物联网 : 华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
原标题:物联网 : 华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资 基金上市交易公告书 基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 上市时间：2021年4月9日 公告日期：2021年4月6日 华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 目录 一、重要声明与提示................................................................................................. 1 二、基金概览............................................................................................................. 2 三、基金的募集与上市交易..................................................................................... 3 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人..................................................... 7 五、基金主要当事人简介......................................................................................... 8 六、基金合同摘要................................................................................................... 22 七、基金财务状况（未经审计）........................................................................... 24 八、基金投资组合................................................................................................... 25 九、重大事件揭示................................................................................................... 28 十、基金管理人承诺............................................................................................... 28 十一、基金托管人承诺........................................................................................... 30 十二、基金上市推荐人意见................................................................................... 31 十三、备查文件目录............................................................................................... 32 附录：基金合同摘要 .............................................................................................. 33 华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 一、重要声明与提示 华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 （以下简称 “本公告书 ”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 《基金法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1号〈上市交易公告 书的内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制， 华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称 “本基金管理人 ”或“本公司 ”）的董事会及 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对其内 容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金（以下简称 “本基 金”）托管人上海浦东发展银行股份有限公司保证本公告书中基金财务会计资料 等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 中国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会 ”）和上海证券交易所对 本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本公告 书未涉及的有关内容，请详细阅读 2021年3月16日披露在基金管理人网站 (www.huatai-pb.com)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund) 上的《华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。 1 华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 二、基金概览 1、基金名称：华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金 2、基金二级市场交易简称：物联网（扩位简称：物联网 ETF） 3、二级市场交易代码： 516330 4、基金申购、赎回简称：物联网 5、申购、赎回代码： 516331 6、截止公告日前两个工作日即 2021年4月1日基金份额总额： 246,071,291.00 份 7、截止公告日前两个工作日即 2021年4月1日基金份额净值： 1.0000元 8、本次上市交易份额： 246,071,291.00份 9、上市交易的证券交易所：上海证券交易所 10、上市交易日期： 2021年4月9日 11、基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司 12、基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 13、上市推荐人：光大证券股份有限公司 13、申购赎回代办券商（以下简称 “一级交易商 ”）：华西证券股份有限公 司、平安证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、 第一创业证券股份有限公司、华创证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、 中国银河证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国泰君安证券股份有 限公司、方正证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、招商证券股份有限公 司、中泰证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责 任公司、申万宏源证券有限公司、中信证券股份有限公司、广发证券股份有限公 司、东兴证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、 申万宏源西部证券有限公司、国联证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、 兴业证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、 华鑫证券有限责任公司。 若有新增本基金的申购、赎回代办券商，本公司将在基金管理人网站公示。 本公司可根据情况变更申购赎回代办券商，并及时在基金管理人网站公示。 2 华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 三、基金的募集与上市交易 （一）本基金上市前基金募集情况 1、基金募集申请的注册机构和注册文号：中国证券监督管理委员会证监许 可[2021] 770号。 2、基金运作方式：交易型开放式。 3、基金合同期限：不定期。 4、发售日期为 2021年 3月 19日至 2021年 3月 25日。其中，网下现金发 售的日期为 2021年 3月 19日至 2021年 3月 25日，网上现金发售的日期为 2021 年 3月 23日至 2021年 3月 25日，网下股票认购的日期为 2021年 3月 19日至 2021年 3月 25日。 5、发售价格：1.00元人民币。 6、发售期限：网上现金发售为 3个工作日。网下现金发售、网下股票发售 均为 5个工作日。 7、发售方式：投资人可选择网上现金认购、网下现金认购、网下股票认 购。 8、发售机构 （1）网上现金发售代理机构 本基金募集期结束前获得基金销售业务资格的上海证券交易所会员可通过 上海证券交易所网上系统办理本基金的网上现金认购业务。具体名单可在上海 证券交易所网站查询。 （2）网下现金发售直销机构 华泰柏瑞基金管理有限公司 （3）网下现金发售代理机构 光大证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中泰证券股份有限 公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、中信证券（山东） 有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西 部证券有限公司、中国中金财富证券有限公司、中信建投证券股份有限公司、 安信证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司。 3 华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 （4）网下股票发售代理机构 光大证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、 中信证券华南股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、华鑫证券有限 责任公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、中信建投证 券股份有限公司、东北证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司。 （二）基金合同生效 截至2021年3月25日本基金募集工作顺利结束。经普华永道中天会计师事务 所验资，本次募集确认的募集金额总额为 246,071,000.00元人民币（含所募集股 票市值），折合基金份额 246,071,000.00份；募集期间认购资金利息折合基金份 额的共计 291.00份。募集资金已于 2021年3月31日全额划入本基金在基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司开立的基金托管专户。 本次募集有效认购总户数为 1532户，按照每份基金份额初始面值人民币 1.00元计算，本次募集期间有效认购份额（含所募集股票市值）和利息结转的 基金份额合计 246,071,291.00份，已全部计入相应基金份额持有人账户，归各基 金份额持有人所有。本基金管理人及本公司的基金从业人员认购本基金基金份 额1000份。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》以及《华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资 基金基金合同》的有关规定，本基金募集符合有关条件，本基金管理人已向中 国证监会办理完毕基金备案手续，并于 2021年3月31日获书面确认，基金合同自 该日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。 （三）基金上市交易 1、基金上市交易的核准机构和核准文号：上海证券交易所自律监管决定书 [2021]143号。 2、上市交易日期： 2021年4月9日。 3、上市交易的证券交易所：上海证券交易所。 4、基金二级市场交易简称：物联网（扩位简称：物联网 ETF）。 5、二级市场交易代码： 516330。投资者在上海证券交易所各会员单位证券 营业部均可参与本基金的二级市场交易。 6、基金申购、赎回简称：物联网。 4 华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 7、申购、赎回代码： 516331。 本基金管理人自2021年4月9日开始办理本基金的申购、赎回业务。投资者 应当在本基金指定的一级交易商办理本基金申购和赎回业务的营业场所或按一 级交易商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。目前本基金的一级交易商 包括： 序号一级交易商客服电话公司网址 1华西证券股份有限公司 95584 www.hx168.com.cn 2平安证券股份有限公司 95511*8 stock.pingan.com 3恒泰证券股份有限公司（0471）4961259 www.cnht.com.cn 4西南证券股份有限公司 400-809-6096或 95355 www.swsc.com.cn 5第一创业证券股份有限公司 95358 www.firstcapital.com.cn 6华创证券有限责任公司 0851-960872 www.hczq.com 7华泰证券股份有限公司 95597 www.htsc.com.cn 8中国银河证券股份有限公司 400-888-8888 www.chinastock.com.cn 9中信建投证券股份有限公司 400-888-8108 www.csc108.com 10国泰君安证券股份有限公司 95521 www.gtja.com 11方正证券股份有限公司 95571 www.foundersc.com 12安信证券股份有限公司 400-800-1001 www.essence.com.cn 13招商证券股份有限公司 95565 www.newone.com.cn 14中泰证券股份有限公司 95538 www.zts.com.cn 15海通证券股份有限公司 95553 www.htsec.com 16 中信证券（山东）有限责任公 司 95548 sd.citics.com 17申万宏源证券有限公司 95523或 400-889-5523 www.swhysc.com 18中信证券股份有限公司 95548 www.cs.ecitic.com 19广发证券股份有限公司 95575 www.gf.com.cn 20东兴证券股份有限公司 400-888-8993 www.dxzq.net 21光大证券股份有限公司 95525 www.ebscn.com 22湘财证券股份有限公司 95351 www.xcsc.com 23申万宏源西部证券有限公司 400-800-0562 www.swhysc.com 24国联证券股份有限公司 95570 www.glsc.com.cn 25东吴证券股份有限公司 400-860-1555或 96288 www.dwzq.com.cn 26兴业证券股份有限公司 400-888-8123 www.xyzq.com.cn 27国都证券股份有限公司 400-818-8118 www.guodu.com 28中信证券华南股份有限公司 95396 www.gzs.com.cn 29华鑫证券有限责任公司 400-109-9918 www.cfsc.com.cn 8、本次上市交易份额： 246,071,291.00份。 5 华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 9、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可 进行交易，不存在未上市交易的基金份额。 6 华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 （一）持有人户数 截至2021年4月1日，本基金份额持有人户数为 1,532户，平均每户持有的基 金份额为 160,620.95份。 （二）持有人结构 截至2021年4月1日，本基金份额持有人结构如下：机构投资者持有的基金 份额为195,441,291.00份，占基金总份额的79.42%；个人投资者持有的基金份额 为50,630,000.00份，占基金总份额的 20.58%。 （三）前十名基金份额持有人的情况： 截至2021年4月1日，前十名基金份额持有人的情况如下表。 序号持有人名称（全称）持有基金份额（份）占总份额比例（ %） 1 UBS AG 40,000,000.00 16.26% 2 BARCLAYS BANK PLC 30,000,000.00 12.19% 3中国中金财富证券有限公司 8,000,000.00 3.25% 4 富诚海富资管－海通证券股 份有限公司－富诚海富通智选 二号 FOF单一资产管理计划 8,000,000.00 3.25% 5中国银河证券股份有限公司 8,000,000.00 3.25% 6中信证券股份有限公司 7,800,000.00 3.17% 7光大证券股份有限公司 7,500,000.00 3.05% 8国泰君安证券股份有限公司 7,000,000.00 2.84% 9东方证券股份有限公司 7,000,000.00 2.84% 10中信建投证券股份有限公司 7,000,000.00 2.84% 11方正证券股份有限公司 7,000,000.00 2.84% 12招商证券股份有限公司 7,000,000.00 2.84% 7 华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 五、基金主要当事人简介 （一）基金管理人 1、名称：华泰柏瑞基金管理有限公司 2、注册地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199弄上海证大五道口 广场 1号 17层 3、法定代表人：贾波 4、总经理：韩勇 5、成立日期：2004年 11月 18日 6、批准设立机关：中国证券监督管理委员会 7、批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]178号 8、工商登记注册的法人营业执照文号：913100007178517770 9、经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务 10、组织形式：有限责任公司 11、注册资本：贰亿元人民币 12、存续期间：持续经营 13、信息披露负责人：陈晖 联系电话：400-888-0001，（021）38601777 14、股权结构： PineBridge Investments LLC（柏瑞投资有限责任公司） 49%、 华泰证券股份有限公司 49%、苏州新区高新技术产业股份有限公司 2%。 15、内部组织结构及职能： 公司设立了权益投资决策委员会、固定收益投资决策委员会和风险控制委员 会等专业委员会。权益投资决策委员会和固定收益投资决策委员会负责指导基金 资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。风险控制委员会负责全面 评估公司的经营过程中的各项风险，并提出防范措施。 目前，公司下设 27个部门，并在北京、深圳分别设立了分公司。 投资研究部：负责根据投资决策委员会制定的原则进行基金的股票研究和投 资。 固定收益部：负责公司固定收益的投资管理。 8 华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 专户理财部：负责专户的理财管理。 指数投资部：负责指数研究、设计和开发工作，以及进行指数产品的投资管 理。 量化与海外投资部：负责量化和海外 QDII产品的投资管理。 交易部：负责根据投资决策委员会制定的原则进行交易指令执行与监督。 华东营销中心、华中营销中心、华南营销中心深圳分公司、华北营销中心北 京分公司、西南营销中心：负责基金销售。 机构业务部（北京）、机构业务部（上海）、机构业务部（深圳）：负责机 构客户的业务拓展。 券商业务部：负责券商客户的业务拓展。 市场营销部：负责公司品牌、基金产品的市场推广服务。 销售管理部：负责对外开拓维护渠道总部，对内管理服务渠道销售人员。 客户服务部：负责公司的客户服务。 产品与业务发展部：负责基金产品研发等新业务拓展。 基金事务部：负责基金会计核算与估值、开放式基金注册登记等业务。 信息技术部：负责公司信息系统的日常运行与开发。 电子商务部：负责线上营销业务的业务开展。 合规法律部：负责内部法律事务咨询，处理外部法律事务，检查公司管理及 基金运作符合国家法律法规规定的情况，负责定期评估公司内部控制体系的完整 性、有效性及合规性，检查公司内部控制制度的执行情况，并提出改进意见。 风险管理部：负责投资、交易环节风险提示及控制，研究公司风险管理政策 与方针，协调各部门处理公司层面风险事项。 人力资源部：负责公司人力资源管理、薪酬制度、人员培训及人事档案等事 务。 综合管理部：负责公司后勤服务、公文档案管理。 财务部：负责公司财务事项。 16、人员情况： 截至 2021年 3月 30日，本公司共有员工 246人。其中，投资研究团队共有 人员 68名，全公司取得基金从业资格的有 228人。公司高级管理人员和从事研 究、投资、估值、营销、监察稽核等业务的主要业务人员都已取得基金从业资格。 9 华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 在所有公司人员中，研究生及以上学历共有 176人，占 72%；本科学历 61人， 占 25%。 17、基金管理业务情况简介： 截至 2020年 12月 31日，公司旗下管理 77只开放式基金，其中包括 16只 指数和指数联接基金，1只主动股票型基金，43只混合型基金，13只债券型基 金，3只货币型基金和 1只 QDII基金。我司旗下管理的开放式基金包括华泰柏 瑞盛世中国混合型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投资基金、华 泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金、华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资 基金、华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金、华泰柏瑞货币市场证券投资基金、 华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基 金、华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证券投资基金、华泰柏瑞上证中小盘交易型开 放式指数证券投资基金联接基金、上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金、 华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金、华泰柏瑞沪深 300交易型开放式指数证 券投资基金、华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金、华泰柏瑞量化增强混合型 证券投资基金、华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金、华泰柏瑞季季红债券型 证券投资基金、华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金、华泰柏瑞丰汇债券型证 券投资基金、华泰柏瑞量化优选灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞创新动 力灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基 金、华泰柏瑞积极优选股票型证券投资基金、华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券 投资基金、华泰柏瑞中证 500交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏 瑞中证 500交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金、华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞健康 生活灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合型 发起式证券投资基金、华泰柏瑞激励动力灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏 瑞交易型货币市场基金、华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金、华泰 柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金、华泰柏瑞天添宝货 币市场基金、华泰柏瑞多策略灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞新经济沪 港深灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞鼎利灵活配置混合型证券投资基 金、华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化创优灵活配置混 合型证券投资基金、华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞 10 华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 富利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投 资基金、华泰柏瑞港股通量化灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞战略新兴 产业混合型证券投资基金、华泰柏瑞新金融地产灵活配置混合型证券投资基金、 华泰柏瑞 MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞医 疗健康混合型证券投资基金、华泰柏瑞沪深 300交易型开放式指数证券投资基金 联接基金、华泰柏瑞 MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联 接基金、华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞量 化明选混合型证券投资基金、华泰柏瑞基本面智选混合型证券投资基金、华泰柏 瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞锦泰一年 定期开放债券型证券投资基金、华泰柏瑞中证科技 100交易型开放式指数证券投 资基金、华泰柏瑞益通三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、华泰柏瑞研 究精选混合型证券投资基金、华泰柏瑞景气回报一年持有期混合型证券投资基 金、华泰柏瑞锦兴 39个月定期开放债券型证券投资基金、华泰柏瑞益商一年定 期开放债券型发起式证券投资基金、华泰柏瑞锦瑞债券型证券投资基金、华泰柏 瑞中证科技 100交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞质量成长混 合型证券投资基金、华泰柏瑞行业精选混合型证券投资基金、华泰柏瑞鸿利中短 债债券型证券投资基金、华泰柏瑞景气优选混合型证券投资基金、华泰柏瑞品质 优选混合型证券投资基金、华泰柏瑞景利混合型证券投资基金、华泰柏瑞优势领 航混合型证券投资基金、华泰柏瑞上证科创板 50成份交易型开放式指数证券投 资基金、华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金、华泰柏瑞量化创盈混合型证券投资 基金、华泰柏瑞成长智选混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证光伏产业交易型开 放式指数证券投资基金、华泰柏瑞量化创享混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证 港股通 50交易型开放式指数证券投资基金。 截至 2020年 12月 31日，公司管理的基金资产规模为 1,622.89亿元，总份 额规模为 1,000.70亿份。 18、本基金基金经理： 李茜女士：伦敦政治经济学院金融数学硕士。曾任职于上海市虹口区金融服 务局。2015年 3月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，历任指数投资部助理研究 员、研究员。 2019年 11月起任上证红利交易型开放式指数证券投资基金、上证 中小盘交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数 11 华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 证券投资基金联接基金的基金经理。2020年 12月起任华泰柏瑞中证光伏产业交 易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证港股通 50交易型开放式指数证券 投资基金的基金经理。2021年 1月起任华泰柏瑞中证沪港深互联网交易型开放 式指数证券投资基金的基金经理。2021年 2月起任华泰柏瑞中证智能汽车主题 交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证动漫游戏交易型开放式指数证券 投资基金、华泰柏瑞中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 2021年 3月起任华泰柏瑞中证 1000交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞 中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 （二）基金托管人 1、基金托管人概况 名称：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：郑杨 成立时间： 1992年 10月 19日 经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业 务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据 贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同 业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业 务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外 汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票 以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业 务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中 国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式：股份有限公司 注册资本：293.52亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105号 联系人：胡波 联系电话：（021）61618888 12 华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 上海浦东发展银行自 2003年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管 服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发 展一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发展银行总行于 2003年设立基金托管部，2005年更名为资产托管 部，2013年更名为资产托管与养老金业务部，2016年进行组织架构优化调整， 并更名为资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业 务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）五个职能处室。 目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基 金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产 托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理 财产品托管、企业年金托管等多项托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领 域客户、境内外市场的资产托管需求。 2、主要人员情况 郑杨，男， 1966年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家 经贸委经济法规司调研处副处长；中国机电设备招标中心开发处处长、第七招标 业务处处长；国家外汇管理局资本项目司副司长；中国人民银行上海分行党委委 员、副行长、国家外汇管理局上海市分局副局长；中国人民银行上海总部党委委 员、副主任兼外汇管理部主任；上海市金融工作党委副书记、市金融办主任；上 海市金融工作党委书记、市金融办主任；上海市金融工作党委书记、市地方金融 监管局（市金融工作局）局长。现任上海浦东发展银行党委书记、董事长。 潘卫东，男， 1966年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任宁波证券公司 业务一部副经理；上海浦东发展银行宁波分行资财部总经理兼任北仑办事处主 任、宁波分行副行长；上海浦东发展银行产品开发部总经理；上海浦东发展银行 昆明分行行长、党组书记；上海市金融服务办公室挂职并任金融机构处处长；上 海国际集团党委委员、总经理助理，上海国际集团党委委员、副总经理，上海国 际信托有限公司党委书记、董事长；上海浦东发展银行党委委员、执行董事、副 行长、财务总监。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长，上海国 际信托有限公司董事长。 孔建，男， 1968年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行资金营运 13 华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 处副处长，上海浦东发展银行济南分行信管处总经理，上海浦东发展银行济南分 行行长助理、副行长、党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行金融市场业 务工作党委委员，资产托管部总经理。 3、基金托管业务经营情况 截止 2020年 12月 31日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 10550.89亿元，比去年末增加 75.18%。托管证券投资基金共二百八十五只，分 别为国泰金龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘 成长基金、汇添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货 币基金、长信利众债券基金（LOF）、博时安丰 18个月基金（LOF）、易方达 裕丰回报基金、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、华富恒财定 开债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞 丰宜投宝货币基金、中海医药健康产业基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、 安信动态策略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安 鑫利优选混合基金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快 线货币基金、鹏华 REITs封闭式基金、华富健康文娱基金、金鹰改革红利基金、 易方达裕祥回报债券基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、 鑫元汇利债券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、富安达 长盈灵活配置混合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银瑞信恒享纯 债基金、长信利发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、东方红 战略沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基 金、兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈 18个月定开债券基金、中信建 投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、长安泓 泽纯债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞 3个月定期开放债券发 起式证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、南方宣利定开债券基金、招商兴福 灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕华债券基金、易方达瑞 通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、易方达瑞程混合基金、中欧骏泰 货币基金、招商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债 债券基金、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、 博时鑫惠混合基金、国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、 汇安沪深 300指数增强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、景顺长城中证 500 14 华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 指数基金、鹏华丰康债券基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰 6个月定开债券基 金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘混合基金、长安鑫富领先混合基金、万家现 金增利货币基金、上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资基金、 博时富腾纯债债券型证券投资基金、安信工业 4.0主题沪港深精选混合基金、万 家天添宝货币基金、中欧瑾泰债券型证券投资基金、中银证券安弘债券基金、鑫 元鑫趋势灵活配置混合基金、泰康年年红纯债一年定期开放债券基金、广发高端 制造股票型发起式基金、永赢永益债券基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞 混合基金、太平改革红利精选灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金、 国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金、前海开源弘泽债券型发起式证券投资 基金、前海开源弘丰债券型发起式证券投资基金、中海沪港深多策略灵活配置混 合型基金、中银证券祥瑞混合型证券投资基金、前海开源盛鑫灵活配置混合型证 券投资基金、鑫元行业轮动灵活配置混合型证券投资基金、兴业 3个月定期开放 债券型发起式证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券投资基金、华安安浦债券 型证券投资基金、南方泽元债券型证券投资基金、鹏扬淳利定期开放债券型证券 投资基金、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基 金、永赢盈益债券型证券投资基金、中加颐合纯债债券型证券投资基金、中信保 诚稳达债券型证券投资基金、中银中债 3-5年期农发行债券指数证券投资基金、 东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金、平安惠锦纯债债券型证券投 资基金、华夏鼎通债券型证券投资基金、鑫元全利债券型发起式证券投资基金、 中融恒裕纯债债券型证券投资基金、嘉实致盈债券型证券投资基金、永赢消费主 题灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信瑞福纯债债券型证券投资基金、广发 景智纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金、广 发中债 1-3年国开行债券指数证券投资基金、融通通捷债券型证券投资基金、华 富恒盛纯债债券型证券投资基金、建信中证 1000指数增强型发起式证券投资基 金、汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金、国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金、 博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金、银河家盈纯债债券型证券投资 基金、博时富永纯债 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、南方畅利定期 开放债券型发起式证券投资基金、中加瑞利纯债债券型证券投资基金、华富中证 5年恒定久期国开债指数型证券投资基金、永赢合益债券型证券投资基金、嘉实 中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金、广发港股通优质增长混合型证券投 15 华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 资基金、长安泓沣中短债债券型证券投资基金、中海信息产业精选混合型证券投 资基金、民生加银恒裕债券型证券投资基金、国寿安保尊益信用纯债债券型证券 投资基金、平安惠泰纯债债券型证券投资基金、中信建投景和中短债债券型证券 投资基金、工银瑞信添慧债券型证券投资基金、华富安鑫债券型证券投资基金、 汇添富中债 1-3年农发行债券指数证券投资基金、南方旭元债券型发起式证券投 资基金、大成中债 3-5年国开行债券指数基金、永赢众利债券型证券投资基金、 华夏中债 3-5年政策性金融债指数证券投资基金、中证长三角一体化发展主题交 易型开放式指数证券投资基金、新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金、银 华尊尚稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金（ FOF）、博时颐泽平 衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、农银养老目标日期 2035 三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、汇添富汇鑫浮动净值货币市场基金、 泰康安欣纯债债券型证券投资基金、恒生前海港股通精选混合型证券投资基金、 鹏华丰鑫债券型证券投资基金、中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证 券投资基金联接基金、汇添富保鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富安兴 39 个月定期开放债券型证券投资基金、中融睿享 86个月定期开放债券型基金、南 方梦元短债债券型证券投资基金、鹏扬淳开债券型证券投资基金、华宝宝惠纯债 39个月定期开放债券型证券投资基金、建信 MSCI中国 A股指数增强型证券投 资基金、农银汇理金益债券型证券投资基金、博时稳欣 39个月定期开放债券型 证券投资基金、同泰慧择混合型证券投资基金、招商中证红利交易型开放式指数 证券投资基金、嘉实致禄 3个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、永赢 久利债券型证券投资基金、嘉实安元 39个月定期开放纯债债券型证券投资基金、 交银施罗德裕泰两年定期开放债券型证券投资基金、长城嘉鑫两年定期开放债券 型证券投资基金、建信荣禧一年定期开放债券型证券投资基金、鹏扬浦利中短债 债券型证券投资基金、平安惠合纯债债券型证券投资基金、工银瑞信深证 100交 易型开放式指数证券投资基金、鹏华 0-5年利率债债券型发起式证券投资基金、 景顺长城弘利 39个月定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信泰颐三年定期开 放债券型证券投资基金、华安鑫浦 87个月定期开放债券型证券投资基金、汇安 嘉盛纯债债券型证券投资基金、东方红安鑫甄选一年持有期混合型证券投资基 金、西藏东财中证通信技术主题指数型发起式证券投资基金、财通裕惠 63个月 定期开放债券型证券投资基金、南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基 16 华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 金、国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金、鹏华尊裕一年定期 开放债券型发起式证券投资基金、鹏扬淳悦一年定期开放债券型发起式证券投资 基金、兴业鼎泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金、安信丰泽 39个月定 期开放债券型证券投资基金、国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基 金、广发恒隆一年持有期混合型证券投资基金、安信中证信用主体 50债券指数 证券投资基金、大成彭博巴克莱政策性银行债券 3-5年指数证券投资基金、国泰 中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰中证新 能源汽车交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、海富通富泽混合型证 券投资基金、华富中债 -0-5年中高等级信用债收益平衡指数证券投资基金、汇添 富稳健增益一年持有期混合型证券投资基金、南方誉慧一年持有期混合型证券投 资基金、农银汇理永乐 3个月持有期混合型基金中基金（ FOF）、鹏扬景恒六个 月持有期混合型证券投资基金、平安合兴 1年定期开放债券型发起式证券投资基 金、融通中债 1-3年国开行债券指数基金、太平中债 1-3年政策性金融债指数证 券投资基金、天弘永裕稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（ FOF）、中 欧真益稳健一年持有期混合型证券投资基金、南华中证杭州湾区交易型开放式指 数证券投资基金联接基金、金信核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金、华泰 紫金中债 1-5年国开行债券指数证券投资基金、博时价值臻选两年持有期灵活配 置混合型证券投资基金、东方红益丰纯债债券型证券投资基金、东方红鑫泰 66 个月定期开放债券型证券投资基金、东方红鼎元 3个月定期开放混合型发起式证 券投资基金、富国上海金交易型开放式证券投资基金、富国上海金交易型开放式 证券投资基金联接基金、工银瑞信深证 100交易型开放式指数证券投资基金联接 基金、广发汇浦三年定期开放债券型证券投资基金、国联安增泰一年定期开放纯 债债券型发起式证券投资基金、海富通惠增多策略一年定期开放灵活配置混合型 证券投资基金、华安中债 1-5年国开行债券指数证券投资基金、华宝中债 1-3年 国开行债券指数证券投资基金、景顺长城安鑫回报一年持有期混合型证券投资基 金、景顺长城电子信息产业股票型证券投资基金、景顺长城中债 3-5年政策性金 融债指数证券投资基金、民生加银瑞鑫一年定期开放债券型发起式证券投资基 金、鹏华锦润 86个月定期开放债券型证券投资基金、鹏华创新未来 18个月封闭 运作混合型证券投资基金、鹏扬淳安 66个月定期开放债券型证券投资基金、融 通通恒 63个月定期开放债券型证券投资基金、上银聚远盈 42个月定期开放债券 17 华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 型证券投资基金、新疆前海联合淳丰纯债 87个月定期开放债券型证券投资基金、 兴业稳泰 66个月定期开放债券型证券投资基金、兴业睿进混合型证券投资基金、 易方达悦享一年持有期混合型基金、易方达创新未来 18个月封闭运作混合型基 金、银华汇益一年持有期混合型基金、永赢瑞宁 87个月定期开放债券型证券投 资基金、长信浦瑞 87个月定期开放债券型证券投资基金、招商添盛 78个月定期 开放债券型证券投资基金、中信建投稳丰 63个月定期开放债券型证券投资基金、 中信保诚景裕中短债债券型证券投资基金、泰达宏利中证申万绩优策略指数增强 型证券投资基金、泰达宏利乐盈 66个月定期开放债券型证券投资基金、创金合 信泰博 66个月定期开放债券型证券投资基金、淳厚安裕 87个月定期开放债券型 证券投资基金、西部利得尊泰 86个月定期开放债券型证券投资基金、西部利得 聚禾灵活配置混合型基金、德邦锐泽 86个月定期开放债券型证券投资基金、德 邦惠利混合型证券投资基金、光大保德信尊合 87个月定期开放债券型证券投资 基金、蜂巢添禧 87个月定期开放债券型证券投资基金、国金惠丰 39个月定期开 放债券型证券投资基金、九泰科新优享灵活配置混合型证券投资基金、华泰保兴 久盈 63个月定期开放债券型证券投资基金、博时恒旭一年持有期混合型证券投 资基金、大成卓享一年持有期混合型证券投资基金基金、东方红明鉴优选两年定 期开放混合型证券投资基金、广发研究精选股票型证券投资基金、恒生前海恒颐 五年定期开放债券型基金、华夏创新未来 18个月封闭运作混合型证券投资基金、 汇添富创新未来 18个月封闭运作混合型证券投资基金、汇添富高质量成长精选 2年持有期混合型证券投资基金、嘉实浦惠 6个月持有期混合型证券投资基金、 农银养老目标日期 2045五年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、天弘睿 新三个月定期开放混合型证券投资基金、鑫元乾利债券型证券投资基金、兴业研 究精选混合型证券投资基金、中加瑞合纯债债券型证券投资基金、中欧创新未来 18个月封闭运作混合型证券投资基金、中欧价值成长混合型证券投资基金、创 金合信医药消费股票型证券投资基金、新华安享惠融 88个月定期开放债券型证 券投资基金、申万菱信安泰广利 63个月定期开放债券型证券投资基金、汇丰晋 信惠安 63个月定期开放债券型证券投资基金、中邮纯债丰利债券型证券投资基 金、兴银汇泽 87个月定期开放债券型证券投资基金等。 4、基金托管人的内部控制制度 （1）本行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、 18 华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 监管部门监管规则和本行规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想。确保 经营业务的稳健运行，保证基金资产的安全和完整，确保业务活动信息的真实、 准确、完整，保护基金份额持有人的合法权益。 （2）本行内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控制的牵头管 理部门，指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控 部是全行操作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险 管控工作。总行资产托管部下设内控管理处。内控管理处是全行托管业务条线的 内部控制具体管理实施机构，并配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督 工作，独立行使监督稽核职责。 （3）内部控制制度及措施 : 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯 穿资产托管业务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各操作环节， 覆盖到从事资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经 营为出发点，各项业务流程体现“内控优先”要求。 具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的 风险管理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业务岗 位、人员的各个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项 操作规程、员工职业道德规范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度； 建立严格完善的资产隔离和资产保管制度，托管资产与托管人资产及不同托管资 产之间实行独立运作、分别核算；对各类突发事件或故障，建立完备有效的应急 方案，定期组织灾备演练，建立重大事项报告制度；在基金运作办公区域建立健 全安全监控系统，利用录音、录像等技术手段实现风险控制；定期对业务情况进 行自查、内部稽核等措施进行监控，通过专项 /全面审计等措施实施业务监控， 排查风险隐患。 5、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 （1）监督依据 托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督 依据具体包括： 1）《中华人民共和国证券法》； 2）《中华人民共和国证券投资基金法》； 3）《公开募集证券投资基金运作管理办法》；； 19 华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 4）《证券投资基金销售管理办法》 5）《基金合同》、《基金托管协议》； 6）法律、法规、政策的其他规定。 （2）监督内容 我行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托管基金的投资 范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险。 （3）监督方法 1）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范围内独 立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维护基金投资人 的合法权益，不受任何外界力量的干预； 2）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业务的自 动处理程序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警； 3）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采取人工 监督的方法。 （4）监督结果的处理方式 1）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定期报告 形式向基金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期报 告包括提示函、临时日报、其他临时报告等； 2）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书面提示 函的方式通知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定期限内基金托 管人再对基金管理人违规事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未予纠正， 基金托管人将报告中国证监会。如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为 时，基金托管人应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正； 3）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，应及 时提供有关情况和资料。 （三）上市推荐人 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 20 华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 法定代表人：薛峰 联系人：周洁瑾 电话：（021）22169999 传真：（021）22169134 客服电话：95525 公司网址：www.ebscn.com （四）一级交易商 序号一级交易商客服电话公司网址 1华西证券股份有限公司 95584 www.hx168.com.cn 2平安证券股份有限公司 95511*8 stock.pingan.com 3恒泰证券股份有限公司（0471）4961259 www.cnht.com.cn 4西南证券股份有限公司 400-809-6096或 95355 www.swsc.com.cn 5第一创业证券股份有限公司 95358 www.firstcapital.com.cn 6华创证券有限责任公司 0851-960872 www.hczq.com 7华泰证券股份有限公司 95597 www.htsc.com.cn 8中国银河证券股份有限公司 400-888-8888 www.chinastock.com.cn 9中信建投证券股份有限公司 400-888-8108 www.csc108.com 10国泰君安证券股份有限公司 95521 www.gtja.com 11方正证券股份有限公司 95571 www.foundersc.com 12安信证券股份有限公司 400-800-1001 www.essence.com.cn 13招商证券股份有限公司 95565 www.newone.com.cn 14中泰证券股份有限公司 95538 www.zts.com.cn 15海通证券股份有限公司 95553 www.htsec.com 16 中信证券（山东）有限责任公 司 95548 sd.citics.com 17申万宏源证券有限公司 95523或 400-889-5523 www.swhysc.com 18中信证券股份有限公司 95548 www.cs.ecitic.com 19广发证券股份有限公司 95575 www.gf.com.cn 20东兴证券股份有限公司 400-888-8993 www.dxzq.net 21光大证券股份有限公司 95525 www.ebscn.com 22湘财证券股份有限公司 95351 www.xcsc.com 23申万宏源西部证券有限公司 400-800-0562 www.swhysc.com 24国联证券股份有限公司 95570 www.glsc.com.cn 25东吴证券股份有限公司 400-860-1555或 96288 www.dwzq.com.cn 26兴业证券股份有限公司 400-888-8123 www.xyzq.com.cn 27国都证券股份有限公司 400-818-8118 www.guodu.com 21 华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 28中信证券华南股份有限公司 95396 www.gzs.com.cn 29华鑫证券有限责任公司 400-109-9918 www.cfsc.com.cn （五）基金验资机构 机构名称：普华永道中天会计师事务所 (特殊普通合伙） 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单元01 室 办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 执行事务合伙人：李丹 经办注册会计师：张炯、朱宏宇 联系人：朱寅婷 联系电话：（ 021）23238888 22 华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 六、基金合同摘要 基金合同的内容摘要见附件：基金合同摘要。 23 华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 七、基金财务状况 （一）基金募集期间费用 本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用从 基金认购费用中支付，不由基金资产承担。 （二）基金上市前重要财务事项 本基金发售后至本公告书公告前无重要财务事项发生。 （三）基金资产负债表 本基金截至2021年4月1日的资产负债表如下： 资产本报告期末负债和所有者权益本报告期末 资产 :负债: 银行存款 245,946,276短期借款 结算备付金交易性金融负债 存出保证金衍生金融负债 交易性金融资产卖出回购金融资产款 其中：股票投资应付证券清算款 债券投资应付赎回款 资产支持证券投资应付管理人报酬 3,370.86 基金投资应付托管费 674.17 衍生金融资产应付销售服务费 买入返售金融资产应付交易费用 应收证券清算款应付税费 应收利息 4,783.50应付利息 应收股利应付利润 应收申购款其他负债 1,231.88 其他资产 124,094.20负债合计 5,276.91 所有者权益： 实收基金 246,071,291 未分配利润 -1,414.21 所有者权益合计 246,069,876.79 资产合计 : 246,075,153.70负债与持有人权益总计： 246,075,153.70 注：1、截至 2021年4月1日，基金份额净值1.0000元，基金份额总额 246,071,291.00 份。 2、本报告期自 2021年3月31日起至 2021年4月1日止。本基金合同于 2021年3 月31日生效，截至本报告期末本基金合同生效未满半年。 24 华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 八、基金投资组合 截至2021年4月1日，本基金的投资组合情况如下： （一）基金资产组合情况 项目金额占基金总资产的比例（ %） 权益投资 -- 其中：股票 -- 固定收益投资 -- 其中：债券 -- 资产支持证券 -- 金融衍生品投资 -- 买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的买入返售金融资产 -- 银行存款和结算备付金合计 245,946,276.00 99.95% 其他各项资产 128,877.70 0.05% 合计 246,075,153.70 100.00% 注：本基金目前仍处于建仓期，在上市首日前，基金管理人将使本基金的投资组合比例 符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关规定。 （二）按行业分类的股票投资组合 代 码 行业类别 公允价值（元）占基金资产净值比例（ %） A农、林、牧、渔业 -- B采矿业 -- C制造业 -- D电力、热力、燃气及水生产和供应业 -- E建筑业 -- F批发和零售业 -- G交通运输、仓储和邮政业 -- H住宿和餐饮业 -- I信息传输、软件和信息技术服务业 -- J金融业 -- 25 华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 K房地产业 -- L租赁和商务服务业 -- M科学研究和技术服务业 -- N水利、环境和公共设施管理业 -- O居民服务、修理和其他服务业 --- P教育 -- Q卫生和社会工作 -- R文化、体育和娱乐业 -- S综合 -- 合计 -- （三）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 截止2021年4月1日，本基金未持有股票。 （四）按债券品种分类的债券投资组合 截止2021年4月1日，本基金未持有债券。 （五）按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 截止2021年4月1日，本基金未持有债券。 （六）投资组合报告附注 1、自本基金合同生效日至2021年4月1日，本基金前十名证券的发行主体中 无被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公 开谴责、处罚的证券。 2、本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库 之外的股票。 3、其他资产构成如下： 序号名称金额（元） 1应收股利 - 26 华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 2应收利息 4,783.50 3其他资产 124,094.20 合计 128,877.70 4、按公允价值占基金资产净值比例大小排名的全部资产支持证券投资明细 截止2021年4月1日，本基金未持有资产支持证券。 5、本报告期持有的处于转股期的可转换债券明细 截止2021年4月1日，本基金未持有可转换债券。 6、投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差 27 华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 九、重大事件揭示 本基金自基金合同生效至上市交易期间未发生对基金份额持有人有较大影 响的重大事件。 28 华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 十、基金管理人承诺 基金管理人就本基金上市交易后履行管理人职责做出如下承诺： （一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的规定，以诚实 信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。 （二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露 所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监 督管理。 （三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传 播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。 29 华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 十一、基金托管人承诺 基金托管人就华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金上 市交易后履行托管人职责做出承诺： （一）严格遵守《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定和约定， 设立专门的基金托管部，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责 基金财产托管事宜。 （二）根据《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定和约定，对 基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金管理费 的计提和支付、基金托管费的计提和支付等行为进行监督和核查。 （三）基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》及其他证券法律 法规、基金合同的规定，将及时通知基金管理人限期纠正，并在限期内随时对通 知事项进行复查，督促基金管理人改正。 （四）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，将立即报告中国证监 会。 30 华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 十二、基金上市推荐人意见 本基金上市推荐人光大证券股份有限公司。上市推荐人就本基金上市交易 事宜出具如下意见： 1、本基金上市符合《基金法》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》 规定的相关条件； 2、基金上市文件真实、准确、完整，符合相关规定要求，文件内所载资料 均经过核实。 31 华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 十三、备查文件目录 （一）中国证监会准予本基金注册的文件 （二）《华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金基金合 同》 （三）《华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金托管协 议》 （四）《华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金招募说 明书》 （五）基金管理人业务资格批件、营业执照 （六）基金托管人业务资格批件、营业执照 （七）法律意见书。 备查文件存放地点为基金管理人、基金托管人的住所；投资者如需了解详 细的信息，可向基金管理人、基金托管人申请查阅。 风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基 金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表 其将来表现。投资有风险，敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件，并选择适 合自身风险承受能力的投资品种进行投资。 华泰柏瑞基金管理有限公司 2021年4月6日 32 华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 附录：基金合同摘要 一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 （一）基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包 括但不限于： （1）依法募集资金； （2）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基 金财产； （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的 其他费用； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额持有人大会； （6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违 反了基金合同及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取 必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理； （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得基金合同规定的费用； （10）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （11）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的 利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资及转 融通业务； （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或 者实施其他法律行为； （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券 /期货经纪商或其他为 33 华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 基金提供服务的外部机构； （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、非交易过户、转托管等业务规则； （17）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包 括但不限于： （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产 为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购价格、申购和赎回对价的方 法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度报告、中期报告和年度报告； （11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及 报告义务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金 法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密， 不向他人泄露； （13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人 34 华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 分配基金收益； （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回对价； （15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他 相关资料，保存期限不低于法律法规的规定； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并 且保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公 开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监 会并通知基金托管人； （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权 益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金 托管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益 向基金托管人追偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关 基金事务的行为承担责任； （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施 其他法律行为； （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生 效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基 金募集期结束后30日内退还基金认购人，同时将已冻结的股票解冻； （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有人名册； （27）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 （二）基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包 35 华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 括但不限于： （1）自基金合同生效之日起，依法律法规和基金合同的规定安全保管基金 财产； （2）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的 其他费用； （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反基金 合同及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形， 有权呈报中国证监会，并可采取必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货交易资金清算； （5）提议召开或召集基金份额持有人大会； （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （7）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包 括但不限于： （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产 为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭 证； （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规 定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 36 华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现金部分； （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见， 说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基 金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当 的措施； （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，保存 期限不低于法律法规的规定； （12）建立并保存基金份额持有人名册； （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益 和赎回对价的现金部分； （15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定，召集基金份额持有人 大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作； （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现 和分配； （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监 会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人； （19）因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责 任不因其退任而免除； （20）按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务， 基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基 金管理人追偿； （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （22）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 （三）基金份额持有人的权利与义务 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受， 基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同 37 华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为基金合同当 事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。 每份基金份额具有同等的合法权益。 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权 利包括但不限于： （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大 会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁； （9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义 务包括但不限于： （1）认真阅读并遵守基金合同； （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险； （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； （4）交纳基金认购、申购对价及法律法规和基金合同所规定的费用； （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限 责任； （6）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动； （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （9）遵守基金管理人、销售机构、证券交易所和登记机构的相关交易及业 38 华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 务规则； （10）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权 代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金 份额拥有平等的投票权。 鉴于本基金和本基金的联接基金（即 “华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放 式指数证券投资基金联接基金 ”，以下简称 “联接基金 ”）的相关性，联接基金的 基金份额持有人可以凭所持有的联接基金的份额直接参加或者委派代表参加本 基金的基金份额持有人大会表决。在计算参会份额和计票时，联接基金基金份额 持有人持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有人 大会的权益登记日，联接基金持有本基金份额的总数乘以该基金份额持有人所持 有的联接基金份额占联接基金总份额的比例，计算结果按照四舍五入的方法，保 留到整数位。 联接基金的基金管理人不应以联接基金的名义代表联接基金的全体基金份 额持有人以本基金的基金份额持有人的身份行使表决权，但可接受联接基金的特 定基金份额持有人的委托以联接基金的基金份额持有人代理人的身份出席本基 金的基金份额持有人大会并参与表决。 联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本 基金份额持有人大会的，须先遵照联接基金基金合同的约定召开联接基金的基金 份额持有人大会，联接基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集本基金份 额持有人大会的，由联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议 召开或召集本基金份额持有人大会。 本基金未设立基金份额持有人大会的日常机构，如今后设立基金份额持有 人大会的日常机构，日常机构的设立按照相关法律法规的要求执行。 （一）召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会，但 法律法规、中国证监会和基金合同另有规定的除外： （1）终止基金合同； （2）更换基金管理人； 39 华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 （3）更换基金托管人； （4）转换基金运作方式； （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资目标、范围或策略； （9）变更基金份额持有人大会程序； （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面 要求召开基金份额持有人大会； （12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； （13）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持 有人大会的事项。 2、在法律法规规定和基金合同约定的范围内且对基金份额持有人利益无实 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不 需召开基金份额持有人大会： （1）法律法规要求增加的基金费用的收取； （2）在法律法规和基金合同规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎 回费率或收费方式、调整基金份额类别； （3）因相应的法律法规、证券交易所或者登记机构的相关业务规则发生变 动而应当对基金合同进行修改； （4）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不 涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化； （5）基金管理人、代销机构、登记机构调整有关基金认购、申购、赎回、 非交易过户、转托管等业务的规则（包括但不限于申购赎回清单的调整、开放时 间的调整等）； （6）基金推出新业务或服务； （7）按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情 形。 40 华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 （二）会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管 理人召集； 2、基金管理人未按规定召集或不能召开时，由基金托管人召集； 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并 书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基 金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60日内召开并告知基金管理人，基 金管理人应当配合； 4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要 求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当 自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持 有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应 当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额 持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合； 5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召 开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代 表基金份额10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基 金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰； 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权 益登记日。 （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30日，在规定媒介公 告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时间、地点和会议形式； 41 华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代 理有效期限等）、送达时间和地点； （5）会务常设联系人姓名及联系电话； （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； （7）召集人需要通知的其他事项。 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联 系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表 决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行 书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效力。 （四）基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派 代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持 有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同 和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相 符； （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示， 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基 42 华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召 集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 形式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： （1）会议召集人按基金合同约定公布会议通知后，在 2个工作日内连续公 布相关提示性公告； （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基 金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按 照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金 管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力； （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持 有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公 告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具 书面意见； （4）上述第（ 3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他 人出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见 的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明 符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与基金登记注册机构记录相符。 3、在法律法规及监管机构允许的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、 电话或其他方式召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话或其他监管机 构允许的方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。 43 华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，授权方式可以采用书 面、网络、电话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议通知中列明。 （五）议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如基金合同的重大修改、 决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律 法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大 会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改（未完）  |