买入股票策略； 4 、债券投资策略； 5 、中 小企业私募债投资策略； 6 、资产支持证券投资策略； 7 、权证投资策略 ； 8 、股指期 货的投资策略； 9 、存托凭证投资策略 。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率 *60%+ 中证综合债券指数收益率 *40 % 风险收益特征 本基金是混合型基金，其预期收益及风险水平低于股票型基金，高于货币市场基金与债 券型基金，属于风险水平中高的基金 。 (二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三) 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 CN_50090000_002319_FA010080_20210001.HTSXYLHZJSNJJMNDJZZZLJTQYJBJJZDBiJiaoTuMingCheng.NORMAL.0.sub_jijmnjzzzljqytqyjbjjzsyldbj_temp.NA.jpg 注 : 1 、基金的过往业绩不代表未来表现。 2 、如合同生效当年不满完整自然年度的，按实际期限计算净值增长率 。 三、 投资本基金涉及的费用 (一) 基金销售相关费用 以下费用在认购 / 申购 / 赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（ S ）或金额（ M ） / 持有期限（ N ） 收费方式 / 费率 申购费 （前收费） M<100万元 1.5% 100万元≤M<200万元 1% 200万元≤M<500万元 0.5% 500万元≤M 1,000元/笔 赎回费 N<7天 1.5% 7天≤N<30天 0.75% 30天≤N<1年 0.5% 1年≤N<2年 0.25% N≥2年 0.0 (二) 基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式 / 年费率 管理费 1. 5 % 托管费 0.2 5 % 其他费 用 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；《基金合同》生效后与基金相关的会计 师费、律师费和诉讼费；基金份额持有人大会费用（包括但不限于场地费、会计师费、 律师费和公证费）；基金的证券交易费用；基金的银行汇划费用；基金的开户费用、账户 维护费用；按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用 。 注 : 本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除 。 四、 风险揭示与重要提示 (一) 风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基 金的《招募说明书》等销售文件。 1 、本基金的特有风险 （ 1 ）投资股指期货的风险 本基金参与股指期货交易。股指期货交易采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现 不利行情时，股指期货标的指数微小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负 债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。此 外，交易所对股指期货的交易限制与规定会对基金投资股指期货的策 略执行产生影响，从而对基金收益产 生不利影响。 （ 2 ）单一投资者集中度较高的风险 由于投资者的申购赎回行为可能导致本基金的单一投资者持有的份额占本基金总份额的比例较高，该 单一投资者的申购赎回行为可能影响本基金的投资运作，从而对基金收益产生不利影响。 基金管理人将控制单一投资者持有基金份额的比例低于 50% ，并防止投资者以其他方式变相规避 50% 集 中度限制的情形发生（运作过程中，因基金份额赎回等情形导致被动超标的除外）。如基金管理人认为接受 某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或 者超过 50% ，或者基金管理人认为 可能存在变相规避 50% 集中度限制的情形时，基金管理人有权拒绝该单一投资者的全部或部分的认 / 申购申 请或确认失败。 2 、本基金还面临证券投资基金投资共有的风险，如证券市场风险、流动性风险、管理风险、其他风险 等。 3 、投资存托凭证的相关风险 。 (二) 重要提示 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的， 基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确 获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 大成一带一路灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会证监许可【 2015 】 1683 号文注册募集。 中国证监会对本基金募集的注册或核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽 职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人 。 五、 其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站 [www.dcfund.com.cn] 客服电话 [4008885558] 1. 大成一带一路灵活配置混合型证券投资基金基金合同、大成一带一路灵活配置混合型证券投资基 金托管协议、大成一带一路灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 2. 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3. 基金份额净值 4. 基金销售机构及联系方式 5. 其他重要资 料 中财网
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