易方达中证800ETF联接A : 易方达中证800交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金更新的招募说明书
原标题:易方达中证800ETF联接A : 易方达中证800交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金更新的招募说明书 易方达 中证 800 交易型开放式 指数证券投资基金 发起式 联接基金 更新的 招募说明书 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人： 中国建设 银行股份有限公司 二〇二一年四月 重要提示 1 、本基金根据 2019 年 7 月 31 日中国证券监督管理委员会《关于准予易方达中证 800 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金注册的批复》（证监许可【 2019 】 1401 号） 进行募集，本基金基金合同于 2019 年 10 月 21 日正式生效。 2 、基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本 基金 经中国证监会 注 册 ，但中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本基金的 投资价值、市场前景 和收 益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不 保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 3 、 本基金标的指数为 中证 800 指数 。 （ 1 ）指数 样本空间 同沪深 300 指数的样本空间 。 （ 2 ） 选样方法 中证 500 和沪深 300 指数样本一起作为指数样本。 （ 3 ） 指数计算 指数计算公式为：报告期指数 = 报告期样本的调整市值 / 除数× 1000 。其中，调整市值＝ Σ（证券价格×调整股本数）。调整股本数的计算方法、除数修正方法参见计算与维护细则。 有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见 中证指数有限公司 网站，网址： www.csindex.com.cn 。 4 、 本基金为易方达 中证 800 交易型开放式指数证券投资基金（以下简称 “ 目标 ETF” ） 的联接基金，投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90% ，其投资目标是紧密跟踪业 绩比较基准，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 本基金投资于证券 期货 市场，基金净 值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险，投资者在投资本基金前，请认真阅 读本 基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等信息披露文件 ，全面认识本基金 产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 自主判 断基金的投资价值，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策， 承担基金 投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括： （ 1 ）本基金特有的风险，主要 包括指数波动的风险、指数编制的风险 、基金收益率与业绩比较基准收益率偏离的风险、 跟踪误差控制未达约定目标的风险、指数编制机构停止服务的风险、成份股停牌的风险、 可能具有与目标 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率、目标 ETF 面临的风险可能直接或 间接成为本基金的风险、 由目标 ETF 的联接基金变更为直接投资目标 ETF 标的指数成份股 的指数基金的风险、 基金合同终 止的风险、 投资特定品种 （包括股指期货、期权等金融衍 生品、资产支持证券 、存托凭证 等） 的特有风险 、参与转融通证券出借业务的风险 等；（ 2 ） 市场风险，主要包括政策 风险、 经济周期 风险、 利率 风险、 上市公司经营 风险等；（ 3 ）流 动性风险，主要包括投资标的的流动性风险以及基金管理人综合运用各类流动性风险管理 工具可能对投资者带来的风险；（ 4 ） 管理风险 ； （ 5 ）本基金法律文件中涉及基金风险特征 的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险； （ 6 ） 其他风险 等 。 本基金的具体 运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的 特有风险及 一般风险详见本招募说 明书的 “ 风险揭示 ” 部分。 本基金为 ETF 联接基金，预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货 币市场基金。本基金主要通过投资于易方达 中证 800 ETF 实现对业绩比较基准的紧密跟踪。 因此，本基金的业绩表现与 中证 800 指数的表现密切相关。 本基金为发起式基金，本基金发起资金来源于基金管理人的股东资金、基金管理人固 有资金、基金管理人的高级管理人员或基金经理等人员的资金。发起资金提供方认购基金 的金额不少于 1000 万元人民币，且持有认购份额的期限不少于 3 年。本基金发起资金提供 方对本基金的发起 认购，并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、预测、推荐和保证， 发起资金也并不用于对投资人投资亏损的补偿，投资人及发起资金认购人均自行承担投资 风险。本基金发起资金认购的本基金份额持有期限自基金合同生效日起满 3 年后，发起资 金提供方将根据自身情况决定是否继续持有，届时发起资金提供方有可能赎回认购的本基 金份额。另外，基金合同生效之日起三年后的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元， 基金合同自动终止，投资人将面临基金合同可能终止的不确定性风险。 《基金合同》生效满三年后的存续期内，若连续 60 个工作日基金资产净值低于 5000 万 元， 本基金将根据基金合同的约定进行基金财产清算并终止 ， 投资人将 面临 基金 终止清 盘的风险。 本基金以 1 元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌 破 1 元初始面值的风险。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 5 、基金不同于银行储蓄，基金 投资人 投资于本基金 有可能获得较高的收益，也有可能 损失本金。投资有风险， 投资人 在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》 及《基金合同》。 6 、基金的过往业绩并不预示其未来表现 ，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成 对本基金表现的保证 。 7 、本基金与目标 ETF 的联系与区别 本基金与目标 ETF 之间的联系： （ 1 ）两只基金的投资目标均为紧密跟踪业绩比较基准； （ 2 ）两只基金具有相似的风险收益特征； （ 3 ）目标 ETF 是本基金的主要投资对象。 本基金与目标 ETF 之间的区别：（ 1 ）在基金的投资方法方面，目标 ETF 主要采取完全 复制法，直接投资于标的指数的成份股、备选成份股；而本基金则采取间接的方法，通过 将绝大部分基金财产投资于目标 ETF ，实现对业绩比较基准的紧密跟踪。（ 2 ）在交易方式方 面，投资者既可以像买卖股票一样在交易所买卖目标 ETF 的基金份额，也可以按照最小申 购、赎回单位和申购、赎回清单的要求申赎目标 ETF ；而本基金则像普通的开放式基金一样， 投资者可以通过基金管理人及非直销销售机构按未知价法进行基金的申购与赎回。 本基金与目标 ETF 业绩表现仍可能 出现差异。可能引发差异的因素主要包括：（ 1 ）法 规对投资比例的要求。目标 ETF 作为一种特殊的基金品种，可将全部或接近全部的基金资 产，用于跟踪标的指数的表现；而本基金作为普通的开放式基金，仍需将不低于基金资产 净值 5% 的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券。（ 2 ）申购赎回的影响。目标 ETF 采取按照最小申购、赎回单位和申购、赎回清单要求进行申赎的方式，申购赎回对基金 净值影响较小；而本基金采取按照未知价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金资产 净值产生一定影响。 本基金本次更新招募说明书对基金合同、托管协议修订及基金管理人章节相关信息进 行更新，相关信息更新截止日为 2021 年 4 月 1 日。除非另有说明，本招募说明书其他所载 内容截止日为 2020 年 7 月 16 日，有关财务数据截止日为 2020 年 6 月 30 日，净值表现截 止日为 2020 年 6 月 30 日。（本报告中财务数据未经审计） 目 录 一、绪 言 ................................ ......................... 1 二、释 义 ................................ ......................... 2 三、基金管理人 ................................ ..................... 7 四、基金托管人 ................................ .................... 20 五、相关服务机构 ................................ .................. 24 六、基金份额的分类 ................................ ................ 41 七、基金的募集 ................................ .................... 42 八、基金合同的生效 ................................ ................ 43 九、基金份额的申购、赎回 ................................ .......... 44 十、基金转换、份额转让和定期定额投资计划 .......................... 55 十一、基金的转托管、质押、非交易过户、冻 结与解冻 .................. 61 十二、基金的投资 ................................ .................. 62 十三、基金的业绩 ................................ .................. 71 十四、基金的财产 ................................ .................. 73 十五、基金资产的估值 ................................ .............. 74 十六、基金的收益分配 ................................ .............. 79 十七、基金的费用与税收 ................................ ............ 81 十八、基金的会计与审计 ................................ ............ 84 十九、基金的信息披露 ................................ .............. 85 二十、风险揭示 ................................ .................... 91 二十一、基金合同的变更、终止与基金财产的 清算 ...................... 97 二十二、基金合同的内容摘要 ................................ ........ 99 二十三、基金托管协议的内容摘要 ................................ ... 115 二十四、对基金份额持有人的服务 ................................ ... 133 二十五、其他应披露事项 ................................ ........... 134 二十六、招募说明书的存放及查阅方式 ............................... 135 二十七、备查文件 ................................ ................. 136 一、 绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 （ 以下简称《基金法》 ） 、《 公开募 集 证券投资基金运作管理办法》 （ 以下简称《运作办法》 ） 、《证券投资基金销售管理办法》 （ 以 下简称《销售办法》 ） 、《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》 （ 以下简称《信息披露办 法》 ） 、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《 流动性风险管理规 定 》） 、《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号 —— 指数基金指引》（以下简称《指数基金指 引》） 、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号 < 招募说明书的内容与格式 > 》 、 《 易方达 中证 800 交易型开放式指数证券投资基金 发起式 联接基金 基金合同》 （ 以下简称基金合同 ） 及 其它有关规定等编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 , 并对其 真实性、 准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会 注册 。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人依基金合同取得基金份额，即成为基金份额 持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金 份额持有人 的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释 义 本招募说明书中 除非文意另有所指，下列词语 或简称具 有如下含义： 1 、基金或本基金：指 易方达 中证 800 交易型开放式指数证券投资基金 发起式 联接基金 2 、基金管理人：指易方达基金管理有限公司 3 、基金托管人：指 中国建设 银行股份有限公司 4 、基金合同：指《 易方达 中证 800 交易型开放式指数证券投资基金 发起式 联接基金 基 金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 易方达 中证 800 交易型开 放式指数证券投资基金 发起式 联接基金 托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书 、本招募说明书 ：指《 易方达 中证 800 交易型开放式指数证券投资基金 发起式 联接基金 招募说明书》及其更新 7 、基金产品资料概要：指《易方达中证 800 交易型开放式指数证券投资基金发起式联 接基金基金产品资料概要》及其更新 8 、基金份额发售公告：指《易方达 中证 800 交易型开放式指数证券投资基金 发起式 联 接基金 基金份额发售公告》 9 、交易型开放式指数证券投资基金：指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务 实施细则》定义的 “ 交易型开放式指数基金 ” ，简称 “ETF （ Exchange Traded Fund ） ” 10 、标的指数：指 中证 800 指数及其未来可能发生的变更 1 1 、目标 ETF ：指易方达 中证 800 交易型开放式指数证券投资基金 1 2 、 ETF 联接基金：指将绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的 ETF （以下简称 目标 ETF ），紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运作 方式的基金，简称联接基金 1 3 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 1 4 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会 第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改 < 中华人民共和国港口法 > 等七部法律 的决定》修正的《中华人民共和国证券投 资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 1 5 、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投 资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 1 6 、《信息披露办法》： 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 1 7 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 1 8 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 201 7 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实 施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 1 9 、 《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同年 2 月 1 日实施的《公 开募集证券投资基金运作指引第 3 号 —— 指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的修订 20 、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 2 1 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行保险监督管理委员会 2 2 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 2 3 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 2 4 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 2 5 、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的 证券投资基金的中国境外的机构投资者 2 6 、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试 点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人 2 7 、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格 境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 2 8 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 2 9 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额 投资等业务 30 、销售机构：指易方达基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的 其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售 业务的机构 3 1 、直销机构：指易方达基金管理有限公司 3 2 、非直销销售机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销 售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构 3 3 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 3 4 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为易方达基金管理有限公司或 接受易方达基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 3 5 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 3 6 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金 的基金份额变动及结余情况的账户 3 7 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 3 8 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 3 9 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 40 、存续期：指基金合同生效日至终止日之间的不定期期限 4 1 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日 4 2 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回 或其他业务申请的开放日 4 3 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) ， n 为自然数 4 4 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 4 5 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 4 6 、《业务规则》：指《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管 理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 4 7 、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 4 8 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基 金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 4 9 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要 求将基金份额兑换为现金的行为 50 、基金转 换：指基金份额持有人按照 基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基 金份额的行为 5 1 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 5 2 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购申请的一种投资方式 5 3 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 ) 超过上一开放日基金总份额的 10% 5 4 、元：指人民币元 5 5 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财 产带来的成本和费用的节约 5 6 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、目标 ETF 份额、银行存款本息、基金 应收申购款及其他资产的价值总和 5 7 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 5 8 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 5 9 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 60 、指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 6 1 、发起 式基金：指符合中国证监会有关规定，由基金管理人、基金管理人股东、基金 管理人高级管理人员或基金经理等人员承诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资基金 6 2 、发起资金：指用于认购发起式基金且资金来源于基金管理人的股东资金、基金管理 人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员的资金 6 3 、基金份额折算：指基金管理人根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下， 按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值 6 4 、年度对应日：指某一特定日期在后续年度中的对应日期（指自然日），如该年无此 对应日期，则取该年对应月份 的最后一日 6 5 、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持 有人服务的费用 6 6 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 6 7 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方 式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待 6 8 、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 6 9 、转融通证券出借业务：指本基金以一定费率通过证券交易所综合业务平台向中国证 券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归还所借证券及相应权益补 偿并支付费用的业务 三、基金管理人 （一）基金管理人 基本情况 1 、基金管理人：易方达基金管理有限公司 注册地址： 广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 42891 （集中办公区） 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 - 43 楼 设立日期： 2001 年 4 月 17 日 法定代表人：刘晓艳 联系电话： 400 881 8088 联系人： 李红枫 注册资本： 13,244.2 万元人民币 批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字 [2001]4 号 经营范围： 公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理 2 、股权结构： 股东名称 出资比例 广东粤财信托有限公司 22.6514% 广发证券股份有限公司 22.6514% 盈峰控股集团有限公司 22.6514% 广东省广晟控股集团有限公司 15.1010% 广州市广永国有资产经营有限公司 7.5505% 珠海祺荣宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5087% 珠海祺泰宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.6205% 珠海祺丰宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5309% 珠海聚莱康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.7558% 珠海聚宁康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.4396% 珠海聚弘康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5388% 总 计 100% （二）主要人员情况 1 、董事、监事及高级管理人员 詹余引先生，工商管理博士，董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理 助理，平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理（主持工作）、国债部副总经理（主持工 作）、资产管理部副总经理、资产管理部总经理，中国平安保险股份有限公司投资管理部副 总经理（主持工作），全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境 外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长，易方 达国际控股有限公司董事长。 刘晓艳女士，经济学博士，副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副 经理、基金经 理、基金投资理财部副总经理，易方达基金管理有限公司督察员、监察部总经 理、市场部总经理、总裁助理、副总裁、常务副总裁，易方达资产管理有限公司董事，易方 达资产管理（香港）有限公司董事长。现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁，易方 达国际控股有限公司董事。 周泽群先生，高级管理人员工商管理硕士（ EMBA ），董事。曾任珠海粤财实业有限公 司董事长，粤财控股（北京）有限公司总经理、董事长，广东粤财投资控股有限公司总经理 助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总经理。现任易方达基金管理有限公司董 事，广东粤财投资控股 有限公司董事、总经理，中航通用飞机有限责任公司副董事长。 秦力先生，经济学博士，董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总 经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资部总经理、公司总经理助理、副总经理、 常务副总经理，广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长，广发证券资产管理（广东） 有限公司董事长。现任易方达基金管理有限公司董事，广发证券股份有限公司执行董事、总 监，广发控股（香港）有限公司董事长。 苏斌先生，管理学硕士，董事。曾任中富证券有限责任公司投行部经理，鸿商产业控股 集团有限公司产业投资部 执行董事，名力中国成长基金合伙人，复星能源环境与智能装备集 团总裁。现任易方达基金管理有限公司董事，盈峰控股集团有限公司董事、副总裁，盈合（深 圳）机器人与自动化科技有限公司董事长，广东民营投资股份有限公司董事，南京柯勒复合 材料有限责任公司总经理。 潘文皓先生，经济学硕士，董事。曾任劲牌有限公司资金管理部综合分析员，云南锡业 股份有限公司证券部业务主管、证券事务代表、证券部主任、董事会秘书、副总经理、董事， 云南华联锌铟股份有限公司董事会办公室主任、董事会秘书、财务总监，云锡（深圳）融资 租赁公司董事长，西藏巨龙铜业 有限公司董事会秘书、董事，广晟有色金属股份有限公司董 事会秘书。现任易方达基金管理有限公司董事，广东省广晟控股集团有限公司资本运营部副 部长（主持工作），广东南粤银行股份有限公司董事。 忻榕女士，工商行政管理博士，独立董事。曾任中科院研究生院讲师，美国加州高温橡 胶公司市场部经理，美国加州大学讲师，美国南加州大学助理教授，香港科技大学副教授， 中欧国际工商学院教授，瑞士洛桑管理学院教授。现任易方达基金管理有限公司独立董事， 中欧国际工商学院教授，复星旅游文化集团（开曼）有限公司独立董事，上海汇招信息技术 有限公司董事， 上海卡恩文化传播股份有限公司独立董事，上海智篆文化传播有限公司董事。 谭劲松先生，管理学博士（会计学），独立董事。曾任邵阳市财会学校教师，中山大学 管理学院助教、讲师、副教授。现任易方达基金管理有限公司独立董事，中山大学管理学院 教授，中远海运特种运输股份有限公司独立董事，上海莱士血液制品股份有限公司独立董事， 珠海华发实业股份有限公司独立董事，广州恒运企业集团股份有限公司独立董事，中国南方 航空股份有限公司独立董事，广州环保投资集团有限公司外部董事，玉山银行（中国）有限 公司独立董事，广东粤财金融租赁股份有限公司独 立董事，中新广州知识城投资开发有限公 司监事，美的置业控股有限公司独立非执行董事，中信证券华南股份有限公司独立董事。 庄伟燕女士，法学博士，独立董事。曾任广东省妇女联合会干部，广东鸿鼎律师事务所 主任，广东广悦鸿鼎律师事务所管委会主任。现任易方达基金管理有限公司独立董事，广东 广信君达律师事务所高级合伙人，广东省建筑科学研究院集团股份有限公司独立董事，华农 财产保险股份有限公司独立董事。 刘发宏先生，工商管理硕士，监事会主席。曾任天津商学院团总支书记兼政治辅导员、 人事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击娱乐中心会计主管，三英（珠海）纺织有限公司 财务主管，珠海市饼业食品有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财务顾问有限公司项 目经理，珠海市迪威有限公司会计师，珠海市卡都九洲食品有限公司财务总监，珠海格力集 团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监，珠海港置业开发 有限公司总经理，酒鬼酒股份有限公司副总经理，广东粤财投资控股有限公司审计部总经理， 广东粤财信托有限公司党委委员、副书 记。现任易方达基金管理有限公司监事会主席，广东 粤财投资控股有限公司党委办主任、人力资源部总经理，广东粤财信托有限公司董事。 董志钢先生，法学学士，监事。曾任中国建设银行广东省分行法律事务部科员、脱钩办 法律事务室副经理、中农信托管办任经理，中国信达资产管理公司广州办事处处置办处置业 务部经理，广东卓信律师事务所律师，广东合邦律师事务所律师，广东省粤科资产管理股份 有限公司总经理。现任易方达基金管理有限公司监事，广州市广永国有资产经营有限公司董 事长，广州广永股权投资基金管理有限公司董事长，广州广永投资管理有限公司董 事长、总 经理，广州赛马娱乐总公司副董事长。 廖智先生，经济学硕士，监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金管 理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经 理、综合管理部总经理。现任易方达基金管理有限公司监事、总裁助理、行政管理部总经理， 广东粤财互联网金融股份有限公司董事。 邓志盛先生，经济学研究生，监事。曾任广东证监会信息部部长，中国证监会广州证管 办机构二处处长，金鹰基金管理有限公司副总经理，易方达基金管理有限公司综合管理部总 经理、董事会秘书。现任易方达基金管理 有限公司监事、行政总监、党群工作部总经理。 刘炜先生，工商管理硕士（ EMBA ）、法学硕士，监事。曾任易方达基金管理有限公司 监察部监察员、上海分公司销售经理、市场部总经理助理、人力资源部副总经理、综合管理 部总经理。现任易方达基金管理有限公司监事、人力资源部总经理。 马骏先生，工商管理硕士（ EMBA ），常务副总裁。曾任君安证券有限公司营业部职员， 深圳众大投资有限公司投资部副总经理，广发证券有限责任公司研究员，易方达基金管理有 限公司基金经理、固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理、 固定收 益投资总监、固定收益首席投资官，易方达资产管理有限公司董事。现任易方达基金 管理有限公司常务副总裁、固定收益投资决策委员会委员，易方达资产管理（香港）有限公 司董事长、人民币合格境外投资者（ RQFII ）业务负责人、证券交易负责人员（ RO ）、就证 券提供意见负责人员（ RO ）、提供资产管理负责人员（ RO ）、产品审批委员会委员。 吴欣荣先生，工学硕士，常务副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理 部经理、基金经理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总 经理、公募基金投资部总经理、权益投资 总部总经理、总裁助理、权益投资总监，易方达国 际控股有限公司董事。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁、权益投资决策委员会委员， 易方达资产管理（香港）有限公司董事。 陈彤先生，经济学博士，副总经理级高级管理人员。曾任中国经济开发信托投资公司成 都营业部研发部副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员，易方达基 金管理有限公司市场拓展部主管、基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助 理、南京分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现 任易方达基金管理有限公司副总经理 级高级管理人员，易方达国际控股有限公司董事。 张南女士，经济学博士，督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方 达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督 察长。 范岳先生，工商管理硕士，副总经理级高级管理人员。曾任中国工商银行深圳分行国际 业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理，深圳证券交易所北京中心助 理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监，易方达资产管理（香港）有 限公司董事。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员。 高 松凡先生，工商管理硕士（ EMBA ），副总经理级高级管理人员。曾任招商银行总行 人事部高级经理、企业年金中心副主任，浦东发展银行总行企业年金部总经理，长江养老保 险公司首席市场总监，易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基金管理有限 公司副总经理级高级管理人员。 关秀霞女士，工商管理硕士、金融学硕士，副总经理级高级管理人员。曾任中国银行（香 港）有限公司分析员， Daniel Dennis 高级审计师，美国道富银行公司内部审计部高级审计师、 美国共同基金业务风险经理、亚洲区（除日本外）机构服务主管、亚洲区（除日本 外）副总 裁、大中华地区董事总经理、大中华地区高级副总裁、中国区行长。现任易方达基金管理有 限公司副总经理级高级管理人员。 陈荣女士，经济学博士，副总经理级高级管理人员。曾任中国人民银行广州分行统计研 究处科员，易方达基金管理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、 核算部总经理、投资风险管理部总经理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任。现任 易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员，易方达资产管理（香港）有限公司董事， 易方达资产管理有限公司监事，易方达海外投资（深圳）有限公司监事。 张坤先 生，理学硕士，副总经理级高级管理人员。曾任易方达基金管理有限公司行业研 究员、基金经理助理、研究部总经理助理。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管 理人员、权益投资决策委员会委员、基金经理。 陈丽园女士，管理学硕士、法律硕士，副总经理级高级管理人员。曾任易方达基金管理 有限公司监察部监察员、监察部总经理助理、监察部副总经理、监察部总经理、监察与合规 管理总部总经理兼合规内审部总经理，易方达资产管理有限公司董事。现任易方达基金管理 有限公司副总经理级高级管理人员，易方达资产管理（香港）有限公司董事。 胡剑先生，经 济学硕士，副总经理级高级管理人员。曾任易方达基金管理有限公司债券 研究员、基金经理助理、固定收益研究部负责人、固定收益总部总经理助理、固定收益研究 部总经理、固定收益投资部总经理。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、 固定收益投资业务总部总经理、固定收益投资决策委员会委员、基金经理。 张清华先生，物理学硕士，副总经理级高级管理人员。曾任晨星资讯（深圳）有限公司 数量分析师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金管理有限公司投资经理、固定收益 基金投资部总经理、混合资产投资部总经理。现任易方达基金管理有限 公司副总经理级高级 管理人员、多资产投资业务总部总经理、固定收益投资决策委员会委员、基金经理。 冯波先生，经济学硕士，副总经理级高级管理人员。曾任广东发展银行行员，易方达基 金管理有限公司市场拓展部研究员、市场拓展部副经理、市场部大区销售经理、北京分公司 副总经理、行业研究员、基金经理助理、研究部总经理助理、研究部副总经理。现任易方达 基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、研究部总经理、权益投资决策委员会委员、基 金经理。 陈皓先生，管理学硕士，副总经理级高级管理人员。曾任易方达基金管理有限公司行业 研究员、基金经理 助理、投资一部总经理助理、投资一部副总经理、投资经理。现任易方达 基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、投资一部总经理、权益投资决策委员会委员、 基金经理。 娄利舟女士，工商管理硕士（ EMBA ）、经济学硕士，副总经理级高级管理人员。曾任 联合证券有限责任公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高级经理，易方 达基金管理有限公司销售支持中心经理、市场部总经理助理、市场部副总经理、广州分公司 总经理、北京分公司总经理、总裁助理，易方达资产管理有限公司总经理。现任易方达基金 管理有限公司副总经理级高级管理人员、 F OF 投资决策委员会委员，易方达资产管理有限 公司董事长，易方达资产管理（香港）有限公司董事。 2 、基金经理 林伟斌先生，经济学博士。曾任中国金融期货交易所股份有限公司研发部研究员，易方 达基金管理有限公司指数与量化投资部指数量化研究员、基金经理助理、量化基金组合部副 总经理、量化策略部副总经理、指数投资部副总经理、易方达沪深 300 交易型开放式指数发 起式证券投资基金基金经理（自 2013 年 3 月 6 日至 2017 年 6 月 22 日）、易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金基金经理（自 2013 年 11 月 14 日至 2017 年 6 月 22 日）、易方达中证 500 交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2015 年 8 月 27 日至 2017 年 6 月 22 日）、易方达黄金交易型开放式证券投资基金基金经理（自 2013 年 11 月 29 日至 2017 年 7 月 6 日）、易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金基金经理 （自 2016 年 5 月 26 日至 2017 年 7 月 6 日）、易方达标普医疗保健指数证券投资基金（ LOF ） 基金经理（自 2016 年 11 月 28 日至 2018 年 8 月 10 日）、易方达标普 500 指数证券投资基金 （ LOF ）基金经理（自 2016 年 12 月 2 日至 2018 年 8 月 1 0 日）、易方达标普生物科技指数证 券投资基金（ LOF ）基金经理（自 2016 年 12 月 13 日至 2018 年 8 月 10 日）、易方达标普信 息科技指数证券投资基金（ LOF ）基金经理（自 2016 年 12 月 13 日至 2018 年 8 月 10 日）、 易方达纳斯达克 100 指数证券投资基金（ LOF ）基金经理（自 2017 年 6 月 23 日至 2018 年 8 月 10 日）。现任易方达基金管理有限公司指数投资部总经理、指数投资决策委员会委员、易 方达中证 800 交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2019 年 10 月 8 日起任职）、易 方达中证 800 交易型开放式指数证券投 资基金发起式联接基金基金经理（自 2019 年 10 月 21 日起任职）、易方达中证红利交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2019 年 11 月 26 日起任职）、易方达中证红利交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理 （自 2020 年 7 月 8 日起任职）。 刘树荣先生，经济学硕士。曾任招商银行资产托管部基金会计，易方达基金管理有限公 司核算部基金核算专员、指数与量化投资部运作支持专员、基金经理助理、易方达深证成指 交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2017 年 7 月 18 日至 2019 年 8 月 15 日）、易 方达深证成指交易型开 放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2017 年 7 月 18 日至 2019 年 8 月 15 日）、易方达标普医疗保健指数证券投资基金（ LOF ）基金经理（自 2018 年 8 月 11 日至 2020 年 4 月 22 日）、易方达标普生物科技指数证券投资基金（ LOF ）基金经理（自 2018 年 8 月 11 日至 2020 年 4 月 22 日）、易方达标普信息科技指数证券投资基金（ LOF ）基 金经理（自 2018 年 8 月 11 日至 2020 年 4 月 22 日）、易方达银行指数分级证券投资基金基 金经理（自 2017 年 7 月 18 日至 2020 年 8 月 6 日）。现任易方达基金管理有限公司易方达深 证 100 交易型开放式指数基金基金经理（自 2017 年 7 月 18 日起任职）、易方达深证 100 交 易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2017 年 7 月 18 日起任职）、易方达创 业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2017 年 7 月 18 日起任职）、易方达创业 板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2017 年 7 月 18 日起任职）、易方 达中小板指数证券投资基金（ LOF ）基金经理（自 2017 年 7 月 18 日起任职）、易方达生物科 技指数分级证券投资基金基金经理（自 2017 年 7 月 18 日起任职）、易方达并购重组指数分 级证券投资基金基金经理（自 2017 年 7 月 18 日起任职）、易方达上证中盘交易型开放式指 数证券投资基金基金经理（自 2018 年 8 月 11 日起任职）、易方达上证中盘交易型开放式指 数证券投资基金联接基金基金经理（自 2018 年 8 月 11 日起任职）、易方达香港恒生综合小 型股指数证券投资基金（ LOF ）基金经理（自 2018 年 8 月 11 日起任职）、易方达标普 500 指数证券投资基金（ LOF ）基金经理（自 2018 年 8 月 11 日起任职）、易方达中证 800 交易型 开放式指数证券投资基金基金经理（自 2019 年 10 月 8 日起任职）、易方达中证 800 交 易型 开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理（自 2019 年 10 月 21 日起任职）、易方达 中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2020 年 3 月 20 日起任职）、 易方达中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理（自 2020 年 3 月 20 日起任职）、易方达中证浙江新动能交易型开放式指数证券投资基金联接基 金基金经理（自 2020 年 4 月 28 日起任职）、易方达中证浙江新动能交易型开放式指数证券 投资基金基金经理（自 2020 年 4 月 29 日起任职）、易方达中证银行指数证券投资基金（ LOF ） 基 金经理（自 2020 年 8 月 7 日起任职）。 3 、指数投资决策委员会成员 本公司指数投资决策委员会成员包括：林伟斌先生、余海燕女士、 FAN BING （范冰） 先生。 林伟斌先生，同上。 余海燕女士，易方达基金管理有限公司指数投资部副总经理、基金经理。 FAN BING （范冰）先生，易方达基金管理有限公司基金经理。 4 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （ 三 ） 基金管理人的职责 1 、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度 报告 、 中期报告 和年度报告； 7 、计算并公告基金净值 信息 ，确定基金份额申购、赎回价格 ； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、按照规定召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12 、中国证监会规定的其他职责 。 （ 四 ） 基金管理人的承诺 1 、 本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证 监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、 法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2 、 本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全内部 控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （ 1 ） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ） 不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ） 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （ 4 ） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）侵占、挪用基金财产； （ 6 ）泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； （ 7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8 ）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。 3 、 本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ） 越权或违规经营； （ 2 ） 违反基金合同或托管协议； （ 3 ） 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （ 4 ） 在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ） 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ） 玩忽职守、滥用职权； （ 7 ） 违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息； （ 8 ） 违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （ 9 ） 贬损同行，以抬高自己； （ 10 ） 以不正当手段谋求业务发展； （ 11 ） 有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 12 ） 在公开信息披露和 广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 13 ） 其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4 、 基金经理承诺 （ 1 ） 依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （ 2 ） 不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （ 3 ） 不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息； （ 4 ） 不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （ 五 ） 基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经营， 保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科学、严 密、高效的内部控制体系。 1 、 公司内部控制的总体目标 （ 1 ） 保证公司经营管理活动的合法合规性； （ 2 ） 保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯； （ 3 ） 实现公司稳健、持续发展，维护股东权益； （ 4 ） 促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责； （ 5 ） 保护公司最重要的资本：公司声誉。 2 、 公司内部控制遵循的原则 （ 1 ） 全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业 务环节，并普遍适用于公司每一位职员； （ 2 ） 审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、内部 管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； （ 3 ） 相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡； （ 4 ） 独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公司内部 部门和岗位的设置必须权责分明； （ 5 ） 有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性，应是所有员工严格遵守的行 动指南；执行内部管理制 度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力； （ 6 ） 适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、 经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的 修改和完善； （ 7 ） 成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3 、 内部控制的制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度 构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二 个层面是公司内部控制 大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个 层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、 实施、废止应该遵循相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重 视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求， 不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。 4 、 关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 （ 1 ）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行 各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经营业务和 管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权范围内 进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容。公司授权应适当， 对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取 消授权。 （ 2 ）公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严谨的研究工作 业务流程 ，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资产品 的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度，保持畅 通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。 （ 3 ）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据风险防范原则和效率性原则制定合理的决策程序； 在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考核制度。 建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投资风险评估与管 理制度，将重点投资限制在规定的风险权限范围内；建立科学的投资业绩评价体系，及时回 顾分析和评估投资结果。 （ 4 ）交易业务 建立集中交易部门和集中交易制度，投资指令通过集中交易部门完成；建立交易监测系 统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易部门应对交易指令进行审 核， 建立公平的交易分配制度，确保公平对待不同基金；完善交易记录，并及时进行反馈、核对 和存档保管；建立科学的投资交易绩效评价体系。 （ 5 ）基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立健全规范的系统 和流程，以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算。通过合理的估值方法和估值程序等 会计措施，真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时建立 会计档案保管制度，确保档案真实完整。 （ 6 ）信息披露 公司建立了完备的信息披露制度，指定了信息披露负责人，并建立了相应的制度流 程规 范相关信息的收集、组织、审核和发布，努力确保公开披露的信息真实、准确、完整、及时。 （ 7 ）监察与合规管理 公司设立督察长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规管理工作的需要 和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案资料，就内部控制制度的 执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司 内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立监察合规管理部门，并保障其独立性。监察合规管理部门按照公司规定和督察 长的安排履行监察与合规管理职责。 监察合 规管理部门通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，督促公司和旗下基 金的管理运作规范进行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察与合规管理工作，对违反法律、法规和公司内 部控制制度的，追究有关部门和人员的责任 。 5 、 基金管理人关于内部控制制度声明书 （ 1 ） 本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （ 2 ） 本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1 、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：田 青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行， 总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市 ( 股票代码 939) ，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市 ( 股票代码 601939) 。 2018 年末，集团资产规模 23.22 万亿元，较上年增长 4.96% 。 2018 年度，集团实现净 利润 2,556.26 亿元，较上年增长 4.93% ；平均资产回报率和加权平均净资产收益率分别为 1.13% 和 14.04% ；不良贷款率 1.46% ，保持稳中有降；资本充足率 17.19% ，保持领先同业。 2018 年，本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“ 2018 年中国最佳大型零售银行奖”、 “ 2018 年中国全面风险管理成就奖”；美国《环球金融》“全球贸易金融最具创新力银行”、 《银行家》“ 2018 最佳金融创新奖”、《金融时报》“ 2018 年金龙奖 — 年度最佳普惠金融服务 银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“ 2018 年 中国最佳银行”称号，并在中国银行业协会 2018 年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第 一。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险 资产 市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管理处、 托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等 11 个职能处室，在安徽合肥设有托 管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工 300 余人。自 2007 年起，托 管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工 作手段。 2 、主要人员情况 蔡亚蓉，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营部、 公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职，并在总行公司业务部担任领导职务。长 期从 事公司业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行 国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计 部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、 战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服 务和业务管理经 验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海 外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 3 、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断 增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、 (R)QFII 、 (R)QDII 、企业年金、存托业务等产品在内 的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2019 年二季度末， 中国建设银行已托管 924 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管银 行”、 4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀资产托管机构” 等奖项，并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一 家“最佳托管银行”、在 2017 年 荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 （二）基金托管人的内部控制制度 1 、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章 和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权 益。 2 、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管 业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配 备了专职内控合规人员负责托管业务的 内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3 、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职 责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业 务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存 放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施 音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事 故的发 生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基 金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基 金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2 、监督流程 （ 1 ）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情 况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核 实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 （ 2 ）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 （ 3 ）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行 解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额 销售 机构 1 、直销机构：易方达基金管理有限公司 注册地址： 广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 42891 （集中办公区） 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 - 43 楼 法定代表人：刘晓艳 电话： 020 - 85102506 传真： 4008818099 联系人： 王峰 网址： www.efunds.com.cn 直销机构网点信息： （ 1 ）易方达基金管理有限公司广州直销中心 地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40F 电话： 020 - 85102506 传 真： 400 881 8099 联系人： 王峰 （ 2 ）易方达基金管理有限公司北京直销中心 地址：北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 18 层 电话： 010 - 63213377 传真： 400 881 8099 联系人：刘蕾 （ 3 ）易方达基金管理有限公司上海直销中心 地址：上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦 46 楼 电话： 021 - 50476668 传真： 400 881 8099 联系人：王程 2 、非直销销售机构 (1) 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表人：王耀球 联系人：钟燕珊 客户服务电话： 0769 - 961122 网址： www.drcbank.com (2) 昆仑银行股份有限公司 注册地址：新疆克拉玛依市世纪大道 7 号 办公地址：北京市西城区金融大街 1 号 B 座 法定代表人：蒋尚军 联系人：张碧华 联系电话： 010 - 89026813 客户服务电话： 95379 传真： 010 - 89025421 网址： www.klb.cn （未完）  |