东方红睿元 : 东方红睿元三年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金基金产品资料概要更新
东方红睿元三年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金产品资料概要更 新 编制日期 ： 2021 年 3 月 18 日 送出日期 ： 2021 年 3 月 23 日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、 产品概况 基金简称 东方红睿元混 合 基金代码 00097 0 基金管理人 上海东方证券资产管理有 限公 司 基金托管人 招商银行股份有限公 司 基金合同生效日 2015 年 1 月 21 日 上市交易所及上市日 期 - 基金类型 混合 型 交易币种 人民 币 运作方式 定期开放 式 开放频率 每三年开放一 次 基金经理 韩 冬 开始担任本基金基金 经理的日期 2017 年 1 月 10 日 证券从业日期 2009 年 7 月 20 日 二、 基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 投资者可阅读《招募说明书》第九章了解详细情 况 投资目标 本基金以追求绝对收益为目标，在有效控制投资组合风险的前提下，追求资产净值的 长期稳健增值 。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股票及存托凭 证（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票及存托凭证）、债券（含 中小企业私募债）、中期票据、债券回购、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指 期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合 中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管 理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 待基金参与证券投资基金、融资融券和转融通业务等的相关规定颁布后，基金管理人 可以在不改变本基 金既有投资策略和风险收益特征并在控制风险的前提下，参与证券 投资基金、融资融券业务以及通过证券金融公司办理转融通业务，以提高投资效率及 进行风险管理。 本基金的投资比例为：开放期内每个交易日日终，股票资产（含存托凭证）投资比例 为基金资产的 0% - 95% ，封闭期内每个交易日日终，股票资产（含存托凭证）投资比例 为基金资产的 0% - 100% ；权证投资比例为基金资产的 0% - 3% ；开放期每个交易日日终， 在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或者到期日在一年 以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5% ，在封闭期内，本基金不受上 述 5% 的限制，但每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金 后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。其中，现金不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等 。 主要投资策略 本基金在中国经济增长模式转型的大背景下，寻找符合经济发展趋势的行业，积极把 握由新型城镇化、人口结构调整、资源环境约束、产业升级、商业模式创新等大趋势 带来的投资机会，挖掘重点行业中的优势个股，自下而上精选具有核心竞争优势的企 业，分享转型期中国经济增长的成果，在控制风险的前提下，追求基金资产的长期稳 健增值 。 业绩比较基准 本基金业绩比较基准为三年期银行定期存款利率（税后）。每个封闭期的业绩比较基准 为该封闭期起始日前最近一个开放期最后一个开放日的三年期银行定期存款利率，第 一个封闭期的业绩比较基准为认购期间最后一个认购日的三年期银行定期存款利率， 封闭期内业绩比较基准不因央行基准利率的调整做调整；每个开放期的业绩比较基准 同前一个封闭期的业绩比较基准，开放期内业绩比较基准不因央行基准利率的调整做 调整 。 风险收益特征 本基金是一只特殊的开放式基金，以定期开放方式运作，每个封闭期的期限为三年， 在封闭期内 不办理申购与赎回业务，相对于一般的开放式基金其流动性较差。本基金 是一只混合型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金品种，其预期 风险与收益高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金 。 (二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 CN_50870000_000970_FA010080_20210005.TouZiZuHeZiChanPeiZhiTuBiao.NORMAL.0.sub_touzizuhezichanpeizhitubiao_temp.NA.jpg (三) 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 CN_50870000_000970_FA010080_20210005.HTSXYLHZJSNJJMNDJZZZLJTQYJBJJZDBiJiaoTuMingCheng.NORMAL.0.sub_jijmnjzzzljqytqyjbjjzsyldbj_temp.NA.jpg 注 : 1 、基金的过往业绩不代表未来表现。 2 、合同生效当年期间的相关数据和指标按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算 。 三、 投资本基金涉及的费用 (一) 基金销售相关费用 以下费用在认购 / 申购 / 赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（ S ）或金额（ M ） / 持有期限（ N ） 收费方式 / 费率 申购费 （前收费） - 1.5% 赎回费 N<7日 1.5% 7日≤N<30日 0.75% 30日≤N<365日 0.5% 365日≤N<730日 0.3% N≥730日 0 (二) 基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式 / 年费率 管理费 基本管理费 : 1 % 附加管理 费 符合基金收益分配条件，每次提取评价日提取附加管理费前的基金份额累计净值必须 超过以往提取评价日的最高基金份额累计净值、以往开放期期间最高基金份额累计净 值和 1 的孰高者，同时满足上述条件时，管理人方可提取超额收益的 15% 作为附加管理 费。 （提取评价日：每次基金封闭期的最后一个工作日 ） 托管费 0.25 % 其他费 用 会计师费、律师费、信息披露费 等 注 : 1 、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除； 2 、投资者可阅读《招募说明书》第十四章了解附加管理费的详细情况 。 四、 风险揭示与重要提示 (一) 风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金面临的主要风险包括但不限于：系统性与非系统性风险，流动性风险，操作风险，信用风险，技 术风险，投资科创板股票因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的风险，投资存托凭证面临的与存 托凭证的境外基础证券、境外基础证券的发行人及境内外交易机制相关的风险等特有风险 。 (二) 重要提示 中国证监会对本基金募集的注册（或核准），并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基 金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取 基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等 。 五、 其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站： www.dfham.com ，客服电话： 4009200808 ●基金合同、托管协议、招募说明书 ●定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 ●基金份额净值 ●基金销售机构及联系方式 ●其他重要资 料 中财网
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