兴业睿进混合A : 兴业睿进混合型证券投资基金招募说明书(更新)(2021年第1号)
原标题:兴业睿进混合A : 兴业睿进混合型证券投资基金招募说明书(更新)(2021年第1号) 兴业睿进混合型证券投资基金 招募说明书（更新） （2021年第1号） 基金管理人：兴业基金管理有限公司 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 重要提示 本基金经2020年4月23日中国证券监督管理委员会证监许可【2020】786 号文准予募集注册,基金合同于2020年7月27日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价 值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基 金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特 征，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境 因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面 了解本基金的产品特性，自主判断基金的投资价值，充分考虑自身的风险承受能 力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基 金，低于股票型基金。 本基金可投资资产支持证券，资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资 产支持证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本身，包 括价格波动风险、流动性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律风 险等。 本基金可投资于股指期货，股指期货作为一种金融衍生品，具备一些特有的 风险点。投资股指期货所面临的主要风险是市场风险、流动性风险、基差风险、 保证金风险、信用风险和操作风险。 本基金投资于科创板股票，将面临包括但不限于退市风险、市场风险、流动 性风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等投资科创板上市股票的特有风险， 由此可能给基金净值带来不利影响或损失。本基金的具体运作特点详见基金合同 和招募说明书的约定。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。法律 法规或监管机构另有规定的除外。 本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，将不晚于 2020年9月1日起执行。 本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。除非 另有说明，本更新招募说明书所载内容截止日为2021年2月28日，有关财务数 据和净值表现数据截止日为2020年12月31日（本招募说明书中的财务资料未 经审计）。 目 录 一、绪言 ....................................................................................................................................... 4 二、释义 ....................................................................................................................................... 5 三、基金管理人 ........................................................................................................................... 10 四、基金托管人 ........................................................................................................................... 20 五、相关服务机构 ....................................................................................................................... 29 六、基金的募集 ........................................................................................................................... 47 七、基金合同的生效 .................................................................................................................... 48 八、基金份额的申购与赎回 ......................................................................................................... 48 九、基金的投资 ........................................................................................................................... 61 十、基金的业绩 ........................................................................................................................... 74 十一、基金的财产 ....................................................................................................................... 75 十二、基金资产的估值 ................................................................................................................ 76 十三、基金的收益与分配 ............................................................................................................ 83 十四、基金的费用与税收 ............................................................................................................ 85 十五、基金的会计与审计 ............................................................................................................ 87 十六、基金的信息披露 ................................................................................................................ 88 十七、风险揭示 ........................................................................................................................... 95 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ..................................................................... 101 十九、基金合同的内容摘要 ....................................................................................................... 103 二十、基金托管协议的内容摘要 ............................................................................................... 118 二十一、对基金份额持有人的服务 ........................................................................................... 137 二十二、其他应披露事项 .......................................................................................................... 139 二十三、招募说明书的存放及查阅方式 .................................................................................... 140 二十四、备查文件 ..................................................................................................................... 141 一、绪言 本基金经中国证监会2020年4月23日证监许可【2020】786号文准予募集 注册,基金合同于2020年7月27日正式生效。 本《招募说明书（更新）》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简 称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证 券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放 式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”） 等有关法律法规以及《兴业睿进混合型证券投资基金基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指兴业睿进混合型证券投资基金 2、基金管理人：指兴业基金管理有限公司 3、基金托管人：指上海浦东发展银行股份有限公司 4、基金合同：指《兴业睿进混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同 的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《兴业睿进混合 型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、基金产品资料概要：指《兴业睿进混合型证券投资基金基金产品资料概 要》及其更新 7、招募说明书或本招募说明书：指《兴业睿进混合型证券投资基金招募说 明书》及其更新 8、基金份额发售公告：指《兴业睿进混合型证券投资基金基金份额发售公 告》 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会 关于修改〈中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1 日实施的，并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订 13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年 10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 机关对其不时做出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委 员会 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内 证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的 人民币资金进行境内证券投资的境外法人 22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和 人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资人的合称 23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 25、销售机构：指兴业基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 协议，办理基金销售业务的机构 26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为兴业基金管理有 限公司或接受兴业基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过3个月 33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 36、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) ，n为自然数 37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 39、《业务规则》：指《兴业基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人 和投资人共同遵守 40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10% 47、元：指人民币元 48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 53、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报 刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网 站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 54、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及 基金份额持有人服务的费用 55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 56、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份 额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益 不受损害并得到公平对待 57、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 58、基金份额分类：本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不 同将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码，分别计算和公告 基金份额净值和基金份额累计净值 59、A类基金份额：指在投资人认购、申购基金时收取认购费用、申购费用， 并不再从本类基金资产中计提销售服务费的基金份额 60、C类基金份额：指从本类基金资产中计提销售服务费，并不再收取认购 费用、申购费用的基金份额 三、基金管理人 （一）基金管理人情况 名称：兴业基金管理有限公司 住所：福建省福州市鼓楼区五四路137号信和广场25楼 办公地址：上海市浦东新区银城路167号13、14层 法定代表人：官恒秋 设立日期：2013年4月17日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2013]288号 组织形式：有限责任公司 注册资本：12亿元人民币 存续期限：持续经营 联系电话：021-22211888 联系人：郭玲燕 股权结构： 股东名称 出资比例 兴业银行股份有限公司 90% 中海集团投资有限公司 10% 合计 100% （二）主要人员情况 1、董事会成员 官恒秋先生，董事长，硕士学位，高级经济师。曾任兴业银行国际业务部副 总经理，兴业银行深圳分行党委副书记、副行长，兴业银行杭州分行党委书记、 行长，兴业银行南京分行党委书记、行长。现任兴业基金管理有限公司党委书记、 董事长。 明东先生，董事，硕士学位，高级经济师。曾先后在中远财务有限责任公司 及中国远洋运输（集团）总公司资产经营中心、总裁事务部、资本运营部工作， 历任中国远洋控股股份有限公司投资者关系部总经理、证券事务代表，中国远洋 运输（集团）总公司/中国远洋控股股份有限公司证券事务部总经理。现任中远 海运发展股份有限公司副总经理、党委委员，中海集团投资有限公司总经理。 胡斌先生，董事，硕士学位，高级经济师。曾任兴业银行乌鲁木齐分行企业 金融总部营销管理部总经理，兴业银行总行企业金融总部企业金融营销管理部总 经理助理，兴业银行北京分行党委委员、行长助理，兴业银行总行投资银行部副 总经理等职务。现任兴业基金管理有限公司党委委员、总经理，兼任兴业财富资 产管理有限公司执行董事。 李春平先生，独立董事，博士学位，高级经济师。曾任国泰君安证券股份有 限公司总裁助理，国泰基金管理有限公司总经理、执行董事，长江养老保险股份 有限公司党委副书记、总裁，上海量鼎资本管理公司执行董事，上海保险交易所 中保保险资产登记交易有限公司运营管理委员会主任等职。现任杭州华智融科股 权投资公司总裁。 陈华锋先生，独立董事，博士学位。曾任加拿大不列颠哥伦比亚大学尚德商 学院金融学助理教授，美国德州农工大学梅斯商学院金融学副教授（终身教职）， 清华大学五道口金融学院讲席副教授（终身教职）。现任复旦大学泛海金融学院 教授、博士生导师、MBA项目学术主任。 杨振宇先生，独立董事，本科学历。曾任深圳华星科技有限公司经营部经理， 上海置星投资中心（有限合伙）创始合伙人、投资决策委员会主席，上海东方飞 马股权投资基金管理中心（有限合伙）投资合伙人、投资决策委员会主席等职。 现任上海菡源投资中心（有限合伙）执行事务合伙人（委派代表）、投资决策委 员会主席，上海东方飞马投资管理有限公司董事长，上海谦远企业管理有限公司 执行董事，上海东方飞马企业服务有限公司联席董事长。兼任上海交通大学教育 发展基金会理事。 2、监事会成员 林榕辉先生，监事会主席，博士学位。曾任兴业银行总行计划资金部副总经 理、信用审查部总经理、漳州分行党委书记、行长，同业业务部总经理、风险管 理部总经理、研究规划部总经理、企业金融总部副总裁、金融市场总部副总裁等 职务。现任兴业银行总行同业金融部总经理。 杜海英女士，监事，硕士学位。曾任中海（海南）海盛船务股份有限公司发 展部科长、发展部副主任（主持工作）、发展部主任，中共中国海运（集团）总 公司党校副校长，集团管理干部学院副院长等职。现任中远海运发展股份有限公 司副总经理、党委委员，中海集团投资有限公司董事，河南远海中原物流产业发 展基金管理有限公司董事长。 郎振宇先生，职工监事，本科学历。曾任天弘基金管理有限公司广州分公司 总经理助理、兴业银行股份有限公司总行资产管理部综合处副处长、兴业基金管 理有限公司人力资源部副总经理、综合管理部总经理等职。现任兴业基金管理有 限公司上海分公司总经理。 楼怡斐女士，职工监事，硕士学位。曾任鞍山证券上海管理总部宏观研究员、 富国基金交易部交易员、华泰柏瑞基金管理有限公司交易部交易总监。现任兴业 基金管理有限公司交易部总经理。 3、公司高级管理人员 官恒秋先生，董事长，简历同上。 胡斌先生，总经理，简历同上。 王薏女士，督察长，本科学历。历任兴业银行信贷管理部总经理助理、副总 经理，兴业银行广州分行副行长，兴业银行信用审查部总经理，兴业银行小企业 部总经理，兴业银行金融市场总部风险总监、金融市场风险管理部总经理。现任 兴业基金管理有限公司党委委员、督察长。 黄文锋先生，副总经理，硕士学位，高级经济师。历任兴业银行厦门分行鹭 江支行行长、集美支行行长，兴业银行厦门分行公司业务部兼同业部、国际业务 部总经理，兴业银行厦门分行党委委员、行长助理，兴业银行总行投资银行部副 总经理，兴业银行沈阳分行党委委员、副行长。现任兴业基金管理有限公司党委 委员、副总经理。 张顺国先生，副总经理，本科学历。历任泰阳证券上海管理总部总经理助理， 深圳发展银行上海分行金融机构部副总经理、商人银行部副总经理，深圳发展银 行上海分行宝山支行副行长，兴业银行上海分行漕河泾支行行长、静安支行行长、 上海分行营销管理部总经理，兴业基金管理有限公司总经理助理、上海分公司总 经理，上海兴晟股权投资管理有限公司总经理，兴投（平潭）资本管理有限公司 执行董事。现任兴业基金管理有限公司党委委员、副总经理。 庄孝强先生，总经理助理，本科学历。历任兴业银行宁德分行计划财会部副 总经理，兴业银行总行审计部福州分部业务二处副处长、上海分部业务二处副处 长，兴业银行总行资产管理部总经理助理，兴业财富资产管理有限公司总经理。 现任兴业基金管理有限公司党委委员、总经理助理。 张玲菡女士，总经理助理，本科学历。历任银河基金管理有限公司市场部渠 道经理，交银施罗德基金管理有限公司广东分公司副总经理、渠道部副总经理、 营销管理部总经理、市场总监。现任兴业基金管理有限公司总经理助理。 4、本基金基金经理 刘方旭先生，硕士学位，11年证券从业经验。2003年4月至2007年6月， 先后就职于上海济国投资管理有限责任公司、上海英代科斯投资管理有限责任公 司、上海上东投资管理有限责任公司，担任研究员；2007年7月至2009年6月， 在瑞穗投资咨询（上海）有限公司担任分析师；2009年6月至2012年5月，在 中欧基金管理有限公司担任研究员、基金经理助理，其中2010年担任中欧中小 盘股票型证券投资基金基金经理助理，2011年担任中欧新蓝筹灵活配置混合型 证券投资基金基金经理助理；2012年5月至2015年5月，在中国人保资产管理 股份有限公司股票投资部担任投资经理；2015年5月加入兴业基金管理有限公 司，2015年12月15日起担任兴业国企改革灵活配置混合型证券投资基金基金 经理，2016年6月3日至2020年12月23日担任兴业成长动力灵活配置混合型 证券投资基金基金经理，2018年4月19日起担任兴业龙腾双益平衡混合型证券 投资基金基金经理，2018年12月7日起担任兴业安保优选混合型证券投资基金 基金经理，2020年7月27日起担任兴业睿进混合型证券投资基金基金经理。 5、投资策略委员会成员 胡斌先生，总经理。 黄文锋先生，副总经理。 冯烜先生，权益投资总监。 刘方旭先生，权益投资副总监。 邹慧先生，研究部总经理助理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责按照《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基 金管理人必须履行以下职责： 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、法律、行政法规和中国证监会规定的或基金合同约定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证 券法》”）的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证 券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的 内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从 事相关的交易活动； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （9）故意损害投资人及其他同业机构、人员的合法权益； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）信息披露不真实，有误导、欺诈成分； （13）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。 4、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、 策略及限制等全权处理本基金的投资。 5、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度， 采取有效措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 （五）基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有 人谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己及其被代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； 3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易 活动； 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （六）基金管理人的风险管理制度 投资业务风险可以分为基本风险和操作风险。基本风险包括投资对象的市场 风险和流动性风险；操作风险包括交易过程风险和投资纪律执行风险等。 本公司建立健全了的风险管理体系，针对基金运作各个环节构建了相应的风 险管理方法，并加以有效执行。 1、风险管理体系 本基金的风险管理体系包括风险控制决策体系、风险控制监控体系、风险控 制执行体系、风险控制保障体系及自律体系。其中，风险控制执行体系是在风险 控制决策、监控、保障和自律体系共同支持下完成的，各个风险控制环节的关系 如图1所示： 图1、风险控制体系示意图 风险控制决策由投资策略委员会负责，风险控制监控由风险管理部负责，风 险控制执行由各业务部门和职能部门负责，风险控制保障包括财务保障、屏蔽保 障和技术保障，自律体系包括法制教育和道德培养等。 督察长全面介入各个风险控制环节之中。 2、投资风险管理 本基金的投资风险控制包括事前风险控制、事中风险控制和事后风险控制。 事前风险控制主要指投资分析和投资决策中的风险控制；事中风险控制主要指交 易实施过程中的风险控制；事后风险控制主要指投资组合构建之后的风险评估与 跟踪。 ①投资分析的风险控制 投资分析风险主要指投资研究人员在收集信息、处理信息过程中可能存在的 致使基金份额持有人遭受损失的风险因素。对此，本公司建立了从研究初选库到 投资备选库的严格研究流程和制度，并有效执行，以防范投资分析风险。 ②投资决策的风险控制 投资决策风险主要是指因投资决策失误所导致的可能使投资遭受损失的风 险。对此，本公司制定了详细的投资决策流程和制度，以防范投资决策风险。如 建立严格的投资备选库制度，严格的投资权限审批制度，定期或不定期绩效和风 险评估等。 ③基金交易的风险控制 交易风险是指基金投资交易实施过程中可能产生的风险。本公司严格执行集 中交易制度，确保交易执行过程的公平独立。为了确保交易过程的独立性与公平 性，交易部独立于基金管理部门，以有效控制交易风险。 ④投资风险的事后控制 本公司对基金投资进行实时监控，并按月、按季进行风险定期评估，以加强 投资风险的事后控制。风险管理部每月对基金投资风险进行评估，并将评估报告 提交投资策略委员会讨论和审议；每季度分析市场环境变化和重大事件影响，报 告面临的各项风险暴露情况，对基金投资风险提出建议和警告；根据投资策略委 员会或投资主管的要求，不定期对基金投资的特定风险进行评估，并提交相关报 告。 （七）基金管理人的风险管理和内部控制制度 （1）内部控制的原则 ①全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员， 并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 ②独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保持高度 的独立性与权威性。 ③相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切实 可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 ④重要性原则。公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内部 风险控制与公司业务发展同等重要。 （2）内部控制的主要内容 ①控制环境 公司董事会、监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。基金管 理人在董事会下设立有独立董事参加的审计与风险管理委员会，负责评价与完善 公司的内部控制体系；公司监事会负责审阅外部独立审计机构的审计报告，确保 公司财务报告的真实性、可靠性，督促实施有关审计建议。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了总经理办公会、投资策略 委员会、内部控制与风险管理委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、 风险管理的重大决策。 此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基金运 作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发 生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 ②风险评估 公司内部稽核人员定期评估公司及基金的风险状况，包括所有能对经营目标、 投资目标产生负面影响的内部和外部因素，对公司总体经营目标产生影响的可能 性及影响程度，并将评估报告报总经理办公会和内部控制与风险管理委员会。 ③操作控制 公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相 互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权 分工，各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。 各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的 关系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。 在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程， 每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存完 整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。 ④信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息 交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保 证信息及时送达适当的人员进行处理。 ⑤监督与内部稽核 基金管理人设立了独立于各业务部门的监察稽核部，履行内部稽核职能，检 查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的 执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公 司内部管理制度有效地执行。内部稽核人员具有相对的独立性，监察稽核报告提 交全体董事审阅并报送中国证监会。 四、基金托管人 （一）基金托管人概况 本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下： 名称： 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：郑杨 成立时间： 1992年10月19日 经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业 务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据 贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同 业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业 务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外 汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票 以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业 务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中 国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式： 股份有限公司 注册资本： 293.52亿元人民币 存续期间： 持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105号 联系人：胡波 联系电话：（021）61618888 上海浦东发展银行自2003年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管 服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发 展一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部，2005年更名为资产托管 部，2013年更名为资产托管与养老金业务部，2016年进行组织架构优化调整， 并更名为资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业 务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）五个职能处室。 目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基 金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产 托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理 财产品托管、企业年金托管等多项托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领 域客户、境内外市场的资产托管需求。 （二）主要人员情况 郑杨，男，1966年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家 经贸委经济法规司调研处副处长；中国机电设备招标中心开发处处长、第七招标 业务处处长；国家外汇管理局资本项目司副司长；中国人民银行上海分行党委委 员、副行长、国家外汇管理局上海市分局副局长；中国人民银行上海总部党委委 员、副主任兼外汇管理部主任；上海市金融工作党委副书记、市金融办主任；上 海市金融工作党委书记、市金融办主任；上海市金融工作党委书记、市地方金融 监管局（市金融工作局）局长。现任上海浦东发展银行党委书记、董事长。 潘卫东，男，1966年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任宁波证券公司 业务一部副经理；上海浦东发展银行宁波分行资财部总经理兼任北仑办事处主任、 宁波分行副行长；上海浦东发展银行产品开发部总经理；上海浦东发展银行昆明 分行行长、党组书记；上海市金融服务办公室挂职并任金融机构处处长；上海国 际集团党委委员、总经理助理，上海国际集团党委委员、副总经理，上海国际信 托有限公司党委书记、董事长；上海浦东发展银行党委委员、执行董事、副行长、 财务总监。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长，上海国际信托 有限公司董事长。 孔建，男，1968年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行资金营运 处副处长，上海浦东发展银行济南分行信管处总经理，上海浦东发展银行济南分 行行长助理、副行长、党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行金融市场业 务工作党委委员，资产托管部总经理。 （三）基金托管业务经营情况 截止2020年12月31日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 10550.89亿元，比去年末增加75.18%。托管证券投资基金共二百八十五只，分 别为国泰金龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘 成长基金、汇添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货 币基金、长信利众债券基金（LOF）、博时安丰18个月基金（LOF）、易方达裕 丰回报基金、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、华富恒财定开 债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰 宜投宝货币基金、中海医药健康产业基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安 信动态策略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫 利优选混合基金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线 货币基金、鹏华REITs封闭式基金、华富健康文娱基金、金鹰改革红利基金、易 方达裕祥回报债券基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫 元汇利债券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、富安达长 盈灵活配置混合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债 基金、长信利发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、东方红战 略沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、 兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈18个月定开债券基金、中信建投稳 裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、长安泓泽纯 债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞3个月定期开放债券发起式 证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、南方宣利定开债券基金、招商兴福灵活 配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵 活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、易方达瑞程混合基金、中欧骏泰货币 基金、招商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券 基金、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时 鑫惠混合基金、国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇 安沪深300指数增强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、景顺长城中证500 指数基金、鹏华丰康债券基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰6个月定开债券基 金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘混合基金、长安鑫富领先混合基金、万家现 金增利货币基金、上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资基金、 博时富腾纯债债券型证券投资基金、安信工业4.0主题沪港深精选混合基金、万 家天添宝货币基金、中欧瑾泰债券型证券投资基金、中银证券安弘债券基金、鑫 元鑫趋势灵活配置混合基金、泰康年年红纯债一年定期开放债券基金、广发高端 制造股票型发起式基金、永赢永益债券基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞 混合基金、太平改革红利精选灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金、 国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金、前海开源弘泽债券型发起式证券投资 基金、前海开源弘丰债券型发起式证券投资基金、中海沪港深多策略灵活配置混 合型基金、中银证券祥瑞混合型证券投资基金、前海开源盛鑫灵活配置混合型证 券投资基金、鑫元行业轮动灵活配置混合型证券投资基金、兴业3个月定期开放 债券型发起式证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券投资基金、华安安浦债券 型证券投资基金、南方泽元债券型证券投资基金、鹏扬淳利定期开放债券型证券 投资基金、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基 金、永赢盈益债券型证券投资基金、中加颐合纯债债券型证券投资基金、中信保 诚稳达债券型证券投资基金、中银中债3-5年期农发行债券指数证券投资基金、 东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金、平安惠锦纯债债券型证券投 资基金、华夏鼎通债券型证券投资基金、鑫元全利债券型发起式证券投资基金、 中融恒裕纯债债券型证券投资基金、嘉实致盈债券型证券投资基金、永赢消费主 题灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信瑞福纯债债券型证券投资基金、广发 景智纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金、广 发中债1-3年国开行债券指数证券投资基金、融通通捷债券型证券投资基金、华 富恒盛纯债债券型证券投资基金、建信中证1000指数增强型发起式证券投资基 金、汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金、国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金、 博时中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金、银河家盈纯债债券型证券投资 基金、博时富永纯债3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、南方畅利定期 开放债券型发起式证券投资基金、中加瑞利纯债债券型证券投资基金、华富中证 5年恒定久期国开债指数型证券投资基金、永赢合益债券型证券投资基金、嘉实 中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金、广发港股通优质增长混合型证券投 资基金、长安泓沣中短债债券型证券投资基金、中海信息产业精选混合型证券投 资基金、民生加银恒裕债券型证券投资基金、国寿安保尊益信用纯债债券型证券 投资基金、平安惠泰纯债债券型证券投资基金、中信建投景和中短债债券型证券 投资基金、工银瑞信添慧债券型证券投资基金、华富安鑫债券型证券投资基金、 汇添富中债1-3年农发行债券指数证券投资基金、南方旭元债券型发起式证券投 资基金、大成中债3-5年国开行债券指数基金、永赢众利债券型证券投资基金、 华夏中债3-5年政策性金融债指数证券投资基金、中证长三角一体化发展主题交 易型开放式指数证券投资基金、新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金、银 华尊尚稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、博时颐泽平 衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、农银养老目标日期2035 三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、汇添富汇鑫浮动净值货币市场基金、 泰康安欣纯债债券型证券投资基金、恒生前海港股通精选混合型证券投资基金、 鹏华丰鑫债券型证券投资基金、中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证 券投资基金联接基金、汇添富保鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富安兴39 个月定期开放债券型证券投资基金、中融睿享86个月定期开放债券型基金、南 方梦元短债债券型证券投资基金、鹏扬淳开债券型证券投资基金、华宝宝惠纯债 39个月定期开放债券型证券投资基金、建信MSCI中国A股指数增强型证券投资 基金、农银汇理金益债券型证券投资基金、博时稳欣39个月定期开放债券型证 券投资基金、同泰慧择混合型证券投资基金、招商中证红利交易型开放式指数证 券投资基金、嘉实致禄3个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、永赢久 利债券型证券投资基金、嘉实安元39个月定期开放纯债债券型证券投资基金、 交银施罗德裕泰两年定期开放债券型证券投资基金、长城嘉鑫两年定期开放债券 型证券投资基金、建信荣禧一年定期开放债券型证券投资基金、鹏扬浦利中短债 债券型证券投资基金、平安惠合纯债债券型证券投资基金、工银瑞信深证100 交易型开放式指数证券投资基金、鹏华0-5年利率债债券型发起式证券投资基金、 景顺长城弘利39个月定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信泰颐三年定期开 放债券型证券投资基金、华安鑫浦87个月定期开放债券型证券投资基金、汇安 嘉盛纯债债券型证券投资基金、东方红安鑫甄选一年持有期混合型证券投资基金、 西藏东财中证通信技术主题指数型发起式证券投资基金、财通裕惠63个月定期 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18个月封闭运作混合型证券投资基金、中欧价值成长混合型证券投资基金、创 金合信医药消费股票型证券投资基金、新华安享惠融88个月定期开放债券型证 券投资基金、申万菱信安泰广利63个月定期开放债券型证券投资基金、汇丰晋 信惠安63个月定期开放债券型证券投资基金、中邮纯债丰利债券型证券投资基 金、兴银汇泽87个月定期开放债券型证券投资基金等。 （四）基金托管人的内部控制制度 1、本行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监 管部门监管规则和本行规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经 营业务的稳健运行，保证基金资产的安全和完整，确保业务活动信息的真实、准 确、完整，保护基金份额持有人的合法权益。 2、本行内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理 部门，指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部 是全行操作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管 控工作。总行资产托管部下设内控管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内 部控制具体管理实施机构，并配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工 作，独立行使监督稽核职责。 3、内部控制制度及措施: 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿 资产托管业务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各操作环节，覆 盖到从事资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营 为出发点，各项业务流程体现“内控优先”要求。 具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的 风险管理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业务岗 位、人员的各个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项 操作规程、员工职业道德规范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度； 建立严格完善的资产隔离和资产保管制度，托管资产与托管人资产及不同托管资 产之间实行独立运作、分别核算；对各类突发事件或故障，建立完备有效的应急 方案，定期组织灾备演练，建立重大事项报告制度；在基金运作办公区域建立健 全安全监控系统，利用录音、录像等技术手段实现风险控制；定期对业务情况进 行自查、内部稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控， 排查风险隐患。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督依据 托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督 依据具体包括： （1）《中华人民共和国证券法》； （2）《中华人民共和国证券投资基金法》； （3）《公开募集证券投资基金运作管理办法》；； （4）《证券投资基金销售管理办法》 （5）《基金合同》、《基金托管协议》； （6）法律、法规、政策的其他规定。 2、监督内容 我行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托管基金的 投资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险。 3、监督方法 （1）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范围内 独立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维护基金投资 人的合法权益，不受任何外界力量的干预； （2）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业务的 自动处理程序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警； （3）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采取人 工监督的方法。 4、监督结果的处理方式 （1）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定期报 告形式向基金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期 报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等； （2）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书面提 示函的方式通知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定期限内基金 托管人再对基金管理人违规事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未予纠正， 基金托管人将报告中国证监会。如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时， 基金托管人应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正； （3）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，应 及时提供有关情况和资料。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）名称：兴业基金管理有限公司直销中心 住所：福建省福州市鼓楼区五四路137号信和广场25楼 法定代表人：官恒秋 办公地址：上海市浦东新区银城路167号13、14层 联系人：张聆枫 电话：021-22211885 传真：021-22211997 网址：www.cib-fund.com.cn （2）名称：网上直销系统 网址：https://trade.cib-fund.com.cn/etrading/ （3）名称：兴业基金微信公众号 微信号：“兴业基金”或者“cibfund” 2、其他销售机构 （1）名称：兴业银行股份有限公司（仅销售A类份额） 住所: 福州市湖东路154号 法定代表人: 高建平 办公地址：上海市浦东新区银城路167号 邮政编码：200120 联系人：孙琪虹 电话：021-95561 网址：www.cib.com.cn （2）名称：上海浦东发展银行股份有限公司 住所: 上海市中山东一路12号 法定代表人：郑杨 办公地址：上海市中山东一路12号 邮政编码：200002 联系人：吴雅婷 电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （3）名称：光大证券股份有限公司 住所: 上海市静安区新闸路1508号 法定代表人: 刘秋明 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 联系人：姚巍 电话：95525 网址：http://www.ebscn.com/ （4）名称：平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：何之江 联系电话：021-38637436 传真：0755-82435367 联系人：王超 客服电话：95511-8 公司网址：http://stock.pingan.com （5）名称：申万宏源证券有限公司 住所: 上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表人: 杨玉成 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场40层 邮政编码：200031 联系人：胡馨文 电话：4008895523 网址：www.swhysc.com （6）名称：华福证券有限责任公司 住所: 福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层、4层、5层 法定代表人: 黄金琳 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18层 邮政编码：200120 联系人：王虹 电话：95547 网址：http://www.gfhfzq.com.cn/ （7）名称：中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：张佑君 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 邮政编码：100026 联系人：杜杰 电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （8）名称：中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 法定代表人：冯恩新 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座2层 邮政编码：266071 联系人：孙秋月 电话：95548 网址：sd.citics.com （9）名称：中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305 室、14层 法定代表人：张皓 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦18层 邮政编码：100026 联系人：李琪 电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com/e-futures （10）名称：中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号501房 法定代表人：胡伏云 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 联系人：宋丽雪 电话：95548 网址：http://www.gzs.com.cn/ （11）申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20 楼2005室 法定代表人：献军 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 联系人：胡馨文 电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com （12）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：黄炎勋 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 联系人：彭洁联 电话：95517 网址：www.essence.com.cn （13）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 电话：95579 网站：https://www.95579.com/ （14）云南红塔银行股份有限公司 住所: 云南省玉溪市东风南路2号 法定代表人：李光林 办公地址：云南省玉溪市东风南路2号 联系人：马杰 电话：0877-96522 网址：www.ynhtbank.com 客服电话：0877-96522 （15）中信建投证券股份有限公司 住所: 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人: 王常青 办公地址：北京市朝内大街 188 号 邮政编码：100010 联系人：刘芸 电话： 95587 网址：www.csc108.com （16）华泰证券股份有限公司 住所: 南京市江东中路228号 法定代表人: 张伟 办公地址：南京市江东中路228号 邮政编码：210019 联系人：胡子豪 电话：95597 网址：http://www.htsc.com.cn/htzq/index/index.jsp （17）国金证券股份有限公司 住所: 四川省成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人：冉云 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号 邮政编码：610015 联系人：刘婧漪、贾鹏 电话：028-86690057、028-86690058 （18）武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室 法定代表人：陶捷 办公地址：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室 邮政编码：430015 联系人：陆锋 电话：4000279899 网址：www.buyfunds.cn （19）上海大智慧基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 法定代表人： 申健 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 邮政编码：200127 联系人： 张蜓 电话：18017373527 网址：www.wg.com.cn （20）北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表人：钟斐斐 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街T3 A座19层 邮政编码：100102 联系人：侯芳芳 电话：4001599288 网址：www.danjuanapp.com （21）北京度小满基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 法定代表人：葛新 办公地址： 北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 邮政编码：100193 联系人：孙博超 电话：95055 网址：www.baiyingfund.com （22）天津国美基金销售有限公司 住所：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801 法定代表人：丁东华 办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层 邮政编码：100125 联系人：王静 电话：4008-133-233 网址：www.gomefinance.com.cn （23）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 法定代表人：杨文斌 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 邮政编码：200120 联系人：高源 电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （24）北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区东三环北路17号10层1015室 法定代表人：何静 办公地址：北京市朝阳区东三环北路17号恒安大厦9层 邮政编码：100026 联系人：王重阳 电话：400-618-0707 网站：www.hongdianfund.com （25）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市西城区西直门外大街1号院2号楼17层19C13 法定代表人：王伟刚 办公地址：北京市西城区西直门外大街1号院2号楼19层 邮政编码：100044 联系人：王骁骁 电话：400-619-9059 网址：www.hcfunds.com （26）上海汇付基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 法定代表人：金佶 办公地址：上海市徐汇区田州路99号凤凰园11号楼4楼 邮政编码：200000 联系人：吴卫卫 电话：021-34013999 网址：www.hotjijin.com （27）江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 法定代表人：吴言林 办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 邮政编码：210000 联系人：孙平 电话：025-66046166 网址：www.huilinbd.com （28）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 邮政编码：200120 联系人：张巍婧 电话：021-65370077 网址：www.jiyufund.com.cn （29）京东肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157 法定代表人：王苏宁 办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团 总部A座17层 邮政编码：100176 联系人：李丹 电话：95118 网址：kenterui.jd.com （30）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 法定代表人：李兴春 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场53层 邮政编码：200080 联系人：张佳慧 电话：400-032-5885 网址：www.leadfund.com.cn （31）上海联泰基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 法定代表人：尹彬彬 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 邮政编码：200335 联系人：兰敏 电话：400-118-1188 网址：www.66liantai.com （32）上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 法定代表人：陈祎彬 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号 邮政编码：200120 联系人：宁博宇 电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （33）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：余杭区五常街道文一西路9693幢5层599室 法定代表人：祖国明 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座 邮政编码：310000 联系人：韩爱彬 电话：400-0766-123 网址：www.fund123.cn （34）民商基金销售（上海）有限公司 住所：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室 法定代表人：贲惠琴 办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼 邮政编码：200120 联系人：郑经枢 电话：021-50206003 网址：www.msftec.com （35）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 法定代表人：汪静波 办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼 邮政编码：200000 联系人：郭哲晗 电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （36）南京苏宁基金销售有限公司 住所：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：王锋 办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 邮政编码：210042 联系人：冯鹏鹏 电话：95177 网址：www.snjijin.com （37）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 法定代表人：张冠宇 办公地址：北京市朝阳区东四环中路39号华业国际中心A座10层 邮政编码：100020 联系人：孙书慧 电话：400-819-9868 网址：www.datangwealth.com （38）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 法定代表人：其实 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 邮政编码：200030 联系人：王维 电话：4001818188 网站：www.1234567.com.cn （39）通华财富（上海）基金销售有限公司 住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 法定代表人：沈丹义 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦10楼 邮政编码：200120 联系人：周学波 电话：400-101-9301 网址：www.tonghuafund.com （40）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 法定代表人：吴强 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼 邮政编码：310000 联系人：董一锋 电话：952555 网址：www.5ifund.com （41）南京途牛基金销售有限公司 住所：南京市玄武区玄武大道699-1号 法定代表人：宋时琳 办公地址：南京市玄武区玄武大道699-32号 邮政编码：210042 联系人：张士帅 电话：4007-999-999转3 网址：jr.tuniu.com （42）上海挖财基金销售有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层04室 法定代表人：吕柳霞 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层04室 邮政编码：200127 联系人： 曾芸 电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （43）上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 法定代表人：黄祎 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 邮政编码：200120 联系人：徐亚丹 电话：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn （44）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 法定代表人：洪弘 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座16层 邮政编码：100052 联系人：文雯 电话：400-166-1188 网址：8.jrj.com.cn （45）一路财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京市海淀区宝盛南路1号院20号楼9层101-14 法定代表人：吴雪秀 办公地址：北京市海淀区奥北科技园国泰大厦9层 邮政编码：100000 联系人：董宣 电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com （46）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人：肖雯 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 邮政编码：510308 联系人：吴煜浩 电话：020-89629066 网站：www.yingmi.cn （47）北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市朝阳区安苑路11号西楼6层604、607 法定代表人：闫振杰 办公地址：北京市朝阳区北四环盘古大厦A座3205室 邮政编码：100101 联系人：武文佳 电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com （48）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 法定代表人：张跃伟 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 邮政编码：200120 联系人：张佳琳 电话：400-820-2899 网站：www.erichfund.com （49）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 法定代表人：钱昊旻 办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 邮政编码：100052 联系人：沈晨 电话： 4008-909-998 网址：www.jnlc.com （50）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13 室 法定代表人：薛峰 办公地址： 深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层 12-13室 邮政编码：518028 联系人：龚江江 电话：4006-788-887 网站：www.zlfund.cn / www.jjmmw.com （51）兴业银行股份有限公司钱大掌柜 住所：福州市湖东路 154 号 法定代表人：高建平 办公地址：上海市银城路 167 号17楼 邮政编码：200041 联系人：禾青 电话：40018-95561 网址：www.yypt.com (52) 青岛农村商业银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号1号楼 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号1号楼 法定代表人：刘仲生 联系人：严菲 电话：400-11-96668 网址：www.qrcb.com.cn （53）财通证券股份有限公司 住所：浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼 法定代表人：陆建强 办公地址：杭州西湖区天目山路198号财通双冠大厦 联系人：陶志华 电话：95336 网址：http://www.ctsec.com/ （54）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：章宏韬 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 联系人：孙懿 电话：95318 网址：www.hazq.com （55）宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 法定代表人：陆华裕 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 邮政编码：315100 联系人：黄海平 电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （56）中国银河证券股份有限公司 住所: 北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人： 陈共炎 地址： 北京市西城区金融大街35号2-6层 联系人：辛国政 客服电话：95551或4008-888-888 公司网址：www.chinastock.com.cn （57）西部证券股份有限公司 住所：西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表人：徐朝晖 办公地址：西安市新城区东新街319号8幢10000室 联系人：张吉安 电话：95582 网址：https://www.foundersc.com 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。 （二）登记机构 名称：兴业基金管理有限公司 住所: 福建省福州市鼓楼区五四路137号信和广场25楼 办公地址：上海市浦东新区银城路167号13、14层 法定代表人：官恒秋 设立日期：2013年4月17日 联系电话：021-22211899 联系人：金晨 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公场所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：陈颖华 经办律师：黎明、陈颖华 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 主要经营场所：上海市延安东路222号外滩中心30楼 执行事务合伙人：付建超 电话：021-6141 8888 传真：021-6335 0003 联系人：汪芳 经办注册会计师：汪芳，侯雯 六、基金的募集 （未完）  |