商品ETF : 上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新
上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金 基金产品资料概要更新 编制日期： 2021-03-31 送出日期： 2021 - 04 - 06 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 国联安上证商 品 ETF 基金代码 510170 基金管理人 国联安基金管 理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限 公司 基金合同生效日 2010 - 11 - 26 上市交易所及上市日期 上交所 /2011 - 01 - 25 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 黄欣 开始担任本基金基金经理的日期 2010 - 11 - 26 证券从业日期 2002 - 11 - 01 二、基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，努力实现与标 的指数表现相一致的长期投资收益。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具 , 包括上证大宗商品股 票指数的成份股及其备选成份股、新股 ( 首次公开发行或增发 ) 、债券、股指 期货以及经中国证监会批准的允许本基金投资的其它金融工具。法律法规或 监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。本基金投资于上证大宗商品股票指数的成份股和备选 成份股的资产比例不低于基金资产净值的 95% 。 主要投资策略 1 、股票投资策略 本基金股票投资采用完全复制标的指数的方法跟踪标的指数。通常情况 下，本基金按照标的指数的成份股票的构成及其权重构建基金股票投资组合， 并根据标的指数成份股票及其权重的变动进行相应调整，但在特殊情况下， 本基金可以选择其他证券或证券组合对标的指数中的股票加以替换，这些情 况包括但不限于以下情形：（ 1 ）法律法规的限制；（ 2 ）标的指数成份股流动 性严重不足；（ 3 ）标的指数的成份股票长期停牌；（ 4 ）其他合理原因导致本 基金管理人对标的指数的跟踪构成严重制约等。 在正常情况下，本基金对标的指数的跟踪目标是：力争使得基金日均跟 踪偏 离度的绝对值不超过 0.2% ，年化跟踪误差不超过 2% 。如因指数编制规则 调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采 取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 2 、债券投资策略 基于流动性管理的需要，本基金可以投资于国债、央票、金融债等期限 在一年期以下的债券，债券投资的目的是保证基金资产流动性和提高基金资 产的投资收益。 3 、股指期货及其他金融衍生品的投资策略 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要 选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆 作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指 数的目的。 本基金管理人对股指期货及其他金融衍生品的运用将进行充分的论证， 充分了解股指期货及其他金融衍生品的特点和各种风险，以审慎的态度参与 股指期货及其他金融衍生品。 业绩比较基准 上证大宗商品股票指数 风险收益特征 本基金属于股票基金，其风险和预期收益高于货币市场基金、债券基金、 混合基金。本基金为指数型基金，具 有和标的指数所代表的股票市场相似的 风险收益特征，属于证券投资基金中风险较高、预期收益较高的品种。 注：敬请投资者阅读更新的《招募说明书》相关章节了解详细情况。 （二）投资组合资产配置图表 / 区域配置图表 （三） 自基金合同生效以来 / 最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注： 1. 净值表现数据截止日为 2020 年 12 月 31 日。 2. 本基金合同于 2010 年 11 月 26 日生效，合同生效当年净值增长率按实际存续期计算。 3. 基金的过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在认购 / 申购 / 赎回基金过程中收取： 注：敬请投资者阅读更新的《招募说明书》及销售机构相关公告了解详细情况。场内交易费用以证券公司实际收取 为准。 申购费 ： 投资者在申购基金份额时，申购代理券商可按照不超过申购份额 0.5% 的标准收取佣金。 赎回费 ： 投资者在赎回基金份额时，赎回代理券商可按照不超过赎回份额 0.5% 的标准收取佣金。 （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 管理费 0.60% 托管费 0.10% 销售服务费 0.00% 其他费用 《基金合同》生效后与基金相关的标的指数许可使用费、信息 披露费用、会计师费、律师费、诉讼费；基金上市费及年费； 基金收益分配中发生的费用；基金份额持有人大会费用；基金 的证券交易费用；基金的银行汇划费用；按照国家有关规定和 《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 注：本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金在投资运作过程中面临一定的市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作风险、合规性风险、 其他风险及本基金特有的风险。 1 ．市场风险：本基金主要投资于证券期货市场，而证券期货市场价格因受到经济因素、政治因素、投资心理 和交易制度等各种因素的影响而产生波动，使基金运作客观上面临一定的市场风险。 2 ．信用风险：信用风险主要指债券、资产支持证券、短期融资券等信用证券发行主体信用状况恶化，到期不 能履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交易对手因违约而产生的证券交割风险。 3 ．管理风险：基金管理人的专业 技能、研究能力及投资管理水平直接影响到其对信息的占有、分析和对经济 形势、证券价格走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。同时，基金管理人的投资管理制度、风险管理和内部 控制制度是否健全，能否有效防范道德风险和其他合规性风险，以及基金管理人的职业道德水平等，也会对基金的 风险收益水平造成影响。 4 ．流动性风险：流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。 5 ．操作风险：在基金的运作过程中，可能因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等 引致的风险，或者技术系统的 故障差错而影响交易的正常进行甚至导致基金份额持有人利益受到影响。这种风险可 能来自基金管理人、基金托管人、基金登记机构、销售机构、证券交易所及其登记结算机构等。 6 ．合规性风险：合规风险指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者违反《基金合同》有 关规定的风险。 7 ．其他风险：因本基金公司业务快速发展而在制度建设、人员配备、风险管理和内控制度等方面不完善而产 生的风险；因金融市场危机、行业竞争压力可能产生的风险；战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，可能严重影 响证券 / 期货市场运行，导致本基金资产损失；其 他意外导致的风险。 8 ．本基金特有的风险 （ 1 ） ETF 基金投资风险 本基金为 ETF 基金，在基金的投资运作过程中可能面临 ETF 基金特有的风险，包括标的指数回报与股票 / 债券 市场平均回报偏离风险、标的指数跟踪误差风险、标的指数变更风险、标的基金份额二级市场交易价格折溢价的风 险、 IOPV 计算错误的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险等。 （ 2 ）股指期货的投资风险 本基金可投资于股指期货，股指期货作为一种金融衍生品，其所面临的风险包括杠杆风险、强制平仓风险、无 法平仓风险、强行减仓风险、政策变化份 风险、连带风险及合作方风险等。 （ 3 ）本基金的特有风险还包括跟踪误差控制未达约定目标的风险、指数编制机构停止服务的风险、成份股停 牌等风险。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册 ，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资 于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保 证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份券停 牌等潜在风险，详见招募说明书“风险揭示”章节。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理 人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信 息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见①本基金管理人网站： www.cpicfunds.com ；②本基金管理人客户服务电话： 02 1 - 38784766 ， 400 - 7000 - 365 （免长途话费）。 ● 基金合同、托管协议、招募说明书 ● 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 ● 基金份额净值 ● 基金销售机构及联系方式 ● 其他重要资料 六、其他情况说明 无。 中财网
 |