天弘创新领航A : 天弘创新领航混合型证券投资基金招募说明书(更新)
原标题:天弘创新领航A : 天弘创新领航混合型证券投资基金招募说明书(更新) 天弘 创新领航 混合型 证券投资基金 招募说明书 （更新） 基金管理人： 天弘基金管理有限公司 基金托管人： 宁波 银行 股份有限公司 日 期： 二〇二一年三月十九日 重要 提示 天弘 创新领航 混合型 证券投资基金 （以下简称“本基金”）于 202 0 年 7 月 23 日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可 [20 2 0 ] 1554 号）。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会准予本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投 资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本 基金的基金合同于 2020 年 8 月 28 日正式生效。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本 基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断 市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投 资人在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括： 证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回 或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本 基金特有风险等。基金管理 人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自 行负责。 本基金为混合型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金 、 债券型基金 ， 低于 股票型基金 。 基金管理人在此特别提示投资者：本基金存在法律文件风险收益特征表述与 销售机构基金风险评价可能不一致的风险。 本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构 ( 包括基金管理人直销机构和其他销售机构 ) 根据相关 法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之 间的匹配检验。 本基金并非保本基金，基金管理人并不能保证投资于本基金不会产生亏损。 投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》 、基金产品资料概要 等信 息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险， 了解基金的风险收益特征，根据自身的 投资目的、投资经验、资产状况等判断基 金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具 有基金销售业务资格的其他机构购买基金。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50% ，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50% 的除外。法律 法规或监管机构另有规定的， 从其规定。 基金招募说明书每年度至少更新一次，本招募说明书所载内容截止日为 2021 年 01 月 31 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2020 年 12 月 31 日（财 务数据未经审计）。 目 录 一、绪言 ................................................ 5 二、释义 ................................................ 6 三、基金管理人 ......................................... 11 四、基金托管人 ......................................... 21 五、相关服务机构 ....................................... 25 六、基金的募集 ......................................... 43 七、基金合同的生效 ..................................... 44 八、基金份额的申购与赎回 ................................ 45 九、基金的投资 ......................................... 56 十、基金投资组合报告 ................................... 65 十一、基金的业绩 ....................................... 70 十二、基金的财产 ....................................... 71 十三、基金资产的估值 ................................... 72 十四、基金的收益与分配.................................. 78 十五、基金费用与税收 ................................... 80 十六、基金的会计与审计.................................. 83 十七、基金的信息披露 ................................... 84 十八、风险揭示 ......................................... 91 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .............. 96 二十、基金合同的内容摘要 ................................ 98 二十一、基金托管协议的内容摘要 ......................... 126 二十二、对基金份额持有人的服务 ......................... 142 二十三、其他应披露的事项 ............................... 144 二十四、招募说明书存放及查阅方式 ....................... 147 二十五、备查文件 ...................................... 148 一、绪言 《 天弘 创新领航 混合型 证券投资基金 招募说明书》（以下简称“招募说明书” 或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《 公开募集 证券投资 基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”） 、 《 公开 募集开放式证券 投资基金流动性风险管理规定 》（ 以下简称 “ 《流动性风险管理规定》 ” 以及《 天 弘 创新领航 混合型 证券投资基金 基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委 托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受 ，并按照《基金法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 二、释义 在本 招募说明书 中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、 基金或本基金：指 天弘创新领航混合型证券投资基金 2、 基金管理人：指 天弘基金管理有限公司 3、 基金托管人：指 宁波银行 股份有限公司 4、 基金合同：指 《 天弘创新领航混合型证券投资基金基金合同》 及对基金 合同的任何有效修订和补充 5、 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之 《 天弘创新领航 混合型证券投资基金托管协议》 及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本 招募说明书：指 《 天弘创新领航混合型证券投资基金招 募说明书》及其 更新 7、 基金 产品资料概要：指《天弘 创新领航 混合型证券投资基金基金产品资 料概要》及其更新 8 、基金 份额发售公告：指 《 天弘创新领航混合型证券投资基金基金份额发 售公告》 9 、 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10 、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订，自 2013年 6月 1日起实施 ， 并经 2015年 4月 24日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会 关于修改 <中华人民共和国港口法 >等七部法律的决定》 修正 的《中华人民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 1 1 、 《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日 颁布、同年 6月 1日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 1 2 、 《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日 颁布、同年 9 月 1日 实施的 ，并经 2020年 3月 20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决 定》修正的 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 及颁布机关对其不时做 出的修订 1 3 、 《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施 的《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 1 4 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10 月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关 对其不时做出的修订 1 5 、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、 银行业监督管理机构：指中国人民银行和 /或中国银行 保险 监督管理委 员会 17、 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、 个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、 机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 21、 人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内 证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内 证券投资的境外法人 2 2 、 投资人 、投资者 ：指个人投资者、机构投资者 、 合格境外机构投资者 、 人民币合格境外机构投资者 以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资人的合称 23、 基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 24、 基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 25、 销售机构：指 天弘基金管理有限公司 以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金 销售 业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 协议，办理基金销售业务的机构 26、 登记业务：指基金登记、存管、 过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等 27、 登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为 天弘基金管理有 限公司 或接受 天弘基金管理有限公司 委托代为办理登记业务的机构 28、 基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 29、 基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构 办理认购、申购、赎回、转换 、 转托管 及定 期定额投资 等业务而引起 的基金份 额变动及结余情况的账户 30、 基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 31、 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32、 基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3个月 33、 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 34、 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 35、 T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 36、 T+n日：指自 T日起第 n个工作日 ( 不包含 T日 ) ， n 为自然数 3 7 、 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 38、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 39、 《业务规则》：指《 天弘基金管理有限公司 开放式基金业务规则》，是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人 和投资人共同遵守 40、 认购：指在基金募集期内， 投资人 根据基金合同和招募说明书的规定 申 请购买基金份额的行为 41、 申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 42、 赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 43、 基金转换：指基金 合同生效后，基金 份额持有人按照基金合同和基金管 理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基 金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 44、 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 45、 定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期 申 购 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及 受理 基金申购申请的一种投资方式 46、 巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 （ 赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额 ） 超过上一 开放 日基金总份额的 1 0 % 47、 元：指人民币元 48、 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 49、 基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 款 项 及其他资产的价值总和 50、 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 51、 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 52、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 53 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合 理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 54、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份 额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保 投资人 的合法权益 不受损害并得到公平对待 55 、 规定 媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的 全国性报 刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网 站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 56 、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 5 7 、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及 基金份额持有人服务的费用 58 、基金份额的类别：本基金根据收费方式的不同，将基金份额分为不同的 类别 59 、 A 类基金份额：指投资人认购 / 申购基金时收取认购 / 申购费用，在赎回 时根据持有期限收取赎回费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基 金份额 60 、 C 类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购 / 申 购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：天弘基金管理有限公司 住所： 天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704 - 241 号 办公地址：天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层 成立日期： 2004 年 11 月 8 日 法定代表人： 胡晓明 客服 电话： 9 5046 联系人 ：司媛 组织形式：有限责任公司 注册资本及股权结构 天弘基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司 ” ）经中国证券监督 管理委员会批准（证监基金字 [2004]164 号），于 2004 年 11 月 8 日成立。公司 注册资本为人民币 5.143 亿元，股权结构为： 股东名称 股权比例 蚂蚁科技集团股份有限公司 51% 天津信托有限责任公司 16.8% 内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 15.6% 芜湖高新投资有限公司 5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙） 2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙） 2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5% 合计 100% （二）主要人员情况 1 、董事会成员基本情况 胡晓明先生，董事长，硕士研究生。曾在中国建设银行及中国光大银行等金 融机构任职， 2005 年 6 月加入阿里巴巴集团，先后在支付宝、阿里金融、蚂蚁金 服担任重要职务。现任蚂蚁集团首席执行官。 卢信群先生，副董事长，硕士研究生。历任内蒙古君正能源化工集团股份有 限公司董事、副总经理、财务总监、董事会秘书，北京博晖创新光电技术股份有 限公司监事，北京博晖创新生物技术股份有限公司董事长、总经理。现任北京博 昂尼克微流体技术有限公司董事长，君正国际投资（北京）有限公司董事，广东 卫伦生物制药有限公司董事。 屠剑威先生，董事，硕士研究生。历任中国工商银行浙江省分行营业部法律 事务处案件管理科副科长、香港永亨银行有限公司上海分行法律合规监察部经理、 花旗银行（中国）有限公司合规部助理总裁、永亨银行（中国）有限公 司法律合 规部主管。现任 蚂蚁 集团 副总裁 。 黄浩先生 ， 董事 ，大学本科。历任中国建设银行总行计划财务部副总经理， 中德住房储蓄银行行长，建信基金管理有限责任公司监事会主席，中国建设银行 总行电子银行部总经理、网络金融部总经理，蚂蚁金服副总裁，浙江网商银行股 份有限公司行长、执行董事。现任蚂蚁集团数字金融事业群总裁。 付岩先生，董事，大学本科。历任北洋（天津）物产集团有限公司期货部交 易员，中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员，顺驰（中国）地产有 限公司资产管理部高级经理、天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。现任 天津信托有限责任公司总经理助理、自营业务部总经理、投资发展部总经理 ，天 津国通股权投资基金管理有限公司董事、总经理，天津天信汇金资产管理有限公 司董事长（法定代表人）、总经理，中车金租租赁有限公司董事 。 郭树强先生，董事，总经理，硕士研究生。历任华夏基金管理有限公司交易 主管、基金经理、研究总监、机构投 资总监、投资决策委员会委员、机构投资决 策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。现任本公司总经理。 魏新顺先生，独立董事，大学本科。历任天津市政府法制办执法监督处副处 长，天津市政府法制办经济法规处处长，天津达天律师事务所律师。现任天津英 联律师事务所主任律师。 张军先生，独立董事，博士。现任复旦大学经济学院院长。 贺强先生，独立董事，本科。现任中央财经大学金融学院教授。 2 、监事会成员基本情况 李琦先生，监事会主席，硕士研究生。历任天津市民政局事业处团委副书记， 天津市人民政府法制办公室、天津市外经 贸委办公室干部，天津信托有限责任公 司条法处处长、总经理助理兼条法处处长、副总经理， 本公司董事长 。 张杰先生，监事，注册会计师、注册审计师。 历任 锡林浩特市君正能源化工 有限责任公司董事长 、 总经理，锡林郭勒盟君正能源化工有限责任公司执行董事、 总经理，内蒙古君正化工有限责任公司监事，乌海市君正矿业有限责任公司监事， 鄂尔多斯市君正能源化工有限公司监事，乌海市神华君正实业有限责任公司监事 会主席，内蒙古君正天原化工有限责任公司监事， 连云港港口国际石化仓储有限 公司董事，上海傲兴国际船舶管理有限公司监事， 内蒙古君正互 联网小额贷款有 限公司 董事长， 现任内蒙古君正能源化工集团股份有限公司董事、董事会秘书， 内蒙古坤德物流股份有限公司监事，内蒙古君正互联网小额贷款有限公司 执行董 事、总经理，上海君正集能燃气有限公司董事，上海君正物流有限公司董事，上 海思尔博化工物流有限公司董事，上海君正船务有限公司董事 ， 上海君正思多而 特船务有限公司董事，上海博森管理咨询有限公司执行董事、总经理 。 李渊 女士 ，监事，硕士研究生。历任北京朗山律师事务所律师。现任芜湖高 新投资有限公司法务总监。 韩海潮先生，监事，硕士研究生。历任三峡证券天津 白堤路营业部、勤俭道 营业部信息技术部经理，亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监。现任本公司信息 技术总监。 张牡霞女士，监事，硕士研究生。历任新华社上海证券报财经要闻部记者、 本公司市场部电子商务专员、电子商务部业务拓展主管、总经理助理，现任本公 司 金融机构部战略客户中心创新业务负责人 。 付颖女士，监事，硕士研究生。历任本公司内控合规部信息披露专员、法务 专员、合规专员、高级合规经理、部门主管。现任本公司内控合规部总经理 。 3 、高级管理人员基本情况 郭树强先生，董事，总经理，简历参见董事会成员基本情况。 陈钢先生，副总经理，硕士研究生。历任华龙证券公司固定收益部高级经理， 北京宸星投资管理公司投资经理，兴业证券公司债券总部研究部经理，银华基金 管理有限公司机构理财部高级经理，中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级 投资经理。 2011 年 7 月份加盟本公司，现任公司副总经理、固定收益总监、资深 基金经理。 周晓明先生，副总经理，硕士研究生。历任中国证券市场研究院设计中心及 其下属北京标准股份制咨询公司经理，万通企业集团总裁助理，中工信托有限公 司投资部副总，国信证券北京投资银行一部经理，北京证券投资银行部副 总，嘉 实基金市场部副总监、渠道部总监，香港汇富集团高级副总裁，工银瑞信基金市 场部副总监，嘉实基金产品和营销总监，盛世基金拟任总经理。 2011 年 8 月加 盟本公司，同月被任命为公司首席市场官，现任公司副总经理。 熊军先生，副总经理，财政学博士。历任中央教育科学研究所助理研究员， 国家国有资产管理局主任科员、副处长，财政部干部教育中心副处长，全国社保 基金理事会副处长、处长、副主任、巡视员。 2017 年 3 月加盟本公司，任命为公 司首席经济学家，现任公司副总经理。 童建林先生，督察长，大学本科，高级会计师。历 任当阳市产权证券交易中 心财务部经理、副总经理，亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、宜昌营业 部财务部经理、公司财务会计总部财务主管，华泰证券有限责任公司上海总部财 务项目主管。 2006 年 8 月加盟本公司，历任基金会计、内控合规部副总经理、内 控合规部总经理。现任本公司督察长。 4 、本基金基金经理 陈国光先生，工商管理硕士， 19 年证券从业经验。历任北京清华兴业投资管 理有限公司投资总监、诺德基金管理有限公司基金经理。 2015 年 6 月加盟本公 司，历任天弘周期策略混合型证券投资基金基金经理（ 2015 年 11 月至 2019 年 12 月）、天弘弘丰增强回报债券型证券投资基金基金经理（ 2019 年 3 月至 2020 年 4 月）。现任天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金基金经理、天弘新价值 灵活配置混合型证券投资基金基金经理、天弘弘新混合型发起式证券投资基金基 金经理、天弘策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理、天弘创新 领航混合型证券投资基金基金经理、天弘创新成长混合型发起式证券投资基金基 金经理。 5 、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务 陈钢先生：本公司副总经理，投资决策委员会联席主席、固定收益总监、基 金 经理 。 熊军先生：本公司副总经理， 投资决策委员会联席主席、公司首席经济学家。 邓强先生：首席风控官。 姜晓丽女士：固定收益机构投资部总经理、宏观研究部总经理、固定收益部 总经理、基金经理。 于洋先生：股票投资研究部总经理助理，基金经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1 、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度 报告 、 中期报告 和年度报告； 7 、计算并公告基金净值 信息 ，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、按照规定召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法 律行为； 12 、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1 、基金管理人遵守法律的承诺 本基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作 办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的活动，并承诺建立健全内部 控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。 基金管理人禁止性行为的承诺。 本基金管理人依法禁止从事以下行为： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管 理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）侵占、挪用基金财产； （ 6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （ 7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 2 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着勤勉谨慎的原则为基金份 额持有人谋取 最大利益。 （ 2 ）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇他人或任何其他 第三人谋取不当利益。 （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人 从事相关的交易活动。 （ 4 ）不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的风险管理与内部控制制度 1 、风险管理的原则 （ 1 ）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司所有的部门和岗位，涵盖所 有风险类型，并贯穿于所有业务流程和 业务环节； （ 2 ）独立性原则：公司根据业务需要设立保持相对独立的机构、部门和岗 位，并在相关部门建立防火墙；公司设立独立的风险管理部门及审计部门，负责 识别、监测、评估和报告公司风险管理状况，并进行独立汇报； （ 3 ）审慎性原则：风险管理核心是有效防范各种风险，任何制度的建立都 要以防范风险、审慎经营为出发点； （ 4 ）有效性原则：风险管理制度具有高度权威性，是所有员工必须严格遵 守的行动指南；执行风险管理制度不得有任何例外，任何员工不得拥有超越制度 或违反制度的权力； （ 5 ）适时性原则：公司应当根据公司经营战略方针等内 部环境和法规、市 场环境等外部环境变化及时对风险进行识别 和 评估，并对其管理政策和措施进行 相应的调整； （ 6 ）定量与定性相结合的原则：针对合规风险、操作风险、市场风险、信 用风险和流动性风险的不同特点，利用定性和定量的评估方法，建立完备的风险 控制指标体系，使风险控制更具客观性和操作性。 2 、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管 理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，内控 合规部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （ 1 ）董事会：负责监督检查公司的合法合规运营、内部控制、风险管理， 从而控制公司的整体运营风险； （ 2 ）督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责，及时向审计与风险 控制委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告； （ 3 ）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置 方案和基本的投资策略 ； （ 4 ）风险管理委员会：拟定公司风险管理战略，经董事会批准后组织实施； 组织实施董事会批准的年度风险预算、风险可容忍度限额及其他量化风险管理工 具；根据公司总体风险控制目标，制定各业务和各环节风险控制目标和要求；落 实公司就重大风险管理做出的决定或决议；听取并讨论会议议题，就重大风险管 理事项形成决议；拟定或批准公司风险管理制度、流程；对责任人提出处罚建议， 经总经理办公会讨论后执行。 （ 5 ）内控合规部：负责公司集中 统一的合规 管理工作，按照公司规定和督 察 长 的安排履行合规管理职责，建立和完善合规管理及合规风险信息的监 控、识 别、处置、报告体系，不 断提升公司整体 合规意识和能力。 （ 6 ）风险管理部：通过投资交易系统的风控参数设置，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交易等场外交易 的风险识别与评估，保证各投资组合场外交易的事中合规控制；负责各投资组合 投资绩效、风险的计量和控制； （ 7 ）审计部：通过运用系统化和规范化的方法，审查、评价并改善公司的 业务活动、内部控制和风险管理的适当性和有效性，以促进公司完善治理、增加 价值和实现目标。 （ 8 ）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。各部门的 部门 经理对本部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的 风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。 3 、内部控制制度综述 （ 1 ）风险控制制度 公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、行业自律规定和公司各项规 章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；不断提高经营管 理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化；建立行之有 效的风险控制机制和制度，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全 完整；维护公司信誉，保持公司的良好形象。针对公司面临的各种风 险，包括政 策和市场风险，管理风险和职业道德风险，分别制定严格防范措施，并制定岗位 分离制度、空间分离制度、作业流程制度、集中交易制度、信息披露制度、资料 保全制度、保密制度和独立的监察稽核制度等相关制度。 （ 2 ）内控合规管理 制度 为 保障 持续规范发展，公司制定合规 管理 制度。 公司 设 督察长， 负责公司合 规管理工作，实施对公司经营管理合规合法性的审查、监督和检查。 内控 合规部 负责公司集中 统一的合规 管理工作，按照公司规定和督察 长 的安排履行合规管理 职责，建立和完善合规管理及合规风险信息的监控、识别、处置、报告体系，不 断提升公司 整体 合规意识和能力。 （ 3 ）审计管理 制度 为规范 内部审计工作，公司制定内部审计管理制度。 内部 审计 通过运用系统 化和规范化的方法，审查、评价并改善公司的业务活动、内部控制和风险管理的 适当性和有效性，以促进公司完善治理、增加价值和实现目标。 （ 4 ）内部会计控制制度 建立了基金会计的工作制度及相应的操作控制规程，确保会计业务有章可循； 按照相互制约原则，建立了基金会计业务的复核制度以及与托管行相关业务的相 互核查监督机制；为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资 金头寸管理制度；为了确保基金资产的安全，公司严格规范基金清算交割工作， 并在授权范围内，及时准确地完成基金清算；强化会计的事前、事中、事后监督 和考核制度；为了防止会计数据的毁损、散失和泄密，制定了完善的档案保管和 财务交接制度。 4 、风险管理和内部风险控制的措施 （ 1 ）建立、健全内控体系，完善内控制度。公司 建立、健全了内控结构， 高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保 内控合规工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更 新； （ 2 ）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项制度， 做到基金经理分开、投资决策分开、基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之 间的制衡机制，从制度上减少和防范风险； （ 3 ）建立、健全岗位责任制。公司建立、健全了岗位责任制，使每个员工 都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和 减少风险； （ 4 ）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序。公司建立了风险管理 委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下 而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风 险状况，从而以最快速度做出决策； （ 5 ）建立内部监控系统。公司建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控； （ 6 ）使用数量化的风险管理手段。采取数量化、技术化的风险控制手段， 建立数量化的风险管理模型，用以提示市场趋势、行业及个股的风险，以便公司 及时采 取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失； （ 7 ）提供足够的培训。公司制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够 和适当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。 5 、基金管理人关于内部合规控制声明书 本公司确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层 的责任。本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确，并承诺将根据市 场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市宁东路 345 号 办公地址：浙江省 宁波市宁东路 345 号 法定代表人：陆华裕 注册日期： 1997 年 04 月 10 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会，银监复 [2007]64 号 组织形式：股份有限公司 注册资本：陆拾亿零捌佰零壹万陆仟贰佰捌拾陆人民币元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：证监许可【 2012 】 1432 号 托管部门联系人：王海燕 电话： 0574 - 89103171 （二）主要人员情况 截至 2020 年 12 月底，宁波银行资产托管部共有员工 117 人， 100 ％以上员 工拥有大学本科以上学历。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，宁波银行自 2012 年获得证券投资基金资 产托管的资格以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险 管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严 格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提 供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托 管银行中丰富和成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、ＱＤＩＩ资 产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、 基金公司特定客户资产管理 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩 效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。 截至 2020 年 12 月底，宁波银行共托管 75 只证券投资基金，证券投资基金 托管规模 1299.71 亿元。 （四）基金托管人的职责 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管 理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技 术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督， 对存在疑义的事项进行核查。基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的 约定，对基金投资、融资比例进行监督。 基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为和关联交易 进行监督。根据法律法规有关基金从事关联交易的规定，基金管理人和基金托管 人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的 公司名单及有关关联方发行的证券名单。基金管理人和基金托管人有责任确保关 联交易名单的真实性、准确性、完整性，并负责及时将更新后的名单发送给对方。 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金 管理人参与 银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供 符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易 对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交 易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人 是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。 （五）基金托管人的内部控制制度 1 、内部风险控制目标 强化内部管理，保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行，保证自 觉合规依法经营，形成一个运作规范化、管理科学化 、监控制度化的内控体系， 保障业务正常运行，维护基金持有人及基金托管人的合法权益。 2 、内部风险控制组织结构 由宁波银行总行审计部和资产托管部内设的审计内控部门构成。资产托管部 内部设置专门审计内控部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下， 依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。 3 、内部风险控制原则 （ 1 ）合法性原则：必须符合国家及监管部门的法律法规和各项制度并贯穿 于托管业务经营管理活动的始终。 （ 2 ）完整性原则：一切业务、管理活动的发生都必须有相应的规范程序和 监督制约；监督制约必须渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖到基金 托管部所有的部门、岗位和人员。 （ 3 ）及时性原则：托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规 章制度。 （ 4 ）审慎性原则：必须实现防范风险、审慎经营，保证基金财产的安全与 完整。 （ 5 ）有效性原则：必须根据国家政策、法律及宁波银行经营管理的发展变 化进行适时修订；必须保证制度的全面落实执行，不得有任 何空间、时限及人员 的例外。 （ 6 ）独立性原则：设立专门履行基金托管人职责的管理部门；直接的操作 人员和控制人员必须相对独立、适当分开；基金托管部内部设置独立的负责审计 内控部门专责内控制度的检查。 （六）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用 “基金投资监督系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对 基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期 编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的 基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基 金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2 、监督流程 （ 1 ）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标 进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与 基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证 监会。 （ 2 ）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象 及交易对手等内容进行合法合规性监督。 （ 3 ）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各 基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中 国证监会。 （ 4 ）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金 管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金销售机构 1 、直销机构： （1）天弘基金管理有限公司直销中心 住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号 办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层 法定代表人：胡晓明 电话：（022）83865560 传真：（022）83865563 联系人：司媛 客服电话：95046 （2）天弘基金管理有限公司网上直销系统 客服电话：95046 2、其他销售机构： (1)上海万得基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 注册地址:中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 法定代表人:王廷富 联系人:徐亚丹 客服电话:400-820-9463 网址:www.wind.com.cn (2)上海中正达广基金销售有限公司 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人:黄欣 联系人:戴珉微 客服电话:400-676-7523 网址:www.zzwealth.cn (3)上海利得基金销售有限公司 办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦10楼 法定代表人:李兴春 联系人:陈洁 客服电话:400-921-7733 网址:www.leadbank.com.cn (4)上海天天基金销售有限公司 办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼 法定代表人:其实 联系人:丁姗姗 客服电话:400-181-8188 网址:www.1234567.com.cn (5)上海好买基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼（200120） 注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 法定代表人:杨文斌 联系人:高源 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com (6)上海联泰基金销售有限公司 办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层 注册地址:中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 法定代表人:尹彬彬 联系人:陈东 客服电话:400-046-6788 网址:www.66zichan.com (7)上海银行股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人:金煜 客服电话:95594 网址:www.bosc.cn (8)世纪证券有限责任公司 办公地址:广东省深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦北塔23-25 楼 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 41-42层 法定代表人:卢长才 联系人:袁媛 客服电话:0755-83199511 网址:www.csco.com.cn (9)东海证券股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场 18、19号楼 法定代表人:钱俊文 客服电话:400-888-8588、95531 网址:www.longone.com.cn (10)东莞农村商业银行股份有限公司 办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表人:王耀球 联系人:刘托福 客服电话:0769-961122 网址:www.drcbank.com (11)中信建投证券股份有限公司 办公地址:北京市朝阳门内大街 188号 注册地址:北京市朝阳区安立路 66号4号楼 法定代表人:王常青 联系人:刘芸 客服电话:400-8888-108 网址:www.csc108.com (12)中国银河证券股份有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 注册地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 客服电话:400-8888-888 网址:www.chinastock.com.cn (13)九江银行股份有限公司 办公地址:江西省九江市濂溪区长虹大道619号 注册地址:江西省九江市濂溪区长虹大道619号 法定代表人:刘羡庭 联系人:余泰伟 客服电话:95316 网址:http://www.jjccb.com (14)交通银行股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路188号 注册地址:上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人:任德奇 联系人:陈旭 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com (15)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 办公地址:北京朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融大厦38层 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 法定代表人:张冠宇 联系人:王丽敏 客服电话:400-819-9868 网址:www.tdyhfund.com (16)北京度小满基金销售有限公司 办公地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 注册地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 法定代表人:葛新 联系人:孙博超 客服电话:95055-4 网址:www.baiyingfund.com (17)北京植信基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 注册地址:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 法定代表人:王军辉 联系人:吴鹏 客服电话:4006-802-123 网址:www.zhixin-inv.com (18)北京汇成基金销售有限公司 办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 客服电话:400-619-9059 网址:www.fundzone.cn (19)北京虹点基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层 注册地址:北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室 法定代表人:何静 联系人:陈铭洲 客服电话:400-068-1176 网址:www.jimu.com (20)北京银行股份有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街甲17号 注册地址:北京市西城区金融大街甲17号 法定代表人:张东宁 联系人:周黎 客服电话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn (21)华夏银行股份有限公司 办公地址:北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 注册地址:北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 法定代表人:李民吉 联系人:杜灵娟 客服电话:95577 网址:www.hxb.com.cn (22)华泰证券股份有限公司 办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 注册地址:南京市江东中路228号 法定代表人:张伟 联系人:郭力铭 客服电话:400-8888-168、95597 网址:www.htsc.com.cn (23)华融证券股份有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街 8号 注册地址:北京市西城区金融大街 8号 法定代表人:宋德清 联系人:李慧灵 客服电话:010-58568118 网址:www.hrsec.com.cn (24)华龙证券有限责任公司 办公地址:甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富中心财富大厦 注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人:李晓安 联系人:范坤 客服电话:400-689-8888 网址:www.hlzqgs.com (25)南京苏宁基金销售有限公司 办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号 注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人:王锋 联系人:王锋 客服电话:95177 网址:www.snjijin.com (26)南京银行股份有限公司 办公地址:南京市玄武区中山路288号 注册地址:南京市玄武区中山路288号 法定代表人:胡升荣 联系人:赵世光 客服电话:95302 网址:http://www.njcb.com.cn/ (27)厦门国际银行股份有限公司 办公地址:厦门市鹭江道 8-10 号国际银行大厦 1-6层 注册地址:厦门市鹭江道 8-10 号国际银行大厦 1-6层 法定代表人:翁若同 联系人:王文彦 客服电话:401-623-623 网址:www.xib.com.cn (28)和耕传承基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路6号楼国际电子城b座 注册地址:郑州市郑东新区东凤东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间 法定代表人:李淑慧 联系人:董亚芳 客服电话:400-360-000 网址:www.hgccpb.com (29)嘉兴银行股份有限公司 办公地址:浙江省嘉兴市昌盛南路1001号 注册地址:浙江省嘉兴市昌盛南路1001号 法定代表人:夏林生 联系人:李忻琰 客服电话:0573-96528 网址:www.jxccb.com (30)嘉实财富管理有限公司 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼11 层 注册地址:中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼 二期27层2716单元 法定代表人:张峰 联系人:李雯 客服电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn (31)四川天府银行股份有限公司 办公地址:四川成都市锦江区下东大街258号 注册地址:四川省南充市涪江路1号 法定代表人:邢敏 联系人:周乃雍 客服电话:400-16-96869 网址:https://www.tf.cn/tfyh/ (32)国泰君安证券股份有限公司 办公地址:上海市静安区新闸路669号博华广场19楼 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号 法定代表人:贺青 联系人:黄博铭 客服电话:95521、4008888666 网址:www.gtja.com (33)国联证券股份有限公司 办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 注册地址:江苏省无锡市金融一街8号 法定代表人: 姚志勇 联系人:祁昊 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn (34)大连网金基金销售有限公司 办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 法定代表人:樊怀东 联系人:贾伟刚 客服电话:4000-899-100 网址:www.yibaijin.com (35)天津农村商业银行股份有限公司 办公地址:天津市河西区马场道59号国际经济贸易中心A座1-6层 注册地址:天津市河西区马场道59号国际经济贸易中心A座1-6层 法定代表人:徐庆宏 联系人:满与谦 客服电话:96155 网址:www.trcbank.com.cn (36)天津银行股份有限公司 办公地址:天津市河西区友谊路7号鑫银大厦35层天津银行个金部 注册地址:天津市河西区友谊路15号 法定代表人:李宗唐 联系人:刘凤伟 客服电话:956056 网址:www.bank-of-tianjin.com.cn (37)宁波银行股份有限公司 办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 法定代表人:陆华裕 联系人:黄海平 客服电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn (38)安信证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦1栋9层 注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层A02 法定代表人:黄炎勋 联系人:郑向溢 客服电话:400-800-1001 网址:www.essence.com.cn (39)富滇银行股份有限公司 办公地址:云南省昆明市拓东路109号 注册地址:云南省昆明市拓东路41号 法定代表人:夏蜀 联系人:杨翊琳 客服电话:400-88-96533 网址:www.fudian-bank.com/ (40)平安证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区益田路5023号平安金融中心B座第22-25层 注册地址:深圳市福田区益田路5023号平安金融中心B座第22-25层 法定代表人:何之江 联系人:周驰 客服电话:95511-8 网址:stock.pingan.com (41)平安银行股份有限公司 办公地址:深圳市深南东路5047号 注册地址:深圳市深南东路5047号 法定代表人:谢永林 联系人:赵杨 客服电话:95511-3 网址:bank.pingan.com (42)广发证券股份有限公司 办公地址:广州市天河区马场路26号广发证券大厦36楼 注册地址:广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场43楼（4301-4316 房） 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 客服电话:95575 网址:www.gf.com.cn (43)恒泰证券股份有限公司 办公地址:内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券 办公楼 注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综 合楼 法定代表人:庞介民 联系人:熊丽 客服电话:956088 网址:www.cnht.com.cn (44)新时代证券有限责任公司 办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人:林雯 联系人:田芳芳 客服电话:95399 网址:www.xsdzq.cn (45)晋商银行股份有限公司 办公地址:山西省太原市长风西街一号丽华大厦A座 注册地址:山西省太原市长风西街一号丽华大厦A座 法定代表人:阎俊生 联系人:董嘉文 客服电话:95105588 网址:www.jshbank.com (46)杭州银行股份有限公司 办公地址:杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦 注册地址:杭州市下城区庆春路46号 法定代表人:陈震山 联系人:蒋梦君 客服电话:95398 网址:http://www.hzbank.com.cn (47)江苏汇林保大基金销售有限公司 办公地址:南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 法定代表人:吴言林 联系人:张竞妍 客服电话:025-66046166 网址:www.huilinbd.com (48)江苏江南农村商业银行股份有限公司 办公地址:常州市和平中路413号 注册地址:常州市和平中路413号 法定代表人:陆向阳 联系人:李仙 客服电话:0519-96005 网址:www.jnbank.cc (49)江苏苏州农村商业银行股份有限公司 办公地址:江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 注册地址:江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 法定代表人:魏礼亚 联系人:葛晓亮 客服电话:400-86-96068 网址:www.szrcb.com (50)江苏银行股份有限公司 办公地址:江苏省南京市秦淮区中华路26号江苏银行总部大厦1803室 注册地址:江苏省南京市中华路26号 法定代表人:夏平 联系人:展海军 客服电话:95319 网址:www.jsbchina.cn (51)江西银行股份有限公司 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号 法定代表人:陈晓明 联系人:万俊 客服电话:956055 网址:www.jx-bank.com (52)泉州银行股份有限公司 办公地址:泉州市丰泽区云鹿路3号 注册地址:泉州市丰泽区云鹿路3号 法定代表人:傅子能 联系人:骆剑峰 客服电话:400-88-96312 网址:www.qzccbank.com (53)浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼 注册地址:浙江省杭州市文二西路1号903室 法定代表人:吴强 联系人:吴杰 客服电话:400-877-3772 网址:www.5ifund.com (54)浦领基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区望京中航资本大厦10层 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区2号楼10层1001号04室 法定代表人:聂婉君 联系人:李艳 客服电话:400-059-8888 网址:www.wy-fund.com (55)深圳众禄基金销售有限公司 办公地址:深圳市罗湖区笋岗梨园路8号HALO广场4楼 注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人:薛峰 联系人:龚江江 客服电话:400-6788-887 网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com (56)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 法定代表人:洪弘 联系人:文雯 客服电话:400-166-1188 网址:8.jrj.com.cn (57)湘财证券有限责任公司 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A栋 11楼 注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A栋 11楼 法定代表人:孙永祥 联系人:李欣 客服电话:95351 网址:www.xcsc.com (58)珠海华润银行股份有限公司 办公地址:广东省珠海市吉大九州大道中1346号珠海华润银行大厦 注册地址:广东省珠海市吉大九州大道中1346号珠海华润银行大厦 法定代表人:刘晓勇 联系人:陈天翔 客服电话:0756-96588 网址:www.crbank.com.cn (59)珠海盈米基金销售有限公司 办公地址:广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北塔33层 注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人:肖雯 联系人:邱湘湘 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn (60)营口银行股份有限公司 办公地址:辽宁省营口市站前区市府路北1号、北3号 注册地址:辽宁省营口市站前区市府路北1号、北3号 法定代表人:周宇 联系人:杨志程 客服电话:40078-96178 网址:www.bankofyk.com (61)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 客服电话:400-0766-123 网址:www.fund123.cn (62)诺亚正行基金销售有限公司 办公地址:上海市杨浦区长阳路1687号长阳创谷2号楼 注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号37244 法定代表人:汪静波 联系人:李娟 客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (63)重庆银行股份有限公司 办公地址:重庆市江北区江北嘴永平门街6号 注册地址:重庆市渝中区邹容路153号 法定代表人:林军 联系人:张鹏 客服电话:4007096899 网址:http://www.cqcbank.com/ (64)长城华西银行股份有限公司 办公地址:四川省成都市高新区天府二街333号 注册地址:四川省德阳市蒙山街14号 法定代表人:谭运财 联系人:罗长鸣 客服电话:0838-6821177 网址:https://www.gwbank.com.cn/ (65)长沙银行股份有限公司 办公地址:长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座 注册地址:长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座 法定代表人:朱玉国 联系人:龙秀芳 客服电话:0731-96511 网址:www.cscb.cn (66)青岛银行股份有限公司 办公地址:山东省青岛市崂山区秦岭路6号 注册地址:山东省青岛市崂山区秦岭路6号3号楼 法定代表人:郭少泉 联系人:陈界交 客服电话:96588（青岛） 400-66-96588（全国） 网址:http://www.qdccb.com/ 3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构调整 为本基金的销售机构，并在基金管理人网站公示。 （ 二 ） 登记机构 名称：天弘基金管理有限公司 住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704 - 241 号 办公地址：天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层 法定代表人： 胡晓明 电话：（ 022 ） 83865560 传真：（ 022 ） 83865563 联系人：薄贺龙 （ 三 ） 律师事务所和经办律师 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 电话： 021 - 31358666 传真： 021 - 31358600 经办律师：黎明、陈颖华 联系人：陈颖华 （ 四 ） 会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：中国上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 电话：（ 021 ） 23238888 传真：（ 021 ） 23238800 经办注册会计师： 张振波 、 罗佳 联系人： 罗佳 六、基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露 办法》、《基金合同》及其它法律法规的有关规定，并经中国证监会证监许可 [2020] 1554号文准予注册。本基金的募集期为 2020年 8月 10日至 2020年 8月 25日 。经普华永道中天会计师事务所验资，本基金募集的净认购金额为 1,365,481,849.95元人民币，有效认购款项在募集期间产生的利息共计 261,384.13 元人民币 ， 按照每份基金份额 1.00元人民币计算，设立募集期间募集资金及其 利息结转的份额共计 1,365,743,234.08份基金份额，已全部计入基金份额持有人 基金账户，归各基金份额持有人所有。 七、基金合同的生效 （一） 基金合同的生效 本基金合同已于 2020年 8月 28日生效。 （ 二 ） 基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 基金合同生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露； 连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在 10 个工作日内向中国证监 会报告并提出解决方案，解决方案包括持续运作、转换运作方式、与其他基金合 并或者终止基金合同等，并在（未完）  |