鹏扬景科混合A : 鹏扬景科混合型证券投资基金更新的招募说明书(2021年第1号)
原标题:鹏扬景科混合A : 鹏扬景科混合型证券投资基金更新的招募说明书(2021年第1号) 鹏扬 景科 混合型证券投资基金 更新的 招募说明书 （ 2021年第 1号） 基金管理人：鹏扬基金管理有限公司 基金托管人： 中国农业银行股份有限公司 截止日： 2021年 3月 10日 【重要提示】 1 、本基金根据 2019 年 11 月 18 日中国证券监督管理委员会《关于 准予鹏扬景科混合型证 券投资基金注册 的批复》（证监许可 [ 201 9] 2381 号） 进行募集 。 本基金基金合同于 2020年 4月 10日正式生效，自该日起基金管理人正式开始管理本基金。 2 、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注册 ，但中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本基金的 投资 价值 、市场前景 和收 益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚 实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 3 、投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读 基金合同、 本招募说明书 等 信息披露文件，自主判断基金的投 资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。投资人 需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的 风险包括： 市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、 本基金特有风险、 基金管理人职责终止风险 和其他风险 等等。此外，本基金以 1 元初始面 值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在 基金 份额净值跌破 1 元初始面值的风险。 4 、本基金为混合型基金，预期收益和风险水平低于股票型基金，高于债券型基金与货 币市场基金。 5 、本基金可投资股指期货和 国债期货 ，期货采用保证金交易 制度，由于保证金交易具 有杠杆性，当出现不利行情时，相关行情微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损 失。期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强 制平仓，可能给投资带来重大损失。 6 、本基金可根据投资策略需要或不同配置地的市场环境的变化，选择将部分基金资产 投资于内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许买卖的规定范围内的香港联合交易所 上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）或选择不将基金资产投资于港股通标的股票， 基金资产并非必然投资港股通标的股票。投资港股通标的股票可能使本基金面 临港股通交 易机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但 不限于：港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌 幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基 金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休 市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险） 等。具体详见本招募说明书“风险揭示”章节。 7 、 本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较 大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。 8 、基金不同于银行储蓄与债券， 投资人 有可能获得较高的收益，也有可能损失本 金。 投资有风险，投资 人 在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及《基金合同》。 9 、基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成 新基金业绩表现的保证。 10 、基金管理人提醒投资人基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在投资人作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 1 1 、 本招募说明书所载内容截止日为 2021年 3月 10日，有关财务数据和净值表现数据截 止日为 2020年 12月 31日（财务数据未经审计）。 目录 第一部分 绪言 ................................ ..................... 5 第二部分 释义 ................................ ..................... 6 第三部分 基金管理人 ................................ .............. 10 第四部分 基金托管人 ................................ .............. 18 第五部分 相关服务机构 ................................ ............ 21 第六部分 基金的募集 ................................ .............. 36 第七部分 基金合同的生效 ................................ .......... 38 第八部分 基金份额的申购与赎回 ................................ .... 39 第九部分 基金的投资 ................................ .............. 51 第十部分 基金的业绩 ................................ .............. 62 第十一部分 基金的财产 ................................ ............ 63 第十二部分 基金资产的估值 ................................ ........ 64 第十三部分 基金的收益与分配 ................................ ...... 70 第十四部分 基金费用与税收 ................................ ........ 72 第十五部分 基金的会计与审计 ................................ ...... 74 第十六部分 基金的信息披露 ................................ ........ 75 第十七部分 风险揭示 ................................ .............. 82 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................. 88 第十九部分 基金合同的内容摘要 ................................ .... 90 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ................................ 91 第二十一部分 对基金份额持 有人的服务 .............................. 92 第二十二部分 招募说明书存放及查阅方式 ............................ 94 第二十三部分 其他应披露事项 ................................ ...... 95 第二十四部分 备查文件 ................................ ............ 97 附件一 基金合同的内容摘要 ................................ ........ 98 附件二 基金托管协议的内容摘要 ................................ ... 114 第一部分 绪言 《 鹏扬景科混合型证券投资基金 招募说明书》（以下简称 “ 招募说明书 ” 或 “ 本招募说 明书 ” ）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “ 《基金法》 ” ）、《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “ 《运作办法》 ” ）、《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称 “ 《销售办法 》 ” ）、《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称 “ 《信 息披露办法》 ” ） 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动 性风险管理规定》”） 以及《 鹏扬景科混合型证券投资基金 基金合同》（以下简称 “ 基金合同 ” 或《基金合同》 ）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真 实性、准确性、完整性承担法律责任。 鹏扬景科混合型证券投资基金 （以下简称 “ 基金 ” 或 “ 本基金 ” ）是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书 中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称 “ 中国证监会 ” ） 注册 。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务 关系 的法律文件。 投资人 自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基 金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。 投资人 欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基 金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、基金或本基金：指鹏扬景科混合型证券投资基金 2 、基金管理人：指鹏扬基金管理有限公司 3 、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司 4 、基金合同：指《鹏扬景科混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效 修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏扬景科混合型证券投资 基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书：指《鹏扬景科混合型证券投资基金招募说明书》及其更新 7 、基金产品资料概要：指《鹏扬景科混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更 新 8 、基金份额发售公告：指《鹏扬景科混合型证券投资基金基金份额发售公告》 9 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会 第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改 < 中华人民共和国港口法 > 等七部法律 的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《销售办法》：指中国证监会 201 3 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投 资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实 施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险 管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 15 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行保险监督管理委员会 17 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 20 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 21 、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试 点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人 22 、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格 境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 23 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明 书合法取得基金份额的投资人 24 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 25 、销售机构：指鹏扬基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其 他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业 务的机构 26 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 27 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为鹏扬基金管理有限公司或接 受鹏扬基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为鹏扬基金管理 有限公司 28 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 29 、基金交易账户：指销售机构为投 资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、 申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 30 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 31 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 33 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期 期限 34 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 35 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 36 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 37 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若该工作日为 非港股通交易日，则本基金有权不开放申购、赎回等业务，并按规定进行公告） 38 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 39 、《业务规则》：指《鹏扬基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理 人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 40 、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 41 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 42 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要 求将基金份额兑换为现金的行为 43 、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公 告规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一 登记机构办理登记的其他基金基金份额的行为 44 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 45 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购申请的一种投资方式 46 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额 总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 ) 超过上一开放日基金总份额的 10% 47 、元：指人民币元 48 、港股通：指内地投资人委托内地证券公司，经由境内证券交易所设立的证券交易服 务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票 49 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 50 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他 资产的价值总和 51 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 52 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 53 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 54 、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 55 、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持 有人服务的费用 56 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 57 、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式， 将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公 平对待 58 、基金份额的类别：本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基 金份额分为不同的类别： A 类基金份额和 C 类基金份额。各类基金份额分设不同的基金代码， 并分别计算和公布各类基金份额净值和各类基金份额累计净值 59 、 A 类基金份额：在投资人认购 / 申购时收取认购 / 申购费用，而不从本类别基金资产 中计提销售服务费的，称为 A 类基金份额 60 、 C 类基金份额：在投资人认购 / 申购时不收取认购 / 申购费用，但从本类别基金资产 中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额 61 、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且 不能克服的客观事件。 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：鹏扬基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区栖霞路 120 号 3 层 302 室 办公地址：北京市西城区复兴门外大街 A2 号中化大厦 16 层 邮政编码： 100045 法定代表人：杨爱斌 成立日期： 2016 年 7 月 6 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可 [2016]1453 号 组织形式：有限责任公司 注册资本： 1.18 亿元人民币 存续期限：持续经营 联系人： 张妍 联系电话： 010 - 68105888 二、主要人员情况 1 、基金管理人董事会成员 范勇宏先生： 经济学博士，现任香山财富研究院理事长，鹏扬基金管理有限公司董事长， 清华大学五道口金融学院硕士生导师、北京大学光华管理学院硕士生导师，中国人民大学汉 青经济研究院及中国财政科学研究院兼职教授。曾任华夏基金管理公司总经理、华夏基金 （香港）管理公司董事长、中国人寿资产管理公司首席投资执行官。曾兼任中国证券业协会 副会长、中国基金业协会副会长。 杨爱斌先生：董事，复旦大学国际金融专业经济学硕士。现任鹏扬基金管理有限公司总 经理。历任上海浦东发展银行信贷员、中国平安保险（集团）股份有 限公司组合管理部副总 经理、华夏基金管理有限公司固定收益投资总监、北京鹏扬投资管理有限公司董事长兼总经 理。 姜山先生：董事，美国印第安纳大学商学院工商管理硕士。现任上海华石投资有限公司 执行董事兼总经理，北京鹏扬企业管理有限公司执行董事兼总经理 ，北京美中宜和医疗管理 （集团）股份有限公司独立董事 。历任安达信华强会计师事务所审计师、美国 Sara Lee 公 司内部审计师、瑞银投资银行董事、高盛亚洲有限公司执行董事、 美国德州太平洋集团董 事及北京代表处首席代表、摩根士丹利华鑫证券有限责任公司投资银行部董事总经理。 李刚先生：董事，中国社科院经济学博士。现任鹏扬基金管理有限公司副总经理。历任 中国农业银行资产负债管理部交易员、资金营运部高级交易员、金融市场部处长、副总经理。 邱峻女士：独立董事，美国波士顿学院工商管理硕士。现任信达金誉（上海）投资管理 有限公司财务总监。历任安永会计师事务所美国纽约分所高级审计师、高级经理、安永华明 会计师事务所上海分所高级经理、蓝山投资咨询（北京）有限公司财务总监。 王鹤菲女士：独立董事，美国斯坦福大学商学院金融系哲学博士。现任中国人民大学国 际学院金融学教授。历任美国伊利诺伊大学芝加哥分 校商学院金融系助理教授、美联储芝加 哥银行访问经济学家、清华大学经济管理学院金融系访问学者、中国投资有限责任公司风险 管理部访问经济学家、中国人民大学汉青研究院金融系副教授、副系主任。 董克用先生：独立董事，中国人民大学经济学博士。现任中国人民大学公共管理学院教 授，兼任中国行政体制改革研究会副会长、建信养老金管理有限责任公司独立董事及深圳品 生医学研究所有限公司董事。历任中国人民大学劳动人事学院副院长、院长、中国人民大学 公共管理学院院长。 王雪松女士：独立董事，中国人民大学金融学博士。现任中关村大河并购重组研究院 院 长，兼任阳光资产管理股份有限公司独立董事、清华大学五道口金融学院硕士生导师。曾任 中国证监会基金监管部副主任及市场部副主任。 2 、基金管理人监事会成员 王徽先生：监事，江苏大学经济学学士。现任中钰资本管理（北京）股份有限公司合伙 人、首席风控官。历任中国华晶电子集团会计、爱韩华电子（无锡）电子有限公司财务经理、 江苏苏亚会计师事务所南方分所审计经理、北京中星微电子有限公司财务经理、无锡东林会 计师事务所合伙人、利安达会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人。王徽先生现担任北京注 册会计师协会经济责任审计专业委员会专家委员 及北京总会计师协会理事。 吉瑞女士：监事（职工 监事） ，对外经济贸易大学管理学学士。现任 鹏扬基金管理有限 公司 监察 稽核部 总监。历任安永华明会计师事务所金融审计部审计师，毕马威华振会计师事 务所风险咨询部助理经理及高瓴资本管理有限公司法律合规部高级经理。 曹铮女士：监事（职工 监事） ，北京大学经济学学士。现任 鹏扬基金管理有限公司 人 力 资源 及 行政管理部总监。 历任国家电网公司监察局文员、 北京科舵整合创意咨询有限公司 人事助理、索尼爱立信（中国）有限公司人事专员、微软亚洲研究院人事经理、北京鹏扬投 资管理公司人力资源及行政管理部总监。 3 、高级管理人员 杨爱斌先生：总经理，复旦大学国际金融专业经济学硕士。历任上海浦东发展银行信贷 员、中国平安保险（集团）股份有限公司组合管理部副总经理、华夏基金管理有限公司固定 收益投资总监、北京鹏扬投资管理有限公司董事长兼总经理。 李刚先生：副总经理，中国社科院经济学博士。历任中国农业银行资产负债管理部交易 员、资金营运部高级交易员、金融市场部处长、副总经理。 朱国庆先生：副总经理兼股票首席投资官，复旦大学经济学硕士。历任国海富兰克林基 金管理有限公司股票投资总监；富敦投资管理（上海）有限公司高级副总裁、中国股票投资 总监；上海六禾投资有限公司副总经理、权益投资总监；富兰克林邓普顿投资管理（上海） 有限公司中国股票董事总经理、投资组合管理总监。 宋震先生：督察长，北京大学数学学院理学学士，中国经济研究中心经济学双学士，北 京大学信息科学技术学院工学硕士，曾任 Schlumberger Ltd 工程师、龙翌创富顾问有限公 司副总裁、中国证监会北京监管局主任科员。 4 、本基金基金 经理 赵世宏先生：股票投资部副总监，北京大学金融学硕士。曾任中银基金管理 有限公司 行 业研究员、易方达基金管理 有限公司 研究员、基金经理助理，大成基金管理 有限公司 基金经 理。鹏扬景升灵活配置 混合型 证券投资基金基金经理（ 20 19 年 1 月 4 日起任职）、鹏扬 景欣 混合型证券投资基金基金经理（ 201 9 年 5 月 2 2 日起任职）、鹏扬 景瑞三年定期开放混合型 证券投资基金基金经理（ 2020 年 2 月 19 日 起任职） 、鹏扬景沃六个月持有期混合型证券投 资基金基金 经理（ 2020 年 3 月 20 日 起任职） 。 王莹莹女士：现金管理部现金策略副总监，英国埃克斯特 大学营销与金融服务硕士。 曾 任 北京京粮置业有限公司财务部资金专员、 北京鹏扬投资管理有限公司交易管理部债券交易 员 、 鹏扬基金管理有限公司交易管理部债券交易员、专户投资部投资组合经理 。 鹏扬现金通 利货币市场基金基金经理（ 2018 年 8 月 24 日起任职）、鹏扬淳利定期开放债券型证券投资 基金基金经理（ 2018 年 8 月 24 日起任职）、鹏扬淳优一年定期开放债券型证券投资基金基 金经理（ 2018 年 8 月 24 日起任职）、鹏扬利沣短债债券型证券投资基金 (2019 年 11 月 13 日 起任职 ) 、鹏扬 淳开债券型证券投资基金基金经理（ 2019 年 11 月 18 日 起任职） 、鹏扬景沃 六个月持有期混合型证券投资基金基金 经理（ 2020 年 3 月 16 日 起任职） 、鹏扬淳明债券型 证券投资基金基金经理 （ 2021 年 1 月 25 日 起任职） 。 5 、投资决策委员会成员情况 （ 1 ）股票投资决策委员会 朱国庆先生：副总经理兼股票首席投资官，股票投资决策委员会主任委员，复旦大学经 济学硕士。历任国海富兰克林基金管理有限公司股票投资总监；富敦投资管理（上海）有限 公司高级副总裁、中国股票投资总监；上海六禾投资有限公司副总经理、权益投资总监；富 兰克林邓普顿投资管理（上海）有限公司中国股票 董事总经理、投资组合管理总监。 杨爱斌先生：总经理，复旦大学国际金融专业经济学硕士。历任上海浦东发展银行信贷 员、中国平安保险（集团）股份有限公司组合管理部副总经理、华夏基金管理有限公司固定 收益投资总监、北京鹏扬投资管理有限公司董事长兼总经理。 李刚 先生： 副总经理，中国社科院经济学博士。历任中国农业银行资产负债管理部交易 员、资金营运部高级交易员、金融市场部处长、副总经理。 （ 2 ）固定收益投资决策委员会 王华先生：固定收益总监、固定收益投资决策委员会主任委员，清华大学理学学士， CFA 、 FRM ，历任银河期货有限公 司研究员、金融市场部固定收益总经理，银河德睿资本管理有限 公司固定收益部总经理，北京鹏扬投资管理有限公司衍生品策略部总经理。 杨爱斌先生：总经理，复旦大学国际金融专业经济学硕士。历任上海浦东发展银行信贷 员、中国平安保险（集团）股份有限公司组合管理部副总经理、华夏基金管理有限公司固定 收益投资总监、北京鹏扬投资管理有限公司董事长兼总经理。 李刚先生：副总经理，中国社科院经济学博士。历任中国农业银行资产负债管理部交易 员、资金营运部高级交易员、金融市场部处长、副总经理。 陈钟闻先生：现金管理部总经理，北京理工大学工商 管理硕士。历任北京鹏扬投资管理 有限公司交易主管、投资经理。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、 基金管理人的职责 1 、依法募集资金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。 2 、办理基金备案手续。 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 6 、编制中期和年度基金报告。 7 、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格。 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。 9 、召集基金份额持有人大会。 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。 12 、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 四、 基金管理人的承诺 1 、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全内 部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生； 2 、 基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度， 采取有效措施，防止下列行为的发生： （ 1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）侵占、挪用基金财产； （ 6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； （ 7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8 ）法律、行政 法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施， 防止违反基金合同行为的发生； 4 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 5 、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 五、基金经理承诺 1 、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； 2 、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益； 3 、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密 ， 尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； 4 、不以任何形式为 除基金管理人以外的 其他组织或个人进行证券交易。 六、 基金管理人的内部控制制度 （一） 内部控制的原则 1 、 健全性原则：内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖 到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 2 、 有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的 有效执行。 3 、 独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资 产、其它资产的运作分离。 4 、 相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡。 5 、 成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以 合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （二） 内部控制的主要内容 1 、 控制环境 公司董事会高度重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系，充分发挥独立董事和监 事职能，保护投资人利益和公司合法权益。本公司在董事会下设立了风险管理委员会，负责 对公司在经营管理和基金业务运作的合法性 、合规性和风险状况进行检查和评估，对公司监 察稽核制度的有效性进行评价，监督公司的财务状况，评价公司的财务表现，保证公司的财 务运作符合法律法规的要求和通行的会计标准，对公司风险管理制度进行评价和对公司风险 管理制度的实施进行检查 , 评估公司风险管理状况。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司 董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会。投资决策委员会是公司负责基 金投资决策的最高权力机构，根据基金合同和公司的有关规定，确定基金的投资目标和投资 原则，决定基金投资的程序 与权限设置，审定基金的投资策略与资产配置方案及设定基金投 资的限制性指标等。 此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基金运作的合法性、 合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发生重大风险事件时向公司 董事长和中国证监会报告。 2 、 风险评估 董事会下属的风险管理委员会和督察长负责对公司内外部风险进行评估。总经理下设风 险决策委员会，负责对公司日常经营及基金运作中的风险监测、评估与防范提供意见及建议， 审议公司风险控制制度与风险管理流程，对公司经营管理中的重大突发性事件和重大危机情 况进行评估，制定危机处理方案并监督实施。公司各部门根据具体情况制定本部门的作业流 程及风险控制制度，加强对风险的控制，将风险控制在最小范围内。 3 、 控制活动 公司对投资、会计、技术系统和人力资源等主要业务制定了严格的控制制度，采取的 控 制活动包括授权控制、自我控制、职责分离、实物控制、业绩评价、资产分离及监察稽核等 程序或措施。 公司依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的三道内控防线： 一是 建立以各 岗位目标责任制为基础的第一道监控防线；各岗位均制定详实的操作流程、明确岗位职责， 各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承担各自职责； 二是 建立相关 部门、相关岗位之间相互监督制衡的第二道监控防线；公司建立重要业务处理凭据传递和信 息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡； 三是 建立以督察长和监察稽核部对各岗位、 各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线；督察长、监察稽核部独立 于其它部门和业务活动，并对内部控制制度的执行情况实行严格的检查、反馈和监督。 （ 1）投资控制制度 投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和重大投资决策等；基金经 理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金经理领导基金经理小组在 基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作。 ① 投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和交易执行职能严格隔离，实行集中交 易制度，由交易管理部集中执行所有交易。建立和执行公平交易管理制度，确保各投资组合 享有公平的交易执行机会。 ② 投资授权控制。建立明确的投资决策授权制度，防止越权决策。投资决策委员会负 责制定投资原则并审定资产配置比例；基金经理小组在投 资决策委员会确定的范围内，负责 确定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指令，对于超过投资权限的操作需要 经过严格的审批程序；交易管理部依据基金经理或基金经理授权的小组成员的指令负责交易 执行。 ③ 警示性控制。按照法规或公司规定设置各类资产投资比例的预警线，交易系统在投 资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。 ④ 禁止性控制。根据法律、法规和公司相关规定，基金禁止投资受限制的证券并禁止 从事受限制的行为。交易系统通过预先的设定，对上述禁止事项进行自动提示和限制。 ⑤ 监控与反馈。交易管理部对投资行为 进行一线监控；风险管理部进行事中的监控； 监察稽核部进行事后的 检查。在监控中如发现异常情况将及时反馈并督促调整。 （ 2）会计控制制度 ① 建立了基金会计的工作制度及相应的操作和控制规程，确保会计业务有章可循。 ② 按照相互制约原则，建立了基金会计业务的复核制度以及与托管人相关业务的相互 核查监督制度。 ③ 为防范在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理制度。 ④ 制定了完善的档案保管制度。 （ 3）技术系统控制制度 为保证技术系统的安全稳定运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网络安全管 理、软硬件的维 护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方面都制定了完善的 制度。 （ 4）人力资源管理制度 公司建立了科学的招聘解聘制度、培训制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度，确 保人力资源的有效管理。 （ 5）监察制度 公司设立了监察稽核部，负责公司的监察工作。监察制度包括违规行为的调查程序和处 理制度，以及对员工行为的监察。 4 、 信息沟通 公司建立双向的信息交流途径，形成了自上而下的信息传播渠道和自下而上的信息呈报 渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职 责相关的信息，并及时 送达适当的人员进行处理。公司根据组织架构和授权制度，建立了清 晰的业务报告系统。 5 、 内部监控 公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，履行监督、稽核职能，检查、评价公司内 部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管 理及基金运作中的相关风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。监察 稽核人员具有相对的独立性，定期不定期出具监察稽核报告。 6 、 法律法规指引 公司严格贯彻基金管理相关的法律法规，严格依法经营。督察长和监察稽核部负责对内 部各职能部门和员工的业务活动及岗位行为的合法合规性实施监督检查。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人情况 1 、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人： 谷澍 成立日期： 2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复 [2009]13 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字 [1998]23 号 注册资本： 34,998,303. 4 万元 人民币 存续期间：持续经营 联系电话： 010 - 66060069 传真： 010 - 68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分 , 总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法 成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和 员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域 最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样 通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城 乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的 经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策 略，着力打造“伴你 成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元 化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩 突出， 2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。 2007 年中国农业银行通过 了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业 银行连续通过托管业务国际内控标准（ ISAE3402 ）认证，表明了独立公正第三方对中国农业 银行托管服务运作流程的风险管 理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力 加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’ TOP10 颁奖盛典”中成 绩突出，获“最佳托管银行”奖。 2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托 管奖”。 2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号； 2013 年至 2017 年 连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的 “优秀托管机构奖”称号； 2015 年、 2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳 发展奖”称号； 2018 年荣获中国基 金报授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖； 2019 年荣获证券时报授予的“ 2019 年度资产托管银行天玑奖”称号。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成 立，目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险 合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管 理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2 、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 310 名，其中具有高级职称的专家 60 名，服务团 队成员专业 水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和 高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3 、基金托管业务经营情况 截止到 2020 年 12 月 31 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投 资基金共 578 只。 二、基金托管人的内部风险控制制度说明 1 、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、 规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真 实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2 、 内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风险管 理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处，配备了专职内控监 督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职权。 3 、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流 程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格 的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账 户资料严格保管，制约 机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业 务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技 术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资 比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过 基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1 、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2 、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金 管理人进行提示； 3 、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提 示有关基金管理人并报中国证监会。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1 、 直销机构 （ 1 ）鹏扬基金管理有限公司直销柜台 办公地址： 北京市石景山区绿地环球文化金融城 9 号院 5 号楼 1401 - 1405 法定代表人：杨爱斌 全国统一客户服务电话： 4009686688 联系人： 宋依琳 传真： 010 - 81922890 （ 2 ）鹏扬基金管理有限公司直销电子交易平台 客服电话： 4009686688 官方网站： www. pyamc .com 2 、其他销售机构 （ 1 ）中国国际金融股份有限公司 注册地址 : 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 代理法定代表人：毕明建 联系人：杨涵宇 电话： 010 - 65051166 传真： 010 - 85679203 客户服务电话： 400 - 910 - 1166 网址： www.cicc.com （ 2 ）申万宏源西部证券有限公司 注册地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 法定代表人：韩志谦 联系人：王叔胤 电话： 021 - 33388252 传真： 021 - 33388224 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 网址： www.hysec.com （ 3 ）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址 : 青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东 海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人：姜晓林 联系人：刘晓明 电话： 0531 － 89606165 传真： 0532 - 85022605 客户服务电话： 95548 网址： www.zxwt.com.cn （ 4 ）申万宏源证券有限公司 注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：王叔胤 电话： 021 - 33388252 传真： 021 - 33388224 客户服务电话： 95523/400 - 889 - 5523 网址： www.swhysc.com （ 5 ）中信证券股份有限公司 注册地址 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：郑慧 电话： 010 - 60838888 传真： 010 - 6083 6029 客户服务电话： 95548 网址： www.cs.ecitic.com （ 6 ）招商证券股份有限公司 注册地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 38 － 45 层 办公地址：深圳市益田路江苏大厦 38 - 46 层 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 电话： 0755 - 82943666 传真： 0755 - 83734343 客户服务电话： 95565 、 4008888111 网址： www.newone.com.cn （ 7 ）中信建投证券股份有限公司 注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 18 层 法定代表人：王常青 联系人：刘芸 电话： 010 - 85156310 传真： 010 - 65182261 客户服务电话： 95587/4008 - 888 - 108 网址： www.csc108.com （ 8 ）中信期货有限公司 注册地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话： 010 - 60833754 传真： 0755 - 83217421 客户服务电话： 400 - 990 - 8826 网址： www.citicsf.com （ 9 ）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 办公地址：上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层 法定代表人：李玮 联系人 ：许曼华 电话： 021 - 20315290 电子邮件： [email protected] 客服电话： 95538 网址： www.zts.com.cn （ 10 ）国信证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 办公地址：上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话： 021 - 20315290 电子邮件： [email protected] 客服电话： 95538 网址： www.zts.com.cn （ 11 ）华泰证券股份有限公司 注册地址 : 南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话： 0755 - 82492193 传真： 0755 - 82492962 客户服务电话： 95597 网址： www.htsc.com.cn （ 12 ）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人：王连志 联系人：郑向溢 电话： 0755 - 82558305 客服电话： 95517 网址： www.ess ence.com.cn （ 13 ）东北证券股份有限公司 注册地址 ： 长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表人：李福 春 联系人：傅静 雅 电话： 0431 - 85096517 客户服务电话： 95 351 网址： www.xcsc.com 客服电话： 95568 （ 14 ） 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 电话： 010 - 83574507 网址： www.chinastock.com.cn （ 15 ）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人：刘学民 注册资本： 35.024 亿元 联系人：王叔胤 网址： www.firstcapital.com.cn （ 16 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法定代表人：张彦 联系人：文雯 电话： 010 - 83363101 客户服务电话：： 400 - 116 - 1188 网址： 8.jrj.com.cn （ 17 ）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元 办公地址：中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元 法定代表人：吕柳霞 联系人： 毛善波 电话： 021 - 50810673 客户服务电话 : 400 - 711 - 8718 网址 : www.wacaijijin.com （ 18 ）喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址： 西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 办公地址： 西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 法定代表人：王舰正 联系人： 张萌 电话 : 010 - 58349088 客服电话： 400 699 7719 网址： www.xiquefund.com （ 19 ）北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表人： 葛新 联系人：宋刚 电话 : 010 - 59403028 客服电话： 95055 - 4 网址： https://www.baiyingfund.com/ （ 20 ）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 电话 : 021 - 80358236 客服电话： 4 00 - 821 - 5399 网址： w ww.noah - fund.com （ 21 ）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址 : 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 联系人：龚江江 电话： 0755 - 33227950 客户服务电话： 4006 - 788 - 887 网址： www.zlfund.cn ； www.jjmmw.com （ 22 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦 法定代表人：其实 联 系人：马茜玲 电话： 010 - 65980380 - 8011 客户服务电话： 95021 / 4001818188 网址： www.1234567.com.cn （ 23 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：周天雪 电话： 021 - 36696312 传真： 021 - 68596919 客户服务电话： 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com （ 24 ） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址： 中国杭州市西湖区西溪路 556 号蚂蚁 Z 空间 法定代表人：陈柏青 联系人：傅强 电话： 0571 - 26888888 客户服务电话： 95188 网址 : www.antfortune.com （ 25 ）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 联系人：洪泓 联系电话： 0571 - 88911818 - 8659/18367161 638 客服电话： 4008 - 773 - 772 网址： www.5ifund.com （ 26 ）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312 - 15 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人：赵学军 联系人：闫欢 电话： 010 - 85097302 客户服务电话： 400 - 021 - 8850 网址： www.harves twm.cn （ 27 ）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人：戎兵 联系人：魏晨 电话： 010 - 52413385 客服电话： 400 - 6099 - 200 网址： www.yixinfund.com （ 28 ）浦领基金销售有限公司（原众升） 注册地址： 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址： 北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04 - 08 法定代表人： 李招弟 联系人： 李留栓 电话： 010 - 59497361 客户服务电话： 400 - 876 - 9988 网址： www.zscffund.com （ 29 ）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼 法定代表人：马刚 联系人：张维霄 电话： 021 - 60818249 客户服务电话： 400 - 66 - 95156 网址： www.tonghuafund.com （ 30 ）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 1 1 号 11 层 1108 号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 1108 号 法定代表人：王伟刚 联系人：王骁骁 电话（未完）  |