[年报]*ST胜尔:2020年年度报告
原标题:*ST胜尔:2020年年度报告 江苏法尔胜股份有限公司 Jiangsu Fasten Company Limited 2020年年度报告 D:\Personal\Temp\WeChat Files\10eb677216d1c0f47001bb6ea8bac5e.jpg 股票简称：法尔胜 股票代码：000890 董 事 长：陈明军 2021年03月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人陈明军、主管会计工作负责人陈明军及会计机构负责人(会计主 管人员)周玲声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告中所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投 资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 .................................................. 2 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................ 5 第三节 公司业务概要 .......................................................... 9 第四节 经营情况讨论与分析 ................................................... 11 第五节 重要事项 ............................................................ 24 第六节 股份变动及股东情况 ................................................... 52 第七节 优先股相关情况 ....................................................... 59 第八节 可转换公司债券相关情况 ............................................... 60 第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................... 61 第十节 公司治理 ............................................................ 67 第十一节 公司债券相关情况 ................................................... 72 第十二节 财务报告 ........................................................... 73 第十三节 备查文件目录 ...................................................... 178 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、法尔胜 指 江苏法尔胜股份有限公司 控股股东 指 法尔胜泓昇集团有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 摩山保理 指 上海摩山商业保理有限公司（现已更名为"上海摩山国际贸易有限公司"） 汇金创展 指 深圳汇金创展商业保理有限公司 报告期 指 2020年年度 《公司章程》 指 《江苏法尔胜股份有限公司章程》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 股东大会 指 江苏法尔胜股份有限公司股东大会 董事会 指 江苏法尔胜股份有限公司董事会 监事会 指 江苏法尔胜股份有限公司监事会 元、万元 指 人民币元、人民币万元 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 *ST胜尔 股票代码 000890 变更后的股票简称（如有） *ST胜尔 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 江苏法尔胜股份有限公司 公司的中文简称 法尔胜 公司的外文名称（如有） Jiangsu Fasten Company Limited 公司的外文名称缩写（如有） FASTEN 公司的法定代表人 陈明军 注册地址 江苏省江阴市澄江中路165号 注册地址的邮政编码 214434 办公地址 江苏省江阴市澄江中路165号 办公地址的邮政编码 214434 公司网址 http://www.chinafasten.cn 电子信箱 [email protected] 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 陈斌雷 仇晓铃 联系地址 江阴市澄江中路165号 江阴市澄江中路165号 电话 0510-86119890 0510-86119890 传真 0510-86102007 0510-86102007 电子信箱 [email protected] [email protected] 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《巨潮资讯网》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 江苏法尔胜股份有限公司2020年年度报告全文 6 四、注册变更情况 组织机构代码91320200250377396Q 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 公证天业会计师事务所（特殊普通合伙） 无锡市滨湖区太湖新城金融三街嘉凯财富中心5号楼10楼 华可天、付敏敏 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √适用□不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 √适用□不适用 六、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 2020年2019年2018年 467,058,989.471,003,609,325.63-53.46%1,698,089,206.54 归属于上市公司股东的净利润 （元） 15,955,439.93-777,563,777.57102.05%-145,228,526.01 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） -56,987,824.56-779,508,097.9192.69%-152,356,297.322,058,155,223.241,675,805,917.4522.82%1,306,697,847.27 公司上市以来主营业务的变化情况（如 有） 报告期内无变更 历次控股股东的变更情况（如有） 2009年8月，法尔胜集团公司（现更名为：法尔胜集团有限公司）将其持有 的全部本公司的7843.2018万股，占本公司总股本的20.66%，按照股权转让 协议所确定的条件和方式，依法转让给江阴泓昇有限公司（现更名为：法尔 胜泓昇集团有限公司）。法尔胜泓昇集团有限公司成为本公司控股股东，目前 持有120,892,486股，占本公司总股本的28.82%。 会计师事务所名称 会计师事务所办公地址 签字会计师姓名 保荐机构名称保荐机构办公地址保荐代表人姓名持续督导期间 爱建证券有限责任公司 中国(上海)自由贸易试验区世 纪大道1600号1幢32楼 刘华、曾辉2020年-2021年 财务顾问名称财务顾问办公地址财务顾问主办人姓名持续督导期间 爱建证券有限责任公司 中国(上海)自由贸易试验区世 纪大道1600号1幢32楼 何俣、程勇军2020年-2021年 本年比上年增减 营业收入（元） 经营活动产生的现金流量净额 （元） 基本每股收益（元/股） 0.04 -2.05 101.95% -0.38 稀释每股收益（元/股） 0.04 -2.05 101.95% -0.38 加权平均净资产收益率 0.00% -323.32% -17.66% 2020年末 2019年末 本年末比上年末增 减 2018年末 总资产（元） 926,424,250.02 4,788,102,718.79 -80.65% 7,515,634,522.99 归属于上市公司股东的净资产 （元） 16,624,494.80 -148,284,828.35 111.21% 654,276,004.29 公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确 定性 □ 是 √ 否 扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值 √ 是 □ 否 项目 2020年 2019年 备注 营业收入（元） 467,058,989.47 1,003,609,325.63 无 营业收入扣除金额（元） 22,861,672.36 25,295,082.30 与主营业务无关 营业收入扣除后金额（元） 444,197,317.11 978,314,243.33 无 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 99,092,249.53 147,981,195.62 128,851,694.12 91,133,850.20 归属于上市公司股东的净利润 -35,641,507.49 46,240,892.43 4,423,370.64 932,684.35 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 -35,681,515.12 808,434.85 -9,316,227.13 -12,798,517.16 经营活动产生的现金流量净额 714,168,744.41 1,490,618,604.09 8,646,708.79 -155,278,834.05 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 九、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2020年金额 2019年金额 2018年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准 备的冲销部分） 70,708,163.13 1,491,882.79 2,857,313.25 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相 关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府 补助除外） 2,146,060.00 296,190.26 431,309.96 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业 务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、 交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价 值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生 金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和 其他债权投资取得的投资收益 117,200.98 66,295.60 4,844,765.61 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -36,092.99 67,828.38 -228,465.25 其他符合非经常性损益定义的损益项目 7,933.37 22,123.31 515,424.53 减：所得税影响额 1,292,576.79 合计 72,943,264.49 1,944,320.34 7,127,771.31 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司主要从事金属制品业务和商业保理业务。 金属制品业务主要是生产、销售多种用途、不同规格的钢丝、钢丝绳产品。其中钢丝绳产品主要有用于航空、电脑、高 档设备等的物资及动力传输的PU同步带用钢丝绳、应用于汽车门窗升降器、刹车制动装置等汽车配件的汽车用柔性钢丝绳； 钢丝产品主要有产品规格涵盖0.5mm-12mm的各类钢丝及其制品，按照用途分有弹簧钢丝、打包钢丝、汽车座椅骨架钢丝、 软轴软管钢丝、制绳钢丝等系列。 保理业务主要提供以应收账款融资为主要服务内容的商业保理服务、以及与商业保理有关的咨询业务，专业提供应收账 款及信用风险综合管理的新金融服务。保理业务全部通过上市公司全资子公司摩山保理来开展，报告期内，摩山保理已完成 过户及工商变更登记手续，公司已不再持有摩山保理股权。 通过剥离商业保理业务，公司进一步调整业务结构，形成更符合公司战略发展的整体经营安排。上市公司从金属制品业 务和商业保理业务并行的业务结构转变为单一金属制品业务经营。下一步，公司在稳定金属制品业务的同时，将会集中优势 资源，进一步寻求更加优质的业务支撑点，保障公司的长远发展。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 2020年2月3日公司第九届董事会第二十七次会议审议通过了向深圳汇金创展商业保理有限公司 转让本公司持有的上海摩山商业保理有限公司100%股权的相关议案，并经公司2020年第一次临 时股东大会审议通过。公司于2020年7月16日在巨潮资讯网发布了《关于重大资产出售完成过户 及公司变更登记的公告》（公告编号2020-072）。 固定资产 2020年9月2日公司第十届董事会第四次会议审议通过了公司全资子公司法尔胜阜宁金属制品有 限公司向盐城易桥建设发展有限公司转让法尔胜阜宁金属制品有限公司持有的位于盐城市阜宁县 花园街道办码头居委会的土地、厂房及配套基础设施。公司于2020年10月27日在巨潮资讯网发 布了《关于全资子公司出售资产完成过户的公告》（公告编号：2020-101）； 2020年11月6日公司第十届董事会第七次会议审议通过了公司向江苏法尔胜路桥科技有限公司转 让公司持有的位于江阴市璜土镇澄常工业开发区的工业用地及地上建筑物。2020年12月30日双 方完成了上述标的资产的过户登记手续，且于2020年12月31日在巨潮资讯网发布了《关于出售 资产暨关联交易完成过户的公告》（公告编号：2020-120）。 无形资产 不适用 在建工程 不适用 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 金属制品业务核心竞争力 （1）“法尔胜”品牌效应 公司作为国内知名的金属制品供应商，“法尔胜”品牌凭借着高效优质的形象，获得了市场的高度认可，也为产品的市场 拓展打下了坚实基础。 （2）稳定的产品质量 公司生产以“高、精、尖、细”为特色的小规模金属制品，多年的金属制品的研发、生产和销售，具备完备的工艺体系和质量 保证体系。公司坚持以客户和市场需求为导向，充分整合内外部研发能力，严格执行生产工艺标准和质量控制标准，确保公 司产品的质量稳定和市场竞争力。 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 2020年，受全球新冠肺炎疫情爆发影响，公司及下属子公司均受到不同程度的影响，导致原材料供应难、订单同比下降 等情况，经营压力进一步加剧。面对严峻的形势，在公司董事会的带领下，公司管理层及全体员工主动适应内外部环境变化， 积极进取、勇于面对、勤勉尽责，保持了公司稳中向好的发展趋势。 （一）主要经营指标实现情况 报告期内，公司实现营业收入46,705.90万元，同比下降53.46%；实现归属于上市公司股东的净利润1,595.54万元，同比 上升102.05%。主要原因是公司于报告期内剥离了保理业务，导致营业收入规模下降。公司通过多种方式改善经营情况，亏 损金额大幅减少，盈利能力得到提升。 （二）报告期内的主要经营举措 1、完成商业保理业务的剥离，化解经营风险。 报告期内，公司为保障平稳运营且保护公司股东的权益，以现金方式向深圳汇金创展商业保理有限公司转让持有的上海 摩山商业保理有限公司100%股权，通过该笔资产出售，公司实现转让收益4,540.43万元，有效化解了公司经营风险，有利于 公司优化产业结构，改善经营状况。 2、完成非公开发行股票事宜，改善公司资产状况。 报告期内，经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]3019号文核准，同意公司向控股股东法尔胜泓昇集团有限公司非 公开发行39,862,368股新股，募集资金总额115,202,243.52元。募集资金全部用于偿还银行借款，降低了公司财务成本，改善 了公司资产状况。 3、处置闲置资产，提升资产整体质量。 报告期内，公司为盘活闲置资产，优化资产结构，实现股东利益最大化，将两处闲置资产，将相关土地、厂房及地上建 筑物以现金方式分别转让给盐城易桥建设发展有限公司和江苏法尔胜路桥科技有限公司，分别实现转让收益1,359.66万元、 1,164.79万元。有效盘活了闲置资产，优化了公司资产结构。 4、寻找新的优质业务支撑点，保障公司长远发展。 报告期内，公司新设立了江苏法尔胜环境工程有限公司和江苏法尔胜环境科技有限公司两个子公司，确定了向环保产业 转型的方向。通过积极寻求优质的潜在并购机会，努力构建新的优质业务支撑点。公司收购大连广泰源环保科技有限公司的 重大资产重组正在进行中，如完成本次交易，公司将实现主产业的升级和转型，提升公司核心竞争力和盈利能力。 二、主营业务分析 1、概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 单位：元 2020年 2019年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 467,058,989.47 100% 1,003,609,325.63 100% -53.46% 分行业 金属制品 409,213,860.04 87.62% 747,163,455.60 74.45% -45.23% 金融业务 57,845,129.43 12.38% 256,445,870.03 25.55% -77.44% 分产品 金属制品 409,213,860.04 87.62% 747,163,455.60 74.45% -45.23% 金融业务 57,845,129.43 12.38% 256,445,870.03 25.55% -77.44% 分地区 境内销售 449,225,217.27 96.18% 975,240,796.11 97.17% -53.94% 境外销售 17,833,772.20 3.82% 28,368,529.52 2.83% -37.14% （2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 金属制品 386,352,187.68 367,846,710.98 4.79% -46.48% -46.34% -0.25% 金融业务 57,845,129.43 155,371,858.41 -168.60% -77.44% -75.73% -18.92% 分产品 金属制品 386,352,187.68 367,846,710.98 4.79% -46.48% -46.34% -0.25% 金融业务 57,845,129.43 155,371,858.41 -168.60% -77.44% -75.73% -18.92% 分地区 境内销售 426,363,544.91 505,407,914.20 -18.54% -55.12% -61.05% 18.05% 境外销售 17,833,772.20 17,810,655.19 0.13% -37.14% -37.08% -0.09% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项目 单位 2020年 2019年 同比增减 金属制品业 销售量 吨 49,347.35 76,869.67 -35.80% 生产量 吨 49,060.75 75,592.58 -35.10% 库存量 吨 345.2 631.81 -45.36% 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 2020年，受全球的新冠肺炎疫情爆发影响，上半年公司及下属子公司复工延迟，上下游企业均受到不同程度的影响，导致原 材料供应难、订单同比下降等情况。同时，公司金属制品业务部分生产工厂临近市区，生产过程涉及环保排放，相关环保政 策制定、执行的调整对生产经营造成了一定影响。 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □ 适用 √ 不适用 （5）营业成本构成 行业分类 单位：元 行业分类 项目 2020年 2019年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 金属制品 原材料 320,478,531.96 59.19% 618,255,629.03 46.02% -48.16% 金属制品 制造费用 43,915,000.57 8.11% 61,223,107.25 4.56% -28.27% 金属制品 人工成本 21,648,633.96 4.00% 23,670,824.32 1.76% -8.54% 金融行业 资金成本 155,371,858.41 28.70% 640,299,613.36 47.66% -75.73% （6）报告期内合并范围是否发生变动 √ 是 □ 否 报告期内，公司向深圳汇金创展商业保理有限公司转让本公司持有的上海摩山商业保理有限公司100%股权，合并报表资产 负债表范围比上年同期减少上海摩山商业保理有限公司，同时上海摩山保理有限公司2020年1月1日至2020年6月30日利润表 纳入本年度合并范围。 报告期内，公司投资设立江苏法尔胜环境科技有限公司和江苏法尔胜环境工程有限公司，上述两家公司纳入本年度合并范围。 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司从金属制品业务和商业保理业务并行的业务结构转变为单一金属制品业务经营。保理业务的剥离，使得上市 公司的资产规模、负债规模、营业收入规模大幅度下降，同时亏损金额也大幅下降，盈利能力得到提升。 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 361,892,750.30 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 77.48% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 67.95% 公司前5大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 第一名 254,310,026.10 54.45% 2 第二名 45,230,136.57 9.68% 3 第三名 27,431,119.11 5.87% 4 第四名 17,833,772.20 3.82% 5 第五名 17,087,696.32 3.66% 合计 -- 361,892,750.30 77.48% 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 308,529,719.85 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 59.73% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 15.04% 公司前5名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 第一名 146,584,737.88 28.38% 2 第二名 58,137,780.81 11.26% 3 第三名 47,225,079.42 9.14% 4 第四名 37,033,710.02 7.17% 5 第五名 19,548,411.72 3.78% 合计 -- 308,529,719.85 59.73% 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、费用 单位：元 2020年 2019年 同比增减 重大变动说明 销售费用 718,518.65 526,080.05 36.58% 主要系受本期销售人员薪酬增加所致 管理费用 30,464,111.63 58,583,949.17 -48.00% 主要系本期营业收入大幅减少，以及处置子 公司合并范围变更的共同影响所致 财务费用 -11,128,533.69 -5,255,145.72 -111.76% 主要系本期利息支出较上年同期减少所致 研发费用 967,037.90 -100.00% 主要系本期未发生研发费用所致 4、研发投入 □ 适用 √ 不适用 5、现金流 单位：元 项目 2020年 2019年 同比增减 经营活动现金流入小计 326,697,647.08 1,067,645,125.58 -69.40% 经营活动现金流出小计 -1,731,457,576.16 -608,160,791.87 -184.70% 经营活动产生的现金流量净 额 2,058,155,223.24 1,675,805,917.45 22.82% 投资活动现金流入小计 639,331,061.02 596,666,883.09 7.15% 投资活动现金流出小计 37,095,740.60 510,331,783.24 -92.73% 投资活动产生的现金流量净 额 602,235,320.42 86,335,099.85 597.56% 筹资活动现金流入小计 2,248,523,223.52 4,672,788,300.99 -51.88% 筹资活动现金流出小计 4,967,626,362.87 6,251,752,038.66 -20.54% 筹资活动产生的现金流量净 额 -2,719,103,139.35 -1,578,963,737.67 -72.21% 现金及现金等价物净增加额 -58,712,595.69 183,177,279.63 -132.05% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 项目 本期金额 上年同期金额 增减比例 增减原因 经营活动产生的现金 流量净额 2,058,155,223.24 1,675,805,917.45 22.82% 主要系本期客户保理款净增加额、支付的 各项税费较上年同期减少所致 投资活动产生的现金 流量净额 602,235,320.42 86,335,099.85 597.56% 主要系本期处置子公司、固定资产、无形 资产收到的现金较上年同期增加所致 筹资活动产生的现金 流量净额 -2,719,103,139.35 -1,578,963,737.67 -72.21% 主要系本期定向融资工具款偿还净流出 较上年同期增加所致 现金及现金等价物净 增加额 -58,712,595.69 183,177,279.63 -132.05% 主要系本期经营活动、投资活动及筹资活 动产生的现金流量净额的共同影响所致 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用 三、非主营业务分析 √ 适用 □ 不适用 单位：元 江苏法尔胜股份有限公司2020年年度报告全文 16 金额占利润总额比例形成原因说明 四、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 公司2020年起首次执行新收入准则或新租赁准则且调整执行当年年初财务报表相关项目 适用 单位：元 2020年末2020年初 占总资 产比例 占总资 产比例 274,465,790.7429.63%408,299,297.618.53%21.10% 主要系本期合并范围减少摩山保理 公司所致 107,621,917.1811.62%141,088,694.462.95%8.67% 43,859,667.064.73%44,625,327.030.93%3.80% 115,515,775.7612.47%171,146,404.033.57%8.90% 3,444,459.940.37%2,925,172.780.06%0.31% 660,513,441.5971.30%803,491,542.7916.78%54.52%主要系本期短期借款到期偿还所致 0.00%414,895,620.008.67%-8.67% 是否具有可持续性 投资收益63,739,851.45245.64% （1）贝卡尔特分红（2）处置摩山保 理的投资收益（3）金融资产的处置收 益 否 比重增减重大变动说明 金额金额 货币资金 应收账款 存货 固定资产 在建工程 短期借款 长期借款 2、以公允价值计量的资产和负债 √适用□不适用 单位：元 项目期初数 本期公允价 值变动损益 计入权益的 累计公允价 值变动 本期 计提 的减 值 本期购买金 额 本期出售金 额 其他变动期末数 金融资产 1.交易性 金融资产 （不含衍 生金融资 产） 62,222,058.44 9,365,988.19 32,680,000.00 42,223,760.04 -62,044,286.59 0.00 4.其他权274,102,750.0-1,673,656.5272,429,093.4 江苏法尔胜股份有限公司2020年年度报告全文 益工具投 资 055 金融资产 小计 336,324,808.44 9,365,988.19 -1,673,656.55 0.00 32,680,000.00 42,223,760.04 -62,044,286.59 272,429,093.45 应收款项 融资 360,000.0015,483,121.47 其他非流62,097,751.718,251,498.1-70,349,249.80.00 动金融资12 产 上述合计 398,782,560.15 17,617,486.30 -1,673,656.55 0.00 32,680,000.00 36,260,972.94 -138,356,323.51 287,912,214.92 金融负债0.000.00 其他变动的内容 无 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □是√否 3、截至报告期末的资产权利受限情况 无 五、投资状况 1、总体情况 □适用√不适用 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □适用√不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □适用√不适用 4、金融资产投资 （1）证券投资情况 □适用√不适用 公司报告期不存在证券投资。 17 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集年 份 募集方 式 募集资 金总额 本期已 使用募 集资金 总额 已累计 使用募 集资金 总额 报告期 内变更 用途的 募集资 金总额 累计变 更用途 的募集 资金总 额 累计变 更用途 的募集 资金总 额比例 尚未使 用募集 资金总 额 尚未使用 募集资金 用途及去 向 闲置 两年 以上 募集 资金 金额 2020年 非公开 发行股 票 11,520.22 11,494.85 11,494.85 0 0 0.00% 25.37 拟支付发 行费用，偿 还有息借 款。 0 合计 -- 11,520.22 11,494.85 11,494.85 0 0 0.00% 25.37 -- 0 募集资金总体使用情况说明 截至2020年12月31日，公司累计使用募集资金人民币110,500,000.00元，其中：偿还有息借款110,500,000.00 元。 截止2020年12月31日，公司募集资金专用账户余额为253,738.44元。募集资金余额应为127,539.75元，差异126,198.69 元，原因系公司未支付发行费用119,986.79元以及银行存款利息收入与支付银行手续费的净额6,211.90元。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目 (含部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 有息借款 否 11,062.75 11,062.75 11,050 11,050 99.88% 0 不适用 否 承诺投资项目小计 -- 11,062.75 11,062.75 11,050 11,050 -- -- 0 -- -- 超募资金投向 无 超募资金投向小计 -- -- -- 0 -- -- 合计 -- 11,062.75 11,062.75 11,050 11,050 -- -- 0 -- -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 不适用 项目可行性发生重大 变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金 用途及去向 余额拟支付发行费用，偿还有息借款。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 不适用 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 √ 适用 □ 不适用 交易对 方 被出售 资产 出售日 交易价 格（万 元） 本期初起 至出售日 该资产为 上市公司 贡献的净 利润（万 元） 出售对 公司的 影响（注 3） 资产出 售为上 市公司 贡献的 净利润 占净利 润总额 的比例 资产出售 定价原则 是否为 关联交 易 与交易对 方的关联 关系（适 用关联交 易情形） 所涉及 的资产 产权是 否已全 部过户 所涉及 的债权 债务是 否已全 部转移 是否按计 划如期实 施，如未 按计划实 施，应当 说明原因 及公司已 采取的措 施 披露日 期 披露索引 盐城易 桥建设 发展有 限公司 本公司 持有的 位于盐 城市阜 宁县花 园街道 办码头 居委会 的土地、 厂房及 配套基 础设施 2020年9 月2日 4,650 1,359.66 有利于 公司盘 活闲置 资产，优 化资产 结构。 85.96% 评估结果 否 不适用 是 是 是 2020年 09月03 日 巨潮资讯 网《关于全 资子公司 出售资产 的公告》 （公告编 号： 2020-089） 江苏法 尔胜路 桥科技 本公司 拥有的 位于江 2020年 11月6日 2,426 1,164.79 有利于 进一步 改产资 73.00% 评估结果 是 与交易对 方同一实 际控制人 是 是 是 2020年 11月07 日 巨潮资讯 网《关于出 售资产暨 有限公 司 阴市璜 土镇澄 常工业 开发区 的工业 用地及 地上建 筑物等 产状况， 符合公 司长期 发展战 略。 关联交易 的公告》 （公告编 号： 2020-104） 2、出售重大股权情况 √ 适用 □ 不适用 交易对方 被出售股 权 出售日 交易价格 （万元） 本期初起 至出售日 该股权为 上市公司 贡献的净 利润（万 元） 出售对公 司的影响 股权出售 为上市公 司贡献的 净利润占 净利润总 额的比例 股权出售 定价原则 是否为关 联交易 与交易对 方的关联 关系 所涉及的 股权是否 已全部过 户 是否按计 划如期实 施，如未 按计划实 施，应当 说明原因 及公司已 采取的措 施 披露日期 披露索引 深圳汇金 创展商业 保理有限 公司 上海摩山 商业保理 有限公司 100%股权 2020年02 月03日 40,281.23 4,540.43 通过剥离 不良资 产，有利 于公司调 整业务结 构，稳定 金属制品 业务。 284.57% 评估结果 是 交易对方 与持股 5%以上股 东为同一 实际控制 人 是 是 2020年02 月05日 巨潮资讯 网《重大 资产出售 暨关联交 易报告 书》 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类 型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 上海摩山 商业保理 有限公司 子公司 保理业务、与 商业保理有关 的咨询业务 635,000,000.00 江阴法尔 胜线材制 品有限公 司 子公司 高档建筑用钢 丝螺旋套五金 件的开发、生 产；自营和代 理各类商品及 技术的进出口 业务 63,915,058.77 279,269,462.28 82,310,413.80 311,784,877.67 8,459,194.28 8,459,194.28 江苏法尔 胜精细钢 绳有限公 司 子公司 金属丝绳及其 产品、通用设 备、电子产品 的制造、销售； 钢材的销售 167,980,000.00 251,961,909.34 146,276,412.08 72,037,295.58 -5,903,532.13 -5,903,531.72 贝卡尔特 钢帘线有 限公司 参股公 司 生产、开发、 加工及销售加 固橡胶用钢绳 和钢帘线及其 它钢丝绳制品 79,180,000.00美元 1,371,939,261.44 728,569,523.85 1,329,054,966.36 104,690,890.34 71,783,619.20 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 上海摩山商业保理有限公司 转让持有的100%股权 取得转让收益45,404,263.35元 江苏法尔胜环境科技有限公司 投资设立全资子公司 尚未开展业务 江苏法尔胜环境工程有限公司 投资设立全资子公司 尚未开展业务 主要控股参股公司情况说明 公司于2020年3月27日召开了2020年第一次临时股东大会，审议通过了出售公司全资子公司摩山商业保理有限公司100% 股权事项，同意公司将持有的摩山保理100%股权作价40,281.23万元转让给深圳汇金创展商业保理有限公司，且于2020年 7月完成相关资产过户及工商变更手续，上海摩山保理有限公司不再是公司全资子公司。 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、公司未来发展的展望 2020年，新冠肺炎席卷着严峻复杂的国内外经济环境，给各行各业造成了巨大冲击，也对公司生产经营带来一定的不利 影响，过去的一年是充满挑战的一年。公司根据自身实际情况，通过剥离保理业务、完成非公开发行股票、出售闲置资产、 接受大股东现金捐赠等方式，有效改善了公司经营状况。 1、努力提升金属制品业务竞争力 金属制品产业作为公司传统业务，仍面临较大的发展压力。2021年，公司将围绕产业政策导向，抢抓机遇，加快现有产 品的优化调整，继续剥离长期缺乏竞争力的产品，强化技术创新、优化工艺流程、落实节能减排、控制成本费用，提升产品 竞争力，努力成为细分产品领域的领军者，全力提升传统金属丝绳业务经营效益。 2、积极推动重大资产重组项目 为实现公司长远的可持续发展，公司成立了两家环境科技公司，确定了向环保产业转型的方向。2021年度，公司将加快 推进重大资产收购事宜，改善公司主营业务盈利能力，开创公司跨越转型新局面。 3、加强团队建设和人才培养 随着新业务的开展，公司将着力引进和培养环保技术团队，强化管理团队，为未来在环保细分领域不断“挖深、拓宽” 做好人力资源储备。 2021年，公司将保持定力、坚定信心，抢抓机遇、主动作为，突出重点、攻坚克难，公司将进一步夯实经营情况持续改善的 基本面，进一步加快产业转型步伐，为股东、员工、社会、合作伙伴和企业自身创造更大价值。 十、接待调研、沟通、采访等活动情况 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 □ 适用 √ 不适用 公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 2018年度的利润分配预案为：公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 2019年度的利润分配预案为：公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 2020年度的利润分配预案为：公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分 红金额 （含税） 分红年度合并 报表中归属于 上市公司普通 股股东的净利 润 现金分红金额 占合并报表中 归属于上市公 司普通股股东 的净利润的比 率 以其他方 式（如回 购股份） 现金分红 的金额 以其他方式现 金分红金额占 合并报表中归 属于上市公司 普通股股东的 净利润的比例 现金分红 总额（含 其他方 式） 现金分红总 额（含其他 方式）占合 并报表中归 属于上市公 司普通股股 东的净利润 的比率 2020年 0.00 15,955,439.93 0.00% 0.00 0.00% 2019年 0.00 -777,563,777.57 0.00% 0.00 0.00% 2018年 0.00 -145,228,526.01 0.00% 0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 □ 适用 √ 不适用 公司计划年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺 事由 承诺 方 承诺类 型 承诺内容 承 诺 承 诺 履行 情况 时 间 期 限 收购 报告 书或 权益 变动 报告 书中 所作 承诺 法尔 胜泓 昇集 团有 限公 司 保证关 联交易 公允性 承诺 法尔胜泓昇集团有限公司在收购报告书或权益变动报告书中所作承 诺：为保证关联交易的公允性，法尔胜泓昇集团有限公司承诺："1、 不利用泓昇公司控制地位及影响谋求法尔胜股份公司在业务合作等 方面给予泓昇公司优于市场第三方的权利；2、不利用对法尔胜股份 公司控制地位及影响谋求与法尔胜股份公司达成交易的优先权利；3、 如果确属需要，关联交易将以市场公允价格与法尔胜股份公司进行交 易，不利用该类交易从事任何损害法尔胜股份公司利益的行为；4、 保证不会以侵占法尔胜股份公司利益为目的，与法尔胜股份公司之间 开展显失公平的关联交易。 2009年 09 月 07 日 长 期 有 效 报告 期 内， 承诺 人严 格按 照承 诺内 容履 行了 上述 承 诺。 法尔 胜泓 昇集 团有 限公 司 关于同 业竞争 的承诺 "为消除将来可能与法尔胜股份公司之间的同业竞争，泓昇公司及其 实际控制人承诺：1、泓昇公司及其所控制的企业、泓昇公司实际控 制人所控制的企业均未从事任何对法尔胜股份公司构成直接或间接 竞争的生产经营业务或活动，并保证将来亦不从事任何对法尔胜股份 公司构成直接或间接竞争的生产经营业务或活动；2、泓昇公司及其 实际控制人将对相关企业产品的生产经营活动进行监督和约束，如果 将来泓昇公司及其所控制的企业、泓昇公司实际控制人所控制的企业 的产品或业务与法尔胜股份公司的产品或业务出现相同或类似的情 况，将采取以下措施解决：（1）法尔胜股份公司认为必要时，泓昇公 司及其实际控制人将相关企业减持直至全部转让有关业务的资产； （2）法尔胜股份公司在认为必要时，可以通过适当的方式优先收购 构成或者可能构成同业竞争的资产及业务；（3）如与法尔胜股份公司 因同业竞争产生利益冲突，则优先考虑法尔胜股份公司的利益。（4） 有利于避免同业竞争的其他措施。 2009年 09 月 07 日 长 期 有 效 报告 期 内， 承诺 人严 格按 照承 诺内 容履 行了 上述 承 诺。 资产 重组 时所 作承 诺 法尔 胜泓 昇集 团有 限公 司;周 江；张 炜；周 津如； 邓峰； 缪勤； 徐波； 姚冬 敏；张 关于同 业竞争 的承诺 关于同业竞争的承诺：1、本公司（或本人）及本公司（或本人）控 制的其他企业（法尔胜及其子公司除外）均未从事任何对法尔胜及其 子公司构成直接或间接竞争的生产经营业务或活动，并保证将来亦不 从事任何对法尔胜及其子公司构成直接或间接竞争的生产经营业务 或活动；2、本公司将对相关企业产品的生产经营活动进行监督和约 束，如果将来本公司及本公司控制的企业（法尔胜及其子公司除外） 的产品或业务与法尔胜及其子公司的产品或业务出现相同或类似的 情况，将采取以下措施解决：（1）法尔胜认为必要时，本公司将相关 企业减持直至全部转让有关业务的资产；（2）法尔胜认为必要时，可 以通过适当的方式优先收购构成或者可能构成同业竞争的资产及业 务；（3）本公司如与法尔胜因同业竞争产生利益冲突，则优先考虑法 尔胜及其子公司的利益；（4）有利于避免同业竞争的其他措施。3、 本公司若因不履行或不适当履行上述承诺，给法尔胜及其相关方造成 损失的，本公司以现金方式全额承担该等损失。 2016年 03 月 31 日 长 期 有 效 报告 期 内， 承诺 人严 格按 照承 诺内 容履 行了 上述 承 诺。 薇 法尔 胜泓 昇集 团有 限公 司;周 江；张 炜；周 津如； 邓峰； 缪勤； 徐波； 姚冬 敏；张 薇 关于关 联交易 的承诺 关于关联交易的承诺1尽量避免或减少本公司（或本人）及本公司（或 本人）所控制的其他子公司、分公司、合营或联营公司与法尔胜及其 子公司之间发生交易。2、不利用股东（或实际控制人）地位影响谋 求法尔胜及其子公司在业务合作等方面给予优于市场第三方的权利。 3、不利用股东（或实际控制人）地位影响谋求与法尔胜及其子公司 达成交易的优先权利。4、将以市场公允价格与法尔胜及其子公司进 行交易，不利用该类交易从事任何损害法尔胜及其子公司利益的行 为。5、本公司（或本人）及本公司（或本人）的关联方承诺不以借 款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用法尔胜及其子公司资金， 也不要求法尔胜及其子公司为本公司及本公司的关联方企业进行违 规担保。6、就本公司（或本人）及下属其他子公司与法尔胜及其子 公司之间将来可能发生的关联交易，将督促法尔胜履行合法决策程 序，按照《股票上市规则》和法尔胜《公司章程》的相关要求及时详 细进行信息披露；对于正常商业项目合作均严格按照市场经济原则， 采用公允价格定价。7、若违反上述承诺给法尔胜造成损失，本公司 （或本人）将向法尔胜作出赔偿。 2016年 03 月 31 日 长 期 有 效 报告 期 内， 承诺 人严 格按 照承 诺内 容履 行了 上述 承 诺。 法尔 胜；公 司董 事、监 事、高 级管 理人 员 关于所 提供信 息真实 性、准确 性和完 整性的 声明与 承诺 1、本承诺人及法尔胜已向为本次交易提供审计、评估、法律及财务 顾问专业服务的中介机构提供了公司有关本次交易的相关信息和文 件（包括但不限于原始书面材料、副本材料或口头证言等），本承诺 人及法尔胜保证：本承诺人及法尔胜所提供的文件资料的副本或复印 件与正本或原件一致，且该等文件资料的签字与印章都是真实的，该 等文件的签署人业经合法授权并有效签署该文件；保证所提供信息和 文件真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。2、 在参与本次交易期间，本承诺人及法尔胜将依照相关法律、法规、规 章、中国证监会和证券交易所的有关规定，及时披露有关本次交易的 信息，并保证该等信息的真实性、准确性和完整性，保证该等信息不 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。3、本承诺函自签署之日 起生效，持续有效且不可变更或撤销。 2020年 02 月 03 日 长 期 有 效 报告 期 内， 承诺 人严 格按 照承 诺内 容履 行了 上述 承 诺。 法尔 胜 关于对 上海摩 山商业 保理有 限公司 出资和 持股的 承诺 1、本承诺人具备作为上海摩山商业保理有限公司股东的主体资格， 不存在根据法律、法规、规章、规范性文件的规定或任职单位的规定 或与任何第三方的约定不能担任上海摩山商业保理有限公司股东的 情形。2、本承诺人已经依法履行对上海摩山商业保理有限公司的出 资义务，出资均系自有资金，出资真实且已足额到位，不存在任何虚 假出资、延期出资、抽逃出资等违反作为股东所应承担的义务及责任 的行为，不存在可能影响上海摩山商业保理有限公司合法存续的情 况。3、本承诺人因出资而持有上海摩山商业保理有限公司的股权， 本承诺人持有的上海摩山商业保理有限公司股权归本承诺人所有，不 存在通过协议、信托或任何其他方式代他人持有上海摩山商业保理有 限公司股权的情形。本承诺人所持有的上海摩山商业保理有限公司股 权不涉及任何争议、仲裁或诉讼。本承诺人现将持有的上海摩山商业 保理有限公司的股权质押给浙江浙商证券资产管理有限公司，除此之 2020年 02 月 03 日 长 期 有 效 报告 期 内， 承诺 人严 格按 照承 诺内 容履 行了 上述 承 诺。 外，不存在其他因任何担保、判决、裁决或其他原因而限制股东权利 行使之情形。4、本承诺自签署之日起生效，生效后即构成对本承诺 人有约束力的法律文件。如违反本承诺，本承诺人愿意承担法律责任。 法尔 胜 关于防 范即期 收益被 摊薄风 险的承 诺 1、调整优化公司产业结构，集中优势资源寻找和培育新的业务支撑 点，形成更符合公司战略发展的整体经营安排，保障公司的长远发展。 2、完善利润分配制度，强化投资者分红回报机制为完善和健全上市 公司科学、持续、稳定的分红决策和监督机制，积极回报投资者，引 导投资者树立长期投资和理性投资理念，公司将遵循《公司法》、证 监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》和《上市 公司监管指引第3号--上市公司现金分红》等相关法律、法规和规范 性文件及《公司章程》的规定，进一步完善利润分配制度，切实维护 投资者合法权益，强化中小投资者权益保障机制，结合公司经营情况 与发展规划，在符合条件的情况下积极推动对广大股东的利润分配以 及现金分红，努力提升股东回报水平。3、不断完善公司治理，为公 司发展提供制度保障。公司已建立、健全了法人治理结构，规范运作， 有完善的股东大会、董事会、监事会和管理层的独立运行机制，设置 了与公司生产经营相适应的、能充分独立运行的、高效精干的组织职 能机构，并制定了相应的岗位职责，各职能部门之间职责明确，相互 制约。公司组织机构设置合理、运行有效，股东大会、董事会、监事 会和管理层之间权责分明、相互制衡、运作良好，形成了一套合理、 完整、有效的公司治理与经营管理框架。公司将不断完善治理结构， 切实保护投资者尤其是中小投资者权益，为公司发展提供制度保障。 2020年 02 月 03 日 长 期 有 效 报告 期 内， 承诺 人严 格按 照承 诺内 容履 行了 上述 承 诺。 公司 董事、 高级 管理 人员 关于本 次重大 资产重 组摊薄 即期回 报采取 填补措 施的承 诺 1、不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用 其他方式损害公司利益。2、对本人的职务消费行为进行约束。3、不 动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动。4、由董 事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况 相挂钩。5、若公司后续推出股权激励政策，则该股权激励的行权条 件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。若违反上述承诺给公司或 者股东造成损失的，本人将依法承担补偿责任。 2020年 02 月 03 日 长 期 有 效 报告 期 内， 承诺 人严 格按 照承 诺内 容履 行了 上述 承 诺。 公司 董事、 监事、 高级 管理 人员 关于重 组方案 首次披 露至重 组实施 完毕期 间减持 计划的 本承诺人将不在本次交易重组方案首次披露之日至重组实施完毕的 期间内减持本承诺人持有的上市公司股份（如有）。如违反上述声明 和承诺，给上市公司和投资者造成损失的，本人愿意承担相应的法律 责任。 2020年 02 月 03 日 2020年 7月 14 日 报告 期 内， 承诺 人严 格按 照承 诺内 承诺 容履 行了 上述 承 诺。 法尔 胜；公 司董 事、监 事、高 级管 理人 员 最近五 年内未 受处罚 及诚信 情况的 承诺 1、本承诺人最近五年内未受到过刑事处罚、中国证监会的行政处罚； 最近三十六个月未受到过证券交易所公开谴责；最近三十六个月未受 到过证监会、证券交易所的通报批评。2、本承诺人不存在因涉嫌犯 罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会等行政主 管部门立案调查之情形。3、本承诺人不存在《公司法（2018）》第一 百四十六条规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形， 不存在违反《公司法（2018）》第一百四七条、第一百四十八条规定 的行为。 2020年 02 月 03 日 长 期 有 效 报告 期 内， 承诺 人严 格按 照承 诺内 容履 行了 上述 承 诺。 法尔 胜；公 司董 事、监 事、高 级管 理人 员 关于不 存在泄 露本次 重大重 组内幕 信息及 内幕交 易情形 及不存 在涉嫌 内幕交 易而受 到处罚 或立案 调查的 情况的 承诺 本承诺人、本承诺人的董事、监事及高级管理人员及本承诺人控制的 机构不存在泄露本次交易内幕消息以及利用本次交易信息进行内幕 交易的情形。本承诺人、本承诺人的董事、监事及高级管理人员及本 承诺人控制的机构不存在因涉嫌任何重组相关的内幕交易被立案调 查或者立案侦查，最近三年不存在因任何重组相关的内幕交易被中国 证监会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责任的情况。 2020年 02 月 03 日 长 期 有 效 报告 期 内， 承诺 人严 格按 照承 诺内 容履 行了 上述 承 诺。 法尔 胜 关于本 次重组 相关事 项的承 诺 1、本次交易的申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 2、不存在本公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消 除的情形。3、不存在本公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未 解除的情形。4、本公司现任董事、高级管理人最近三十六个月内未 受到过中国证监会的行政处罚，在最近十二个月亦未受到过证券交易 所的公开谴责。5、本公司及其现任董事、高级管理人员未因涉嫌犯 罪而被司法机关立案侦查，亦未出现涉嫌违法违规正被中国证监会立 案调查的情形。本公司最近三年未受到过行政处罚（与证券市场明显 2020年 02 月 03 日 长 期 有 效 报告 期 内， 承诺 人严 格按 照承 诺内 无关的除外）和刑事处罚。6、本公司不存在严重损害投资者合法权 益和社会公共利益的其他情形。 容履 行了 上述 承 诺。（未完）  |