贝泰妮:首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书
原标题:贝泰妮:首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 Yunnan Botanee Bio-Technology Group Co., Ltd. （云南省昆明市高新区科医路53号） 首次公开发行股票并在创业板上市 之上市公告书 保荐人（主承销商） （住所：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层） 二〇二一年三月 特别提示 如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行 股票招股说明书中的相同。 贝泰妮 股票将于 202 1 年 3 月 2 5 日在深圳证券交易所上市。本公司提醒投资 者应充分了解股票市 场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目 跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。 第一节 重要声明与提示 一、 重要声明与提示 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、 完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并依法承 担法律责任。 深圳证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不 表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者认真阅读刊载于 巨潮资讯网（ www.cninfo.com.cn ） 的 本公司招股说明书“风险因素”章节的内容，注意风 险，审慎决策，理性投资。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅本公司招股说明书全文。 二、投资风险揭示 本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市初 期的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。 具体而言，上市初期的风险包括但不限于以下几种： （一）涨跌幅限制放宽 创业板股票竞价交易设置 较宽的涨跌幅限制 ，首次公开发行并在创业板上市 的股票 ，上市后的前 5 个交易日不设 涨跌幅限制 ， 其后涨跌幅限制 比例 为 2 0 % 。 深圳证券交易所主板、中小板 新股 上市首日涨 幅限制比例 为 44% 、 跌幅限制比例 为 3 6 % ， 次交易日开始 涨 跌 幅限制比例为 10% ，创业板进一步放宽了对股票上 市初期的涨跌幅限制 ， 提高了交易风险 。 （二）流通股数量较少 上市初期， 原始股股东的股份锁定期为 36 个月或 12 个月 ， 高管、核心员工 专项资管计划锁定期为 1 2 个月 ，网下限售股锁定期为 6 个月。 本次发行后，公 司总股本为 423 , 60 0,000 股，其中无限售条件流通股票数量为 53,738,412 股，占 发行后总股本的比例为 12.69 % 。公司上市初期流通股数量较少，存在流动性不 足的风险。 （ 三）股票上 市首日即可 作为融资融券标的 创业板股票上市首 日即可作为融资融 券标的，有可能会产生一定的价格波动 风险、市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风险是指，融资融券 会加剧标的股票的价格波动；市场风险是指，投资者在将股票作为担保品进行融 资时，不仅需要承担原有的股票价格变化带来的风险，还得承担新投资股票价格 变化带来的风险，并支付相应的利息；保证金追加风险是指，投资者在交易过程 中需要全程监控担保比率水平，以保证其不低于融资融券要求的维持保证金比 例；流动性风险是指，标的股票发生剧烈价格波动时，融资购券或卖 券还款、融 券卖出或买 券还券可能会受阻，产生较大的流动性 风险。 三、特别风险提示 本公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本公司招 股说明书“第四节 风险因素”一节的全部内容，并应特别关注下列风险因素： （ 一 ）行业竞争加剧的风险 近年来，化妆品企业通过线上渠道实现的销售占比逐年提升，国际知名化妆 品品牌也开始重视线上渠道的建设，并逐步加大了线上渠道的营销力度。相较于 本土化妆品品牌，国际知名化妆品品牌依托强势的品牌地位及强大的资金实力， 在市场竞争中占据一定优势。 国际化妆品品牌在线上渠道持续的营销投 入 ，将会 挤 压本土化 妆品品牌 在 线上渠道 的 销售份额 。 202 0 年 1 - 6 月，公司线上渠道销售 收入占比为 83.16% ，线上销售 渠道是公司实现销售收入最重要的销售渠道，若 公司未能及时应对上述变化，将会对公司的销售收入增长产生不利影响，甚至可 能导致公司的销售收入出现下滑，进而可能会对公司整体经营业绩产生不利影 响。 公司的产品专注敏感肌肤护理，经过多年培育，公司旗下“薇诺娜”品牌已 在国内相应细分市场中占据了比较高的市场份额，公司的产品已与知名国际化妆 品品牌如 薇姿（ Vichy ）、理肤泉（ La Roche - posay ） 、 雅漾（ AVENE ）展开直 接竞争；同时，越来越多的国内化妆品品 牌也在积极推出针对敏感肌肤护理相关 的产品；在国际品牌、 国内品牌纷纷加大投入的情况下，公司具有竞争优势的细 分市场的竞争变得越来越激烈 。 若公司不能及时开发出适应市场需求的新产品， 可能会影响公司在细分市场的领先地位，从而使得公司销售收入增长放缓甚至出 现下滑，公司的盈利能力可能会受到不利影响。 （二）营销模式无法顺应市场变化的风险 化妆品企业的竞争一定程度上是营销模式的竞争 ，对时尚的敏锐度和对热点 的把握能力，决定了企业能否灵活运用营销方式，进而拥有先发优势。而互 联网 的高效 性也对响应 的速度提出了更高的要求。近年来，市 场营销方式发生了巨大 变化， 小红书、抖音、微博 、知乎 等新兴媒体流量呈现爆发式增长， 网络流量入 口呈现碎片化的趋势，营销渠道更为多元化。如若未来公司不能及时把握市场营 销模式的变化，迅速捕捉符合市场偏好的营销模式，则可能出现公司营销决策失 误，进而影响公司经营业绩。 （三）销售平台相对集中的风险 近年来，公司紧跟电子商务发展的趋势，快速拓展线上销售渠道，与天猫、 唯品会、京东等知名电商平台进行深度合作，并借助微信平台搭建线上商城进行 产品销售。报告期内，公司通过天猫（ 包括天猫超 市）、唯品 会、京东、微信四 大平台实现的销售收 入占其主营业务收入比重分别为 55.85% 、 67.01% 、 73.18% 和 79.79% ，占比逐年上升，上述平台对公司的影响较大。如果公司未来出现与 上述平台之间的合作关系发生变化、平台流量下滑、平台销售政策及收费标准出 现调整等情况，将有可能对公司在上述平台的业务开展产生不利影响。同时，若 公司未能及时拓展其他具有竞争力的平台，则上述情况将会对公司的经营业绩带 来不利影响。 （ 四 ）销售季节性波动的风险 报告期内，公司营业收入随季节变动情况如下： 项目 2 020 年 1 - 6 月 2 0 19 年度 2 018 年度 2 017 年度 金 额 （万元） 占比 （ % ） 金额 （万元） 占比 （ % ） 金额 （万元） 占比 （ % ） 金额 （万元） 占比 （ % ） 第一季度 31,852.63 33.83 27,225.86 14.01 22,883.39 18.45 12,924.27 16.19 第二季度 62,301.20 66.17 43,847.42 22.56 26,530.81 21.39 20,539.19 25.74 第三季度 - - 36,222.96 18.64 21,964.79 17.71 17,658.25 22.13 第四 季度 - - 87,078.32 44.80 52,670.03 42.46 28,682.71 35.94 合计 94,153.82 100.00 194,374.55 100.00 124,049.02 100.00 79,804.42 100.00 公司 通过电子商务渠道实现的销售占比较高，受 “ 双 11 ” 、 “ 双 12 ” 等主 要的大型促销活动影响较大，公司的销售收入在大型促销期间爆发式增长，导致 公司第四季度销售收入占比较高，公司的销售收入及利润存在季节性 波动 ， 经营 业绩 存在一定季节性波动的风险。 （ 五 ）委托加 工的风险 报告期内，公司 主要 采用自主生产 、 委托加工 、 O EM 生产 相结合的生产模 式 。 报告期内，公司通过委托加工 模式生产产品的成本占当期生产的全部产品比 例分别为 73.93 % 、 71.04 % 、 74.09 % 和 71.60% ，委托加工模式是公司主要的生产 模式 。在 委托加工模式下，公司向委托加工厂商提供生产所需 的 原料和包装材料， 委托加工厂商按照公司要求 进行产品生产 。 虽然委托加工是化妆品行业生产模式 的常态， 公司对委托加工厂商的开发、审核、质量控制等制定了一系列的管理制 度，但若 委托加工厂 商出现主要 设备无法正常运作、人员紧缺、生产质 量控制不 达标等情况，公司仍将面对供货不足、货品质量瑕疵 等问题，进而影响公司正常 经营。 （ 六 ）品牌 相对 集中的风险 报告期内，公司集中优势资源支持“薇诺娜”品牌的发展，使得公司“薇诺 娜”品牌的市场认可度逐年提高，同时公司基于“薇诺娜”品牌的影响力，不断 衍生出针对不同需求、不同年龄段的其他品牌。但“薇诺娜”品牌仍是公司收入 的主要来源，报告期内，公司旗下“薇诺娜”品牌实现的销售收入占主营业务收 入的比重分别为99.68%、99.85%、99.37%和99.06%，“薇诺娜”品牌为公司最 重要的产品品牌。如果未来“薇诺娜”品牌运营策略失败、遭受重大负面新闻、 市场认可度降低，或者发生品牌被盗用、被侵权等情况，都可能导致该品牌产品 的销售收入下滑，进而对公司经营业绩产生不利影响。 （七）产品质量控制的风险 公司“薇诺娜”品牌重点针对敏感肌护理，多适用于肌肤较为敏感的人群。 产品适用人群的定位决定了公司对于产品的质量要求较其他化妆品更高。但若公 司未来在采购、生产过程中未做到有效的质量控制，消费者使用公司产品产生过 敏等不适现象，可能会引起消费者投诉，甚至有可能面临监管部门行政处罚的 风 险。此外 ，如若大批 量的货品存在类似质量问题，且公司并 未及时、妥善的进行 处理，有可能会对公司“薇诺娜”品牌的 客户信任度、忠诚度产生不利影响，进 而影响公司整体经营业绩。 （八）获客成本快速增长的风险 公司获客成本支出主要分布于线上推广模式下的各平台店铺，主要包括天 猫、京东、唯品会等主要电商平台店铺。报告期各期，公司获客成本金额分别为 2,333.62 万元、 5,708.59 万元、 11,718.85 万元和 9,731.01 万元， 获客费用率分别 为 5.73% 、 8.46% 、 9.99% 及 14.66% ， 呈快速增长的趋势。 随着潜 在的网购用 户 增量趋于 稳定，互联网流量红利效应逐渐减弱， 主要头部电商平台的商家竞争日 趋激烈，公域流量的获客边际 效益有所下滑，导致公司报告期内获客成本快速增 长。如果公司未来不能及时开拓低成本的获客渠道，制定高效的获客策略，不断 开拓品牌私域流量池并提升客户的长期价值，同时各主要头部平台的营销推广收 费标准出现较大不利调整，则可能导致公司的获客成本进一步提高，获客效率下 降，进而对公司的经营业绩带来不利影响。 以 2 019 年度为例，假设其他因素不变的情况下，公司获客成本金额在原基 础上分别增加 10% 、 30% 、 50% 、 70% ，对利润总 额影响的敏 感性分析如下： 单位：万元 项目 获客成本较当前 2019 年度获客成本的波动幅度假设 10% 30% 50% 70% 变动后的获客成本金额 12,890.74 15,234.51 17,578.28 19,922.05 变动后的获客费用率 10.99% 12.99% 14.99% 16.99% 利润总额变动金额 - 1,171.89 - 3,515.66 - 5,859.43 - 8,203.20 变动后的利润总额 49,052.28 46,708.51 44,364.74 42,02 0.97 利润总额变动幅度 - 2.33% - 7.00 % - 11.67% - 16.33% 由上表可知，在其他因素不变的情况下，若 2 019 年度获客成本分别增加 1 0 % 、 3 0 % 、 5 0 % 和 7 0 % ，则当期利润总额分别下降 2 .33 % 、 7 .00 % 、 1 1.67 % 和 1 6.33 % 。若未来公司获客成本大幅增长，获客效率持续下滑，将会对公司的经营 业绩及持续经营能力造成一定的不利影响。 第 二 节 股票上市情况 一、股票注册及上市审核情况 本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《中华人民共和国证券法 》、《创业 板首次公开 发行股票注册管理办法（试行）》 和《 深圳证券交易所创业板股票上市规则（ 2020 年修订）》等 国家有关法律、 法规及规范性文件的规定，并按照《深圳证券交易所创业板股票上市公告书内容 与格式指引》编制而成，旨在向投资者提供有关公司首次公开发行股票并在创业 板上市的基本情况。 202 1 年 2 月 25 日，中国证券监督管理委员会发布证监许可 [202 1 ] 546 号文， 同意 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 首次公开发行股票的注册申请，具体 内容如下： “一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。 二、你公司本次发行股票 应严格按照 报送深圳证 券交易所的招股说明书和发 行承销方案 实施。 三、本批复自同意注册之日起 12 个月内有效。 四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应 及时报告深圳证券交易所并按有关规定处理。” 经深圳证券交易所 《 关于云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司人民币普通 股股票在创业板上市的通知 》（ 深证上 [ 2021] 3 01 号）同意，本公司发行的人民 币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“ 贝泰妮 ”，股票代码 “ 300 957 ”；本次公开发行的 53,738,412 股 无限售条件流通股 股票将于 202 1 年 3 月 2 5 日起上市交易。 二、股票上市的相关信息 （一）上市地点及上市板块：深圳证券交易所创业 板 （ 二）上市时间： 202 1 年 3 月 2 5 日 （ 三 ）股票简称： 贝 泰 妮 （四）股票代码： 300 957 （五）本次公开发行后的总股本 ： 42,360 万股 （六）本次公开发行的股票数量： 6,360 万股，本次发行全部为新股，无老 股转让 （七）本次上市的无流通限制及锁定安排的股票数量： 53,738,412 股 （八）本次上市的有流通限制或锁定安排的股票数量： 369,861,588 股 （九）战略投资者在本次公开发行中获得配售的股票数 量和锁 定安排： 本次 发行最终战略配售数量为 6 ,360,000 股，占发行总规模的 1 0.00 % ，战略配 售对象 为发行人高管、核心员工为参与本次战略配 售设立的专项资产 管理计划；根据发 行人和战略投资者出具的承诺函，专项资产 管理计划获配股票的限售期为 12 个 月，限售期自本次公开发行的股票在深交所上市之日起开始计算。限售期届满后， 战略投资者对获配股份的减持适用中国证监会和深交所关于股份减持的有关规 定 。 （十）发行前股东所持 股 份的流通限制及期限 本次发行前股东所持 股 份的流通限制及期限 参见本上市公告书之“第八节 重要承诺事项” 之 “ 一、 本次发行 前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、 延长锁定期限以及股东持股及减持意向等承诺” 。 （ 十一）发行前股东对所持 股 份自愿锁定的承 诺 公司本次发行 前股东对所持 股份自愿锁定的承诺详见本上市公告书 之“ 第八 节 重要承诺事项” 之“一、本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股 份、延长锁定期限以及股东持股及减持意向等承诺” 。 （十二）本次上市股份的其他限售安排 1 、发行人高管、核心员工专项资产管理计划参与战略配售获配股票的限售 期为 12 个月，限售期自本次公开发行的股票在深交所上市之日起开始计算； 2 、 网下发 行部分 采用比例限售 方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量 的 10% （向上取整计算）限售期限为自发行 人首次 公开发行并上市之日起 6 个月。 即每个配售 对象获配的股票中 ， 90% 的股份无限售期，自本次发行股票在深交所 上市交易 之日起即可流通； 10% 的股份限售期为 6 个月，限售期自本次发行股票 在深交所上市交易之日起开始计算。这部分账户对应的股份数量为 3,501,588 股， 占 发行后总股本的 0.83% 。 （十三）公司股份可上市交易日期如下： 类别 股东名称 本次发行后 可上市交易日期（非 交易日递延） 持股数量（股） 持股比例 首次公开发行前已 发行股份 诺娜科技 195,212,611 46.08% 2024年3月25日 红杉聚业 91,415,257 21.58% 2022年3月25日 臻丽咨询 37,330,934 8.81% 2022年3月25日 重楼投资 25,047,520 5.91% 2022年3月25日 哈祈生 10,993,678 2.60% 2024年3月25日 小计 360,000,000 84.99% - 首次公开发行战略 配售股份 鼎信8号资管 计划 6,360,000 1.50% 2022年3月25日 小计 6,360,000 1.50% 首次公开发行网上 网下发行股份 网下发行股份 31,478,412 7.43% 2021年3月25日 3,501,588 0.83% 2021年9月25日 网上发行股份 22,260,000 5.25% 2021年3月25日 小计 57,240,000 13.51% - 合计 423,600,000 100.00% - 注：若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。 （十四）股票登记机构：中国证券登记 结算有 限责任公司深圳分公司 （十五）上市保荐机构：国信证券股份有限公司 三、首次公开发行并上市时 选择的具 体上市标准 公司选取的上市标准为《深 圳证券交易所创业 板 股票上市规则（ 2020 年修 订）》 中 “最近两年净利润均为正，且累计净利润不低于人民币 5,000 万元”。 公司 2 018 年度、 2 019 年度经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母 公司所有者净利润分别为 24,946.34 万元和 39,118.48 万元，净利润均为正且累计 净利润不低于人民币 5,000 万元。 因此，公司符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》中“最 近两年 净利 润均为正，且累计净利润不低于 5,000 万元”的上市标准。 第 三 节 发行人、股东和实际控 制人情况 一、 发行人基本 情况 公司名称 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 英文名称 Yunnan Botanee Bio-Technology Group Co., Ltd. 本次发行前注册资本 36,000万元 法定代表人 GUO ZHENYU（郭振宇） 有限公司成立日期 2010年5月13日 股份公司成立日期 2019年3月7日 住所 云南省昆明市高新区科医路53号 邮政编码 650106 电话 0871-68281899 传真 0871-68281899 互联网网址 https://www.botanee.com.cn 电子邮箱 [email protected] 信息披露和投资者关系部门 董事会秘书办公室 董事会秘书 王龙 联系电话 0871-68012999 经营范围 生物技术的研究及开发；日用百货、化妆品、医疗器械、消 毒用品的销售；货物及技术进出口业务；化妆品、医疗器械 的生产；化妆品原料（不含危险化学品）的生产及销售（依 法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 主营业务 公司是以“薇诺娜”品牌为核心，专注于应用纯天然的植物 活性成分提供温和、专业的皮肤护理产品，重点针对敏感性 肌肤，在产品销售渠道上与互联网深度融合的专业化妆品生 产企业。 所属行业 根据中国证监会2012年发布的《上市公司行业分类指引》 （2012年修订），公司所处行业为“化学原料和化学制品制 造业”（行业代码：C26） 二、发行人董事、监事、高级管理人员 公司董事、监事、高级管理人员持有公司股份及债券情况如下： 序号 姓名 职务 任职起止日期 直接持 股数量 （万股） 间接持股数量 （万股） 合计持股 数量（万股） 占发行 前总股 本比例 持有债 券情况 1 GUO ZHENYU（郭振宇） 董事长、总经 理 2019年3月7日 -2022年3月6日 - 通过诺娜科技 持股6,969.09 万股 6,969.09 19.36% 无 2 周逵 董事 2019年3月7日 -2022年3月6日 - - - - 无 序号 姓名 职务 任职起止日期 直接持 股数量 （万股） 间接持股数量 （万股） 合计持股 数量（万股） 占发行 前总股 本比例 持有债 券情况 3 高绍阳 董事、副总经 理 2019年3月7日 -2022年3月6日 - 通过诺娜科 技、臻丽咨询 持股2,072.49 万股 2,072.49 5.76% 无 4 董俊姿 董事、副总经 理 2019年3月7日 -2022年3月6日 - 通过臻丽咨 询、重楼投资 持股2,260.32 万股 2,260.32 6.28% 无 5 马骁 董事、副总经 理 2019年3月7日 -2022年3月6日 - 通过诺娜科 技、重楼投资 持股596.29万 股 596.29 1.66% 无 6 周薇 董事 2019年6月21日 -2022年3月6日 - 通过昆明盘 富、诺娜科技 持股12.82万 股 12.82 0.04% 无 7 姚荣辉 独立董事 2019年3月7日 -2022年3月6日 - - - - 无 8 李宁 独立董事 2019年3月7日 -2022年3月6日 - - - - 无 9 汪鳌 独立董事 2019年3月7日 -2022年3月6日 - - - - 无 10 余仕汝 监事会主席 2019年6月21日 -2022年3月6日 - 通过重楼投资 持股183.60万 股 183.60 0.51% 无 11 李磊 监事 2019年3月7日 -2022年3月6日 - 通过重楼投资 持股183.60万 股 183.60 0.51% 无 12 杨祖荣 职工代表监 事 2019年3月7日 -2022年3月6日 - 通过昆明盘 富、诺娜科技 持股25.63万 股 25.63 0.07% 无 13 王龙 财务总监、董 事会秘书 2019年3月6日 -2022年3月5日 - 通过昆明盘 富、诺娜科技 持股12.82万 股 12.82 0.04% 无 三、控股股东及实际控制人情况 （一）控股股东、实际控制 人 基本情况 1、控股股东 本次发行前，诺娜科技持有公司54.22573%的股份，为公司控股股东。其基 本情况如下表所示： 股东名称 昆明诺娜科技有限公司 成立时间 2012 年 5 月 30 日 统一社会信用代码 91530000597114966B 法定代表人 GUO ZHENYU （郭振宇） 注册 地址 及 办公地址 昆明高新区新发村鼎易天城 3 幢第 33 层 3305 号 注册资本及实收资本 230 万元 经营 范围 信息技术服务、技术咨询；企业管 理咨询（以上项目 不 涉及外商投 资准入特别管理措施）（依法须经批准的项 目，经相关部门批准后 方可开展经营活动） 主营业务及其与公司 主营业务关系 除持有公司股权外，无其他经营活动，与公司主营业务不存在重合 截至本上市公告书刊登日，诺娜科技的股权结构如下表所示： 序号 股东名称/姓名 出资额（万元） 出资比例（%） 1 Hanson（HK） 117.30 51.00 2 李碧云 46.00 20.00 3 昆明浩瀚 34.50 15.00 4 高绍阳 23.00 10.00 5 马骁 5.715891 2.48517 6 昆明盘富 3.484109 1.51483 合计 230.00 100.00 上述自然人股东中，高绍阳、马骁均为公司董事、副总经理，李碧云为公司 外部股东。 2、实际控制人 （1）实际控制人的基本情况 公司实际控制人为GUO ZHENYU（郭振宇）先生和KEVIN GUO先生。实 际控制人的简要情况如下： GUO ZHENYU（郭振宇）先生，1963年11月出生，加拿大国籍，护照号为 HP95****，拥有中国五年期居留权，电机工程博士。曾任世界自我药疗产业联 盟主席、中国非处方药物协会会长，现兼任国际自我保健基金（ISF）理事长， 中国非处方药物协会副会长，中国非公立医疗机构协会皮肤专业委员会副主任， 云南省民营企业家协会常务副理事长。1986年9月至1988年7月任云南大学无 线电系讲师，1988年8月至1989年8月任加拿大新布伦瑞克大学助教，1995年 7月至1996年7月任加拿大蒙特利尔大学医学院助理教授、加拿大蒙特利尔临 床医学研究所高级研究员，1996年9月至2002年7月任美国乔治华盛顿大学工 学院助理教授、副教授、终身教授，2003年1月至2014年11月任滇虹药业董 事长、总裁。2014年6月至2016年12月任贝泰妮有限董事长，2016年12月至 2019年2月任贝泰妮有限董事长兼总经理，2019年3月至今任公司董事长兼总 经理。 KEVIN GUO先生，1994年8月出生，加拿大和美国双重国籍，博士在读，加 拿大护照号为AC00****，美国护照号为48526****。 （二）本次发行后与控股股东、实际控制人的股权结构控制关系图 公司的控股股东 诺娜科技 、实际 控 制人 GUO ZHENYU （郭振宇）先生和 KEVIN GUO 先生 ，本次发行后公司与控股股东 、实际控 制人的股权结构控制关 系图如下： 诺娜科技 Hanson(HK) 贝泰妮 100.00% 云南海珀 KEVIN GUO 哈祈生 Hanson(BVI) GUOZHENYU（郭振宇） 30.00%70.00% 100% 51.00%100.00% 46.08%2.60% 四、股权激励计划、员工持股计划具体情况 截至本上市公告书刊登日，公司不存在已经制定或正在实施的股权激励计划 及相关安排。 五、本次发行前后的股本结构变动情况 本次发行前后，公司股本变动结构变动情况如下： 股东名称 本次发行前 本次发行后 限售期限 数量（股） 占比（%） 数量（股） 占比 （%） 一、限售流通股 诺娜科技 195,212,611 54.23 195,212,611 46.08 自上市之日起 36个月 红杉聚业 91,415,257 25.39 91,415,257 21.58 自上市之日起 12个月 臻丽咨询 37,330,934 10.37 37,330,934 8.81 自上市之日起 12个月 重楼投资 25,047,520 6.96 25,047,520 5.91 自上市之日起 12个月 哈祈生 10,993,678 3.05 10,993,678 2.60 自上市之日起 36个月 鼎信8号资管 计划 - - 6,360,000 1.50 自上市之日起 12个月 部分网下配售 对象 - - 3,501,588 0.83 自上市之日起 6个月 小计 360,000,000 100.00 369,861,588 87.31 - 二、无限售流通股 部分网下配售 对象 - - 31,478,412 7.43 - 网上发行股份 - - 22,260,000 5.25 - 小计 - - 53,738,412 12.69 - 合计 360,000,000 100.00 423,600,000 100.00 - 注：若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。 六、本次发行后公司前十名股东持股情况 本次 发行 后、上市前 ， 公 司股东 户数为 5 0 , 819 户 ，公 司前十名股东及持股 情况 如下： 序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例（%） 限售期限 1 诺娜科技 195,212,611 46.08 自上市之日起36个月 2 红杉聚业 91,415,257 21.58 自上市之日起12个月 3 臻丽咨询 37,330,934 8.81 自上市之日起12个月 4 重楼投资 25,047,520 5.91 自上市之日起12个月 5 哈祈生 10,993,678 2.60 自上市之日起36个月 6 鼎信8号资管计划 6,360,000 1.50 自上市之日起12个月 7 中国工商银行股份 有限公司企业年金 计划－中国建设银 行股份有限公司 93,753 0.02 网下投资者获配股票数量 的10%（向上取整计算） 自上市之日起锁定6个月 8 中国石油化工集团 公司企业年金计划 －中国工商银行股 份有限公司 93,753 0.02 网下投资者获配股票数量 的10%（向上取整计算） 自上市之日起锁定6个月 9 中国石油天然气集 团公司企业年金计 划－中国工商银行 股份有限公司 85,230 0.02 网下投资者获配股票数量 的10%（向上取整计算） 自上市之日起锁定6个月 10 中国建设银行股份 有限公司企业年金 计划－中国工商银 行股份有限公司 85,230 0.02 网下投资者获配股票数量 的10%（向上取整计算） 自上市之日起锁定6个月 合计 366,717,966 86.57 - 发行人不存在表决权差异安排。 七 、发行人高级管理人员、员工参与战略配售的情况 （一）投资主体 公司的高级管理人员与核心员工 参与本 次战略配售设立的专项资产管理计 划为 国信证券鼎信 8 号创业板战略配售集合资产管理计划（以下简称 “鼎信 8 号 资管计划”）。 （二）参与规模和具 体情况 鼎信 8 号 资管计划 参与战略配售的数量为 636.00 万股，占本次公开发 行数 量的 10% ， 最终获配资金为 30,101.88 万元 ， 限售期为 12 个月 。 具体情况如下： 具体名称 国信证券鼎信 8 号创业板战略配售集合资产 管理计划 设 立 时间 2020 年 10 月 15 日 募集资 金规模 36, 4 00 万元 管理人 国信证券股份有限公司 实际支配主体 国信证券股份有限公司 鼎信 8 号 资管计 划的参与人姓名 、职务、持有专项计划份额比例 情况如下 ： 序号 姓名 职务 是否为 上市公 司高级管理人 员或核心员工 实际缴款金额 （万元） 资管计划 参与比例 1 GUO ZH ENYU （郭振宇） 董事长 / 总经理 高级管理人员 3,0 00.00 8.24% 2 董俊姿 董事 / 副总经理 高级管理人员 3,800.00 10.44% 3 高绍阳 董事 / 副总经理 高级 管理 人员 3,000.00 8.24% 4 马骁 董事 / 副总经理 高级管理人员 3,000.00 8.24% 5 王龙 财务总监 / 董事会 秘书 高级管理人员 2,500.00 6.87% 6 周薇 董事 / 项目经理 公司核心员工 2,000.00 5.49% 7 张梅 上海贝泰妮品牌市场 中心总经理 公司核心员工 1 ,500.00 4.12% 8 梁江 投资总监 公司核心 员工 1,000.00 2.75% 9 项华 电商事业部副总经理 公司核心员工 1,000.00 2.75% 10 余仕汝 监事 / 中央工厂厂长 公司核心员工 800.00 2.20% 11 张聪 人力资源管理中心总 监 公司核心员工 800.00 2.20% 1 2 李 磊 监事 / 审计部总监 公司核心员工 600.00 1.65% 13 杨祖荣 监事 / 总经办 主任 公司核心员工 600.00 1.65% 14 张英卓 上海贝泰妮副 总经理 公司核心 员工 600.00 1.65% 15 王飞飞 上海际研研 究院执行 院 长 公司核心员工 500.00 1.37% 16 李福祥 贝泰妮销售专柜营销 部营销总监 公司核心员工 400 .00 1.1 0% 17 管茂锦 上海贝泰妮物流部总 监 公司核心员工 350.00 0.96% 18 姜振华 贝泰妮销售大区经理 公司核心员工 300 .00 0.82% 19 张钧 贝泰妮销售终端营销 部营销总监 公司核心员工 300.00 0.82% 20 王皓 贝泰妮销售运营总监 公司核心员工 300.00 0.82% 21 任奎 上海贝泰妮会员数据 中心总监 公司核心员工 30 0.00 0.82% 22 李光灿 四川贝泰妮总经理 公司核心员工 300.00 0.82% 23 马春伟 贝泰妮销 售 OTC 营销 部 营销总 监 公司核心员工 250.00 0 .69% 24 何国庆 上海逑美技术总监 公司核心员工 250.00 0.69% 25 殷 绍 莲 云妆生物副总经理 公司核心员工 250.00 0.69% 26 王文正 贝泰妮销售两广特 区 经理 公司核心员工 200.00 0.55% 27 姜涛 贝泰妮销售大 区经理 公司核心 员工 200.00 0.55% 28 肖瑶 贝泰妮销售营 销副总 监 公司核心员工 200.00 0.55% 29 杨雪嫣 上海贝泰妮商品中心 副总监 公司核心员工 200.00 0.55% 30 温江芳 客户服务部副总监 公司核心 员工 200.00 0.55% 31 李晓龙 上海贝泰妮客户运营 部副总监 公司核心员工 20 0.0 0 0.55% 32 赵明丽 上海贝泰妮计划部总 监 公司核心员工 200.00 0.55 % 33 刘兆丰 高级会计经理 公司核心员工 200.00 0.55% 34 钟巍 董 事 长助理兼董秘办 主任 公司核心员工 200.00 0.55 % 35 汤洋 证券事务总监 公司核心员工 200.00 0.55% 36 朱红玲 高级产品经理 公司核心员工 20 0.00 0. 55% 37 王明鸣 贝泰妮销售大区经 理 公司核心员工 150.00 0.41% 38 冯伟 贝泰妮销售销管部经 理 公司核心员工 150 .00 0.41% 39 李明仁 上海贝泰妮财务部副 总监 公司核心员工 150.00 0 .41% 40 窦蕾蕾 公司 预算经理 公司核心员工 150.00 0.4 1% 41 赵 德 霖 贝泰妮销售 财务经理 公司核心员工 150.00 0. 41% 42 刘俊 会计经理 公司核心员工 150.00 0.41% 43 许玲 证券事务代表 公司核心员工 150 .00 0.4 1% 44 周士涵 法务经理 公司核心 员工 150.00 0.41% 45 陆姝妮 大客户经理 公司核心员工 150.00 0.4 1% 46 曲丽萍 上海际研研发总监 公司核心员工 150.00 0.41% 47 苏温柔 上海际研研发经理 公司核心员工 150.00 0.41% 48 李艳 贝 泰 妮销售中级省区 经理 公司核心员工 125.00 0.34% 49 惠亚 利 贝泰妮销售中级省区 经理 公司核心员工 125.00 0.34% 50 胡逸枝 上海贝泰妮采购部经 理 公司核心员工 100.00 0.27% 51 庄磊 贝泰妮销售中级 省区 经理 公司核心员工 100.00 0.27% 52 孙彤彤 贝泰妮销售省区经理 公司核心 员工 100.00 0.27% 53 熊卫兵 贝泰妮销售中级省区 经理 公司核心员工 100.0 0 0.27% 54 耿长令 贝泰妮销售中级省区 经理 公司核心员工 10 0.00 0.2 7% 55 易庭芳 贝泰妮销售中级省区 经理 公司核心员工 100.00 0.27% 56 杨军 贝泰妮销售中级省区 经理 公司核心员工 100.00 0.27% 57 陈娜 贝泰妮销售中级 省区 经理 公司核心员工 100.00 0 .27% 58 万金茹 贝泰妮销售省区经理 公司核心员工 100.00 0.27% 59 万长安 贝泰妮销售中级省区 经理 公司核心员工 100.00 0.27% 60 万大明 贝泰妮销 售省区经 理 公司核心员工 100.00 0.27% 61 沙剑 贝泰妮销 售省区经 理 公司 核心 员工 100.00 0.27% 62 张伟 贝泰妮销 售省区经 理 公司核心员工 100.00 0.27% 63 边浩源 贝泰妮销售省区经理 公司核心员工 100.00 0. 27% 64 徐春来 贝泰妮销售省区经理 公司核心员 工 100.00 0.27% 65 范晓丽 贝泰妮销售会员运营 经理兼标杆专柜经理 公司核心员 工 1 00.00 0.27% 66 郑伊林 贝泰妮销售全国大客 户经理 公司核心员工 100.0 0 0.27% 67 谢璋敏 贝泰妮销售销管经理 公司核心员工 100. 00 0.27% 68 肖玉玲 贝泰妮销售数据分析 经理 公司核心员工 1 00.00 0.27% 69 丁晔 学术市场经理 公司核心员工 100.00 0.27% 70 姜建林 运营经理 公 司核心员工 1 00.00 0.27% 71 姜玲玲 高级推广经理 公司核心员工 100.00 0.27% 72 陈丽 活动运营高级经理 公司核心 员工 100.00 0.27% 73 张跃华 上海贝泰妮设计经理 公司核心员工 100.00 0.27% 74 李建永 上海贝泰妮运营经理 公司核心员工 100.00 0.27% 75 印桂龙 上海贝泰妮数据开发 经理 公司核心员工 100 .00 0.27% 76 胡斌 上海贝泰妮开发经理 公司核心员工 100.00 0.27% 77 易俊雄 上海贝泰妮 开发经理 公司 核心 员工 100.00 0.27% 7 8 石园园 上海贝泰妮高级产品 经理 公司核心员工 100.00 0.27% 79 刘航 上海 贝泰 妮 信息经理 公司核心员工 100.00 0.27% 80 胡雷 昆明逑美系统经理 公司核心 员工 100.00 0.27% 81 陈梦舲 人力资源经理 公司核心员工 100.00 0.27% 82 李博昱 人力资源经理 公司核心员工 1 00.00 0.27% 83 雷益琴 资深 HRBP 公司核心员工 100.00 0.27% 84 王熙婷 内控经理 公司核心员工 100.00 0.27% 85 王祖定 项目经理 公司核心员工 100.00 0.27% 86 杨敏 行政经理 公司核心员工 10 0.0 0 0.27% 87 夏晶 政府事务经理 公司核心员工 100.00 0.27% 88 余俊 上海贝泰妮法务经理 公司核心员工 100.00 0.27% 89 方伟 上海贝泰 妮助理研 发 经理 公司核心员工 100.00 0.27% 90 唐杰 上海际研工艺经理 公司核心员工 100.00 0.27% 91 王中伟 安保经理 公司核心员工 100.0 0 0.27% 92 普会兰 仓储经理 公司核心员工 100.00 0.27% 93 王治艳 仓储管理部副总监 公司核心员工 100.00 （未完）  |