华泰柏瑞质量精选混合A : 华泰柏瑞质量精选混合型证券投资基金(华泰柏瑞质量精选混合A份额)基金产品资料概要(更新)
华泰柏瑞质量精选混合型证券投资基金（华泰柏瑞质量精选 混合A份额） 基金产品资料概要（更新） 编制日期：2021年4月2日 送出日期：2021年4月2日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 华泰柏瑞质量精选混合 基金代码 010415 下属基金简称 华泰柏瑞质量精选混合 A 下属基金代码 010415 基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公 司 基金托管人 中国建设银行股份有限公 司 基金合同生效日 2021 - 03 - 3 1 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 李晓西 开始担任本基金基金经 理的日期 2021 - 03 - 31 证券从业日期 1994 - 08 - 01 其他 基金合同生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 50 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情 形的，基金合同自动终止，无需召开基金份额持有人大会审议。若届时的法律 法 规或中国证监会规定发生变化，上述规定将取消、更改或补充时，则本基金可以 参照届时有效的法律法规或中国证监会规定执行。 二、基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 投资目标 本基金通过深入的公司基本面研究，精选具有可持续高质量成长且估值具有吸引力的 公司进行价值投资，在控制组合风险的基础上，实现基金资产的长期稳定增值。 投资 范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包 含中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、内地与香港股票市 场交易互联互通机制下允许 投资的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标 的股票”）、债券（国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债 券（含分离交易可转债）、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、资 产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、股指期货以及法律法规或中国证 监会允许基金投资的其他金融工具 ( 但须符合中国证监会相关规定 ) 。 本基金还可以根 据相关法律法规的规定参与融资业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 本基金股票资产的投资比例占 基金资产的 60% - 95% ；投资于港股通标的股票的比例不 超过股票资产的 50% ；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以内的政府 债券的投资比例不低于基金资产净值的 5% 。 主要投资策略 1 、资产配置 2 、股票投资策略 本基金以深入的基本面研究为核心，专注投资于具有可持续的高质量成长且估值具有 吸引力的公司，结合对宏观经济形势和宏观政策的分析，精选盈利能够可持续增长的 行业，定性分析和定量分析相结合，严格控制组合风险和回撤，自下而上精选个 股构 建投资组合，实现组合业绩的可复制性和可持续性。 （ 1 ）行业配置策略 （ 2 ）个股选择策略： 1 ）成长； 2 ）质量； 3 ）估值 （ 3 ）组合风险和回撤管理（ 4 ）港股投资策略 3 、债券组合投资策略 4 、资产支持证券投资策略 5 、股指期货投资策略 6 、融资业务的投资策略 业绩比较基准 中证 800 指数收益率 *70%+ 恒生指数收益率 ( 使用估值汇率折算 )*20%+ 上证国债指数收 益率 *10% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型基金，低 于股票型基金。 本基金可能投资港股通标的股票，除 需承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险 等一般投资风险，还需承担汇率风险以及香港市场风险等境外证券市场投资所面临的 特别投资风险。 注：详见《华泰柏瑞质量精选混合型证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投资”。 三 、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在申购 / 赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（ S ）或金额（ M ） / 持有期限（ N ） 收费方式 / 费 率 备注 申购费（前收费） M<1,000,000 1.5% - 1,000,000≤M<3,000,000 1% - 3,000,000≤M<5,000,000 0.8% - M≥5,000,000 1000 元 / 笔 - 赎回费 N<7 天 1.5% - 7 天 ≤N<30 天 0.75% - 30 天 ≤N<365 天 0.5% - N≥365 天 0% - （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式 / 年费率 管理费 1.50% 托管费 0.25% 注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除；基金费用包含按照国 家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列 支的其他费用。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金的投资风险主要包括投资组合的风险、管理风险、投资合规性风险、本基金特有的风险、基 金投资科创板风险和其它风险等，其中本基金特有的风险为： 本基金在类别资产配置中，可能受到经济周期、市场环境、公司治理、制度建设等因素的不同影响， 导致资产配置偏离最优化，这可能为基金投资绩效带来风险。 1 、股票市场投资风险 2 、债券市场投资风险 3 、股 指期货投资风险 4 、资产支持证券投资风险 5 、港股通标的 股票投资风险： （ 1 ）海外市场风险（ 2 ）股价波动较大的风险（ 3 ）汇率风险（ 4 ）港股通额度限制（ 5 ）港股通可 投资标的范围调整带来的风险（ 6 ）港股通交易日设定的风险（ 7 ）交收制度带来的基金流动性风险（ 8 ） 港股通标的权益分派、转换等的处理规则带来的风险（ 9 ）香港联合交易所停牌、退市等制度性差异带 来的风险（ 10 ）港股通规则变动带来的风险 6 、参与融资交易风险 7 、基金投资科创板风险 基金资产投资科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则 等 差异带来 的特有风险，包括但不限于：（ 1 ）退市风险；（ 2 ）市场风险；（ 3 ）流动性风险；（ 4 ）系统性风险；（ 5 ） 政策风险。 8 、存托凭证投资风险 本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境内上市交 易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有 风险。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不 表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和 运用基金财产，但不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 五、其他资料查询方式 以下资料详见华泰柏瑞基金官方网站［ www.huatai - pb.com ］［客服电话： 400 - 888 - 0001 ］ 《华泰柏瑞质量精选混合型证券投资基金基金合同》、《华泰柏瑞质量精选混合型证券投资基金托管 协议》、《华泰柏瑞质量精选混合型证券投资基金招募说明书》 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 基金份额净值 基金销售机构及联系方式 其他重 要资料 中财网
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