恒越优势精选混合 : 恒越优势精选混合型发起式证券投资基金基金产品资料概要
恒越优势精选混合型发起式证券投资基金 基金产品资料概要 编制日期:2021年3月18日 送出日期:2021年3月22日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 恒越优势精选混合 基金代码 011815 基金管理人 恒越基金管理有限公司 基金托管人 中国邮政储蓄银行股份有限公 司 基金合同生效 日 - 上市交易所及上市日 期 - - 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 叶佳 开始担任本基金基金 经理的日期 - 证券从业日期 2010 - 08 - 16 其他 本基金为发起式基金,《基金合同》生效之日起三年后,若基金资产净值低于 2 亿元, 基金合同自动终止,且不得通过召开基金份额持有人大会的方式延续。法律法规或中 国证监会另有规定时,从其规定。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 敬请投资者阅读《招募说明书》第九部分“基金的投资”了解详细情况 投资目标 本基金在严格控制组合风险并保持良好流动性的前提下,主要投资于具备核心竞争优 势的上市公司,力争实现基金资产的 长期稳健增值。 投资 范围 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括主板、中小板、创业板及其他 经中国证监会核准或注册上市的股票)、债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、 央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、 公开发行的次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债、可转换债券、 可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、银行 存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、股指期货及经中 国证监会允许基金投资的其他金融工具 ,但需符合中国证监会的相关规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 60% – 95% ;每个交易日日终 在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值的 5% 的现 金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程 序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 主要投资策略 本基金将 紧密跟踪中国经济发展趋势和产业转型升级的方向,从行业发展前景、企业 核心竞争优势、估值合理性等维度,运用定性分析和定量分析相结合的方法,对上市 公司进行全面深入的评估,精选具备核心竞争优势的上市公司,即由于具有较高的竞 争壁垒优势、或具有突出的研发创新能力、或具有领先的商业盈利模式等,公司能够 保持长期持续的核心竞争优势。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率 ×80%+ 中债总全价指数收益率 ×20% 风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金,高于债券型基金 及货币市场基金。 (二) 投资组合资产配置图表 / 区域配置图表 截至本基金产品资料概要编制日,本基金基金合同尚未生效。 (三) 自基金合同生效以来 / 最近 十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基 准的比较图 截至本基金产品资料概要编制日,本基金基金合同尚未生效。 三 、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购 / 申购 / 赎回基金过程中收取: 费用类型 份额( S )或金额( M ) / 持有期限( N ) 收费方式 / 费率 备注 认购费 M<1,000,000 1.20% - 1,000,000≤M<2,000,00 0 0.80% - 2,000,000≤M<5,000,000 0.30% - M≥5,000,000 1000 元 / 笔 - 申购费(前收费) M<1,000,000 1.50% - 1,000,000≤M<2,000,000 1.00% - 2,000,000≤M<5,000,000 0.50% - M≥5,000,000 1000 元 / 笔 - 赎回费 N<7 日 1.50% - 7 日 ≤N<30 日 0.75% - 30 日 ≤N<365 日 0.50% - N≥365 日 0.00% - 投资人重复认购 / 申购,须按每次认购 / 申购所对应的费率档次分别计费 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式 / 年费率 管理费 - 1.50% 托管费 - 0.15% 销售服务费 - - 其他费用 《基金合同》生效后与基金相关 的信息披露费用、会计师费、律 师费等按照国家有关规定和《基 金合同》约定,可以在基金财产 中列支的费用 - 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资 者可能损失投资本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 投资本基金,除面临价格变动的市场风险、信用风险和流动性风险等风险之外,还具有如下特有风 险: ( 1 )本基金可投资于股指期货,股指期货作为金融衍生品,主要存在市场风险、流动性风险、基 差风险、保证金风险、信用风险和操作风险等。 ( 2 )本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选 择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票。 基金资产投资于科创板股票,会面临科创板机 制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来 的特有风险,包括但不限于市场风险、流动性风险、退市风险、系统性风险、政策风险等。 ( 3 )本基金可投资于资产支持证券,资产支持证券受其基础资产的质量及所产生的现金流等因素 的影响可能面临提前偿付风险、信用风险、评级下调风险及流动性等风险,这些风险可能给基金净值及 产品的流动性带来一定的负面影响和损失。 ( 4 )本基金采用证券经纪商场内交易结算模式,即本基金将通过基金管理人选定的证券经营机构 进行场内交易和结算,该种交易结算模式可能存在操作风险 、资金使用效率降低的风险、交易 结算风险、 投资信息安全保密风险、无法完成当日估值等风险。 ( 5 )本基金为发起式基金,《基金合同》生效之日起三年后,若基金资产净值低于 2 亿元,基金合 同自动终止,且不得通过召开基金份额持有人大会的方式延续,投资者将面临基金合同终止的风险。 (二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不 表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈 利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 争议解决方式:因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,基金合同当事人应尽 量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的,任何一方均有权将争议提交上海国 际经济贸易仲裁委员会,按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为 上海市。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内日更新,其他信息发生变更 的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容 相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、 准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站 网址: www.hengyuefund.com 客服电话: 021 - 38987000 ( 1 )基金合同、托管协议、招募说明书 ( 2 )定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 ( 3 )基金份额净值 ( 4 )基金销售机构及联系方式 ( 5 )其他重要资料 六、其他情况说明 无。 中财网
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