上投新兴服务 : 上投摩根新兴服务股票型证券投资基金基金产品资料概要更新
上投摩根新兴服务股票型证券投资基金基金产品资料 概要更新 编制日期： 2021 年 3 月 18 日 送出日期： 2021 年 3 月 19 日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 上投摩根新兴服务股票 基金代码 001482 基金管理人 上投摩根基金管理有限 公司 基金托管人 中国建设银行股份有限 公司 基金合同生效日 2015 - 08 - 06 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 郭晨 开始担任本基金 基金经理的日期 2015 - 08 - 06 证券从业日期 2007 - 07 - 01 杨景喻 开始担任本基金 基金经理的日期 2015 - 12 - 30 证券从业日期 2009 - 07 - 27 二、基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 投资者欲了解详细情况，请阅读招募说明书第八章“基金的投资”。 投资目标 通过积极主动的投资管理，把握中国经济转型过程中新兴服务业的投 资机会，在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期增值。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行 上市的股票、存托凭证、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券、 股指期货、股票期权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他 金融工具(须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履 行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 80%-95%，投资于新 兴服务相关行业股票的比例不低于非现金基金资产的 80%；其余资产 投资于债券、货币市场工具、权证、资产支持证券等金融工具；权证 占基金资产净值的 0-3%；每个交易日日终在扣除股票期权及股指期 货保证金后，现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等 主要投资策略 1、资产配置策略 本基金将综合分析和持续跟踪基本面、政策面、市场面等多方面因素， 对宏观经济、国家政策、资金面和市场情绪等影响证券市场的重要因 素进行深入分析，确定合适的资产配置比例。 2、股票投资策略 本基金将通过系统和深入的基本面研究，重点投资于新兴服务业中具 有竞争力的优质上市公司。在具体操作上，本基金将主要采用“自下 而上”的方法，在备选行业内部通过定量与定性相结合的分析方法， 综合分析上市公司的业绩质量、成长性和估值水平等，精选具有良好 成长性、估值合理的个股。 3、行业配置策略 由于新兴服务主题涉及多个行业及其子行业，我们将从行业生命周 期、行业景气度、行业竞争格局等多角度，综合评估各个行业的投资 价值，对基金资产在行业间分配进行安排。 4、固定收益类投资策略 对于固定收益类资产的选择，本基金将以价值分析为主线，在综合研 究的基础上实施积极主动的组合管理，并主要通过类属配置与债券选 择两个层次进行投资管理。 业绩比较基准 中证800指数收益率×85%+中债总指数收益率×15% 风险收益特征 本基金属于股票型基金产品，预期风险和收益水平高于混合型基金、 债券型基金和货币市场基金，属于较高风险收益水平的基金产品。 根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金 管理人和相关销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为 不改变本基金的实质性风险收益特征，但由于风险等级分类标准的变 化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以 基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。 (二) 投资组合资产配置图表 / 区域配置图表 投资组合资产配置图表 数据截止日期：2020-12-31 0.03% 固定收益投资 0.09% 其他资产 9.10% 银行存款和结算 备付金合计 90.78% 权益投资 (三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率 及与同期业绩比较基准的比较 图 2015 2016 2017 2018 2019 净值增长率 21.60% -25.99% 24.56% -30.78% 59.28% 业绩基准收益率 -2.36% -11.55% 12.25% -22.35% 28.82% -40.00% -30.00% -20.00% -10.00% 0.00% 10.00% 20.00% 30.00% 40.00% 50.00% 60.00% 70.00% 数据截止日期：2019-12-31 注：本基金过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 （一） 基金销售相关费用 以下费用在认购 / 申购 / 赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（ S ）或金额（ M ） / 持有期限（ N ） 收费方式 / 费率 备注 申购费（前收费） 0 元 ≤ M < 100 万元 1.50% 100 万元 ≤ M < 500 万元 1.00% M ≥ 500 万元 1000元/笔 赎回费 0 天 ≤ N < 7 天 1.50% 7 天 ≤ N < 30 天 0.75% 30 天 ≤ N < 365 天 0.50% 1 年 ≤ N < 2 年 0.35% 2 年 ≤ N < 3 年 0.20% N ≥ 3 年 0.00% （二）基金运作相关费用 以下 费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式 / 年费率 管理费 1.50% 托管费 0.25% 其他费用 按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的 费用。 注： 本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者欲购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金的风险主要包括： 1 、市场风险 主要的风险因素包括：政策风险、经济周期风险、利率风险、上市公司经营风险、购买 力风险。 2 、管理风险 3 、流动性风险 4 、特定风险 本基金属于股票型基金，股票资产占基金资产的比例为 80 ％－ 95 ％，将维持较高的股 票持仓比例，无法完全规避股票市场的下跌风险。 本基金将不低于 80% 的股票资产投资于新兴服务相关行业的上市公司。由于这类公司的 经营运作将受到经济运行情况、国家政策、居民收入水平、人口结构多重因素的影响， 上 述因素的变化将影响本基金重点投资标的的收益水平，进而影响基金业绩。 5 、股指期货投资风险 主要的风险因素包括：市场风险、市场流动性风险、结算流动性风险、基差风险、信用 风险、作业风险 6 、股票期权投资风险 主要的风险因素包括：市场风 险、流动性风险、保证金风险、基差风险、信用风险、操 作风险 7 、中小企业私募债投资风险 8 、科创板股票投资风险 主要的风险因素包括：科创板股票的流动性风险、科创板企业退市风险、投资集中度风 险、市场风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险 9 、存托凭证的投资风险 10 、启用侧袋机制的风险 11 、操作或技术风险 12 、合规性风险 13 、其它风险 关于本基金完整的风险揭示请见本基金的《招募说明书》的“风险揭示”章节。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或 保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息 发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一 定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时 公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站 网址： www.cifm.com 客服电话： 400 - 889 - 4888 ● 基金合同、托管协议、招募说明书 ● 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 ● 基金份额净值 ● 基金销售机构及联系方式 ● 其他重要资料 中财网
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