诺德新享 : 诺德新享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)(2021年4月)
原标题:诺德新享 : 诺德新享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)(2021年4月) 诺德新享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 诺德新享灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） （2021年 4月） 基金管理人：诺德基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 二〇二一年四月 诺德新享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 【重要提示】 诺德新享灵活配置混合型证券投资基金（以下简称 “本基金”）的募集已获中 国证监会 2017年 5月 15日证监许可【 2017】719号文注册。本基金于 2017年 8 月 9日生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不 对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受 能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因 素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由 于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施 过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章 节等。本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非 上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交 易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所 限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更 大的负面影响和损失。 本基金可投资于科创板股票，基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机 制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于 市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。具 体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险提示”章节的具体内容。本基金可根 据投资目标、投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创 板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板 股票。 诺德新享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金、高于债券型 基金和货币市场基金。 投资人认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理 人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人做出投资决 策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。基金 的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对 本基金业绩表现的保证。 本招募说明书的本次更新为依据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 相关规定，对基金经理的变更进行了信息更新。 5 - 1 - 2 诺德新享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 目 录 一、绪言 ............................................................ 1 二、释义 ............................................................ 2 三、基金管理人 ...................................................... 6 四、基金托管人 ..................................................... 18 五、相关服务机构 ................................................... 22 六、基金的募集 ..................................................... 32 七、基金合同的生效 ................................................. 33 八、基金份额的申购与赎回 ........................................... 34 九、基金的投资 ..................................................... 44 十、基金业绩 ....................................................... 56 十一、基金的财产 ................................................... 57 十二、基金资产的估值 ............................................... 59 十三、基金的收益与分配 ............................................. 64 十四、基金的费用和税收 ............................................. 66 十五、基金的会计与审计 ............................................. 68 十六、基金的信息披露 ............................................... 69 十七、风险揭示 ..................................................... 76 十八、基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ......................... 82 十九、基金合同的内容摘要 ........................................... 84 二十、基金托管协议的内容摘要 ...................................... 100 二十一、对基金份额持有人的服务 .................................... 117 二十二、其他应披露事项 ............................................ 120 二十三、招募说明书的存放及查阅方式 ................................ 125 二十四、备查文件 .................................................. 125 5 - 1 - 3 诺德新享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券 投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开 放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）及 其他有关规定以及《诺德新享灵活配置混合型证券投资基金基金合同》编写。 本招募说明书阐述了诺德新享灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本 基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关 的全部必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说 明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的 行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利 和义务，应详细查阅基金合同。 5-1-1 诺德新享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指诺德新享灵活配置混合型证券投资基金 2、基金管理人：指诺德基金管理有限公司 3、基金托管人：指交通银行股份有限公司 4、基金合同：指《诺德新享灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对 基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《诺德新享灵活 配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《诺德新享灵活配置混合型证券投资基 金招募说明书》及其更新 7、基金产品资料概要：指《诺德新享灵活配置混合型证券投资基金基金产 品资料概要》及其更新 8、基金份额发售公告：指《诺德新享灵活配置混合型证券投资基金基金份 额发售公告》 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知 等 10、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委 员会第五次会议通过，2012年 12月 28日经第十一届全国人民代表大会常务委 员会第三十次会议修订，自 2013年 6月 1日起实施，并经 2015年 4月 24日第 十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委 员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日 实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时 5 - 1 - 2 诺德新享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 做出的修订 13、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实 施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10 月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机 关对其不时做出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国银行业监督管理委员会 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担 义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然 人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境 内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、 社会团体或其他组织 20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管 理办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规规定，经中国 证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外 基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构 21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境 内证券投资试点办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规 规定，经中国证监会批准，并取得国家外汇管理局批准的投资额度，运用来自 境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人 22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者 和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资人的合称 23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投 资人 24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份 5 - 1 - 3 诺德新享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 25、销售机构：指诺德基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证 监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售 服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包 括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算 和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为诺德基金管理 有限公司或接受诺德基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人 所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售 机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金 的基金份额变动及结余情况的账户 30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条 件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面 确认的日期 31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金 财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最 长不得超过 3个月 33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请 的开放日 36、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日) ，n为自然数 37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 39、《业务规则》：指《诺德基金管理有限公司开放式基金业务规则》， 5 - 1 - 4 诺德新享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金 管理人和投资人共同遵守 40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同及招募说明书的规定 申请购买基金份额的行为 41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定 申请购买基金份额的行为 42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书 规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公 告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为 基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更 所持基金份额销售机构的操作 45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 (赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10% 47、元：指人民币元 48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、 银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的 节约 49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应 收款项及其他资产的价值总和 50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产 净值和基金份额净值的过程 5 - 1 - 5 诺德新享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无 法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回 购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通 受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转 让或交易的债券等 54、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金 份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合 法权益不受损害并得到公平对待 55、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊（以 下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”，包括基金 管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 56、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观 事件 57、中国：指中华人民共和国。就基金合同而言，不包括香港特别行政区、 澳门特别行政区和台湾地区 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 基金管理人：诺德基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99号 18层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99号震旦国际大楼 18层 邮政编码：200120 法定代表人：潘福祥 成立日期：2006年 6 月 8日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：证监基金字[2006]88号 5 - 1 - 6 诺德新享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 经营范围：基金管理业务；募集、发起设立基金；及中国证监会批准的其 他业务。 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿元人民币 联系人：孟晓君 联系电话：021-68985199 股权结构： 清华控股有限公司 51% 宜信惠民投资管理（北京）有限公司 49% 管理基金：诺德价值优势混合型证券投资基金、诺德主题灵活配置混合型 证券投资基金、诺德增强收益债券型证券投资基金、诺德成长优势混合型证券 投资基金、诺德中小盘混合型证券投资基金、诺德优选30混合型证券投资基金、 诺德周期策略混合型证券投资基金、诺德货币市场基金、诺德成长精选灵活配 置混合型证券投资基金、诺德新享灵活配置混合型证券投资基金、诺德新盛灵 活配置混合型证券投资基金、诺德量化蓝筹增强混合型证券投资基金、诺德新 宜灵活配置混合型证券投资基金、诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金、诺 德天富灵活配置混合型证券投资基金、诺德消费升级灵活配置混合型证券投资 基金、诺德量化核心灵活配置混合型证券投资基金、诺德短债债券型证券投资 基金、诺德新生活混合型证券投资基金、诺德策略精选混合型证券投资基金、 诺德中证研发创新100指数型证券投资基金、诺德大类精选配置三个月定期开放 混合型基金中基金（FOF）、诺德汇盈纯债一年定期开放债券型发起式证券投 资基金、诺德安盈纯债债券型证券投资基金、诺德量化优选 6个月持有期混合型 证券投资基金以及诺德安瑞39个月定期开放债券型证券投资基金。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 潘福祥先生，董事长，清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士。 历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清 华兴业投资管理有限公司总经理，清华大学经济管理学院和国家会计学院客座 教授，诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。 5 - 1 - 7 诺德新享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 罗凯先生，董事、总经理，清华大学工商管理硕士。曾任职于江苏省交通 产业集团投资发展处。2007年 7月加入诺德基金管理有限公司，先后担任华北 区渠道经理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理财部负责人、 市场总监、副总经理。 薛嘉麟先生，董事，华中理工大学工学学士，北京邮电大学工学硕士。现 任清控资产管理有限公司总裁，曾任朗讯科技（中国）有限公司贝尔实验室高 级研究员，中关村科技软件有限公司咨询服务总监、副总裁、总裁，北京通软 联合信息技术有限公司首席执行官，中国通关网首席运营官，启迪融资租赁有 限公司总经理，启迪金控投资有限公司副总裁，清控资产管理有限公司投资业 务总监、副总裁。 唐宁先生，董事，美国 The University of the South经济学学士。现任宜信 惠民投资管理（北京）有限公司执行董事、总经理，华创资本（ CGC）董事长， 宜信（香港）控股董事长，富安易达（北京）网络技术有限公司总经理，喆颢 资产管理（上海）有限公司总经理。曾任美国 DLJ投资银行部（ DLJ Investment Bank）投资分析师，亚信（Asia Info）战略投资部总监。 侯琳女士，董事，北京大学法学学士、硕士。现任宜信惠民投资管理（北 京）有限公司副总经理。 尚筱女士，董事，河海大学经济学学士、清华大学工商管理硕士。现任宜 信卓越财富投资管理（北京）有限公司高级副总裁，曾任上海博而思企业咨询 服务有限公司咨询顾问、上海安硕信息科技有限公司高级经理。 陈达飞先生，独立董事，对外经济贸易大学学士，University of Minnesota Law School 硕士。现任北京市汉坤律师事务所律师，曾任北京金杜律师事务所 律师，高伟绅律师事务所律师，德普律师事务所律师。 王岚女士，独立董事。北京大学法学学士，法国巴黎商学院（ Paris School of Business)及美国华盛顿大学（ University of Washington）访问学者。现任北京德 恒律师事务所律师，曾任上海建纬律师事务所北京分所创始合伙人等职务。 许亮先生，独立董事，清华大学文学和经济学双学士，哈佛商学院 MBA。 现任合一资本创始合伙人、董事长，新财知社董事长，曾任北京清华永新信息 工程有限公司市场部副总裁，英特尔(中国)有限公司高级财务分析师、战略项 5 - 1 - 8 诺德新享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 目经理，鼎晖投资基金管理公司助理副总裁，北京永新视博数字电视技术有限 公司执行副总裁、首席财务官，博纳影业集团有限公司首席财务官、集团副总 裁、光影工场文化传播有限公司董事长。 2、基金管理人监事会成员 刘大伟先生，监事，西安交通大学学士，国防科技大学硕士，清华大学硕 士。现任宜信惠民投资管理（北京）有限公司总裁助理，曾任北京军区自动化 站主任，北京市天元网络技术有限公司经理助理，宜信汇才商务顾问（北京） 有限公司渠道总监。 薛雯女士，监事，苏州大学法学院法学学士、对外经济贸易大学法律硕士。 现任清控资产管理有限公司风控总监，曾任启迪控股股份有限公司金融资产运 营中心投资经理、建纬（北京）律师事务所律师、苏州正文人律师事务所律师。 冯奕先生，监事，北京广播学院（现更名为：中国传媒大学）学士，清华 大学经管学院硕士。现任诺德基金管理有限公司北京分公司总经理，曾任清华 兴业投资管理有限公司培训部经理、赛尔教育科技发展有限公司培训部总监、 诺德基金管理有限公司公共事务总监。 刘静女士，监事。清华大学本科毕业，现任职于诺德基金管理有限公司北 京分公司，曾任职于清华校友总会、诺德基金管理有限公司综合管理部。 3、公司高级管理人员 潘福祥先生，董事长。清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士。 历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清 华兴业投资管理有限公司总经理，清华大学经济管理学院和国家会计学院客座 教授，诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。 罗凯先生，董事、总经理，清华大学工商管理硕士。曾任职于江苏省交通 产业集团投资发展处。2007年 7月加入诺德基金管理有限公司，先后担任华北 区渠道经理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理财部负责人、 市场总监、副总经理。 陈培阳先生，督察长，清华大学法学学士，国立首尔大学国际通商硕士。 历任财富里昂证券有限责任公司法律合规专员，诺德基金管理有限公司监察稽 核主管、监察稽核部负责人、市场总监助理、 FOHF事业部副总监，利得资本 5 - 1 - 9 诺德新享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 管理有限公司法律事务副总监，华泰资产管理有限公司风险合规部总经理助理 等职务。 严亚锋先生，首席信息官，南京大学学士。曾任杭州金宏智软件有限公司 软件工程师、杭州新利软件有限公司开发部项目经理、上海华腾系统软件有限 公司项目经理、华安基金管理有限公司信息技术部项目经理、天相投资顾问有 限公司信息技术部总经理助理。2011年 7月加入诺德基金管理有限公司，先后 担任信息技术项目经理、信息技术部副经理、信息技术部总监。 4、本基金基金经理 （1）现任基金经理 顾钰先生，上海大学金融学硕士。 2011年 5月至 2015年 11月任职于恒泰 证券股份有限公司，担任研究员职务。2015年 11月加入诺德基金管理有限公 司，担任研究员职务。顾钰先生自 2021年 4月 2日起担任本基金基金经理，自 2017年 12月 27日起担任诺德中小盘混合型证券投资基金基金经理，自 2018 年 6月 9日起担任诺德新宜灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自 2021年 4月 2日起担任诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金基金经理。顾钰先生具 有基金从业资格。 （2）历任基金经理 刘先政先生，自 2019年 6月 10日至 2021年 4月 2日任诺德新享灵活配置 混合型证券投资基金基金经理。 张倩女士，自 2017年 8月 9日至 2019年 6月 11日任诺德新享灵活配置混 合型证券投资基金基金经理。 曾文宏先生，自 2017年 8月 23日至 2019年 6月 11日任诺德新享灵活配 置混合型证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 公司总经理罗凯先生、总经理助理郝旭东先生、投资总监朱红先生、研究 总监罗世锋先生、固定收益部总监赵滔滔先生。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 5 - 1 - 10 诺德新享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金注册或备案手续； 3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的 经营方式管理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保 证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； 6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为 自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方 法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价格； 9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10、编制季度报告、中期报告和年度报告； 11、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告 义务； 12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向 他人泄露，因审计、法律等外部专业顾问要求提供的情况除外； 13、按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配基金收益； 14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或 配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料 15年以上； 5 - 1 - 11 诺德新享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公 开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； 19面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并 通知基金托管人； 20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益 时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托 管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益 向基金托管人追偿； 22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任； 23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为； 24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效， 基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在 基金募集期结束后 30日内退还基金认购人； 25、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 26、建立并保存基金份额持有人名册； 27、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 （四）基金管理人的承诺 1、本基金管理人将根据基金合同的规定，根据招募说明书列明的投资目标、 策略及限制等全权处理本基金的投资。 2、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控 制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生。 3、基金管理人不从事违反《基金法》及其他法律法规的行为，建立健全内 5 - 1 - 12 诺德新享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 部控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）用基金财产承销证券； （6）用基金财产违反规定向他人贷款或提供担保； （7）用基金财产从事承担无限责任的投资； （8）用基金财产买卖其他基金份额，但中国证监会另有规定的除外； （9）以基金财产向基金管理人、基金托管人出资； （10）用基金财产从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券 交易活动； （11）违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定； （12）法律、法规、中国证监会及基金合同禁止的其他行为。 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议及有关法律法规； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 5 - 1 - 13 诺德新享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 基金投资内容、基金投资计划等信息； （8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资； 协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （10）贬损同行，以提高自己； （11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （12）以不正当手段谋求业务发展； （13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （14）参与洗钱或为洗钱活动提供协助； （15）法律法规禁止的其他行为 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额 持有人谋取最大利益。 （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人 谋取利益。 （3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定， 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息。 （4）不得从事损害基金资产的行为。 （5）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的目标 （1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉 5 - 1 - 14 诺德新享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 （3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 2、内部控制的原则 （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 护内控制度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离； （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制制度 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章组成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管 理制度的纲要和总揽，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、 内控措施等内容。基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计 制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资 料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度。部门业务规章是在基本 管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等 的具体说明。 公司制定内部控制制度遵循了以下原则： （1）合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各 5 - 1 - 15 诺德新享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 项规定。 （2）全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得 留有制度上的空白或漏洞。 （3）审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为 出发点。 （4）适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公 司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 4、内部控制系统 公司的内部控制系统是一个分工明确、相互牵制、完备严密的系统。公司 董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，各个业务部门 负责本部门的内部控制，督察长和稽核风控部负责检查公司的内部控制措施的 执行情况。具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会 负责制定公司的内部控制大纲，对公司内部控制负完全的和最终的责任。 （2）督察长 负责公司及其业务运作的监察稽核工作，对公司内部控制的执行情况进行 监督检查。督察长对董事会负责，将定期和不定期向董事会报告公司内部控制 的执行情况，并定期向中国证监会呈送督察长评估报告。 （3）稽核风控部 稽核风控部负责对公司各部门内部控制的执行情况进行监督。稽核风控部 对总经理负责，将定期和不定期对各业务部门内部控制制度的执行情况和遵守 国家法律法规及其他规定的执行情况进行检查，适时提出修改建议，并定期向 中国证监会呈送监察稽核报告。 （4）业务部门 内部控制是每一个业务部门的责任。各部门总监对本部门的内部控制负直 5 - 1 - 16 诺德新享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 接责任，负责履行公司的内部控制制度，并负责建立、执行和维护本部门的内 部控制措施。 5、基金管理人关于内部控制的声明 基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制 制度是董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；基金管理人承诺以上关 于内部控制的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不 断完善内部控制制度。 5 - 1 - 17 诺德新享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 四、基金托管人 一、基金托管人基本情况 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：任德奇 住 所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 办公地址：上海市长宁区仙霞路 18号 邮政编码：200336 注册时间：1987年3月30日 注册资本：742.63亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：陆志俊 电 话：95559 交通银行始建于 1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的 发钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005年 6月交通银行在香港联合 交易所挂牌上市，2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。交通银行连续 12 年跻身《财富》(FORTUNE)世界 500强，营业收入排名第 162位；列《银行家》 (The Banker)杂志全球千家大银行一级资本排名第 11位。 截至 2020年6月30日，交通银行资产总额为人民币 10.67万亿元。2020 年 1-6月，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币 365.05亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具 有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计 师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合 理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创 新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 5 - 1 - 18 诺德新享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） （二）主要人员情况 任德奇先生，董事长、执行董事，高级经济师。 任先生 2020年 1月起任本行董事长（其中：2019年 12月至 2020年7月 代为履行行长职责）、执行董事， 2018年 8月至 2020年 1月任本行副董事长 （其中：2019年4月至 2020年 1月代为履行董事长职责）、执行董事，2018年 8月至 2019年 12月任本行行长； 2016年 12月至 2018年 6月任中国银行执行 董事、副行长，其中：2015年 10月至 2018年 6月兼任中银香港（控股）有限 公司非执行董事，2016年9月至 2018年 6月兼任中国银行上海人民币交易业 务总部总裁；2014年 7月至 2016年 11月任中国银行副行长，2003年8月至 2014年 5月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信 管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理；1988年7月至 2003年 8 月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建设 银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生 1988年于清华大学 获工学硕士学位。 袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。 袁女士 2015年 8月起任本行资产托管业务中心总裁；2007年 12月至 2015 年 8月，历任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心 副总裁；1999年 12月至 2007年 12月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副 科长、科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士 1992年毕业于 中国石油大学计算机科学系，获得学士学位，2005年于新疆财经学院获硕士学 位。 （三）基金托管业务经营情况 截至 2020年6月30日，交通银行共托管证券投资基金 478只。此外，交 通银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、 银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保 障管理基金、企业年金基金、职业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券 投资资产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资资产、QDIE资金、QDLP资金和 QFLP资金等产品。 二、基金托管人的内部控制制度 5 - 1 - 19 诺德新享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） （一）内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内 部管理，托管中心业务制度健全并确保贯彻执行各项规章，通过对各种风险的 识别、评估、控制及缓释，有效地实现对各项业务的风险管控，确保业务稳健 运行，保护基金持有人的合法权益。 （二）内部控制原则 1、合法性原则：托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的 监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动始终。 2、全面性原则：托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的 内部控制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、 监督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。 3、独立性原则：托管中心独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与 交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核 算，分账管理。 4、制衡性原则：托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织架构的 设置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互制约，并通过有效的相互制衡措 施消除内部控制中的盲点。 5、有效性原则：托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理 模式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通 过行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障各项内控管理 目标被有效执行。 6、效益性原则：托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作 环节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现 最佳的内部控制目标。 （三）内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产 托管业务指引》等法律法规，托管中心制定了一整套严密、完整的证券投资基 金托管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交 通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交 5 - 1 - 20 诺德新享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 通银行资产托管业务系统建设管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制 度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务从 业人员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等，并根据市 场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合理，技术系统管 理规范，业务管理制度健全，核心作业区实行封闭管理，落实各项安全隔离措 施，相关信息披露由专人负责。 托管中心通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措 施实现全流程、全链条的风险管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业 务运行进行国际标准的内部控制评审。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的 投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计 提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金 的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为， 及时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调 整。交通银行有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对 交通银行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行有权报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，有权立即报 告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 四、其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违 规行为，未受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的 处罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 5 - 1 - 21 诺德新享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 五、相关服务机构 （一）基金销售机构 1、直销机构 名称：诺德基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99号 18层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99号震旦国际大楼 18层 法定代表人：潘福祥 客户服务电话：400-888-0009 021-68604888 传真：021-68985121 联系人：宋娟 网址：www.nuodefund.com 2、代销机构 (1)安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 法定代表人：黄炎勋 联系电话：400-800-1001 联系人：陈剑虹 网址：www.essence.com.cn (2)东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 5 - 1 - 22 诺德新享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn (3)上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼 法定代表人：杨文斌 联系人： 张茹 电话: 021-58870011 传真: 68596916 网址：www.ehowbuy.com 客服电话：400-700-9665 (4)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233号宏源大厦 法定代表人：李琦 客服电话：400-800-0562 网站：www.hysec.com (5)华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：周志茹 联系人电话：028-86135991 传真：028-86150040 网址：http://www.hx168.com.cn 5 - 1 - 23 诺德新享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） (6) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区西直门外大街 1号院 2号楼 17层 19C13 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 网址：http://www.hcjijin.com/ (7) 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500号 30层 3001单元 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人：王翔 客服电话：400-820-5369 公司网站：www.jiyufund.com.cn (8) 京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12号 17号平房 157 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院京东集团总部A座17层 法定代表人：王苏宁 客服电话：4000988511/ 4000888816 公司网站：http://fund.jd.com (9)粤开证券股份有限公司 注册地址：广州经济技术开发区科学大道 60号开发区金控中心21、22、23层 办公地址：广东省广州市黄埔区科学大道 60号开发区金控中心 21-23层 法定代表人：严亦斌 客服电话：020-81008823 网址：http://www.lxzq.com.cn (10)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 5 - 1 - 24 诺德新享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦12 楼 法定代表人：祖国明 联系人：李晓明 电话：0571-28829790，021-60897869 传真：0571-26698533 客户服务电话：4000-766-123 网站：www.fund123.cn (11)深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋201 室（入驻深圳市前海商 务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工艺品文化市场 313 栋 E-403 法定代表人：李春瑜 客服电话：400-680-3928 网址：www.simuwang.com (12)山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 客户服务电话：400-666-1618、95573 网址：www.i618.com.cn (13) 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 5 - 1 - 25 诺德新享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：杨玉成 客服电话：95523或 4008895523 网址：www.swhysc.com (14)上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼 法定代表人：其实 联系电话：021-54509998 传真：021-64385308 联系人：潘世友 网址：www.1234567.com.cn 客服电话：400-1818-188 (15)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1号 903室 办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人：吴强 网站：www.ijijin.cn 客服电话：95105885 (16) 上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼B座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33号8楼 法定代表人：黄祎 客服电话：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn 5 - 1 - 26 诺德新享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） (17) 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11号18、19楼全层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13号高德置地广场E座12层 法定代表人：罗钦城 客服电话：95322 网址：www.wlzq.com.cn (18)东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼 办公地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼 法定代表人：郑立坤 客服电话：021-23586688 网址：http://www.18.cn (19)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 网址: www.yingmi.cn (20) 长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市新华路特 8号 办公地址：湖北省武汉市新华路特 8号 法定代表人：李新华 电话：027-65799999 网址：www.95579.com (21) 招商证券股份有限公司 5 - 1 - 27 诺德新享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111号 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 法定代表人：霍达 电话：0755-82943666 网址：www.newone.com.cn (22)中天证券股份有限公司 注册地址：沈阳市和平区光荣街 23甲 办公地址：沈阳市和平区光荣街 23甲 法定代表人：马功勋 客服电话：024-23255256 网址：http://www.iztzq.com (23)中投证券投资有限公司 注册地址：北京市海淀区万寿路西街 2号三层 306室 办公地址：北京市海淀区万寿路西街 2号三层 306室 法定代表人：吴波 客服电话：010-58878777 (24) 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 开放式基金咨询电话：4008888108 网址：www.csc108.com (25)江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号 办公地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号 5 - 1 - 28 诺德新享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：吴言林 客服电话：13912934699 网址：http://www.huilinbd.com (26)北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼 712室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社 A座 法定代表人：梁蓉 客服电话：010-66154828 网址：http://www.5irich.com (27)华瑞保险销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财富广场 1号楼B座13、 14层 办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财富广场 1号楼B座13、 14层 法定代表人：路昊 客服电话：021-68595755 网址：http://www.huaruisales.com (28) 大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社 A座 法定代表人：樊怀东 客服电话：0411-39207802 网址：http://www.yibaijin.com (29)上海陆享基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路 888号1幢1区 14032室 5 - 1 - 29 诺德新享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路 888号1幢1区 14032室 法定代表人：陈志英 客服电话：021-53398968 网址：www.luxxfund.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销 售本基金，并在基金管理人网站公示。 （二）登记机构 名称：诺德基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99号 18层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99号震旦国际大楼 18层 法定代表人：潘福祥 电话：400-888-0009 传真：021-68985090 联系人：武英娜 （三）律师事务所与经办律师 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 办公地址：上海浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 负责人：廖海 联系电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 经办律师：廖海、刘佳 （四）会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 5 - 1 - 30 诺德新享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 执行事务合伙人：李丹 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：潘晓怡 经办注册会计师：单峰、潘晓怡 5 - 1 - 31 诺德新享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 六、基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息披露办法》等有关法律法规及基金合同，经 2017年 5月 15日中国证监会证 监许可【2017】719号文件准予募集注册。 本基金为契约型开放式基金，基金存续期期间为不定期。 本基金募集期为 2017年 7月 28日至 2017年 8月 1日，经普华永道中天会 计师事务所（特殊普通合伙）验资，按照每份基金份额面值人民币 1.00元计算， 募集期募集的有效认购份额与利息结转份额合计 204,993,133.08份基金份额， 募集户数为 325户。 5 - 1 - 32 诺德新享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 七、基金合同的生效 本基金合同自2017年8月9日起生效。基金合同生效后，连续20个工作日出 现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金 管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管 理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合 并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。 5 - 1 - 33 诺德新享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 八、基金份额的申购与赎回 （一）申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理 人在招募说明书或基金管理人网站列明。基金管理人可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 （二）申购和赎回开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交 易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、 中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券、期货交易市场、证券交易所及相关金 融期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放 日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关 规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3个月开始办理申购，具体业务 办理时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3个月开始办理赎回，具体业务 办理时间在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前 依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申 购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回 或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换的价格为下 一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。 （三）申购与赎回的原则 5 - 1 - 34 诺德新享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额 净值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行 顺序赎回。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理 人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公 告。 （四）申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提 出申购或赎回的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，若申购资金在规定时间 内未全额到账，则申购不成立。投资人全额交付申购款项，申购成立；基金份 额登记机构确认基金份额时，申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生 效。投资人赎回申请生效后，基金管理人将在 T＋7日(包括该日)内支付赎回款 项。遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据 交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理 流程时，赎回款项划付时间相应顺延。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条 款处理。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1日内对该交易的 有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在 T+2日后(包括该日)及时 到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不 5 - 1 - 35 诺德新享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 成立或无效，则申购款项本金退还给投资人。 基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代 表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认 结果为准。对于申购、赎回申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合 法权利。因投资人怠于履行查询等各项义务，致使其相关权益受损的，基金管 理人、基金托管人、其他基金销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。如 因申请未得到登记机构的确认而造成的损失，由投资人自行承担。 4、基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内，对上述业务办理 时间进行调整，但须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒 介上公告。 （五）申购和赎回的数量限制 1、本基金的直销网点和代销机构的首次单笔最低申购金额为人民币 1元 （含申购费），追加申购的单笔最低申购金额为人民币 1元（含申购费）。 2、基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回，单笔赎回不得少于 1 份。某笔赎回导致基金份额持有人在某一销售机构全部交易账户的基金份额余 额少于 1份的，基金管理人有权强制该基金份额持有人全部赎回其在该销售机 构全部交易账户持有的基金份额。 3、本基金对单个投资者累计持有的基金份额上限不作限制，法律法规、中 国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外。 4、基金投资者将当期分配的基金收益转为基金份额时，不受最低申购金额 的限制。 5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时， 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合 法权益。具体请参见相关公告。 6、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述对申购金额和赎回份 额的数量限制，基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规 定在指定媒介上公告。 （六）申购份额与赎回金额的计算方式 5 - 1 - 36 诺德新享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 1、申购费率 投资人在一天内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、 销售等各项费用。 投资者申购本基金基金份额申购费率见下表： 申购金额（M）申购费率 M<50万元 1.50% 50万元≤M<100万元 1.20% 100万元≤M＜200万元 1.00% 200万元≤M＜500万元 0.80% 500万元≤M 1000元/笔 2、赎回费率 持有期间（N）赎回费率 N<7日 1.50% 7日≤N<30日 0.75% 30日≤N<180日 0.50% 180日≤N 0.00% 本基金对持续持有基金份额少于 30 日的投资人收取的赎回费，将全额计 入基金财产；对持续持有基金份额长于 30 日（含）但少于 90日的投资人收取 的赎回费，将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对持续持有基金份额长 于 90日（含）但少于 180日的投资人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。 3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒 介上公告。 4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市 场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活 5 - 1 - 37 诺德新享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金 申购费率、基金赎回费率，并另行公告。 5、本基金暂不采用摆动定价机制。 6、申购份额的计算 申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除申购费用后，以申请当日 基金份额净值为基准计算，有效份额单位为份，各计算结果均按照四舍五入方 法，保留小数点后两位，由此产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金 财产所有。 基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。计算公式如下： 当申购金额（含申购费）适用于比例费率时： 净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率） 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值 当申购金额（含申购费）适用于固定金额费用时： 申购费用＝固定金额 净申购金额＝申购金额－申购费用 申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值 举例：假定 T日基金份额净值为 1.0500元，某投资人当日申购本基金 10 万元，对应的本次申购费率为 1.50%，该投资人的申购费用及可获得的基金份 额为： 净申购金额=100,000.00/（1+1.50%）＝98,522.17元 申购费用=100,000.00-98,522.17＝1,477.83元 申购份额=98,522.17/1.0500＝93,830.64份 即：该投资人投资 10 万元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 1.0500元，申购费用为 1,477.83元，可获得的基金份额为 93,830.64份。 7、赎回金额的计算 本基金的赎回金额为赎回总额减去赎回费用。计算公式如下： 赎回总额＝赎回份数×T日基金份额净值 赎回费用＝赎回总额×赎回费率 5 - 1 - 38 诺德新享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 赎回金额＝赎回总额-赎回费用 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净值并扣除 相应的赎回费用，赎回金额单位为元。各计算结果均按照四舍五入方法，保留 小数点后两位，由此产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 举例：假定某投资人赎回 10,000.00份基金份额，持有期为 179日，对应的 赎回费率为 0.50%，该日基金份额净值为 1.2800元，则其获得的赎回金额计算 如下： 赎回总额＝10,000.00×1.2800＝12,800.00元 赎回费用＝12,800.00×0.50%＝64.00元 赎回金额＝12,800.00－64.00＝12,736.00元 即：投资人赎回 10,000.00份基金份额，持有期为 179日，对应的赎回费率 为 0.50%，该日基金份额净值为 1.2800元，则其获得的赎回金额为 12,736.00 元。 （七）本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4位，小数点后第 5位四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天 收市后计算，并在 T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当 延迟计算或公告。 （八）申购份额与赎回份额的登记 1、投资人 T日申购基金份额成功后，正常情况下，基金登记机构在 T+1 日内为投资人增加权益并办理登记手续，投资人自 T+2日起有权赎回该部分基 金份额； 2、投资人 T日赎回基金份额成功后，正常情况下，基金登记机构在 T+1 日内为投资人扣除权益并办理相应的登记手续； 3、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整， 并最迟于开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （九）拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受 5 - 1 - 39 诺德新享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 投资人的申购申请。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考 的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基 金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 基金资产净值。 4、基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持 有人利益时。 5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可 能对基金业绩产生负面影响，或其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金 份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。 7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第 1、2、3、5、7项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接 受基金投资者的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登 暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项本金将退还 给投资人，基金管理人及基金托管人不承担该退回款项产生的利息等损失。在 暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 （十）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎 回款项： 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受 投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上 的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大 不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回 款项或暂停接受基金赎回申请的措施。 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 基金资产净值。 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 5 - 1 - 40 诺德新享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 5、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益时。 6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请 时，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将 可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部 分可延期支付。若出现上述第 4项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基 金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在 暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 （十一）巨额赎回的认定及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基 金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份 额总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额 赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决 定全额赎回或部分延期赎回。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时， 按正常赎回程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认 为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大 波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回申请延期办理。若进行上述延期办理，对于单个基金 份额持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额 20%以上的部分，将自动 进行延期办理。对于其余当日非自动延期办理的赎回申请，应当按单个账户非 自动延期办理赎回申请量占非自动延期办理的赎回申请总量的比例，确定当日 受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期 赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到 全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延 5 - 1 - 41 诺德新享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基 金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在 提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 （3）暂停赎回：连续 2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理 人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支 付赎回款项，但不得超过 20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。 3、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者 招募说明书规定的其他方式在 3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处 理方法，并在 2日内在指定媒介上刊登公告。 （十二）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒 介上刊登暂停公告。 2、如发生暂停的时间为 1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上 刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1个开放日的基金份额净值。 3、如果发生暂停的时间超过 1日，基金管理人可以根据暂停申购或赎回的 时间，依照《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在指定媒介上刊 登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开 放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。 （十三）基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与 基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费， 相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告， 并提前告知基金托管人与相关机构。 （十四）基金份额的转让 在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人 通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业 5 - 1 - 42 诺德新享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 务。 （十五）基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情 形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户， 或者按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理的行为。无论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人， 或者按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理。 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承； 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社 会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有 的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提 供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金 登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 （十六）基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 （十七）定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人 另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定 期定额投资计划最低申购金额。 （十八）基金份额的冻结、解冻 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金 份额被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分配，法律法规另有规定的除外。 5 - 1 - 43 诺德新享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 九、基金的投资 （一）投资目标 本基金通过对各大类资产的动态灵活配置，在合理控制投资风险和保障基 金资产流动性的基础上，把握市场投资机会，力求基金资产的长期稳定增值。 （二）投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市 的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（国 债、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债、短期公司债、中小企业 私募债券、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券 等）、债券回购、银行存款、同业存单、资产支持证券、权证、银行存款、股指 期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国 证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金股票投资占基金资产的比例为0%-95%，权证投资占基金资产净值的 比例为0%–3%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后现 金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 本基金参与股指期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限 制并遵守相关期货交易所的业务规则。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，本基金管理人 在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 （三）投资策略 本基金通过合理灵活的资产配置策略，同时结合行业配置策略、个股精选 策略、债券投资策略等投资策略，积极把握中国经济增长和资本市场发展机遇， 在严格控制风险的前提下力争实现基金资产的长期稳健增值。 1、资产配置策略 5 - 1 - 44 诺德新享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 本基金贯彻“自上而下”的资产配置策略，通过对宏观经济（包括 GDP增 长率、CPI走势、M2的绝对水平和增长率、利率水平与走势等）、各项国家地方 政策（包括财政、税收、货币、汇率政策等）、证券市场流动性、大类资产相对 收益特征等因素的综合分析，确定基金组合中股票、债券、短期金融工具的配 置比例；并结合对市场估值、流动性、投资主体行为、市场情绪等因素的综合 判断进行灵活调整；在严格控制投资组合风险的前提下，优化投资组合的风险 收益，提升投资组合回报。 2、股票投资策略 （未完）  |