博道消费智航 : 博道消费智航股票型证券投资基金基金产品资料概要
博道消费智航股票型证券投资基金基金产品资料概要 编制日期：2021年03月22日 送出日期：2021年03月23日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、 产品概况 基金简称 博道消费智航 基金代码 010998 基金管理人 博道基金管理有限公司 基金托管人 中国光大银行股份有限公司 基金合同生效日 上市交易所及上 市日期 - 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 开始担任本基金基金经理的日期 证券从业日期 杨梦 2011年07月15日 其他 《基金合同》生效后的存续期内，连续20个工作日出现基金份额持有人数量 不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报 告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在10个工 作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与 其他基金合并或者终止基金合同等，并在6个月内召开基金份额持有人大会进 行表决。 二、 基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 请投资者阅读《招募说明书》第九章"基金的投资"了解详细情况 投资目标 本基金重点关注消费主题相关上市公司股票的投资机会，通过数量化的 方法进行积极的组合管理与风险控制，力争实现长期超越业绩比较基准的投资 回报。 投资范围 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及 其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、金 融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级 债券、政府机构债券、地方政府债券、可交换债券、可转换债券（含分离交易 可转债）及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、 同业存单、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场 工具、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但 须符合中国证监会相关规定）。本基金可以根据有关法律法规的规定参与融资 业务。 基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例不低于80%， 投资于本基金界定的消费主题股票的比例不低于非现金基金资产的80%。每个 交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金以后，基金保留的现金或 投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，本 基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 主要投资策略 本基金为股票型基金，业绩比较基准中股票资产部分以中信消费风格指 数为基准指数，通过量化选股模型构建股票组合，力求获得超越业绩比较基准 的投资回报。本基金重点投资于中信消费风格指数涵盖的消费制造和消费服务 业及与其密切相关上下游产业的上市公司，主要包括：食品饮料、医药、农林 牧渔、家电、商贸零售、纺织服装、轻工制造、消费者服务、房地产、传媒等 行业。对于当前未被归入前述行业，但后续因为科学技术发展、产业结构升级、 并购重组、业务转型等原因，提供的产品或服务隶属于上述行业的公司，本基 金也可将其纳入消费主题范畴。个股选择综合考虑股票的估值、成长、盈利能 力、营运质量、事件性因素、价量特征等因子，综合评价后挑选符合一定标准 的股票构建组合，其中投资于本基金界定的消费主题股票的比例不低于非现金 基金资产的80%。最后，利用投资组合优化工具，最大化组合的预期收益，以 此来确定个股的投资权重,并根据市场的变化及时调整投资组合，力求获得超 越业绩比较基准的投资回报。本基金的股指期货投资策略、债券投资策略、资 产支持证券投资策略、可转换债券和可交换债券投资策略和参与融资业务的策 略详见法律文件。 业绩比较基准 中信消费风格指数收益率×90%+同期银行活期存款利率(税后)×10% 风险收益特征 本基金为股票型基金，理论上其预期风险与预期收益水平高于混合型基 金、债券型基金与货币市场基金。 （二）投资组合资产配置图表／区域配置图表 注：本基金尚未成立，暂无相关图表。 （三）自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注：本基金尚未成立，暂无相关图表。 三、 投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在认购／申购／赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注 认购费 M<100万 1.20% 非养老金客 户 100万≤M<200万 1.00% 非养老金客 户 200万≤M<500万 0.30% 非养老金客 户 500万≤M 1000.00元/笔 非养老金客 户 M<100万 0.12% 养老金客户 100万≤M<200万 0.10% 养老金客户 200万≤M<500万 0.03% 养老金客户 500万≤M 1000.00元/笔 养老金客户 申购费（前 收费） M<100万 1.50% 非养老金客 户 100万≤M<200万 1.20% 非养老金客 户 200万≤M<500万 0.50% 非养老金客 户 500万≤M 1000.00元/笔 非养老金客 户 M<100万 0.15% 养老金客户 100万≤M<200万 0.12% 养老金客户 200万≤M<500万 0.05% 养老金客户 500万≤M 1000.00元/笔 养老金客户 赎回费 N<7天 1.50% 7天≤N<30天 0.75% 30天≤N<365天 0.50% 365天≤N<730天 0.25% 730天≤N 0.00% （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 管理费 1.50% 托管费 0.25% 其他费用 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；《基金合同》生效后与基金 相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；基金份额持有人大会费用；基金 的证券/期货等交易费用；基金的银行汇划费用；基金的开户费用、账户维护 费用；按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、 风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、投资本基金可能遇到的风险包括： （1）因受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市 场风险；基金管理人在基金管理运作过程中产生的基金管理风险；因基金资产不能迅速转变 成现金，或者变现为现金时使资产净值产生不利影响造成的流动性风险；交易对手或债券发 行人违约产生的信用风险；本基金投资策略所特有的风险；投资可转换债券和可交换债券的 特定风险；投资股指期货的特定风险；投资资产支持证券的特定风险；参与融资业务的特定 风险；投资流通受限证券的特定风险；基金管理人职责终止风险；本基金法律文件风险收益 特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险；投资本基金的其他风险等等。 （2）当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序 后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书"侧袋机制"等有关章节。侧袋机制 实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。 2、本基金投资策略所特有的风险： （1）本基金属于股票型基金，将维持较高的股票持仓比例，如果股票市场出现下跌， 本基金将不能完全抵御股票市场下跌的风险，基金净值将出现下降。 （2）量化模型失效的风险，即本基金通过量化模型构建股票组合，但并不基于量化策 略进行频繁交易。本基金投资过程中多个环节将依赖于量化模型，存在量化模型失效导致基 金业绩表现不佳的风险。 （二）重要提示 博道消费智航股票型证券投资基金（以下简称"本基金"）经中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）证监许可【2020】2964号文准予募集注册。中国证监会对本基金 募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本 基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信 息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在 一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临 时公告等。 五、 其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站[www.bdfund.cn][客服电话400-085-2888] 1、《博道消费智航股票型证券投资基金基金合同》、《博道消费智航股票型证券投资 基金托管协议》、《博道消费智航股票型证券投资基金招募说明书》 2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3、基金份额净值 4、基金销售机构及联系方式 5、其他重要资料 六、 其他情况说明 无。 中财网
 |