易方达上证中盘ETF联接A : 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金(易方达上证中盘ETF联接A)基金产品资料概要更新

时间:2021年04月06日 10:06:05 中财网
原标题:易方达上证中盘ETF联接A : 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金(易方达上证中盘ETF联接A)基金产品资料概要更新




易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接
基金(易方达上证中盘ETF联接A)基金产品资料概要
更新

编制日期:
2021

4

1



送出日期:
2021

4

6



本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。


作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。


一、产品概况


基金简称


易方达上证中盘
ETF




基金代码


110021


下属基金简称


易方达上证中盘
ETF


A


下属基金代码


110021


基金管理人


易方达基金管理有限公



基金托管人


中国工商银行股份有限
公司


基金合同生效日


2010
-
03
-
31








基金类型


基金中基金


交易币种


人民币


运作方式


普通开放式


开放频率


每个开放日


基金经理


刘树荣


开始担任本基金
基金经理的日期


2018
-
08
-
11


证券从业日期


2007
-
04
-
01




二、基金投资与净值表现


(一) 投资目标与投资策略


投资目标


紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。力争
将日均跟踪偏离度控制在0.35%以内,年化跟踪误差控制在4%以内。


投资范围


本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具,包括上证中盘ETF、
上证中盘指数成份股及备选成份股(含存托凭证)、新股(含存托凭
证)、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金
管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。本基金资产中投
资于上证中盘ETF的比例不低于基金资产净值的90%;现金或者到期日
在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金的标的指数
为上证中盘指数,及其未来可能发生的变更。


主要投资策略


本基金为上证中盘ETF的联接基金。上证中盘ETF是采用完全复制法实
现对上证中盘指数紧密跟踪的全被动指数基金,本基金主要通过投资
于上证中盘ETF实现对业绩比较基准的紧密跟踪,力争将日均跟踪偏
离度控制在0.35%以内,年化跟踪误差控制在4%以内。在投资运作过
程中,本基金将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上,
决定采用实物申赎的方式或证券二级市场交易的方式进行上证中盘
ETF的买卖。为更好地实现投资目标,本基金可投资存托凭证。待指
数衍生金融产品推出以后,基金管理人在履行适当程序后,本基金可




以适度运用衍生金融产品进一步降低跟踪误差。


业绩比较基准


上证中盘指数收益率×95%+活期存款利率(税后)×5%

风险收益特征


本基金为上证中盘ETF的联接基金,其预期风险收益水平高于混合型
基金、债券基金和货币市场基金。本基金主要通过投资于上证中盘ETF
追踪业绩比较基准,具有与业绩比较基准相似的风险收益特征。




注:投资者可阅读《招募说明书》基金的投资章节了解详细情况。



(二) 投资组合资产配置图表
/
区域配置图表


投资组合资产配置图表





数据截止日期:2020-12-31

0.65% 其他资产

0.74% 权益投资

5.58% 银行存款和结算
备付金合计

93.03% 基金投资

(三) 最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图





2011

2012

2013

2014

2015

2016

2017

2018

2019

2020

净值增长率

-29.73%

3.56%

3.19%

50.46%

11.45%

-12.47%

13.60%

-20.17%

27.62%

33.86%

业绩基准收益率

-29.94%

3.55%

3.00%

49.61%

9.13%

-15.00%

10.58%

-22.76%

23.16%

22.01%

-40.00%

-30.00%

-20.00%

-10.00%

0.00%

10.00%

20.00%

30.00%

40.00%

50.00%

60.00%

数据截止日期:2020-12-31

注:基金的过往业绩不代表未来表现。



三、投资本基金涉及的费用


(一) 基金销售相关费用



以下费用在认购
/
申购
/
赎回基金过程中收取:


费用类型


份额(
S
)或金额(
M



/
持有期限(
N



收费方式
/
费率


备注


申购费(前
收费)


0


M < 100
万元


1.20%


非特定投资群体


100
万元

M < 500
万元


0.50%


非特定投资群体


500
万元

M < 1,000
万元


0.10%


非特定投资群体



M

1,000
万元



按笔收取,
1000

/



非特定投资群体


0


M < 100
万元


0.12%


特定投资群体


100
万元

M < 500
万元


0.05%


特定投资群体


500
万元

M < 1,000
万元


0.01%


特定投资群体



M

1,000
万元



按笔收取,
1000

/



特定投资群体


赎回费


0

< N

6



1.50%





7


N

364



0.50%





365


N

729



0.25%






N

730



0.00%







注:如果投资者多次申购,申购费适用单笔申购金额所对应的费率。



(二)基金运作相关费用


以下
费用将从基金资产中扣除:


费用类别


收费方式
/
年费率


管理费



0.50%


托管费



0.10%


销售服务费



0.00%


其他费用


信息披露费、审计费等,详见招募说明书“基金的费用与税收”

章节。





注:
本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。由于本基
金管理人和托管人同时为上证中盘
ETF
的管理人与托管人,为避免重复收费,本基金管理人、
托管人不对本基金财产中的
ETF
部分计提管理费、托管费。






四、风险揭示与重要提示


(一)风险揭示


本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。



投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。



投资本基金可能遇到的风险包括:本基金特有风险,主要包括指数波动的风险、指数编
制机构发布数据错误的风险、基金收益率与业绩比较基准收益率偏离的风险、跟踪误差控制
未达约定目标的风险、指数编制机构停止服务的风险、成份股停牌的风险、可能具有与目标
ETF
不同的风险收益特征及净值增长率、目标
ETF
面临的风险可能直接或间接成为本基金的
风险、投资存托凭证的特有风险等;市场风险;流动性风险;本基金法律文件中涉及基金风
险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险;管理风险;其他风险;等等。




基金管理人提醒投资者基金投资的
“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营
状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。



(二)重要提示


中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证,也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的
原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金投资者自依基
金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。各方当事人因《基金合
同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议应尽量通过协商、调解途径解决,如经
友好
协商未能解决的最终将通过仲裁方式处理,详见《基金合同》。



基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息
发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一
定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时
公告等。



五、其他资料查询方式


以下资料详见基金管理人网站
[www.efunds.com.cn][
客服电话
:4008818088]


1
、基金合同、托管协议、招募说明书


2
、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告


3
、基金份额净值


4
、基金销售机构及联系方式


5
、其他重要资料



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