中盘ETF : 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书
原标题:中盘ETF : 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 易方达上证中盘交易型开放式指数 证券投资基金更新的招募说明书 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二〇二一年四月 重要提示 本基金根据 2009 年 12 月 31 日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达上证中盘交 易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集的批复》（证监许可 【 2009 】 1498 号）和 2010 年 2 月 11 日《关于易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集时间 安排的确认函》（基金部函 [ 2010 ] 79 号）的核准，进行募集。 本基金的基金合同于 2010 年 3 月 29 日正式生效。 基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。 本《招募说明书》经中国证 监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质 性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产 ， 但 不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益 。 本基金标 的指数为上证中盘指数。 （ 1 ）指数样本空间 同上证 180 指数的样本空间。 （ 2 ）选样方法 上证中盘指数样本由上证 180 指数样本中非上证 50 指数样本的 130 家上市公司证券构 成。 （ 3 ）指数计算 指数计算公式为：报告期指数 = 报告期样本的调整市值 / 除数× 1000 。其中，调整市值＝ Σ（证券价格×调整股本数）。调整股本数的计算方法、除数修正方法参见计算与维护细则。 有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见 上海证券交易所 网站，网址： www.sse.com.cn 。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投 资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量 等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。 投资本 基金可能遇到的风险包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的 风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、 跟踪误差控制未达约定目标的风险、 指数编制机构停止服务的风险、 标的指数变 更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的 风险、退市风险、 成份股停牌的风险、 投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、基 金份额赎回对价的变现风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险、第三方机构服务的风 险、场内外份额申购赎回对价方式、业务规则等不同的风险、场外申购费率、赎回费率调整 的风险、 场外份额暂不可上市交易的风险 、 投资存托凭证的特有风险、 管理风险与操作风险 、 流动性风险、本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能 不一致的风险及其他风险、技术风险、不可抗力等等。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买 者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。 基金不同于银行储蓄 ，基金投资人有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。 投资 有风险 ， 投资者 投资本 基金时应认真阅读本 招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等信 息披露文件 ； 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本基金本次更新招募说明书对基金合同、托管协议修订及基金管理人章节相关信息进 行更新，相关信息更新截止日为 2021 年 4 月 1 日。本基金有关财务数据及净值表现截止日 为 2020 年 12 月 31 日，主要人员情况截止日为 2021 年 1 月 29 日，除非另有说明，本招募 说明书其他所载内容截止日为 2020 年 12 月 16 日。（本报告中财务数据未经审计） 目 录 一、绪 言 ................................ .......................... 1 二、释 义 ................................ .......................... 2 三、基金管理人 ................................ ...................... 7 （一）基金管理人基本情况 ................................ ................................ ...................... 7 （二）主要人员情况 ................................ ................................ ................................ .. 7 （三）基金管理人的职责 ................................ ................................ ........................ 13 （四）基金管理人的承诺 ................................ ................................ ........................ 14 （五）基金管理人的内部控制制度 ................................ ................................ ........ 15 四、基金托管人 ................................ ..................... 18 五、相关服务机构 ................................ ................... 22 （一）基金份额销售机构 ................................ ................................ ........................ 22 （二）登记结算机构 ................................ ................................ ................................ 28 （三）律师事务所和经办律师 ................................ ................................ ................ 28 （四）会计师事务所和经办注册会计师 ................................ ................................ 29 六、基金的募集 ................................ ..................... 30 七、基金合同的生效 ................................ ................. 31 （一）基金合同的生效 ................................ ................................ ............................ 31 （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 ................................ .... 31 八、基金份额折算与变更登记 ................................ ......... 31 九、基金份额的交易 ................................ ................. 32 十、基金份额的申购、赎回 ................................ ........... 33 （一）申购、赎回的场所 ................................ ................................ ........................ 33 （二）申购、赎回的开放日及时间 ................................ ................................ ........ 34 （三）申购、赎回的原则 ................................ ................................ ........................ 34 （四）场内申购、赎回的程序 ................................ ................................ ................ 35 （五）场外申购赎回的程序 ................................ ................................ .................... 35 （六）场内申购与赎回的数额限制 ................................ ................................ ........ 36 （七）场外申购与赎回的数额限制 ................................ ................................ ........ 37 （八）场内申购、赎回的对价、费用及价格 ................................ ........................ 37 （九）场外申购、赎回的对价、 费用及价格 ................................ ........................ 37 （十）申购、赎回清单的内容与格式 ................................ ................................ .... 38 （十一）拒绝或暂停申购的情形及处理方式 ................................ ........................ 48 （十二）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 ................................ .................... 49 （十三）场外巨额赎回的情形及处理方式 ................................ ............................ 50 （十四）基金转换 ................................ ................................ ................................ .... 50 （十五）基金的转托管 ................................ ................................ ............................ 51 （十六）集合申购与其他服务 ................................ ................................ ................ 51 十一 、基金的投资 ................................ ................... 52 （一）投资目标 ................................ ................................ ................................ ........ 52 （ 二 ） 投资范围 ................................ ................................ ................................ ........ 52 （三）投资理念 ................................ ................................ ................................ ........ 52 （四）投资策略 ................................ ................................ ................................ ........ 52 （五）投资决策程序 ................................ ................................ ................................ 52 （六）业绩比较基准 ................................ ................................ ................................ 53 （七）风险收益特征 ................................ ................................ ................................ 53 （八）禁止行为 ................................ ................................ ................................ ........ 53 （九）投资限制 ................................ ................................ ................................ ........ 54 （十） 基金管理人代表基金 行使所投资证券产生权利的处理原则及方法 ............... 54 （十 一 ）基金的融资、转融通 ................................ ................................ ................ 54 （十二）基金投资组合报告 ( 未经审计 ) ................................ ................................ 55 十二、基金的业绩 ................................ ................... 61 十三、基金的财产 ................................ ................... 62 （一）基金资产总值 ................................ ................................ ................................ 62 （二）基金资产净值 ................................ ................................ ................................ 62 （三）基金财产的账户 ................................ ................................ ............................ 62 （四）基金财产的保管和处分 ................................ ................................ ................ 62 十四、基金资产估值 ................................ ................. 63 （一）估值目的 ................................ ................................ ................................ ........ 63 （二）估值日 ................................ ................................ ................................ ............ 63 （三） 估值对象 ................................ ................................ ................................ ...... 63 （四） 估值程序 ................................ ................................ ................................ ...... 63 （五） 估值方法 ................................ ................................ ................................ ...... 63 （六） 基金份额 净值的确认和估值错误的处理 ................................ .................. 64 （七） 暂停估值的情形 ................................ ................................ .......................... 66 （八） 特殊情形的处理 ................................ ................................ .......................... 66 十五、基金的收益与分配 ................................ ............. 67 （一）收益分配原则 ................................ ................................ ................................ 67 （二）基金收益分配数额的确定原则 ................................ ................................ .... 67 （三）收益分配方案 ................................ ................................ ................................ 67 （四）收益分配方案的确定、公告与实施 ................................ ............................ 67 （五）场外份额收益分配中发生的费用 ................................ ................................ 67 十六、基金的费用与税收 ................................ ............. 68 （一）与基金运作相关的费用 ................................ ................................ ................ 68 （二）与基金销售有关的费用 ................................ ................................ ................ 69 （三）不列入基金费用的项目 ................................ ................................ ................ 69 （四）基金税收 ................................ ................................ ................................ ........ 70 十七 、基金的会计与审计 ................................ ............. 71 （一）基金会计政策 ................................ ................................ ................................ 71 （二）基金年度审计 ................................ ................................ ................................ 71 十八、基金的信息披露 ................................ ............... 72 十九、风险揭示 ................................ ..................... 77 （一）标的指数回 报与股票市场平均回报偏离的风险 ................................ ........ 77 （二）标的指数波动的风险 ................................ ................................ .................... 77 （三）基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险 ................................ ........ 77 （四）跟踪误差控制未达约定目标的风险 ................................ ............................ 78 （五）指数编制机构停止服务的风险 ................................ ................................ .... 78 （六）标的指数变更的风险 ................................ ................................ .................... 78 （七）基金份额二级市场交易价格折溢价的风险 ................................ ................ 78 （八）退市风险 ................................ ................................ ................................ ........ 78 （九）成份股停牌的风险 ................................ ................................ ........................ 78 （十）投资者申购失败的风险 ................................ ................................ ................ 79 （十一）投资者赎回失败的风险 ................................ ................................ ............ 79 （十二）基金份额赎回对价的变现风险 ................................ ................................ 79 （十三）参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险 ................................ ................ 79 （十四）第三方机构服务的风险 ................................ ................................ ............ 79 （十五）场内外份额申购赎回对价方式、业务规则等不同的风险 .................... 80 （十六） 场外申购费率、赎回费率调整的风险 ................................ .................... 80 （十七）场外份额暂不可上市交易的风险 ................................ ............................ 80 （十八）投资存托凭证的特有风险 ................................ ................................ ........ 80 （十九）管理风险与操作风险 ................................ ................................ ................ 80 （二十）流动性风险 ................................ ................................ ................................ 80 （二十一）本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险 评级可能不一致的风险 ................................ ................................ ................................ .......... 81 （二十二）技术风险 ................................ ................................ ................................ 82 （二十三）不可抗力 ................................ ................................ ................................ 82 二 十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......................... 83 （一）基金合同的变更 ................................ ................................ ............................ 83 （二）基金合同的终止 ................................ ................................ ............................ 83 （三）基金财产的清算 ................................ ................................ ............................ 84 （四）清算费用 ................................ ................................ ................................ ........ 84 （五）基金财 产清算剩余资产的分配 ................................ ................................ .... 84 （六）基金财产清算的公告 ................................ ................................ .................... 84 （七）基金财产清算账册及文件的保存 ................................ ................................ 84 二十一、基金合同内容摘要 ................................ ........... 85 （一）基金管理人的权利与义务 ................................ ................................ ............ 85 （二）基金托管人的权利与义务 ................................ ................................ ............ 87 （三）基金份额持有人的权利与义务 ................................ ................................ .... 89 （四）基金份额持有人大会 ................................ ................................ .................... 90 （五）基金合同的变更 ................................ ................................ ............................ 96 （六）基金合同的终止 ................................ ................................ ............................ 97 （七）争议的处理和适用的法律 ................................ ................................ ............ 97 （八）基金合同的存放及查阅方式 ................................ ................................ ........ 97 二十二、基金托管协议的内容摘要 ................................ ..... 98 （一）托管协议当事人 ................................ ................................ ............................ 98 （二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ................................ ............ 99 （三）基金管理人对基金托管人的业务核查 ................................ ...................... 103 （四）基金财产保管 ................................ ................................ .............................. 104 （五）基金资产净值计算与复核 ................................ ................................ .......... 106 （六）基金份额持有人名册的保管 ................................ ................................ ...... 107 （七）争议解决方式 ................................ ................................ .............................. 108 （八）托管协议的变更与终止 ................................ ................................ .............. 108 二十三、对基金份额持有人的服务 ................................ .... 109 二十四、其他应披露事项 ................................ ............ 110 二十五、招募说明书存放及查阅方式 ................................ .. 112 二十六、备查文件 ................................ .................. 113 一、绪 言 本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《 公 开募集 证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法 》）、《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称《销售办法》）、《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披 露办法》）、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号 < 招募说明书的内容与格式 > 》 、 《公 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《管理规定》”）、《公开募集证 券投资基金运作指引第 3 号 —— 指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”） 等有关法律 法规以及《 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金 基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏 , 并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息 ， 或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写 ， 并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额 ， 即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人 ， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受 ， 并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资 者欲 了解基金份额持有人的权利和义务 ， 应详细查阅基金合同 。 二、释 义 本《招募说明书》中除非文意另有所指 ， 下列词语有如下含义： 《基金合同》 《易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金基金合同》 及对本合同的任何有效的修订和补充 中国 中华人民共和国 （ 仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政 区、澳门特别行政区及台湾地区 ） 法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范 性文件 《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》 《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》 中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布并于 2019 年 9 月 1 日实施 的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的 修订 《管理规定》 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 机关对其不时做出的修订 《指数基金指引》 指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同年 2 月 1 日实施的 《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号 —— 指数基金指引》 及颁布机关对其不时做出的修订 元 中国法定货币人民币元 基金或本基金 依据《基金合同》所募集的易方达上证中盘交易型开放式指数 证券投资基金 交易型开放式指数 《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》 证券投资基金 定义的“交易型开放式指数基金” 招募说明书 《易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金招募说明 书》，即用于公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、相 关服 务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的交易、 基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财 产、基金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、 基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的 内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服 务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文 件等涉及本基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基 金认购或申购申请的要约邀请文件，及其更新 基金产品资料概要 指《易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金基金产品 资料概要》及 其更新 托管协议 基金管理人与基金托管人签订的《易方达上证中盘交易型开放 式指数证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充 发售公告 《易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金基金份额 发售公告》 中国证监会 中国证券监督管理委员会 银行监管机构 中国银行保险监督管理委员会 或其他经国务院授权的机构 基金管理人 易方达基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 基金份额持有人 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资 者； 发售代理机构 基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构 发售协 调人 基金管理人指定的协调本基金发售等工作的代理机构 申购赎回代理券商 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由 基金管理 人指定的、在 《 基金合同 》 生效后代理办理本基金 场内 申购、 赎回业务的证 券 公司，又称为代办证券公司 基金 销售 机构 基金管理人、发售代理机构、办理本基金场外申购赎回业务的 其他销售机构和办理场内申购赎回业务的申购赎回代理券商 基金销售网点 基金管理人的直销网点及 其他 基金 销售 机构的 销售 网点 登记结算业务 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投 资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的 确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有 人名册和办理非交易过户等 登记结算机构 中国证券登记结算有限责任公司 （ 简称 " 中国结算 " ） 和易方达 基金管理有限公司。其中：本基金认购份额的登记结算由中国 结算负责办理；本基金份额在上海证券交易所场内上市交易以 及申购、赎回等相关业务的登记结算由中国结算负责办理；本 基金的场外申购、赎回等相关业务的登记结算由易方达基金管 理有限公司负责办理 《基金合同》当事人 受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义务 的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人 机构投资者 符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中国合法注册 登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、 事业法人、社会团体和其他组织 合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法 律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的 中国境外的 基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产 管理机构 投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的总称 基金合同生效日 基金 募集 达到法律规定及 《 基金合同 》约定 的条件， 基金管理 人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监 会书面确认之日 募集期 自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限 基金存续期 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间 日 / 天 公历日 月 公历月 工作日 上海证券交易所的正常交易日 开放日 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日 T 日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+ n 日 自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） 认购 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为 发售 在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为 申购 指在基金存续期内，基金投资人按基金合同的约定申请购买基 金份额的行为 赎回 在本基金存续期内，基金投资人按基金合同的约定向基金管理 人申请将其持有的本基金基金份额兑换为基金合同约定的赎 回对价的行为 场外 不通过上海证券交易所交易系统而通过销售机构自身的柜台或 者其他交易系统办理基 金份额申购和赎回业务的场所 场内 通过上海证券交易所交易系统办理基金份额申购、赎回和上市 交易业务的场所 申购赎回清单 由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文 件 , 适用于场内份额的申购、赎回 申购对价 在场内申购赎回方式下，申购对价指 投资者申购基金份额时， 按基金合同和招募说明书规定应交付的组合证券、现金替代、 现金差额及其他对价 ；在场外申购赎回方式下，申购对价指现 金 赎回对价 在场内申购赎回方式下，赎回对价指 基金份额持有人赎回基金 份额时，基金管理人按基金合同和招 募说明书规定应交付给赎 回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价 ；在场外申 购赎回方式下，赎回对价指现金 组合证券 本基金标的指数所包含的全部或部分证券 标的指数 中证指数公司 编制并发布的 上证中盘 指数及其未来可能发生 的变更 完全复制法 一种跟踪指数的方法。通过购买标的指数中的所有成份证券， 并且按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例 以构建指数组合，达到复制指数的目的 现金替代 在场内申购赎回方式下，指 申购、赎回过程中，投资者按基金 合同和招募说明书的规定，用于替代组合证券中部分证券的一 定数量的现金 现金差额 在场内申购赎回方式下，指 最小申购赎回单位的资产净值与按 T 日收盘价计算的最小申购 、 赎回单位中的组合证券市值和现 金替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应获得的现金差额 根据最小申购 、 赎回单位对应的现金差额和申购或赎回的最小 申购 、 赎回单位数量计算 最小申购、赎回单位 指 本基金申购份额、赎回份额的最低数量， 在场内申购赎回方 式下， 投资者申购、赎回的基金份额应为最小申购赎回单位的 整数倍 基金份额 参考 净值 指上海证券交易所在交易时间内根据基金管理人提供的申购、 赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算并发布 的 基金份额 参考 净值 ，简称 IOPV 预估现金部分 在场内申购赎回方式下， 指由基金管理人估计并在 T 日申购赎 回清单中公布的当日现金差额的估计值，预估现金部分由申购 赎回代理券商（代办证券公司）预先冻结 指定交易 《上海证券交易所全面指定交易制度试行办法》中定义的“全 面指定交易” 基金份额折算 本基金建仓结束后，基金管理人根据本基金合同规定将投资者 的基金份额进行变更登记的行为 基金利润 基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关费用后的余额 收益评价日 基金管理人计算本基金累计报酬率与标的指数累计报酬率差 额之基准日 基金累计报酬率 收益评价日基金份额净值与基金份额折算日基金份额净值之 比减去 100% 标的指数同期累计报 收益评价日标的指数收盘值与基金份额折算日标的指数收盘 酬率 值之比减去 100% 基金资产总值 基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应 收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 基金资产净值 基金资产总值减去基金负债后的价值 基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程 货币市场工具 现金； 一年以内 （含一年）的银行定期存款、大额存单；剩余 期限在三百九十七天以内（含三百九十七天）的债券；期限在 一年以内（含一年）的债券回购；期限在一年以内（含一年） 的中央银行票据；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有 良好流动性的 金融 工具 指定 媒介 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定 互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证 监会基金电子披露网站）等媒介 不可抗力 本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价 格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上 的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行 存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 三、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 1、基金管理人：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室－42891（集中办公区） 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼 设立日期：2001年4月17日 法定代表人：刘晓艳 联系电话：400 881 8088 联系人：李红枫 注册资本：13,244.2万元人民币 批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字 [2001]4 号 经营范围： 公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理 2、股权结构： 股东名称 出资比例 广东粤财信托有限公司 22.6514% 广发证券股份有限公司 22.6514% 盈峰控股集团有限公司 22.6514% 广东省广晟控股集团有限公司 15.1010% 广州市广永国有资产经营有限公司 7.5505% 珠海祺荣宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5087% 珠海祺泰宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.6205% 珠海祺丰宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5309% 珠海聚莱康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.7558% 珠海聚宁康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.4396% 珠海聚弘康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5388% 总 计 100% （二） 主要人员情况 1、董事、监事及高级管理人员 詹余引先生，工商管理博士，董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理 助理，平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理（主持工作）、国债部副总经理（主持工 作）、资产管理部副总经理、资产管理部总经理，中国平安保险股份有限公司投资管理部副 总经理（主持工作），全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境 外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长，易方 达国际控股有限公司董事长。 刘晓艳女士，经济学博士，副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副 经理、基金经 理、基金投资理财部副总经理，易方达基金管理有限公司督察员、监察部总经 理、市场部总经理、总裁助理、副总裁、常务副总裁，易方达资产管理有限公司董事，易方 达资产管理（香港）有限公司董事长。现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁，易方 达国际控股有限公司董事。 周泽群先生，高级管理人员工商管理硕士（ EMBA ），董事。曾任珠海粤财实业有限公司 董事长，粤财控股（北京）有限公司总经理、董事长，广东粤财投资控股有限公司总经理助 理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总经理。现任易方达基金管理有限公司董事， 广东粤财投资控股 有限公司董事、总经理，中航通用飞机有限责任公司副董事长。 秦力先生，经济学博士，董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总 经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资部总经理、公司总经理助理、副总经理、 常务副总经理，广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长，广发证券资产管理（广东） 有限公司董事长。现任易方达基金管理有限公司董事，广发证券股份有限公司执行董事、总 监，广发控股（香港）有限公司董事长。 苏斌先生，管理学硕士，董事。曾任中富证券有限责任公司投行部经理，鸿商产业控股 集团有限公司产业投资部 执行董事，名力中国成长基金合伙人，复星能源环境与智能装备集 团总裁。现任易方达基金管理有限公司董事，盈峰控股集团有限公司董事、副总裁，盈合（深 圳）机器人与自动化科技有限公司董事长，广东民营投资股份有限公司董事，南京柯勒复合 材料有限责任公司总经理。 潘文皓先生，经济学硕士，董事。曾任劲牌有限公司资金管理部综合分析员，云南锡业 股份有限公司证券部业务主管、证券事务代表、证券部主任、董事会秘书、副总经理、董事， 云南华联锌铟股份有限公司董事会办公室主任、董事会秘书、财务总监，云锡（深圳）融资 租赁公司董事长，西藏巨龙铜业 有限公司董事会秘书、董事，广晟有色金属股份有限公司董 事会秘书。现任易方达基金管理有限公司董事，广东省广晟控股集团有限公司资本运营部副 部长（主持工作），广东南粤银行股份有限公司董事。 忻榕女士，工商行政管理博士，独立董事。曾任中科院研究生院讲师，美国加州高温橡 胶公司市场部经理，美国加州大学讲师，美国南加州大学助理教授，香港科技大学副教授， 中欧国际工商学院教授，瑞士洛桑管理学院教授。现任易方达基金管理有限公司独立董事， 中欧国际工商学院教授，复星旅游文化集团（开曼）有限公司独立董事，上海汇招信息技术 有限公司董事，上海卡恩文化传播股份有限公司独立董事，上海智篆文化传播有限公司董事。 谭劲松先生，管理学博士（会计学），独立董事。曾任邵阳市财会学校教师，中山大学 管理学院助教、讲师、副教授。现任易方 达基金管理有限公司独立董事，中山大学管理学院 教授，中远海运特种运输股份有限公司独立董事，上海莱士血液制品股份有限公司独立董事， 珠海华发实业股份有限公司独立董事，广州恒运企业集团股份有限公司独立董事，中国南方 航空股份有限公司独立董事，广州环保投资集团有限公司外部董事，玉山银行（中国）有限 公司独立董事，广东粤财金融租赁股份有限公司独立董事，中新广州知识城投资开发有限公 司监事，美的置业控股有限公司独立非执行董事，中信证券华南股份有限公司独立董事。 庄伟燕女士，法学博士，独立董事。曾任广东省妇女联合会干部，广东鸿鼎 律师事务所 主任，广东广悦鸿鼎律师事务所管委会主任。现任易方达基金管理有限公司独立董事，广东 广信君达律师事务所高级合伙人，广东省建筑科学研究院集团股份有限公司独立董事，华农 财产保险股份有限公司独立董事。 刘发宏先生，工商管理硕士，监事会主席。曾任天津商学院团总支书记兼政治辅导员、 人事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击娱乐中心会计主管，三英（珠海）纺织有限公司 财务主管，珠海市饼业食品有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财务顾问有限公司项 目经理，珠海市迪威有限公司会计师，珠海市卡都九洲食品有限公司财务总监，珠海 格力集 团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监，珠海港置业开发 有限公司总经理，酒鬼酒股份有限公司副总经理，广东粤财投资控股有限公司审计部总经理， 广东粤财信托有限公司党委委员、副书记。现任易方达基金管理有限公司监事会主席，广东 粤财投资控股有限公司党委办主任、人力资源部总经理，广东粤财信托有限公司董事。 董志钢先生，法学学士，监事。曾任中国建设银行广东省分行法律事务部科员、脱钩办 法律事务室副经理、中农信托管办任经理，中国信达资产管理公司广州办事处处置办处置业 务部经理，广东卓信律师事务所律 师，广东合邦律师事务所律师，广东省粤科资产管理股份 有限公司总经理。现任易方达基金管理有限公司监事，广州市广永国有资产经营有限公司董 事长，广州广永股权投资基金管理有限公司董事长，广州广永投资管理有限公司董事长、总 经理，广州赛马娱乐总公司副董事长。 廖智先生，经济学硕士，监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金管 理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经 理、综合管理部总经理。现任易方达基金管理有限公司监事、总裁助理、行政管理部总经理， 广东粤财互联网金融股份有限公 司董事。 邓志盛先生，经济学研究生，监事。曾任广东证监会信息部部长，中国证监会广州证管 办机构二处处长，金鹰基金管理有限公司副总经理，易方达基金管理有限公司综合管理部总 经理、董事会秘书。现任易方达基金管理有限公司监事、行政总监、党群工作部总经理。 刘炜先生，工商管理硕士（ EMBA ）、法学硕士，监事。曾任易方达基金管理有限公司监 察部监察员、上海分公司销售经理、市场部总经理助理、人力资源部副总经理、综合管理部 总经理。现任易方达基金管理有限公司监事、人力资源部总经理。 马骏先生，工商管理硕士（ EMBA ），常务副总裁 。曾任君安证券有限公司营业部职员， 深圳众大投资有限公司投资部副总经理，广发证券有限责任公司研究员，易方达基金管理有 限公司基金经理、固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理、 固定收益投资总监、固定收益首席投资官，易方达资产管理有限公司董事。现任易方达基金 管理有限公司常务副总裁、固定收益投资决策委员会委员，易方达资产管理（香港）有限公 司董事长、人民币合格境外投资者（ RQFII ）业务负责人、证券交易负责人员（ RO ）、就证券 提供意见负责人员（ RO ）、提供资产管理负责人员（ RO ）、产品审批委员 会委员。 吴欣荣先生，工学硕士，常务副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理 部经理、基金经理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总 经理、公募基金投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监，易方达国 际控股有限公司董事。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁、权益投资决策委员会委员， 易方达资产管理（香港）有限公司董事。 陈彤先生，经济学博士，副总经理级高级管理人员。曾任中国经济开发信托投资公司成 都营业部研发部副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员 ，易方达基 金管理有限公司市场拓展部主管、基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助 理、南京分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现 任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员，易方达国际控股有限公司董事。 张南女士，经济学博士，督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方 达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督 察长。 范岳先生，工商管理硕士，副总经理级高级管理人员。曾任中国工商银行深圳分行国际 业务部科员，深圳证券登记 结算公司办公室经理、国际部经理，深圳证券交易所北京中心助 理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监，易方达资产管理（香港）有 限公司董事。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员。 高松凡先生，工商管理硕士（ EMBA ），副总经理级高级管理人员。曾任招商银行总行人 事部高级经理、企业年金中心副主任，浦东发展银行总行企业年金部总经理，长江养老保险 公司首席市场总监，易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基金管理有限公 司副总经理级高级管理人员。 关秀霞女士，工商管理硕士、金融学硕士，副总经 理级高级管理人员。曾任中国银行（香 港）有限公司分析员， Daniel Dennis 高级审计师，美国道富银行公司内部审计部高级审计 师、美国共同基金业务风险经理、亚洲区（除日本外）机构服务主管、亚洲区（除日本外） 副总裁、大中华地区董事总经理、大中华地区高级副总裁、中国区行长。现任易方达基金管 理有限公司副总经理级高级管理人员。 陈荣女士，经济学博士，副总经理级高级管理人员。曾任中国人民银行广州分行统计研 究处科员，易方达基金管理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、 核算部总经理、投资风险管理部总经 理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任。现任 易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员，易方达资产管理（香港）有限公司董事， 易方达资产管理有限公司监事，易方达海外投资（深圳）有限公司监事。 张坤先生，理学硕士，副总经理级高级管理人员。曾任易方达基金管理有限公司行业研 究员、基金经理助理、研究部总经理助理。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管 理人员、权益投资决策委员会委员、基金经理。 陈丽园女士，管理学硕士、法律硕士，副总经理级高级管理人员。曾任易方达基金管理 有限公司监察部监察员、监察部总经理助理、 监察部副总经理、监察部总经理、监察与合规 管理总部总经理兼合规内审部总经理，易方达资产管理有限公司董事。现任易方达基金管理 有限公司副总经理级高级管理人员，易方达资产管理（香港）有限公司董事。 胡剑先生，经济学硕士，副总经理级高级管理人员。曾任易方达基金管理有限公司债券 研究员、基金经理助理、固定收益研究部负责人、固定收益总部总经理助理、固定收益研究 部总经理、固定收益投资部总经理。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、 固定收益投资业务总部总经理、固定收益投资决策委员会委员、基金经理。 张清华先生，物理 学硕士，副总经理级高级管理人员。曾任晨星资讯（深圳）有限公司 数量分析师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金管理有限公司投资经理、固定收益 基金投资部总经理、混合资产投资部总经理。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级 管理人员、多资产投资业务总部总经理、固定收益投资决策委员会委员、基金经理。 冯波先生，经济学硕士，副总经理级高级管理人员。曾任广东发展银行行员，易方达基 金管理有限公司市场拓展部研究员、市场拓展部副经理、市场部大区销售经理、北京分公司 副总经理、行业研究员、基金经理助理、研究部总经理助理、研究部 副总经理。现任易方达 基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、研究部总经理、权益投资决策委员会委员、基 金经理。 陈皓先生，管理学硕士，副总经理级高级管理人员。曾任易方达基金管理有限公司行业 研究员、基金经理助理、投资一部总经理助理、投资一部副总经理、投资经理。现任易方达 基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、投资一部总经理、权益投资决策委员会委员、 基金经理。 娄利舟女士，工商管理硕士（ EMBA ）、经济学硕士，副总经理级高级管理人员。曾任联 合证券有限责任公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高级经理，易方达 基金管理有限公司销售支持中心经理、市场部总经理助理、市场部副总经理、广州分公司总 经理、北京分公司总经理、总裁助理，易方达资产管理有限公司总经理。现任易方达基金管 理有限公司副总经理级高级管理人员、 FOF 投资决策委员会委员，易方达资产管理有限公司 董事长，易方达资产管理（香港）有限公司董事。 2 、基金经理 刘树荣先生，经济学硕士，本基金的基金经理。曾任招 商银行资产托管部基金会计，易 方达基金管理有限公司核算部基金核算专员、指数与量化投资部运作支持专员、基金经理助 理、易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2017 年 7 月 18 日至 2019 年 8 月 15 日）、易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2017 年 7 月 18 日至 2019 年 8 月 15 日）、易方达标普医疗保健指数证券投资基金（ LOF ）基金经理（自 2018 年 8 月 11 日至 2020 年 4 月 22 日）、易方达标普生物科技指数证券投资基金（ LOF ）基金经理（自 2018 年 8 月 11 日至 2020 年 4 月 22 日）、易方达标普信息科技指数证券投资基金（ LOF ）基金经理 （自 2018 年 8 月 11 日至 2020 年 4 月 22 日）、易方达银行指数分级证券投资基金基金经理（自 2017 年 7 月 18 日至 2020 年 8 月 6 日）、易方达生物科技指数分级证券投资基金基金经理（自 2017 年 7 月 18 日至 2020 年 12 月 2 日）。现任易方达基金管理有限公司易方达深证 100 交易型开放式指数 基金基金经理（自 2017 年 7 月 18 日起任职）、易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金 联接基金基金经理（自 2017 年 7 月 18 日起任职）、易方达创业板交易型开放 式指数证券投资基 金基金经理（自 2017 年 7 月 18 日起任职）、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接 基金基金经理（自 2017 年 7 月 18 日起任职）、易方达中小板指数证券投资基金（ LOF ）基金经 理（自 2017 年 7 月 18 日起任职）、易方达中证万得并购重组指数证券投资基金（ LOF ）（原易方 达并购重组指数分级证券投资基金）基金经理（自 2017 年 7 月 18 日起任职）、易方达上证中盘 交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2018 年 8 月 11 日起任职）、易方达上证中盘交易 型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 201 8 年 8 月 11 日起任职）、易方达香港恒生 综合小型股指数证券投资基金（ LOF ）基金经理（自 2018 年 8 月 11 日起任职）、易方达标普 500 指数证券投资基金（ LOF ）基金经理（自 2018 年 8 月 11 日起任职）、易方达中证 800 交易型开放 式指数证券投资基金基金经理（自 2019 年 10 月 8 日起任职）、易方达中证 800 交易型开放式指 数证券投资基金发起式联接基金基金经理（自 2019 年 10 月 21 日起任职）、易方达中证国企一 带一路交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2020 年 3 月 20 日起任职）、易方达中证国 企一带一路交易型开放 式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理（自 2020 年 3 月 20 日起 任职）、易方达中证浙江新动能交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2020 年 4 月 28 日起任职）、易方达中证浙江新动能交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2020 年 4 月 29 日起任职）、易方达中证银行指数证券投资基金（ LOF ）基金经理（自 2020 年 8 月 7 日起任职）。 本基金历任基金经理情况：张胜记，管理时间为 2010 年 3 月 29 日至 2018 年 8 月 10 日。 3 、指数投资决策委员会成员 本公司指数投资决策委员会成员包括：林伟斌先生、余海燕 女士、 FAN BING （范冰）先 生。 林伟斌先生，易方达基金管理有限公司指数投资部总经理、基金经理。 余海燕女士，易方达基金管理有限公司指数投资部副总经理、基金经理。 FAN BING （范冰）先生，易方达基金管理有限公司基金经理。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三） 基金管理人的职责 1 、 依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜； 2 、 办理基金备案手续； 3 、 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5 、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、 编制 季度 报告 、 中期报告 和年度报告； 7 、 计算并公告基金净值 信息 ，确定基金份额申购、赎回 的对价清单 ； 8 、 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、 按照规定 召集基金份额持有人大会； 10 、 保存基 金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12 、 中国证监会 规定的其他职责。 （四） 基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、基金合同和中国证监会的有 关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律法规、基金 合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本 基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全内部 控 制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2） 不公平地对待其管理的不同基金财产； （3） 利用基金财产 或者职务之便 为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5） 侵占、挪用基金财产； （6） 泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事 相关的交易活动； （7） 玩忽职守，不按照规定履行职责； （8） 法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守有关法律法 规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金合同当事人的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职 期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信 息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任 职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等 信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五） 基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经营， 保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科学、严 密、高效的内部控制体系。 1 、 公司内部控制的总体目标 （1） 保证公司经营管理活动的合法合规性； （2） 保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯； （3） 实现公司稳健、持续发展，维护股东权益； （4） 促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责； （5） 保护公司最重要的资本：公司声誉。 2 、 公司内部控制遵循的原则 （1） 全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业 务环节，并普遍适用于公司每一位职员； （2） 审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、内部 管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； （3） 相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。 （4） 独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公司内部 部门和岗位的设置必须权责分明； （5） 有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性，应是所有员工严格遵守的行 动指南；执行内部管理制度不能有任何例外，任何人不得拥 有超越制度或违反规章的权力； （6） 适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、 经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的 修改和完善； （7） 成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3 、 内部控制的制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度 构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司内部控制 大纲，它是公司制定各项 规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个 层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、 实施、废止应该遵循相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重 视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求， 不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。 4 、 关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 （ 1 ）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行 各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经营业务和 管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权范围内 进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容。公司授权应适当， 对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取 消授权。 （ 2 ）公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严谨的研究工作 业务流程 ，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资产品 的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度，保持畅 通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。 （ 3 ）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据风险防范原则和效率性原则制定合理的决策程序； 在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考核制度。 建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投资风险评估与管 理制度，将重点投资限制在规定的风险权限范围 内；建立科学的投资业绩评价体系，及时回 顾分析和评估投资结果。 （ 4 ）交易业务 建立集中交易部门和集中交易制度，投资指令通过集中交易部门完成；建立交易监测系 统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易部门应对交易指令进行审核， 建立公平的交易分配制度，确保公平对待不同基金；完善交易记录，并及时进行反馈、核对 和存档保管；建立科学的投资交易绩效评价体系。 （ 5 ）基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立健全规范的系统 和流程，以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算。通过 合理的估值方法和估值程序等 会计措施，真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时建立 会计档案保管制度，确保档案真实完整。 （ 6 ）信息披露 公司建立了完备的信息披露制度，指定了信息披露负责人，并建立了相应的制度流程规 范相关信息的收集、组织、审核和发布，努力确保公开披露的信息真实、准确、完整、及时。 （ 7 ）监察与合规管理 公司设立督察长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规管理工作的需要 和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案资料，就内部控制制度的 执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司 内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立监察合规管理部门，并保障其独立性。监察合规管理部门按照公司规定和督察 长的安排履行监察与合规管理职责。 监察合规管理部门通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，督促公司和旗下基 金的管理运作规范进行。 公司董事会和管理 层充分重视和支持 监察与合规管理 工作，对违反法律、法规和公司内 部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。 5 、 基金管理人关于内部控制制度声明书 （ 1 ） 本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （ 2 ） 本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （未完）  |