半导体 : 国联安中证全指半导体产品与设备交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新
国联安中证全指半导体产品与设备交易型开放式指数证券投资基 金 基金产品资料概要更新 编制日期： 2021-03-31 送出日期： 2021 - 04 - 06 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 国联安半导体 ETF 基金代码 512480 基金管理人 国联安基金管 理有限公司 基金托管人 国泰君安证券股份 有限公司 基金合同生效日 2019 - 05 - 08 上市交易所及上市日期 上交所 /2019 - 06 - 12 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 章椹元 开始担任本基金基金经理的日期 2020 - 08 - 13 证券从业日期 2008 - 07 - 01 基金经理 黄欣 开始担任本基金基金经理的日期 2019 - 05 - 08 证券从业日期 2002 - 11 - 01 二、基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 投资范围 本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。 为更好地实现基金的投资目标，本基金还可投资于非成份股（包括中小 板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、金融债、 企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、 央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、中小企业私募债等）、资 产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、货币市场工具、股指期货、 权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中 国证监会相关规定）。 在不违反法律法规规定和《基金合同》约定，且对基金份额持有人利益 无实质性不利影响的情况下，基金 管理人在履行适当程序后，本基金可以参 与融资业务以及通过证券金融公司办理转融通证券出借业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行 适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的 比例不低于基金资产净值的 90% ，且不低于非现金基金资产的 80% ；权证、股 指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的 投资范围会做相应调整。 本基金标的指数为中证全指半导体产品与 设备指数。 主要投资策略 本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权 重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应 调整。但在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金管 理人可采取包括抽样复制在内的其他指数投资技术适当调整基金投资组合， 以达到紧密跟踪标的指数的目的。特殊情形包括但不限于：（ 1 ）法律法规的 限制；（ 2 ）标的指数成份股流动性严重不足；（ 3 ）标的指数的成份股票长期 停牌；（ 4 ）标的指数成份股进行配股或增发；（ 5 ）标的指数成份股派发现金 股息；（ 6 ）标的 指数编制方法发生变化；（ 7 ）其他可能严重限制本基金跟踪 标的指数的合理原因等。 业绩比较基准 中证全指半导体产品与设备指数收益率 风险收益特征 本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券 型基金和混合型基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具 有与标的指数相似的风险收益特征。 注：敬请投资者阅读更新的《招募说明书》相关章节了解详细情况。 （二）投资组合资产配置图表 / 区域配置图表 （三） 自基金合同生效以来 / 最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注： 1. 净值表现数据截止日为 2020 年 12 月 31 日。 2. 本基金合同于 2019 年 5 月 8 日生效，合同生效当年净值增长率按实际存续期计算。 3. 基金的过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在认购 / 申购 / 赎回基金过程中收取： 注： 敬请投资者阅读更新的《招募说明书》及销售机构相关公告了解详细情况。 申购费 ： 申购代理券商可按照不超过 0.5% 的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。 赎回费 ： 赎回代理券商可按照不超过 0.5% 的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。 （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 管理费 0.50% 托管费 0.10% 销售服务费 0.00% 其他费用 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、会计师费、 律师费、诉讼费和仲裁费；基金的指数许可使用费；基金份额 持有人大会费用； 基金的证券 / 期货交易费用；基金的银行汇 划费用；账户开户、维护费用；按照国家有关规定和《基金合 同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 注：本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金在投资运作过程中面临一定的市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作风险、合规性风险、 其他风险及本基金特有的风险。 1 ．市场风险：本基金主要投资于证券期货市场，而证券期货市场价格因受到经济因素、政治因素、投资心理 和交易制度等各种因素的影响而产生波动，使基金运作客观上面临一 定的市场风险。 2 ．信用风险：信用风险主要指债券、资产支持证券、短期融资券等信用证券发行主体信用状况恶化，到期不 能履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交易对手因违约而产生的证券交割风险。 3 ．管理风险：基金管理人的专业技能、研究能力及投资管理水平直接影响到其对信息的占有、分析和对经济 形势、证券价格走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。同时，基金管理人的投资管理制度、风险管理和内部 控制制度是否健全，能否有效防范道德风险和其他合规性风险，以及基金管理人的职业道德水平等，也会对基金的 风险收益水平造成 影响。 4 ．流动性风险：流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。 5 ．操作风险：在基金的运作过程中，可能因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等 引致的风险，或者技术系统的故障差错而影响交易的正常进行甚至导致基金份额持有人利益受到影响。这种风险可 能来自基金管理人、基金托管人、基金登记机构、销售机构、证券交易所及其登记结算机构等。 6 ．合规性风险：合规风险指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者违反《基金合同》有 关规定的风险。 7 ．其他风险：因本基金公司业务快速发展而在制度建设、人员配备、风险管理和内控制度等方面不完善而产 生的风险；因金融市场危机、行业竞争压力可能产生的风险；战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，可能严重影 响证券 / 期货市场运行，导致本基金资产损失；其他意外导致的风险。 8 ．本基金特有的风险 （ 1 ） ETF 基金投资风险 本基金为 ETF 基金，在基金的投资运作过程中可能面临 ETF 基金特有的风险，包括标的指数回报与股票 / 债券 市场平均回报偏离风险、标的指数跟踪误差风险、标的指数变更风险、标的基金份额二级市场交易价格折溢价的风 险、 IOPV 计算错误的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险等。 （ 2 ）股指期货的投资风险 本基金可投资于股指期货，股指期货作为一种金融衍生品，其所面临的风险包括杠杆风险、强制平仓风险、无 法平仓风险、强行减仓风险、政策变化份风险、连带风险及合作方风险等。 （ 3 ）中小企业私募债的投资风险 中小 企业私募债券的投资在增加预期收益的同时可能会增加本基金的流动性风险和信用风险。 中小企业私募债券的规模一般小额零散，主要通过固定收益证券综合电子平台、综合协议交易平台或证券公司 进行转让，难以进行更广泛估值和询价，因此中小企业私募债券的估值价格可能与实际变现的市场价格有一定的偏 差而对本基金资产净值产生影响。同时中小企业私募债券流动性可能比较匮乏，因此可能面临较高的流动性风险， 以及由流动性较差变现成本较高而使基金净值受损的风险。 目前主要是非上市公司发行私募债券，发行人可得信息较少，对信用风险评价的难度更高。基 金管理人虽会通 过建立系统的信用评级体系对信用风险进行研究分析，仍可能使本基金承受中小企业私募债券信用风险所带来的损 失。 （ 4 ）资产支持证券的投资风险 本基金投资资产支持证券的风险包括：与基础资产相关的风险，主要包括特定原始权益人破产风险、现金流预 测风险等与基础资产相关的风险；与资产支持证券相关的风险，主要包括资产支持证券信用增级措施相关风险、资 产支持证券的利率风险、资产支持证券的流动性风险、评级风险等与资产支持证券相关的风险；其他风险，主要包 括政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、技术风险和操作风险。 （ 5 ）本基金的特有风险还包括跟踪误差控制未达约定目标的风险、指数编制机构停止服务的风险、成份股停 牌等风险等。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册 ，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资 于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保 证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停 止服务、成份券停 牌等潜在风险，详见招募说明书“风险揭示”章节。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理 人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信 息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见①本基金管理人网站： www.cpicfunds.com ；②本基金管理人客户服务电话： 021 - 38784766 ， 400 - 7000 - 365 （免长途话费）。 ● 基金合同、托 管协议、招募说明书 ● 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 ● 基金份额净值 ● 基金销售机构及联系方式 ● 其他重要资料 六、其他情况说明 无。 中财网
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