国投景气 : 国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书(2021年4月第2次更新)
原标题:国投景气 : 国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书(2021年4月第2次更新) 国投瑞银景气行业证券投资基金 招募说明书 （2021年4月第2次更新） 基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人：中国光大银行股份有限公司 重要提示 国投瑞银景气行业证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2004年3月9日（证监基金字[2004]28号文）批准公开发售。本基金基金合同于 2004年4月29日正式生效。 国投瑞银基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“本公司”）保 证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实 质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金采取积极型投资策略，主要投资于景气行业先锋股票，具有适度风 险回报特征，其风险收益高于平衡型基金，低于纯股票基金。根据2017年7月1 日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本 基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变本基金的实质性风险收益特征， 但由于风险等级分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具 体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资人申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本基金本次招募说明书根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 第十二条规定，对基金经理相关信息进行更新，基金经理相关信息更新截止日 为2021年4月3日。除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日期为2020 年10月23日，其中投资组合报告与基金业绩截止日期为2020年6月30日。有关财 务数据未经审计。 目 录 一、绪 言........................................................................................................................................ 1 二、释 义........................................................................................................................................ 2 三、 基金管理人.............................................................................................................................. 6 四、基金托管人............................................................................................................................. 19 五、相关服务机构......................................................................................................................... 22 六、基金的募集与基金合同的生效 ............................................................................................. 56 七、基金份额的申购、赎回和转换 ............................................................................................. 57 八、基金的投资............................................................................................................................. 67 九、基金的业绩............................................................................................................................. 78 十、基金的财产............................................................................................................................. 80 十一、基金资产的估值 ................................................................................................................. 81 十二、基金的收益分配 ................................................................................................................. 86 十三、基金的费用与税收 ............................................................................................................. 88 十四、基金的会计与审计 ............................................................................................................. 91 十五、基金的信息披露 ................................................................................................................. 92 十六、风险揭示............................................................................................................................. 98 十七、基金的终止与清算 ........................................................................................................... 102 十八、基金合同的内容摘要 ....................................................................................................... 104 十九、基金托管协议的内容摘要 ............................................................................................... 117 二十、对基金份额持有人的服务 ............................................................................................... 124 二十一、其他应披露事项 ........................................................................................................... 125 二十二、招募说明书存放及查阅方式 ....................................................................................... 126 二十三、备查文件....................................................................................................................... 127 一、绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“基金 法”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“信息披露办 法”）、《公开招募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“运作办法”）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“销售办法”）、《公开募集开放式证 券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）等有关法 律法规及《国投瑞银景气行业证券投资基金基金合同》（以下简称 《基金合 同》）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所 载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募 说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是 约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表 明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其 他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义 务，应详细查阅基金合同。 二、释 义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金、本基金：指国投瑞银景气行业证券投资基金 基金合同：指《国投瑞银景气行业证券投资基金基金合同》及对该合同的任何 合法有效的修订及补充 《证券法》：指1998年12月29日经中华人民共和国第九届全国人民代表大会常 务委员会第六次会议通过并颁布实施的《中华人民共和国证券法》及颁布机关对其 不时作出的修订 《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次 会议通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议 修订，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对 其不时做出的修订 《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的 修订 招募说明书：指《国投瑞银景气行业证券投资基金招募说明书》及其更新 托管协议：指《国投瑞银景气行业证券投资基金托管协议》 基金产品资料概要：指《国投瑞银景气行业证券投资基金基金产品资料概要》 及其更新（本基金基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年 9月1日起执行） 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 中国银监会：指中国银行业监督管理委员会 元：指人民币元 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的基 金发起人、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 基金发起人：指国投瑞银基金管理有限公司 基金管理人：指国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人：指中国光大银行股份有限公司 基金份额持有人：指依法或依基金合同、招募说明书取得基金份额的投资人 注册登记业务：指本基金登记、存管、过户、清算和交收业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金交易确认及清算、代理发 放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 注册登记人：指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记人为国投 瑞银基金管理有限公司或国投瑞银基金管理有限公司委托代为办理基金注册登记业 务的机构 代销机构：指符合中国证监会和中国银监会有关规定的条件并取得基金代销业 务资格，与基金管理人签订了销售代理协议，代为办理基金销售服务业务的机构 销售机构：指国投瑞银基金管理有限公司和代销机构 基金销售网点：指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点 基金投资人：指个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者 个人投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金、合法持有现时有效的中华 人民共和国居民身份证、军人证、护照等证件的中国居民 机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他 组织 合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办 法》规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局 额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构 基金合同生效日：指基金募集期满，基金募集的基金份额总额超过核准的最低 募集份额总额，并且基金份额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的，基 金管理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证监会的书面确认之 日 基金合同终止日：指基金合同规定的基金终止事由出现后按照基金合同规定的 程序并经中国证监会批准终止基金合同的日期 募集期：指自基金份额发售之日起到基金认购截止日的时间段，最长不超过三 个月 存续期：指基金合同生效并存续的不定期期限 日：指公历日 月：指公历月 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 开放日：指为投资人办理基金申购、赎回等业务的工作日 T日：指销售机构确认的投资人有效申购、赎回等业务的工作日 T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日） 认购：指在本基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 申购：指在基金合同生效后投资人申请购买基金份额的行为 赎回：指基金份额持有人按基金合同规定的条件，要求基金管理人购回基金份 额的行为 转换：指基金份额持有人按基金管理人规定的条件申请将其持有的某一基金 （包括本基金）的基金份额转换为基金管理人所管理的、并由同一注册登记人办理 注册登记的其他基金（包括本基金）的基金份额的行为 转托管：指基金份额持有人申请将其持有的基金份额从某一交易账户全部或部 分转到另一交易账户的行为 巨额赎回：指本基金单个开放日净赎回申请超过上一日基金总份额的10%的情 形 投资指令：指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发出的资 金划拨及实物券调拨等指令 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款 利息及其他合法收入 基金资产总值：指基金购买的各类证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 基金份额净值：指每一基金份额代表的基金资产净值，即计算日基金资产净值 除以计算日基金总份额后的价值 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基 金份额净值的过程 基金账户：指基金注册登记人为基金投资人开立的、记录其持有的由该注册登 记人办理注册登记的基金的基金份额余额及其变更情况的账户 基金交易账户：指销售机构为基金投资人开立的、记录其持有的通过该销售机 构交易的基金份额余额及其变更情况的账户 景气行业：是指预期行业平均增长率大于GDP增长率的行业，包括政策景气行 业和经济景气行业 先锋价值股：是指主营业务显著、行业地位突出、市场流动性好、经营管理风 险低、预期股息回报率较高、具有合理市盈率或低于市场平均市盈率的股票 先锋成长股：是指主营业务显著、行业地位突出、市场流动性好、经营管理风 险低、具有良好的盈利成长性和合理市盈率的股票 流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理 价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期 存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非 公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊（简称“指定 报刊”）和/或指定互联网网站（简称“指定网站”，包括基金管理人网站、基金 托管人网站、中国证监会基金电子披露网站） 不可抗力：指任何无法预见、无法避免和无法克服的事件或因素，包括但不限 于：相关法律、法规或规章的变更；国际、国内金融市场风险事故的发生；自然或 人为破坏造成的交易系统或交易场所无法正常工作；战争或动乱等。 三、基金管理人 （一 ）基金管理人概况 名称：国投瑞银基金管理有限公司 英文名称：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD 住所：上海市虹口区杨树浦路168号20层 办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层 法定代表人：叶柏寿 设立日期：2002年6月13日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】25号 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿元人民币 存续期限：持续经营 联系人：杨蔓 客服电话：400-880-6868 传 真：（0755）82904048 股权结构： 股东名称 持股 比例 国投 泰康 信托有限公司 51 ％ 瑞银集团 49 ％ 合计 100 ％ （二）主要人员情况 1、董事会成员 叶柏寿先生，董事长，中国籍，经济学学士。现任国家开发投资集团有限公司 副总经济师、国投资本股份有限公司董事长，兼任国投资本控股有限公司董事长、 国投泰康信托有限公司董事长、渤海银行股份有限公司董事。曾任国家计委经济研 究所干部、研究室副主任，国家开发投资公司财务会计部干部、处长、副主任、主 任，深圳康泰生物制品股份有限公司董事长，国投资本控股有限公司副董事长。 李涛先生，董事，中国籍，管理学硕士。现任国投泰康信托有限公司财务总 监。曾任国投泰康信托有限公司信托财务部副经理、信托财务部经理、计划财务部 总经理，国家开发投资公司金融投资部项目经理，国融资产管理有限公司证券投资 部业务主管、国投煤炭公司计划财务部业务主管，山东省茌平造纸厂设计部职员。 王惠玲女士，董事，中国籍，经济学博士。现任瑞银环球资产管理(中国)有限 公司总经理，董事总经理，曾任瑞银证券有限责任公司投资银行部私募融资部主 管、董事总经理，资产管理部负责人、董事总经理，摩根士丹利华鑫证券有限责任 公司股权销售部及研究部主管、董事总经理，工银瑞信基金管理有限公司副总经理 级总监，天治基金管理有限公司总经理助理，泰信基金管理有限公司总经理助理， 大通证券股份有限公司投资银行部副总经理，曾任职泰康人寿保险股份有限公司、 劳动部社保所。 韦杰夫（Jeffrey R Williams）先生，董事，美国籍，哈佛大学商学院工商管 理硕士。现任瑞银慈善基金会董事，曾任汇添富基金管理股份有限公司独立董事， 大瀚人力资源集团咨询董事会委员，哈佛中心（上海）有限公司董事总经理，深圳 发展银行行长，渣打银行台湾分行行长，台湾美国国际运通股份有限公司总经理， 美国运通银行台湾分行副总裁，花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长，花旗银 行台湾分行信贷管理负责人，北京大学外国专家。 王彦杰先生，总经理，董事，中国台湾籍，台湾淡江大学财务金融硕士，兼任 国投瑞银资本管理有限公司董事。曾任泰达宏利基金管理有限公司副总经理兼投资 总监，宏利投信台湾地区投资主管，复华投信香港资产管理有限公司执行长，保德 信投信投资部投资主管，元大投信研究部股票分析师，日商大和证券研究部股票分 析师，国际证券研究部股票分析师，国泰人寿理赔业务部理赔专员。 史克通先生，独立董事，中国籍，法学学士。现任北京金诚同达律师事务所高 级合伙人、律师，主要从事公司及证券业务，兼任中国忠旺控股有限公司独立董 事、北京公共交通控股（集团）有限公司外部董事、渤海产业投资基金管理有限公 司独立董事、北京爱慕股份有限公司独立董事。曾任职于北京市京都律师事务所、 山东鲁中律师事务所、威海市永达高技术总公司。 龙涛先生，独立董事，中国籍，经济学硕士。现任北京海问创业新技术投资管 理有限公司董事长。兼任庆铃汽车股份有限公司独立董事、中外名人文化传媒股份 有限公司独立董事、皇冠环球集团有限公司独立非执行董事（香港本地公司）、爱 慕股份有限公司独立董事。曾任华夏基金管理有限公司独立董事、中央财经大学会 计系副教授、北京海问咨询有限公司任董事长。曾在毕马威国际会计纽约分部担任 审计和财务分析工作。 邓传洲先生，独立董事，中国籍，经济学博士。现任致同会计师事务所合伙 人，兼任上海航天机电股份有限公司独立董事。曾任职于上海国家会计学院、北大 未名生物工程集团公司、厦门国贸集团股份有限公司。 2、监事会成员 卢永燊先生，监事会主席，中国香港籍，工商管理硕士。现任瑞银资产管理 （香港）有限公司中国区财务部主管和瑞银资产管理(中国)有限公司监事。曾任瑞 银资产管理公司泛亚地区财务部主管。以往在金融服务及电信行业担任多个财务部 管理职位。 张宝成先生，监事，中国籍，资源产业经济学博士，经济师。现任国投泰康信 托有限公司股权管理部总经理。曾任国投创新投资管理有限公司投资经理，国家开 发投资公司办公厅公司领导秘书，国投信托有限公司行政助理，中国石油管道分公 司内部控制处科员，中国石油管道秦京输油气分公司计划科科员。 杨俊先生，监事，中国籍，经济学学士。现任国投瑞银基金管理有限公司交易 部部门总经理。曾任大成基金管理有限公司高级交易员，国信证券有限责任公司投 资部一级投资经理。 欧阳高文先生，监事，中国籍，经济学硕士。现任国投瑞银基金管理有限公司 产品及业务拓展部部门总经理。曾任国投瑞银基金管理有限公司产品及业务拓展部 产品经理、高级产品经理、部门总监助理、部门副总经理，民生加银基金管理有限 公司产品经理。 3、公司高级管理人员 王彦杰先生，总经理，董事，中国台湾籍，台湾淡江大学财务金融硕士。兼任 国投瑞银资本管理有限公司董事。曾任泰达宏利基金管理有限公司副总经理兼投资 总监，宏利投信台湾地区投资主管，复华投信香港资产管理有限公司执行长，保德 信投信投资部投资主管，元大投信研究部股票分析师，日商大和证券研究部股票分 析师，国际证券研究部股票分析师，国泰人寿理赔业务部理赔专员。 刘凯先生，副总经理，中国籍，复旦大学工商管理学硕士。曾任国投瑞银资产 管理（香港）有限公司董事、国投瑞银基金管理有限公司市场服务部总监、总经理 助理、督察长，招商基金管理有限公司客户服务部总监，平安证券蛇口营业部投资 顾问，君安证券东门南营业部研究员，尊荣集团证券投资项目经理。 靳赟女士，副总经理，中国籍，管理学学士。曾任国泰基金管理有限公司机构 部董事总经理，东莞信托有限公司信托经理，北京电力华商伟业资产管理有限公司 证券法律部部门经理，也曾任职于中国有色集团非洲矿业公司赞比亚谦比希公司。 王书鹏先生，副总经理，中国籍，北京航空航天大学工程硕士。兼任国投瑞银 资本管理有限公司董事长，曾任职国投瑞银资本管理有限公司总经理，国投泰康信 托有限公司财务、信托资产运营管理部门经理，利安达信隆会计师事务所项目经 理，北京拓宇交通通用设施有限公司财务经理，内蒙古自治区交通征费稽查局哲盟 分局，内蒙古哲盟交通规划设计院。 王明辉先生，督察长兼董秘，中国籍，南开大学经济学硕士。兼任国投瑞银资 本管理有限公司董事，曾任国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部副总监、总监、 监察稽核部及风险管理部部门总经理、公司总经理助理、首席风险官，国泰君安证 券股份有限公司稽核审计总部审计总监。 刘艳梅女士，首席国际业务官，中国籍，复旦大学及香港大学工商管理（国 际）硕士。兼任国际业务部部门总经理、上海分公司负责人，曾任国投瑞银基金管 理有限公司国际业务部总监兼人力资源部总监、公司总经理助理兼国际业务部部门 总经理兼国投瑞银资产管理（香港）有限公司总经理，华安基金管理有限公司监察 稽核部副总监兼法务主管，天力投资顾问有限公司投资银行部项目经理，中国农业 银行天津市分行信贷管理部法律顾问。 冯伟女士，首席运营官，中国籍，湖南大学（原湖南财经学院）经济学硕士。 兼任运营部部门总经理、深圳分公司负责人，曾任国投瑞银基金管理有限公司运营 部副总监、总监、公司总经理助理兼运营部部门总经理，中融基金管理有限公司运 作保障部清算主管，深圳投资基金管理有限公司研究员，湖南省税务学校教师。 章国贤先生，首席信息官，中国籍，浙江工商大学经济信息管理专业本科学 历。兼任信息技术部部门总经理，曾任国投瑞银基金管理有限公司开发工程师、副 总监，深圳市脉山龙信息技术股份有限公司开发部经理，杭州恒生电子股份有限公 司开发工程师、项目经理。 4、本基金基金经理 周奇贤先生，公司总经理助理兼权益投资总监，中国台湾籍，国立政治大学公 共行政系法学学士，24年证券行业从业经验。1995年6月至1997年1月任台湾汇 丰银行财务职员，1997年1月至1998年6月任台湾日盛证券公司研究员，1998年 6月至1999年7月任台湾统一投信公司研究员，1999年7月至2005年9月任台湾 永丰金证券公司研究部副主管，2005年9月至2009年7月任台湾复华投信公司海 外研究部主管，2009年7月至2016年10月任台湾宏利投信公司股票部主管， 2016年10月至2019年12月任台湾复华投信公司股票研究处副总经理。2020年2 月加入国投瑞银基金管理有限公司，2020年8月14日起担任国投瑞银锐意改革灵 活配置混合型证券投资基金基金经理，2021年2月1日起兼任国投瑞银开放视角 精选混合型证券投资基金基金经理，2021年3月26日起兼任国投瑞银景气行业证 券投资基金基金经理。 李达夫先生，固定收益部部门总经理，中国籍，中山大学数量经济学硕士。15 年证券从业经历，特许金融分析师协会（CFA Institute）和全球风险协会 （GARP）会员，拥有特许金融分析师（CFA）和金融风险管理师（FRM）资格。2006 年7月至2008年4月历任东莞农商银行资金营运中心交易员、研究员，2008年4 月至2012年9月历任国投瑞银基金管理有限公司交易员、研究员、基金经理，2012年9月至2016年9月任大成基金管理有限公司基金经理。2016年10月加入 国投瑞银基金管理有限公司，2017年5月12日起担任国投瑞银货币市场基金基金 经理，2017年6月17日起兼任国投瑞银钱多宝货币市场基金、国投瑞银增利宝货 币市场基金及国投瑞银添利宝货币市场基金基金经理，2017年12月15日起兼任 国投瑞银新活力定期开放混合型证券投资基金（原国投瑞银新活力灵活配置混合型 证券投资基金）基金经理,2018年12月19日起兼任国投瑞银恒泽中短债债券型证 券投资基金基金经理,2020年11月7日起兼任国投瑞银双债增利债券型证券投资 基金基金经理，2021年4月3日起兼任国投瑞银景气行业证券投资基金的基金经 理。曾于2011年6月30日至2012年9月14日期间任国投瑞银货币市场基金基金 经理，于2013年3月7日至2014年4月3日期间任大成货币市场证券投资基金基 金经理，于2013年3月7日至2016年9月22日期间任大成现金增利货币市场证 券投资基金基金经理，于2013年7月17日至2016年9月22日期间任大成景安短 融债券型证券投资基金基金经理，于2014年9月3日至2016年9月22日期间任 大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金基金经理，于2015年8月4日至 2016年9月22日期间任大成恒丰宝货币市场基金基金经理，于2018年12月25 日至2019年5月29日期间担任国投瑞银优选收益混合型证券投资基金基金经理， 于2017年6月24日至2019年12月18日期间担任国投瑞银岁添利一年期定期开 放债券型证券投资基金基金经理，于2018年6月7日至2020年7月9日期间担任 国投瑞银顺达纯债债券型证券投资基金基金经理，于2018年10月17日至2020年 7月17日期间担任国投瑞银顺祥定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理， 于2018年9月6日至2020年11月12日期间担任国投瑞银顺昌纯债债券型证券投 资基金基金经理。 本基金历任基金经理： 伍智勇先生，2015年5月23日至2021年3月30日； 綦缚鹏先生，2016年3月1日至2018年3月23日； 孙文龙先生，2015年1月23日至2016年2月29日； 董晗先生，2014年7月24日至2016年2月29日； 马少章先生，2011年9月3日至2014年12月3日； 袁野先生，2007年3月16日至2011年9月2日； 陈剑平先生：2006年2月21日至2007年4月27日； 马志新先生，2004年10月29日至2006年2月20日； 许翔先生，2004年7月1日至2004年10月28日； 邢修元先生，2004年4月29日（本基金基金合同生效日）至2004年6月30 日，2006年2月21日至2007年1月31日。 5、投资决策委员会成员的姓名、职务： （1）投资决策委员会召集人：王彦杰先生，总经理 （2）投资决策委员会成员： 周奇贤先生：公司总经理助理，权益投资总监 王建钦先生：公司总经理助理，投资副总监、资产配置部部门总经理 孙文龙先生：基金投资部部门总经理，基金经理 李达夫先生：固定收益部部门总经理，基金经理 桑俊先生：研究部部门总经理，基金经理 殷瑞飞先生：量化投资部部门副总经理，基金经理 杨俊先生：交易部部门总经理 马少章先生：专户投资部部门总经理，投资经理 吴翰先生：资产配置部，基金经理 （3）总经理和督察长列席投资决策委员会会议。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同及有关法律法规的规定确定基金收益分配方案，及时向基金 份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制基金定期报告； 7、按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、提议召开和召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他 法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同 和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行 有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待本基金管理人管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关 规定，泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密和尚未依法公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰 乱市场秩序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 （五）基金经理承诺 1、维护基金份额持有人的利益。在基金份额持有人的利益与公司、股东及与 股东有关联关系的机构和个人等的利益发生冲突时，坚持基金份额持有人利益优先 的原则； 2、严格遵守法律、行政法规、中国证监会及基金合同的规定，执行行业自律 规范和公司各项规章制度，不为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损害 证券市场秩序的行为，或者进行其他违反规定的操作； 3、独立、客观地履行职责，在作出投资建议或者进行投资活动时，不受他人 干预，在授权范围内就投资、研究等事项作出客观、公正的独立判断； 4、严格遵守公司信息管理的有关规定以及聘用合同中的保密条款，不得利用 未公开信息为自己或者他人谋取利益，不得违反有关规定向公司股东、与公司有业 务联系的机构、公司其他部门和员工传递与投资活动有关的未公开信息； 5、不利用基金财产或利用管理基金财产之便向任何机构和个人进行利益输 送，不从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动。 （六）基金管理人的内部控制制度 1、风险控制目标 （1）在有效控制风险的前提下，实现基金份额持有人利益最大化； （2）确保国家有关法律法规、行业规章和公司各项规章制度的贯彻执行； （3）建立符合现代企业制度要求的法人治理结构，形成科学合理的决策机 制、执行机制和监督机制； （4）将各种风险控制在合理的范围内，保障公司发展战略和经营目标的全面 实施，维护基金份额持有人、公司及公司股东的合法权益； （5）建立行之有效的风险控制系统，保障业务稳健运行，减轻或规避各种风 险对公司发展战略和经营目标的干扰。 2、建立风险控制制度应遵循的原则 （1）最高性原则：风险控制作为基金管理公司的核心工作，代表着公司经营 管理层对企业前途的承诺，公司经营管理层将始终把风险控制放在公司内部控制的 首要地位并对此作出郑重承诺。 （2）及时性原则：风险控制制度的制订应当具有前瞻性，公司开办新的业务 品种必须做到制度先行，在经营运作之前建章立制。 （3）定性与定量相结合的原则：形成一套比较完备的制度体系和量化指标体 系，使风险控制工作更具科学性和可操作性。 3、风险控制体系 （1）风险控制制度体系 公司风险控制制度体系由五个不同层次的制度构成：第一个层次是公司章程； 第二个层次是内部控制大纲；第三个层次是基本管理制度；第四个层次是部门管理 制度；第五个层次是各项具体业务规则。 （2）风险控制组织体系 风险控制组织体系包括两个层次： 第一层次：公司董事会层面对公司经营管理过程中的各类风险进行预防和控制 的组织，主要是通过董事会下设的合规风险控制委员会和督察长来实现的。它们在 风险控制中的职责分别是： ①合规风险控制委员会的主要职责是：对公司经营管理和自有资产的运作的合 法性、合规性进行检查和评估；对基金资产经营的合法性、合规性进行检查和评 估；对公司内控机制、风险控制制度的有效性进行评价，提出建议方案提交董事 会。 ②督察长履行的职责包括对基金运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进 行内部监察、稽核；就以上监察、稽核中发现的问题向公司经营管理层通报并提出 整改和处理意见；定期向合规风险控制委员会提交工作报告；发现公司的违规行 为，应立即向董事长和中国证监会报告。 第二层次：公司经营管理层设合规与风险控制委员会、监察稽核部、风险管理 部及各职能部门对经营风险的预防和控制。 ①合规与风险控制委员会的主要职责是：评估公司内部控制制度的合法合规 性、全面性、审慎性和适时性；评估公司合规与风险控制的状况；审议基金投资的 风险评估与绩效分析报告；审议基金投资的重大关联方股票名单；评估公司业务授 权方案；审议业务合作伙伴（如席位券商、交易对手、代销机构等）的风险预测报 告；评估公司新产品、新业务、新市场营销渠道等的风险预测和合规评价报告；协 调各相关部门制定突发性重大风险事件和违规事件的解决方案；界定重大风险事件 和违规事件的责任；评估法规政策、市场环境等发生重大变化对公司产生的影响 等。 合规与风险控制委员会下设业绩与风险评估小组，负责投资的业绩与风险分析 评价，并向合规与风险控制委员会提供相关报告。 ②监察稽核部的主要职责是组织和协调公司内部控制制度的编写、修订工作， 确保公司内部控制制度合规、完善；检查公司内部控制制度和业务流程的执行情 况，出具监察稽核报告；负责信息披露事务管理；调查基金及其他类型产品的异常 投资和交易以及对违规行为的调查；负责公司的法律事务、合规咨询、合规培训、 离任审查等工作。 ③风险管理部是履行风险管理职能的专门机构，在各业务部门合规与风险自我 管理的基础上，自上而下建立公司层面风险管理体系，全面、细致地开展风险管理 工作。风险管理部在风险控制中的职责包括对公司各类风险进行充分的揭示、对公 司日常运营进行风险管理等。 ④公司各职能部门的主要职责是对自身工作中潜在风险的自我检查和控制，各 业务部门作为公司风险控制的具体实施单位，应在公司各项基本管理制度的基础 上，根据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定并严格执 行。 4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 （1）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司业务。股东会、董事会、监事会和经营管理层 必须充分履行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻 执行；各项经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一 项工作必须是在业务授权范围内进行；公司重大业务的授权必须采取书面形式，授 权书应当明确授权内容和时效；公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立 有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。 （2）公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的 研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究 部门根据投资产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库；建立研究与投 资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高 研究水平。 （3）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定 合理的决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相 应的约束制度和考核制度；建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的 合法合规性；建立投资风险评估与管理制度，将重点投资限制在一定的风险权限额 度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。 （4）交易业务 建立集中交易室,实行集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；建立交 易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易室应对交 易指令进行审核，建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记录应 完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；建立科学的投资交易绩效评价体系。 （5）基金会计核算 根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计 系统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；通过复核制度、凭证制度、 合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确 进行会计核算和业务核算；建立了会计档案保管制度，确保档案真实完整。 （6）信息披露 建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整；设立了 信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布，加强 对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定；加强对信息披露的检查 和评价，对存在的问题及时提出改进方法。 （7）监察稽核 公司设立督察长。督察长由董事会聘任或解聘，报中国证监会核准，并向董事 会负责。督察长依据法律法规和公司章程的规定履行职责，可以列席公司任何相关 会议，调阅公司任何相关制度、文件；要求被督察部门对所提出的问题提供有关材 料和做出口头或书面说明；行使中国证监会赋予的其他报告权和监督权。 公司设立监察稽核部，开展监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权威 性。公司明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责，配备了充足的人员，严格制 订了监察稽核工作的专业任职条件、操作程序和组织纪律；监察稽核部强化内部检 查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理 活动的有效运行；公司董事会和经营管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反 法律、法规和公司内部控制制度的，追究相关部门和人员的责任。 5、风险管理和内部控制的措施 （1）建立内控结构，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，高管人员 具有明确的内控分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动的独 立进行，并得到高管人员的支持，同时，置备操作手册，并对其进行定期更新。 （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到基 金经理分开，研究、决策分开，基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之间的制 衡机制，从制度上减少和防范风险。 （3）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确 自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风 险。 （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：建立了合规与风险控制 委员会及其业绩与风险评估小组，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的 风险；建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的 人员及时掌握风险状况，从而以最快速度做出决策。 （5）建立有效的内部监控系统：建立了足够、有效的内部监控系统，如计算 机预警系统、投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。 （6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建 立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时 采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失。 （7）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当 的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。 6、基金管理人承诺上述关于内部控制的披露真实、准确，并承诺将根据市场 环境的变化及公司的发展不断完善合规控制。 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国光大银行股份有限公司 住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街25 号、甲25 号中国光大中心 成立日期：1992年6月18日 批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7号 组织形式：股份有限公司 注册资本：52,489,127,138元人民币 法定代表人：李晓鹏 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75号 资产托管部总经理：李守靖 电话：（010） 63636363 传真：（010） 63639132 网址：www.cebbank.com （二）资产托管部部门及主要人员情况 法定代表人李晓鹏先生,曾任中国工商银行河南省分行党组成员、副行长，中 国工商银行总行营业部总经理，中国工商银行四川省分行党委书记、行长，中国华 融资产管理公司党委委员、副总裁，中国工商银行党委委员、行长助理兼北京市分 行行长，中国工商银行党委委员、副行长，中国工商银行股份有限公司党委委员、 副行长、执行董事；中国投资有限责任公司党委副书记、监事长；招商局集团副董 事长、总经理、党委副书记。曾兼任工银国际控股有限公司董事长、工银金融租赁 有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董事长，招商银行股份有限公司副董事 长、招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局港口控股有限公司董事会主席、 招商局华建公路投资有限公司董事长、招商局资本投资有限责任公司董事长、招商 局联合发展有限公司董事长、招商局投资发展有限公司董事长等职务。现任中国光 大集团股份公司党委书记、董事长，兼任中国光大银行股份有限公司党委书记、董 事长，中国光大集团有限公司董事长，中国旅游协会副会长、中国城市金融学会副 会长、中国农村金融学会副会长。武汉大学金融学博士研究生，经济学博士，高级 经济师。 行长刘金先生，现任本行党委副书记，中国光大集团股份公司党委委员、执行 董事。曾任中国工商银行伦敦代表处代表，山东分行国际业务部总经理、党委委 员、副行长，工银欧洲副董事长、执行董事、总经理兼中国工商银行法兰克福分行 总经理，中国工商银行总行投资银行部总经理，江苏分行党委书记、行长；国家开 发银行党委委员、副行长。毕业于山东大学英语语言文学专业，获文学硕士学位。 高级经济师。 李守靖先生，曾任中国光大银行海口分行部门总经理，行长助理，副行长；中 国光大银行南宁分行副行长（主持工作）、行长。现任中国光大银行资产托管部总 经理。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2020 年 6 月 30 日，中国光大银行股份有限公司托管公开募集证券投资基 金共 191 只，托管基金资产规模 4527.09 亿元。 同时，开展了证券公司资产管理计 划、专户理财、企业年金基金、 QDII 、银行理财、保险债权投资计划等资产的托管 及信托公司资金信托计划、产业投资基金、股权基金等产品的保管业务。 （四）托管业务的内部控制制度 1、内部控制目标 确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基金托管 人有关基金托管的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严格的 贯彻执行；确保基金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基金份额持有 人、基金管理公司及基金托管人的合法权益。 2、内部控制的原则 （1）全面性原则。内部控制必须渗透到基金托管业务的各个操作环节，覆盖 所有的岗位，不留任何死角。 （2）预防性原则。树立“预防为主”的管理理念，从风险发生的源头加强内 部控制，防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。 （3）及时性原则。建立健全各项规章制度，采取有效措施加强内部控制。发 现问题，及时处理，堵塞漏洞。 （4）独立性原则。基金托管业务内部控制机构独立于基金托管业务执行机 构，业务操作人员和内控人员分开，以保证内控机构的工作不受干扰。 3、内部控制组织结构 中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会，委员会 委员由相关部门的负责人担任，工作重点是对总行各部门、各类业务的风险和内控 进行监督、管理和协调，建立横向的内控管理制约体制。各部门负责分管系统内的 内部控制的组织实施，建立纵向的内控管理制约体制。资产托管部建立了严密的内 控督察体系，设立了投资监督与内控管理处，负责证券投资基金托管业务的内控管 理。 4、内部控制制度 中国光大银行股份有限公司资产托管部自成立以来严格遵照《基金法》、《中 华人民共和国商业银行法》、《信息披露管理办法》、《运作办法》、《销售办 法》等法律、法规的要求，并根据相关法律法规制订、完善了《中国光大银行证券 投资基金托管业务内部控制规定》、《中国光大银行资产托管部保密规定》等十余 项规章制度和实施细则，将风险控制落实到每一个工作环节。中国光大银行资产托 管部以控制和防范基金托管业务风险为主线，在重要岗位（基金清算、基金核算、 投资监督）还建立了安全保密区，安装了录像监视系统和录音监听系统，以保障基 金信息的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据法律、法规和基金合同等的要求，基金托管人主要通过定性和定量相结 合、事前监督和事后控制相结合、技术与人工监督相结合等方式方法，对基金投资 品种、投资组合比例每日进行监督；同时，对基金管理人就基金资产净值的计算、 基金管理人和基金托管人报酬的计提和支付、基金收益分配、基金费用支付等行为 的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反法律、法规和基金合同等规定的行为，及时 以邮件、电话或书面等形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及 时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时 对通知事项进行复查。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正 的，基金托管人应报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一） 销售机构 1、直销机构：国投瑞银基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层 法定代表人：叶柏寿 联系人：贾亚莉、李沫 联系电话：0755-83575993、83575994 传 真：0755-82904048 客服电话：400-880-6868 公司网站：www.ubssdic.com 2、代销机构： (1) 中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 传真：010-66107914 联系人：吴于思 客服电话：95588 公司网站：www.icbc.com.cn (2) 中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 传真：010-85109219 联系人：李紫钰 客服电话：95599 公司网站：www.abchina.com (3) 中国银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街1号 办公地址：北京市复兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸 电话：010-66596688 联系人：王琪 客服电话：95566 网站：www.boc.cn (4) 中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼（长安兴融中心） 法定代表人：田国立 电话：010-66275654 传真：010-66275654 联系人：王未雨 客服电话：95533 网站：www.ccb.com (5) 交通银行股份有限公司 住所：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：任德奇 电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：胡佳敏 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com (6) 招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755-83198888 传真：0755-83195049 联系人：季平伟 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com (7) 中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：李庆萍 电话：010-65558888 传真：010-65550827 联系人：郭伟 客服电话：95558 公司网站：http://bank.ecitic.com (8) 上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：中山东一路12号 法定代表人：郑杨 电话：021-61618888 传真：021-63604199 联系人：姜基彬 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn (9) 兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路154号 办公地址：上海江宁路168号9楼 法定代表人：陶以平 电话：021－52629999-218022 传真：021-62569070 联系人：高雨岑 客服电话：95561 公司网站：www.cib.com.cn (10) 中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号 法定代表人：李晓鹏 电话：010-63636150 传真：010-63636157 联系人：薛军丽 客服电话：95595 公司网站：www.cebbank.com (11) 中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：高迎欣 电话：010-58560666 传真：010-58560666 联系人:徐野 客服电话：95568 公司网站：www.cmbc.com.cn (12) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：张金良 电话：010-68859404 传真：010-68858057 联系人：王硕 客服电话：95580 公司网站：www.psbc.com (13) 北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：张东宁 电话：010-66224815 传真：010-66226045 联系人：周黎 客服电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn (14) 华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：李民吉 电话：010-85237675 传真：010-85238680 联系人：张晔 客服电话：95577 公司网站：www.hxb.com.cn (15) 平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号 法定代表人：谢永林 联系人：赵杨 电话：0755-22166574 传真：021-50979507 客服电话：95511-3 公司网站：bank.pingan.com (16) 渤海银行股份有限公司 住所：天津市河东区海河东路218号 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话：02258316666 传真：02258316569 客服电话：95541 公司网站：www.cbhb.com.cn (17) 大连银行股份有限公司 住所：大连市中山区中山路88号 办公地址：大连市中山区上海路51号 法定代表人：崔磊 电话：0411-82356627 传真：0411-82356590 联系人：李格格 客服电话：4006640099 公司网站：www.bankofdl.com (18) 江苏苏州农村商业银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 法定代表人：魏礼亚 电话：0512-63969209 传真：0512-63969209 联系人：陆文菁 客服电话：0512-96068、400-8696-068 公司网站：www.szrcb.com (19) 蒙商银行股份有限公司 住所：内蒙古包头市钢铁大街6号 办公地址：内蒙古包头市钢铁大街6号 法定代表人：周学东 电话：0472-5189165 传真：010-84596546 联系人：张晶 客服电话：95352 公司网站：http://www.bsb.com.cn/ (20) 杭州联合农村商业银行股份有限公司 住所：杭州市建国中路99号 办公地址：杭州市建国中路99号 法定代表人：张海林 电话：0571—87923324 传真：0571—87923314 联系人：张强 客服电话：96596 公司网址：www.urcb.com (21) 国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：钟伟镇 客服电话：95521、4008888666 公司网站：www.gtja.com (22) 中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表人：王常青 传真：010-65182261 联系人：权唐 客服电话：4008888108 公司网站：www.csc108.com (23) 国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼 法定代表人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：李颖 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn (24) 招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-83734343 联系人：黄婵君 客服电话：95565 公司网站：www.newone.com.cn (25) 广发证券股份有限公司 住所：广州市天河区马场路26号广发证券大厦 办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 统一客户服务热线：95575 公司网站：www.gf.com.cn (26) 中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60833739 联系人：顾凌 客服电话：95548 公司网站：www.cs.ecitic.com (27) 中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人：陈共炎 电话：010-83574507 传真：010-83574807 联系人：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551 公司网站：www.chinastock.com.cn (28) 海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：周杰 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com (29) 申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：徐志斌 电话：021-33389888 传真：021-33388224 联系人：胡馨文 客服电话：95523 公司网站：www.swhysc.com (30) 申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 法定代表人：李琦 电话：0991-2307105 传真：0991-5801466 联系人：胡馨文 客服电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com (31) 兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 电话：021-38565547 传真：021-38565783 联系人：乔琳雪 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn (32) 安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1号楼9层 法定代表人：黄炎勋 电话：0755-82558305 传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 客服电话：95517 公司网站：www.essence.com.cn (33) 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：高振营 电话：021-38784580-8918 传真：021-68865680 联系人：李欣 邮编：410004 客服电话：95351 公司网址：www.xcsc.com (34) 万联证券股份有限公司 住所：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层 法定代表人：罗钦城 联系电话：020-38286026 传真：020-38286930 联系人：甘蕾 客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn (35) 民生证券股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表人：冯鹤年 电话：010－85127999 传真：010－85127917 联系人：韩秀萍 客户服务电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com (36) 国元证券股份有限公司 住所：中国安徽省合肥市梅山路18号 办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券 法定代表人：俞仕新 电话：0551-62272101 传真：0551-62272100 联系人：李蔡 客服电话：95578 公司网站：www.gyzq.com.cn (37) 渤海证券股份有限公司 住所：天津市南开区宾水西道8号 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：安志勇 电话：022-28451991 传真：022-28451892 联系人：蔡霆 客服电话：400-651-5988 公司网站：www.ewww.com.cn (38) 华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：张伟 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 联系人：庞晓芸 客服电话：95597 公司网站：www.htsc.com.cn (39) 山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 联系人：郭熠 客服电话：95573、400-666-1618 公司网站：www.i618.com.cn (40) 中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人：姜晓林 电话：0532-85023924 传真：0532-85022605 联系人：赵艳青 客服电话：95548 公司网站：http://sd.citics.com (41) 东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦 法定代表人：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 客户服务电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn (42) 信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层 法定代表人：肖林 电话：010-63081000 传真：010-63080978 联系人：尹旭航 客服电话：95321 公司网站：www.cindasc.com (43) 东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36层、39层、40层 法定代表人：潘鑫军 电话：021-63325888 传真：021-63326729 联系人：孔亚楠 客服电话：95503 公司网站：www.dfzq.com.cn (44) 方正证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701- 3717 办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层 法定代表人：施华 电话：010-59355997 传真：010-57398130 联系人：丁敏 客服电话：95571 公司网站：www.foundersc.com (45) 长城证券股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：曹宏 电话：0755-83516998 传真：0755-83515567 联系人：胡永君 客服电话：95514、400-6666-888 公司网站：www.cgws.com (46) 光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：郁疆 客服电话：95525、4008888788 公司网站：www.ebscn.com (47) 中信证券华南股份有限公司 住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：胡伏云 电话：020-88836999 传真：020-88836920 联系人：梁微 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn (48) 东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市净月区生态大街6666号 法定代表人：李福春 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 联系人：安岩岩 客服电话：95360 公司网站：www.nesc.cn (49) 上海证券有限责任公司 住所：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼 办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼 法定代表人：李俊杰 电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008，021-53686200-7008 联系人：王芬 客服电话：4008-918-918 公司网站：www.962518.com (50) 国联证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702 法定代表人：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 联系人：祁昊 客服电话：95570 公司网站：www.glsc.com.cn (51) 浙商证券股份有限公司 住所：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座 办公地址：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座 法定代表人：吴承根 电话：021-80108518 传真：021-80106010 联系人：陆云 客服电话：95345 公司网站：www.stocke.com.cn (52) 平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：何之江 电话：021-38631117 传真：0755-82400862 联系人：周驰 客服电话：95511-8 公司网站：stock.pingan.com (53) 华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：章宏韬 电话：0551-65161821 传真：0551-65161672 联系人：范超 客服电话：95318 公司网站：www.hazq.com (54) 国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦28楼 法定代表人：何春梅 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 联系人：牛孟宇 客户服务电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn (55) 财富证券有限责任公司 住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 法定代表人：刘宛晨 电话：0731-84403347 传真：0731-84403439 联系人：郭静 客服电话：95317 公司网站：www.cfzq.com (56) 东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 法定代表人：陈照星 电话：0769-22115712 传真：0769-22115712 联系人：李荣 客服电话：95328 公司网站：www.dgzq.com.cn (57) 中原证券股份有限公司 住所：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 电话：0371-69099882 传真：0371-65585899 联系人：程月艳、李盼盼、党静 客服电话：95377 公司网站：www.ccnew.com (58) 国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：翁振杰 电话：010-84183333 传真：010-84183311 联系人：黄静 客服电话：400-818-8118 公司网站：www.guodu.com (59) 东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-888-8588 公司网站：www.longone.com.cn (60) 中银国际证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F 法定代表人：宁敏 电话：021-20328000 传真：021-50372474 联系人：王炜哲 客服电话：400-620-8888 公司网站：www.bocichina.com.cn (61) 国盛证券有限责任公司 住所：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼 法定代表人：徐丽峰 电话：0791-86283372 传真：0791-86281305 联系人：占文驰 客服电话：956080 公司网站：www.gszq.com (62) 华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 电话：028-86135991 传真：028-86157275 联系人：张彬 客服电话：95584 公司网站：www.hx168.com.cn (63) 中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市经七路86号 办公地址：济南市经七路86号 法定代表人：李玮 电话：021-20315290 传真：021-20315137 联系人：许曼华 客服电话：95538 公司网站：www.zts.com.cn (64) 世纪证券有限责任公司 住所：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲 基金中心406 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层 法定代表人：李强 电话：0755-83199511 传真：0755-83199545 联系人：王雯 客服电话：4008323000 公司网站：www.csco.com.cn (65) 第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人：刘学民 电话：0755-23838751 传真：0755-25838701 联系人：吴军 客服电话：95358 公司网站：www.firstcapital.com.cn (66) 中航证券有限公司 住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41 层 办公地址：南昌市红谷滩中心区红谷中大道1619号国际金融大厦41层 法定代表人：丛中 电话：010-59562468 传真：010-59562637 联系人：王紫雯 客服电话：95335 公司网站：www.avicsec.com (67) 华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼 法定代表人：黄金琳 电话：021-20655183 传真：021-20655196 联系人：王虹 客服电话：95547 公司网站：www.hfzq.com.cn (68) 华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号19楼 法定代表人：陈牧原 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 联系人：范坤 （未完）  |