鹏扬中证500质量成长指数A : 鹏扬中证500质量成长指数证券投资基金更新的招募说明书(2021年第1号)
原标题:鹏扬中证500质量成长指数A : 鹏扬中证500质量成长指数证券投资基金更新的招募说明书(2021年第1号) 鹏扬 中证 500 质量 成长 指数 证券投资基金 更新 的招募说明书 （ 202 1 年 第 1 号 ） 基金管理人：鹏扬基金管理有限公司 基金托管人： 兴 业银行股份有限公司 截止日： 2021 年 3 月 30 日 【重要提示】 1 、本基金根据 2019 年 3 月 12 日中国证券监督管理委员会《关于 准予鹏扬中证 500 质量成 长指数证券投资基金注册 的批复》（证监许可 [ 201 9]376 号） 进行募集 。 本基金基金合同于 20 19 年 8 月 29 日正式生效，自该日起基金管理人正式开始管理本基金。 2 、基金管理人保证招募说明书的 内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注册 ，但中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本基金的 投资 价值 、市场前景 和收 益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚 实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 3 、投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读 基金合同、 本招募说明书 、基金产品资 料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 投资人 需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险 。投资本基金可能 遇到的风险包括： 市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作和技术风险、合规性 风险、本基金特有风险和其他风险 等等。此外，本基金以 1 元初始面值进行募集，在市场波 动等因素的影响下，存在 基金 份额净值跌破 1 元初始面值的风险。 4 、 本基金为股票型基金，其预期风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场 基金。 本基金为指数基金，主要采用指数复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以 及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。投资者可能面临基金跟踪误差控制未达 约定目标、指数编制机构停止服务、成份股停 牌或违约等潜在风险。 5 、本基金可投资股指期货，期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性， 当出现不利行情时，相关行情微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。期货采用每 日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投 资带来重大损失。 6 、本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响， 存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。 7 、基金不同于银行储蓄与债券， 投资人 有可能获得较高的收益，也有可能损失本 金。 投资有风险，投资 人 在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书 、基金产品资料概 要 及《基金合同》。 8 、基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成 新基金业绩表现的保证。 9 、基金管理人提醒投资人基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在投资人作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 10 、当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后， 可以启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金管 理人将对基金简称进行特殊标识， 并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅 读相关内容并关 注本基金启用侧袋机制时的特定风险。 1 1 、本次 更新招募说明书 对《指数基金指引》 相关内容 、 侧袋机制的相关条款 及 基金管 理人人员信息 进行更新 ，本招募说明书其余所载内容截止日为 2020 年 6 月 30 日，有关财务数 据和净值表现数据截止日为 2020 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。 目录 第一部分 绪言 ................................ ..................... 5 第二部分 释义 ................................ ..................... 6 第三部分 基金管理人 ................................ .............. 10 第四部分 基金托管人 ................................ .............. 16 第五部分 相关服务机构 ................................ ............ 19 第七部分 基金合同的生效 ................................ .......... 33 第八部分 基金份额的申购与赎回 ................................ .... 34 第九 部分 基金的投资 ................................ .............. 46 第十部分 基金的业绩 ................................ .............. 57 第十一部分 基金的财产 ................................ ............ 58 第十二部分 基金资产的估值 ................................ ........ 59 第十四部分 基金费用与税收 ................................ ........ 66 第十五部分 基金的会计与审计 ................................ ...... 69 第十六部分 基金的信息披露 ................................ ........ 70 第十七部分 侧袋机制 ................................ .............. 77 第十八部分 风险揭示 ................................ .............. 80 第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................. 86 第二十部分 基金合同的内容摘要 ................................ .... 89 第二十一部分 基金托管协议的内容摘要 .............................. 90 第二十二部分 对基金份额持有人的服务 .............................. 91 第二十三部分 其他应披露事项 ................................ ...... 93 第二十五部分 标的指数的编制方案 ................................ .. 96 第二十六部分 备查文件 ................................ ............ 99 附件一 基金合同的内容摘要 ................................ ....... 100 附件二 基金托管协议的内容摘要 ................................ ... 116 第一部分 绪言 《 鹏扬中证 500 质量成长指数证券投资基金 招募说明书》（以下简称 “ 招募说明书 ” 或 “ 本招募说明书 ” ）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “ 《基金法》 ” ）、 《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》（以下 简称 “ 《运作办法》 ” ）、《证券投资基金销 售管理办法》（以下简称 “ 《销售办法 》 ” ）、《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ） 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 （以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号 — — 指 数 基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”） 以及《 鹏扬中证 500 质量成长指数证券投资基 金 基金合同》（以下简称 “ 基金合同 ” 或《基金合同》 ）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真 实性、 准确性、完整性承担法律责任。 鹏扬中证 500 质量成长指数证券投资基金 （以下简称 “ 基金 ” 或 “ 本基金 ” ）是根据 本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在 本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称 “ 中国证监会 ” ） 注册 。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务 关系 的法律文件。 投资人 自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基 金份额的行为本身即表明其对基 金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。 投资人 欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基 金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、基金或本基金：指鹏扬中证 500 质量成长指数证券投资基金 2 、基金管理人：指鹏扬基金管理有限公司 3 、基金托管人：指兴业银行股份有限公司 4 、基金合同：指《鹏扬中证 500 质量成长指数证券投资基金基金合同》及对基金合同 的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人 就本基金签订之《鹏扬中证 500 质量成长指 数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书或本招募说明书：指《鹏扬中证 500 质量成长指数证券投资基金招募说 明书》及其更新 7 、基金产品资料概要：指《鹏扬中证 500 质量成长指数证券投资基金基金产品资料概 要》及其更新 8 、基金份额发售公告：指《鹏扬中证 500 质量成长指数证券投资基金基金份额发售公 告》 9 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 1 0 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会 第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国港口法〉等七部法 律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投 资基金销售管理办法 》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 1 4 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会于 2017 年 8 月 31 日颁布，同年 10 月 1 日 实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修 订 15 、《指数基金指引》 ：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同年 2 月 1 日实施的《公 开募集证券投资基金运作指引第 3 号 —— 指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的修订 16 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 1 7 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行保险监督管理委员会 1 8 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 1 9 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 20 、机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在 中华人民共和国境内合法 登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 2 1 、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的 证券投资基金的中国境外的机构投资者 2 2 、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 2 3 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 2 4 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换 、转托管及定期定额投资等业务 2 5 、销售机构：指鹏扬基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其 他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业 务的机构 2 6 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 2 7 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为鹏扬基金管理有限公司或接 受鹏扬基金管理有限公司委托代为办 理登记业务的机构，本基金的登记机构为鹏扬基金管理 有限公司 2 8 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 2 9 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、 申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 30 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 3 1 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由 出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 3 2 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 3 3 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 3 4 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 3 5 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日 3 6 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 3 7 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 3 8 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易 的时间段 3 9 、《业务规则》：指《鹏扬基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理 人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 40 、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 4 1 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 4 2 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要 求将基金份额兑换为现金的行为 4 3 、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人 届时有效公告规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一 登记机构办理登记的其他基金基金份额的行为 44 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 4 5 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购申请的一种投资方式 4 6 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申 请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 ) 超过上一开放日基金总份额的 10% 4 7 、元：指人民币元 48 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 49 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他 资产的价值总和 50 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 5 1 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 52 、基金资产估值：指计算评估基 金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 5 3 、 指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 54 、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持 有人服务的费用 5 5 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通 受限的新股及非公开发行股票、因发 行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 5 6 、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式， 将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 57 、 基金份额的类别：本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基 金份额分为不同的类别： A 类基金份额和 C 类基金份额。各类基金份额分设不同的基金代码， 并分别计算和公布各类基金份额净值和各类基金份额累计净 值 5 8 、 A 类基金份额：在投资 人 认购 / 申购时收取认购 / 申购费用，而不从本类别基金资产 中计提销售服务费的，称为 A 类基金份额 5 9 、 C 类基金份额：在投资 人 认购 / 申购时不收取认购 / 申购费用，但从本类别基金资产 中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额 60 、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 6 1 、 侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处 置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户 ，专门账户称为侧袋账户 62 、 特定资产：包括：（ 1 ）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值 存在重大不确定性的资产；（ 2 ）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 重大不确定性的资产；（ 3 ）其他资产价值存在重大不确定性的资产 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：鹏扬基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区栖霞路 120 号 3 层 302 室 办公地址：北京市西城区复兴门外大街 A2 号中化大厦 16 层 邮政编码： 100045 法定代表人：杨爱斌 成立日期： 2016 年 7 月 6 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可 [2016]1453 号 组织形式：有限责任公司 注册资本： 1 .18 亿元人民币 存续期限：持续经营 联系人：张妍 联系电话： 010 - 68105888 二、主要人员情况 1 、基金管理人董事会成员 范勇宏先生： 经济学博士，现任香山财富研究院理事长，鹏扬基金管理有限公司董事长， 清华大学五道口金融学院硕士生导师、北京大学光华管理学院硕士生导师，中国人民大学汉 青经济研究院及中国财政科学研究院兼职教授。曾任华夏基金管理公司总经理、华夏基金（香 港）管理公司董事长、中国人寿资 产管理公司首席投资执行官。曾兼任中国证券业协会副会 长、中国基金业协会副会长。 杨爱斌先生：董事，复旦大学国际金融专业经济学硕士。现任鹏扬基金管理有限公司总 经理。历任上海浦东发展银行信贷员、中国平安保险（集团）股份有限公司组合管理部副总 经理、华夏基金管理有限公司固定收益投资总监、北京鹏扬投资管理有限公司董事长兼总经 理。 姜山先生： 董事，美国印第安纳大学商学院工商管理硕士。现任上海华石投资有限公司 执行董事兼总经理，北京鹏扬企业管理有限公司执行董事兼总经理，北京美中宜和医疗管理 （集团）股份有限公司独立董事。历任安 达信华强会计师事务所审计师、美国 Sara Lee 公 司内部审计师、瑞银投资银行董事、高盛亚洲有限公司执行董事、 美国德州太平洋集团董 事及北京代表处首席代表、摩根士丹利华鑫证券有限责任公司投资银行部董事总经理。 李刚先生：董事，中国社科院经济学博士。现任鹏扬基金管理有限公司副总经理。历任 中国农业银行资产负债管理部交易员、资金营运部高级交易员、金融市场部处长、副总经理。 邱峻女士：独立董事，美国波士顿学院工商管理硕士。现任信达金誉（上海）投资管理 有限公司财务总监。历任安永会计师事务所美国纽约分所高级审计师、高 级经理、安永华明 会计师事务所上海分所高级经理、蓝山投资咨询（北京）有限公司财务总监。 王鹤菲女士：独立董事，美国斯坦福大学商学院金融系哲学博士。现任中国人民大学国 际学院金融学教授。历任美国伊利诺伊大学芝加哥分校商学院金融系助理教授、美联储芝加 哥银行访问经济学家、清华大学经济管理学院金融系访问学者、中国投资有限责任公司风险 管理部访问经济学家、中国人民大学汉青研究院金融系副教授、副系主任。 董克用先生：独立董事，中国人民大学经济学博士。现任中国人民大学公共管理学院教 授，兼任中国行政体制改革研究会副会长、建信养老 金管理有限责任公司独立董事及深圳品 生医学研究所有限公司董事。历任中国人民大学劳动人事学院副院长、院长、中国人民大学 公共管理学院院长。 王雪松女士：独立董事，中国人民大学金融学博士。现任中关村大河并购重组研究院院 长，兼任阳光资产管理股份有限公司独立董事、清华大学五道口金融学院硕士生导师。曾任 中国证监会基金监管部副主任及市场部副主任。 2 、基金管理人监事会成员 王徽先生：监事，江苏大学经济学学士。现任中钰资本管理（北京）股份有限公司合伙 人、首席风控官。历任中国华晶电子集团会计、爱韩华电子（无锡）电子有限公司财务 经理、 江苏苏亚会计师事务所南方分所审计经理、北京中星微电子有限公司财务经理、无锡东林会 计师事务所合伙人、利安达会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人。王徽先生现担任北京注 册会计师协会经济责任审计专业委员会专家委员及北京总会计师协会理事。 吉瑞女士：监事（职工 监事） ，对外经济贸易大学管理学学士。现任 鹏扬基金管理有限 公司 监察 稽核部 总监。历任安永华明会计师事务所金融审计部审计师，毕马威华振会计师事 务所风险咨询部助理经理及高瓴资本管理有限公司法律合规部高级经理。 曹铮女士：监事（职工 监事） ，北京大学经济学学士。现任 鹏扬 基金管理有限公司 人 力 资源 及 行政管理部总监。 历任国家电网公司监察局文员、 北京科舵整合创意咨询有限公司 人事助理、索尼爱立信（中国）有限公司人事专员、微软亚洲研究院人事经理、北京鹏扬投 资管理公司人力资源及行政管理部总监。 3 、高级管理人员 杨爱斌先生：总经理，复旦大学国际金融专业经济学硕士。历任上海浦东发展银行信贷 员、中国平安保险（集团）股份有限公司组合管理部副总经理、华夏基金管理有限公司固定 收益投资总监、北京鹏扬投资管理有限公司董事长兼总经理。 李刚先生：副总经理，中国社科院经济学博士。历任中国农业银行资产负 债管理部交易 员、资金营运部高级交易员、金融市场部处长、副总经理。 朱国庆先生：副总经理兼股票首席投资官，复旦大学经济学硕士。曾任国海富兰克林基 金管理有限公司股票投资总监、富敦投资管理（上海）有限公司高级副总裁、中国股票投资 总监、上海六禾投资有限公司副总经理、权益投资总监、富兰克林邓普顿投资管理（上海） 有限公司中国股票董事总经理、投资组合管理总监。 宋震先生：督察长，北京大学数学学院理学学士，中国经济研究中心经济学双学士，北 京大学信息科学技术学院工学硕士，曾任 Schlumberger Ltd 工程师 、 龙翌创富顾 问有限公 司副总裁 、 中国证监会北京监管局主任科员 。 4 、本基金基金经理 施红俊先生：数量投资部总经理兼指数投资总监，历任大公国际资信评估有限公司上海 分公司中小企业评级部部门经理，中证指数有限公司研究员、固定收益主管、研究开发部副 总监。鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金基金经理（ 2 020 年 6 月 9 日起任职）。 5 、股票投资决策委员会成员情况 朱国庆先生：副总经理兼股票首席投资官， 股票投资决策委员会主任委员， 复旦大学经 济学硕士。历任国海富兰克林基金管理有限公司股票投资总监、富敦投资管理（上海）有限 公司高级副总裁 / 中国股票投资总监、上海六禾投资有限公司副总经理 / 权益投资总监、富兰 克林邓普顿投资管理（上海）有限公司中国股票董事总经理 / 投资组合管理总监。 杨爱斌先生：总经理，复旦大学国际金融专业经济学硕士。历任上海浦东发展银行信贷 员、中国平安保险（集团）股份有限公司组合管理部副总经理、华夏基金管理有限公司固定 收益投资总监、北京鹏扬投资管理有限公司董事长兼总经理。 李刚 先生： 副总经理，中国社科院经济学博士。历任中国农业银行资产负债管理部交易 员、资金营运部高级交易员、金融市场部处长、副总经理。 6 、上述人员之间均不存在近亲 属关系。 三、 基金管理人的职责 1 、依法募集资金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。 2 、办理基金备案手续。 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 6 、编制中期和年度基金报告。 7 、计算并公告基金资产净值信息，确定基金份额申购、赎回价格。 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。 9 、召集基 金份额持有人大会。 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。 12 、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 四、 基金管理人的承诺 1 、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全内 部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生； 2 、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度， 采取有效措施，防止下列行为的发生： （ 1 ）将基 金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）侵占、挪用基金财产； （ 6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； （ 7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施， 防 止违反基金合同行为的发生； 4 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 5 、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 五、基金经理承诺 1 、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； 2 、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益； 3 、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密 ， 尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活 动； 4 、不以任何形式为 除基金管理人以外的 其他组织或个人进行证券交易。 六、 基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制的原则 （ 1 ）健全性原则：内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵 盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （ 2 ）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行。 （ 3 ）独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有 资产、其它资产的运作分离。 （ 4 ）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡。 （ 5 ）成本效 益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2 、内部控制的主要内容 （ 1 ）控制环境 公司董事会高度重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系，充分发挥独立董事和监 事职能，保护投资人利益和公司合法权益。本公司在董事会下设立了风险管理委员会，负责 对公司在经营管理和基金业务运作的合法性、合规性和风险状况进行检查和评估，对公司监 察稽核制度的有效性进行评价，监督公司的财务状况，评价公司的财务表现，保证公司的财 务运作符合法律法规的要求和通行的会计标准，对公司风 险管理制度进行评价和对公司风险 管理制度的实施进行检查 , 评估公司风险管理状况。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司 董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会。投资决策委员会是公司负责基 金投资决策的最高权力机构，根据基金合同和公司的有关规定，确定基金的投资目标和投资 原则，决定基金投资的程序与权限设置，审定基金的投资策略与资产配置方案及设定基金投 资的限制性指标等。 此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基金运作的合法性、 合规性及合理性进行 全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发生重大风险事件时向公司 董事长和中国证监会报告。 （ 2 ）风险评估 董事会下属的风险管理委员会和督察长负责对公司内外部风险进行评估。总经理下设风 险决策委员会，负责对公司日常经营及基金运作中的风险监测、评估与防范提供意见及建议， 审议公司风险控制制度与风险管理流程，对公司经营管理中的重大突发性事件和重大危机情 况进行评估，制定危机处理方案并监督实施。公司各部门根据具体情况制定本部门的作业流 程及风险控制制度，加强对风险的控制，将风险控制在最小范围内。 （ 3 ）控制活动 控制活动包括 授权控制、自我控制、职责分离、实物控制、业绩评价、资产分离及监察 稽核等程序或措施。 公司依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的三道内控防线： 1 ）建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线；各岗位均制定详实的操作流程、 明确岗位职责，各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承担各自职责； 2 ）建立相关部门、相关岗位之间相互监督制衡的第二道监控防线；公司建立重要业务 处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡； 3 ）建立以督察长和监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项 业务全面实施监督反 馈的第三道监控防线；督察长、监察稽核部独立于其它部门和业务活动，并对内部控制制度 的执行情况实行严格的检查、反馈和监督。 （ 4 ）信息沟通 公司建立双向的信息交流途径，形成了自上而下的信息传播渠道和自下而上的信息呈报 渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职 责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。公司根据组织架构和授权制度，建立了清 晰的业务报告系统。 （ 5 ）内部监控 公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，履行监督、稽核职能，检查、评价公司内 部控制制度 合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管 理及基金运作中的相关风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。监察 稽核人员具有相对的独立性，定期不定期出具监察稽核报告。 （ 6 ）法律法规指引 公司严格贯彻基金管理相关的法律法规，严格依法经营。督察长和监察稽核部负责对内 部各职能部门和员工的业务活动及岗位行为的合法合规性实施监督检查。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人基本情况 （一）基本情况 名称：兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行”） 注册地 址：福州市湖东路 154 号 办公地址：上海市银城路 167 号 法定代表人：陶以平（代为履行法定代表人职责） 成立时间： 1988 年 8 月 22 日 注册资本： 207.74 亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字 [2005]74 号 托管部门联系人：吴玉婷 电话： 021 - 52629999 传真： 021 - 62159217 （二）发展概况及财务状况 兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国人民银行批准成立的首批股份制商业 银行之一，总行设在福建省福 州市， 2007 年 2 月 5 日正式在上海证券交易所挂牌上市（股 票代码： 601166 ），注册资本 207.74 亿元。 开业二十多年来，兴业银行始终坚持“真诚服务，相伴成长”的经营理念，致力于为 客户提供全面、优质、高效的金融服务。截至 2019 年 12 月 31 日，兴业银行资产总额达 7.15 万亿元，实现营业收入 1813.08 亿元，全年实现归属于母公司股东的净利润 658.68 亿元。 （三）托管业务部的部门设置及员工情况 兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设综合管理处、市场处、委托资产管理 处、产品管理处、稽核监察 处、运行管理处、养老金管理中心等处室，共有员工 100 余人， 业务岗位人员均具有基金从业资格。 （四）基金托管业务经营情况 兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管资格。基金托管业务批准文号： 证监基金字 [2005]74 号。截至 2020 年 6 月 30 日，我行共托管证券投资基金 315 只，托管 基金的基金资产净值合计 13026.55 亿元，基金份额合计 12543.76 亿份。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部风险控制目标 作为基金托管人，兴业银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行 业监管规章和本 行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产 的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部风险控制组织结构 兴业银行基金托管业务内部风险控制组织结构由兴业银行审计部、资产托管部内设稽核 监察处及资产托管部各业务处室共同组成。总行审计部对托管业务风险控制工作进行指导和 监督；资产托管部内设独立、专职的稽核监察处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的 内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。各业务处室在各自职责范 围内实施 具体的风险控制措施。 （三）内部风险控制原则 （ 1 ）全面性原则：风险控制必须覆盖基金托管部的所有处室和岗位，渗透各项业务过 程和业务环节；风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责 范围内的风险负责。 （ 2 ）独立性原则：资产托管部设立独立的稽核监察处，该处室保持高度的独立性和权 威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。 （ 3 ）相互制约原则：各处室在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建 立不同岗位之间的制衡体系。 （ 4 ）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管 理指标体系，使风险管理更具客观性 和操作性。 （ 5 ）防火墙原则：托管部自身财务与基金财务严格分开；托管业务日常操作部门与行 政、研发和营销等部门严格分离。 （ 6 ）有效性原则：内部控制体系同所处的环境相适应，以合理的成本实现内控目标， 内部制度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经营管理的需要，适时进行 相应修改和完善；内部控制应当具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的权 力，内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正。 （ 7 ）审慎性原则：内控与风险管理必须以防范风险，审慎经营，保证托管资产的 安全 与完整为出发点；托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则，在新设机构或新增业务 时，做到先期完成相关制度建设。 （ 8 ）责任追究原则：各业务环节都应有明确的责任人，并按规定对违反制度的直接责 任人以及对负有领导责任的主管领导进行问责。 三、内部风险控制措施实施 1 、制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人 员行为规范等一系列规章制度。 2 、 建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。 3 、风险识别与评估：稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估，制定并实施风险 控制措施。 4 、相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像监控。 5 、人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制理念，并 签订承诺书。 6 、应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地灾备中心，保 证业务不中断。 四、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》、《运作办 法》、基金合同及其他有关规定，托管人对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限 制、费用的计提和支付方式、基 金会计核算、基金资产估值和基金净值的计算、收益分配、 申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项，对基金管理人进行业务监督、核查。 基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议和有 关法律法规规定的行为，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期纠正，基 金管理人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管 人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发 现基金管理人有 重大违规行为，立即报告中国证监会，同时，通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告 中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金 合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其 他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报 告。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1 、 直销机构 （ 1 ）鹏扬基金管理有限公司直 销柜台 办公地址：北京市石景山区绿地环球文化金融城 9 号院 5 号楼 1401 - 1405 法定代表人：杨爱斌 全国统一客户服务电话： 4009686688 联系人：宋依琳 传真： 010 - 81922890 （ 2 ）鹏扬基金管理有限公司直销电子交易平台 客服电话： 4009686688 官方网站： www. pyamc .com 2 、其他销售机构 （ 1 ） 兴业银行股份有限公司 注册地址： 福建省福州市湖东路 154 号中山大厦 办公地址：上海市江宁路 168 号兴业大厦 法定代表人：陶以 平 联系人：李玮琳 电话： 021 - 52629999 - 211054 传真： 021 - 62565787 客户服务电话： 95561 网址： www.cib.com.cn （ 2 ） 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址： 上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：郑杨 联系人：张佳乐 电话： 021 - 61162071 客户服务电话： 95528 网址： www.spdb.com.cn （ 3 ）江苏汇 林保大 基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室 法定代表人 ：吴言林 联系人： 林伊灵 电话： 025 - 6604 6166 （分机号转 810 ） 客服电话： 025 - 66046166 网址： www.huilinbd.com （ 4 ） 中信 证券股份 有限公司 注册地址 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系 人： 杜 杰 电话 ： 010 - 60834768 客户服务电话： 95548 网址： www.cs.ecitic.com （ 5 ） 中信证券（山东） 有 限责任公司 注册地址 : 青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人：姜晓林 联系人：孙秋 月 电话： 0532 - 85022026 客户服务电话： 95548 网址： www.sd.citics.com （ 6 ） 中 信 期货 有 限公司 注册地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话： 010 - 60833754 客户服务电话： 400 - 990 - 8826 网址： www.citicsf.com （ 7 ） 中信建投证券 股份 有限公司 注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 18 层 法定代表人：王常青 联系人：陈海 静 电话： 010 - 85156499 客户服务电话： 95587/4008 - 888 - 108 网址： www.csc108.com （ 8 ） 安信证券 股份 有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定 代表人：王连志 联系人：郑向溢 电话： 0755 - 82558305 客服电话： 95517 网址： www.essence.com.cn （ 9 ） 华泰证券 股份 有限公司 注册地址 : 南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话： 0755 - 82492193 客户服务电话： 95597 网址： www.htsc.com.cn （ 10 ）中国国际金融股份有限公司 注册地址 : 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市朝阳区建国门外 大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：毕明建 联系人：杨涵宇 电话： 010 - 65051166 客户服务电话： 400 - 910 - 1166 网址： www.cicc.com （ 11 ）中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 - 21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 4 、 18 层至 21 层 法定代表人：高涛 联系人：万玉琳 电话： 075 5 - 82026907 客户服务电话： 95532 网址 : www.china - invs.cn （ 12 ）申万宏源证券有限公司 注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：陈宇 电话： 021 - 33388214 客户服务电话： 95523/400 - 889 - 5523 网址： www.swhysc.com （ 13 ）申万宏源西部证券有限公司 注册地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 法定代表人：韩志谦 联系人：陈宇 电话： 021 - 33388214 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 网址： www.hysec.com （ 14 ） 国都证券 股份 有限公司 注册地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：翁振杰 联系人：黄静 电话： 010 - 8418 3333 客户服务电话： 400 - 818 - 8118 网址： www.guodu.com （ 15 ）中 泰证券股份有限公司 注 册地址：济南市市中区经七路 86 号 办公地址：上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话： 021 - 20315290 客服电话： 95538 网址： www.zts.com.cn （ 16 ）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 联系人：傅静雅 电话： 0431 - 85096517 客户服务电话： 95360 网址： www.nesc.cn （ 17 ）第一创业证券股份有限公司 注册地址 : 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人：刘学民 联系人：单晶 电话： 0755 - 23839999 - 8750 传真： 0755 - 25838701 客户服务电话： 95358 网址： www.firstcapital.com.cn （ 18 ）中信证券华南股份有限公司 注册地址 : 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 5 层 法定代表人：胡伏云 联系人：陈靖 电话： 020 - 88836999 - 5510 传真： 020 - 88836914 客户服务电话： 95548 网址： www.gzs.com.cn （ 19 ）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：李颖 电话： 0755 - 82130833 电子邮件： [email protected] 客服电话： 9553 6 网址： www.guosen.com.cn （ 20 ）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区 南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金 中心 406 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40 - 42 层 法定代表人：李强 联系人： 王雯 电话： 0755 - 83199599 客服电话： 4008323000 网址： www.csco.com.cn （ 21 ）湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人：孙永 祥 联系人：江恩 前 电话： 021 - 38784580 - 891 8 电子邮件： [email protected] 客服电话： 95351 网址： www.xcsc.com （ 22 ）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2 - 45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人：钱昊旻 联系人：沈晨 电话 : 010 - 59336544 客服电话： 4 008 - 909 - 998 网址： w ww.jnlc.com （ 2 3 ）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花 顺大楼 法定代表人：凌顺平 联系人：洪泓 联系电话： 0571 - 88911818 - 8659/18367161 638 客服电话： 4008 - 773 - 772 网址： www.5ifund.com （ 24 ）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201 - 1203 室 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 电话： 020 - 89629099 传真： 020 - 8962 9011 客户服务电话： 020 - 89629066 网址： www.yingmi.cn （ 25 ）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人：戎兵 联系人：魏晨 电话： 010 - 52413385 客服电话： 400 - 6099 - 200 网址： www.yixinfund.com （ 26 ）喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址： 西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 办公地址： 西藏拉萨市柳梧新区柳梧 大厦 1513 室 法定代表人：王舰正 联系人： 张萌 电话 : 010 - 58349088 客服电话： 400 699 7719 网址： www.xiquefund.com （ 27 ）天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2 - 2413 室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人：李修辞 联系人：杨雪 电话： 010 - 59013842 传真： 021 - 38909659 客户服务电话： 010 - 59013825 网址： www.wanjiawe alth.com （ 28 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：马茜玲 电话： 010 - 65980380 - 8011 客户服务电话： 95021 / 4001818188 网址： www.1234567.com.cn （ 29 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 室 法定代表人：杨文斌 联系人 ：周天雪 电话： 021 - 36696312 传真： 021 - 68596919 客户服务电话： 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com （ 30 ）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 电话 : 021 - 80358236 客服电话： 4 00 - 821 - 5399 网址： w ww.noah - fund.com （ 31 ） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 121 8 号 1 栋 202 室 办公地址： 中国杭州市西湖区西溪路 556 号蚂蚁 Z 空间 法定代表人：陈柏青 联系人：傅强 电话： 0571 - 26888888 客户服务电话： 95188 网址 : www.antfortune.com （ 32 ）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人 : 鲍东华 联系人：程晨 电 话 : 021 - 20665952 传 真 : 021 - 22066653 客服电 话： 4008219031 网址： www.lufunds.com （ 33 ） 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603 - 06 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 法定代表人：江卉 联系人：陈龙鑫 电话： 010 - 89188345 客户服务电话： 95118 （个人业务）； 400 088 8816 （企业业务） 网址： （未完）  |