数据产业 : 华宝中证大数据产业交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告
华宝中证 大数据产业 交易型开放式指数证券投资基金 基金 份额发售公告 重要提示 1、 华宝中证 大数据产业 交易型开放式指数证券投资基金 （以下简称“本基金”） 经中 国证券监督管理委员会 202 0 年 12 月 1 4 日 证监许可【 20 2 0 】 3461 号文 注册，进行募集。中 国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值及市场前景作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 2、 本基金 是交易型开放式 、 股票型 证券投资基金 。 3、 本基金的基金管理人为 华宝基金管理有限公司 （ 以下简称“本公司”），基金托管人 为 中国建设银行股份有限公司 ，登记机构为中国证券登记结算有限责任 公司。 4、 本基金募集对象为 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构 投资者 、 合格境外机构投资者 和人民币 合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许 购买证券投资基金的其他投资 者 。 5、 本基金的投资者可选择 网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购 3 种方式。 网上现金认购是指投资 者 通过基金管理人指定的发售代理机构利用上海证券交易所网 上系统以现金进行认购 ；网下现金认购是指投资 者 通过基金管理人及其指定的发售代理机构 以现金进行认购；网下股票认购是指投资 者 通过基金管理人及其指定的发售代理机构以股票 进行认购。 6、 本 基金自 2021 年 4 月 1 5 日至 2021 年 4 月 30 日进行发售。 其中，网上现金认购的 发售日期为 2021 年 4 月 2 8 日至 2021 年 4 月 30 日，通过发售代理机构进行网下现金认购和 网下股票 认购的发售日期为 2021 年 4 月 1 5 日至 2021 年 4 月 30 日 。基金的募集期限不超过 3 个月，自基金份额开始发售之日起计算。本公司可根据基金销售情况在募集期限内适当延 长或缩短基金发售时间，并及时公 告。 7、 投 资者认购本基金 时需具有上海证券交易所 A 股 账户或 上海证券交易所基金账户。 上海证券交易所基金账户只能进行现金认购和二级市场交易；如投资者需要使用 中证 大数据 产业 指数（以下简称“标的 指数 ”） 成份股中的上海证券交易所上市股票进行网下股票认购 或者进行基金的申购、赎回，则应开立上海证券交易所 A 股账户；如投资者需要使用 标的 指 数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购，则应同时开立上海证券账户和深 圳证券交易所 A 股账户 。 8、 网上现金认购以基金份额申请。 单一账户每笔认购份额 须 为 1,000 份或其整数倍， 最高不得超过 99,999,000 份 。投资者应以上海证券账户认购，可以 多次认购，累计认购份 额不设上限。 网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代理机构办理网下现金认购，每笔认购 份额须为 1000 份或其整数倍。投资者通过基金管理人办理网下现金认购的，每笔认购份额 须在 10 万份以上 ( 含 10 万份 ) 。投资者可以多次认购，累计认购份额不设上限。 网下股票认购以单只股票股数申报，用以认购的股票必须是标的指数成份股和已公告的 备选成份股。单只股票最低认购申报股数为 1,000 股，超过 1,000 股的部分须为 100 股的整 数倍。投资者应以 A 股账户认购，可以多次提交认购申请，累计申报股数不设上限。 9、 投 资者在认购本基金时，需按基金管理人或发售代理机构的规定，备足认购资金或 股票，办理认购手续。网上现金认购申请提交后，投资者可以在当日交易时间内撤销。网下 现金认购申请、网下股票认购申请提交后一经确认不得撤销 。 10、 投资者应提前了解发售代理机构相关业务规则，及时查询网下股票认购申请的确 认情况，敬请投资者留意相关风险。 11、 投资者应保证用于认购的资金来源合法 ， 投资者应有权自行支配 ， 不存在任何法 律上、合约上或其他障碍。 12、 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接 收到认购申请。认购的确认 以登记机构的 确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情 况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 13、 本公告仅对本 基金募集的有关事项和规定予以说明。 投资者 欲了解本基金的详细 情况， 请详细阅读 2021 年 4 月 12 日发布在本公司网站 （ www.fsfund.com ） 和中国证监会基 金电子披露网站（ http://eid.csrc.gov.cn/fund ）上 的《 华宝中证 大数据产业 交易型开放 式指数证券投资基金 招募说明书》（以下 简称“招募说明书”）。本基金的招募说明书及本公 告将同时发布在本公司网站 。 14、 投资者 可拨打本公司客户服务电话（ 400 - 7 00 - 5588 、 400 - 820 - 5050 、 021 - 38924558 ） 或各发售代理机构咨询电话了解认购事宜 。 15、 本基金被动跟踪标的指数“ 中证 大数据产业 指数 ”，主要采用组合复制策略，其风 险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。因此，本基金的业绩表现与 标的 指数 的表现密切相关。同时，本基金为股票型基金，其预期风险和预期风险水平高于混 合型基金、债券型基金及货币市场基金。 16、 风险提示 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场 风险、流动性风险、指数化投资的风险、ETF运作的风险、本基金投资特定品种及参与特定 业务的特有风险、管理风险、操作或技术风险、合规性风险、本基金法律文件风险收益特征 表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。其中，指数化投资的风险包括标的指数 回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、标的指数编制和计算的风险、 跟踪误差控制未达约定目标的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构停止服务的风险等； ETF运作的风险包括可接受股票认购导致的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价风险、 参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、成份股停牌的风险、投资者申购失败的风险、投资者 赎回失败的风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标识设置不合理的风险、基金份额 赎回对价的变现风险、套利风险、第三方机构服务的风险、退市风险等；本基金投资特定品 种及参与特定业务的特有风险包括股指期货风险、资产支持证券投资风险、存托凭证投资风 险、参与融资业务的风险、参与转融通证券出借业务的风险等。 本基金为指数型基金，主要采用组合复制策略，其风险收益特征与标的指数所表征的市 场组合的风险收益特征相似。本基金为股票型基金 ，其预期风险和预期风险水平高于混合型 基金、债券型基金及货币市场基金。 在目前结算规则下，投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回获得的股票当日 起可卖出。 在目前的业务规则下，投资者投资本基金时需具有上海证券交易所 A 股账户或基金账户。 其中，上海证券交易所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，如投资者需要使 用中证大数据产业指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申 购、赎回，则应开立上海证券交易所 A 股账户；如投资者需要使用中证大数据产业指数成份 股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股 票认购，则还应开立深圳证券交易所 A 股账户。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、 基金产品资料概要 及 《基金合同》 等信息披露文件，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等 判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决 策，自行承担投资风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本 基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低 收益。 投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本 基金的《 招募说明书 》 。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。 17、 本公司可综合各种情况对销售安排及募集期其他相关事项做适当调整 。 一、 本次 募集 基本情况 1、 基金 的基本情况 基金名称： 华宝中证 大数据产业 交易型开放式指数证券投资基金 基金简称 ： 华宝 大数据 ETF 场内简称： 数据产业 扩位简称： 大数据产业 ETF 认购代码： 516 703 证券代码： 516 700 2、 基金 类别 股票型证券投资基金 3、 基金运作方式 交易型开放式 4、 基金存续期限 不定期 5、 基金份额 发售 面值 本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元 ，认购价格为 1.00 元。 6、 募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构 投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其 他 投资人 。 7、 基金份额发售机构 （ 1 ） 发售协调人： 光大 证券股份有限公司 （ 2 ） 网下现金和网下股票发售直销机构： 华宝基金管理有限公司 。 （ 3 ） 网下现金和网下股票发售代理机构： 平安证券股份有限公 司、中国银河证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、中 泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券 ( 山 东 ) 有限责任公司、中信证券华南股份有限公司。 （ 4 ） 网上现金发售代理机构： 网上现金发售通过具有基金销售业务资格的上海证券交 易所会员单位办理，具体名单可在上海证券交易所网站查询。 （ 5 ） 基金管理人可根据有关法律法规，选择其它符合要求的机构代理发售本基金，并 及时公告。 8、 募集时间安排 本 基金的募集期为自基金份额发售之日起最长不超过 3 个月。本基金自 2021 年 4 月 1 5 日至 2021 年 4 月 30 日进行发售。本基金的投资人可选择网上现金认购、网下现金认购和网 下股票认购 3 种方式。其中，网上现金认购的发售日期为 2021 年 4 月 2 8 日至 2021 年 4 月 30 日，通过发售代理机构进行网下现金认购和网下股票认购的发售日期为 2021 年 4 月 1 5 日至 4 月 30 日。 基金的募集期限不超过 3 个月，自基金份额开始发售之日起计算。本公司可根据基金销 售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间，并及时公 告。 9、 基金合同生效 本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集 金额（含网下股票认购所募集的股票市值）不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200 人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发 售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办 理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证 监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集 的资金存入专门账户，网下股票认购募集的股票由发售代理机构予以冻结，在基金募集行为 结束前，任何人不得动用。 如果募集期限届满，本基金未满足基金备案条件，本基金管理人将承担全部募集费用， 在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息。 对于基金募集期间网下股票认购所募集的股票，发售代理机构应予以解冻。 二、募集方式及相关规定 (一) 募集方式 投 资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购 3 种方式认购本基金。 网上现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构利用上海证券交易所网 上系统以现金进行认购。 网下现金认购是指 投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行认购。 网下股票认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以股票进行认购 。 1、 网上现金认购 （ 1 ） 认购时间： 2021 年 4 月 28 日 至 2021 年 4 月 30 日 。 （ 2 ） 通过发售代理机构进行网上现金认购的投资者，认购以基金份额申请，认购佣金、 认购金额的计算公式为： 认购佣金＝认购价格×认购份额×佣金比率 （或若适用固定费用的，认购佣金 = 固定费用） 认购金额＝认购价格×认购份额×（ 1 ＋佣金比率） （或若适用固定费用的，认购金额＝认购价格×认购份额 + 固定费用） 认 购佣金由发售代理机构在投资者认购确认时收取，投资者需以现金方式交纳认购佣 金。 例：某投资者通过网上现金认购 1,000 份本基金，假设发售代理机构确认的佣金比率为 0.8 % ，则需准备的资金金额计算如下： 认购佣金＝ 1.00 × 1,000 × 0.8 % ＝ 8 元 认购金额＝ 1.00 × 1,000 × (1 ＋ 0.8 %) ＝ 1,0 08 元 即投资者需准备 1,0 08 元资金，方可认购到 1,000 份本基金基金份额。 （ 3 ） 认购限额：网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为 1,000 份或 其整数倍，最高不得超过 99,999,000 份。投 资者应以上海证券账户认购，可以多次认购，累 计认购份额不设上限。 （ 4 ） 认购申请：投资者在认购本基金时，需按发售代理机构的规定，备足认购资金，办 理认购手续。网上现金认购申请提交后，投资者可以在当日交易时间内撤销指定的认购申请。 （ 5 ） 清算交收： T 日通过发售代理机构提交的网上现金认购申请，由该发售代理机构冻 结相应的认购资金，登记机构进行清算交收，并将有效认购数据发送发售协调人，发售协调 人于网上现金认购结束后的第 4 个工作 日将实际到位的认购资金划往其预先开设的基金募集 专户。 （ 6 ） 认购确认：在募集期结束后 3 个工作日 之后，投资者可通过其办理认购的销售机构或 以其提供的其他方式查询认购确认情况。 2、 网下现金认购 （1） 认购时间 ： 2021 年 4 月 15 日至 2021 年 4 月 30 日 。 （2） 通过基金管理人进行网下现金认购的认购金额的计算： 通过基金管理人进行网下现金认购的投资者，认购以基金份额申请，认购费用、认购金 额的计算公式为： 认购金额＝认购价格×认购份额×（ 1 ＋认购费率） （或若适用固定费用的，认购金额＝认购价格 ×认购份额 + 固定费用） 认购费用＝认购价格×认购份额×认购费率 （或若适用固定费用的，认购费用 = 固定费用） 净认购份额＝认购份额＋ 认购金额产生的利息 / 认购价格 认购费用由基金管理人收取，投资者需以现金方式交纳认购费用。 通过基金管理人进行 网下现金认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有。 例：某投资者到基金管理人直销网点认购 100,000 份基金份额， 认购费率为 0.8% ， 假定 认购金额产生的利息为 10 元，则需准备的资金金额计算如下： 认购费用＝ 1.00 × 100,000 × 0.8 % ＝ 8 00 元 认购金额＝ 1.00 × 100,000 × (1 ＋ 0.8 %) ＝ 10 0 , 8 00 元 净认购份额 =100,000+10/1.00=100, 010 份 即投资人若通过基金管理人认购本基金 100,000 份，需准备 10 0 , 8 00 元资金，假定该笔认 购金额产生利息 10 元，则投资人可得到 100,010 份本基金基金份额。 （3） 通过发售代理机构进行网下现金认购的认购金额的计算：同通过发售代理机构进 行网上现金认购的认购金额的计算。 （4） 认购限额：网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代理机构办理网下现 金认购，每笔认购份额须为 1000 份或其整数倍。投资者通过基金管理人办理网下现金认购的， 每笔认购份额须在 10 万份以上 ( 含 10 万份 ) 。投资者可以多次认购，累计认购份额不设上 限。 （5） 认购手续：投资人在认购本基金时，需按销售机构的规定，到销售网点办理相关 认购手续，并备足认购资金。认购一经确认不得撤销。 （6） 清算交收： T 日通过基金管理人提交的网下现金认购申请，由基金管理人于 T ＋ 2 日进行有效认购款项的清算交收，将认购资金划入基金管理人预先开设的基金募集专户。现 金认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，认购款项利息 数额以基金管理人的记录为准。 T 日通过发售代理机构提交的网下现金认购申请，由该发售代理机构冻结相应的认购资 金。在网下现金认购的最后一个工作日，各发售代理机 构将每一个投资者账户提交的网下现 金认购申请汇总后，通过上海证券交易所上网定价发行系统代该投资者提交网上现金认购申 请。之后，登记机构进行清算交收，并将有效认购数据发送发售协调人，发售协调人将实际 到位的认购资金划往基金管理人预先开设的基金募集专户。 （7） 认购确认：在募集期结束后 3 个工作日之后，投资人可通过其办理认购的销售机 构或以其提供的其他方式查询认购确认情况。 3、 网下股票认购 （1） 认购时间： 2021 年 4 月 15 日至 2021 年 4 月 30 日 。 （2） 认购限额：网 下股票认购以单只股票股数申报，用以认购的股票必须是 标的 指数成 份股和已公告 的备选成份股（具体名单以基金份额发售公告为准）。单只股票最低认购申报 股数为 1,000 股，超过 1,000 股的部分须为 100 股的整数倍。投资者应以 A 股账户认购，可以多 次提交认购申请，累计申报股数不设上限 。 （3） 认购手续：投资者在认购本基金时，需按销售机构的规定，到销售网点办理认购手 续，并备足认购股票。网下股票认购申请提交后在销售机构规定的时间之后不得撤销。 （4） 特殊情形 1) 已公告的将被调出 标的 指数的成份股不得用于认购本基金。 2) 限制个股认购规模：基金管理人可根据网下股票认购日前 3 个月个股的交易量、价 格波动及其他异常情况，决 定是否对个股认购规模进行限制，并在网下股票认购日 前至少 3 个工作日公告限制认购规模的个股名单。 3) 临时拒绝个股认购：对于在网下股票认购期间价格波动异常或认购申报数量异常 或 长期停牌 的个股，基金管理人可不经公告，全部或部分拒绝该股票的认购申报。 4) 根据法律法规本基金不得持有的标的指数成份股，将不能用于认购本基金。 （5） 清算交收： 网下股票认购最后一日，发售代理机构将股票认购数据按投资者证券账 户汇总发送给基金管理人，基金管理人收到股票认购数据后初步确认各成份股的有效认购数 量。基金募集期结束后，登记机构根据基金管理人提供的确认 数据将投资者上海市场网下认 购股票进行冻结，并将投资者深圳市场网下认购股票过户至中国证券登记结算有限公司深圳 分公司的证券认购专户。以基金份额方式支付佣金的，基金管理人根据发售代理机构提供的 数据计算投资者应以基金份额方式支付的佣金，并从投资者的认购份额中扣除，为发售代理 机构增加相应的基金份额。登记机构根据基金管理人提供的有效认购申请股票数据，将上海 市场和深圳市场的股票过户至本基金的证券账户。基金合同生效后，登记机构根据基金管理 人提供的投资者净认购份额明细数据进行投资者认购份额的初始登记 。 （6） 认购份额的计算公式： 1.00/i1.. .. ni 有效认购数量的均价只股票认购期最后一日第投资者的认购份额 其中， 1) i 代表投资者提交认购申请的第 i 只股票， n 代表投资人提交的股票总只数。如投资 者仅提交了 1 只股票的申请，则 i=1 。 2) “第 i 只股票在网下股票认购期最后一日的均价”由基金管理人根据证券交易所的 当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数计算，以四舍五入的方法保 留小数点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法计算最近一个交易 日的均价作为计算价格。 若某一股票在网下股票认购期最后一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生除 息、送股（转增）、配股等 权益变动，则由于投资者获得了相应的权益，基金管理人将按如 下方式对该股票在网下股票认购日的均价进行调整： 除息：调整后价格 = 网下股票认购期最后一日均价 - 每股现金股利或股息 送股：调整后价格 = 网下股票认购期最后一日均价 / （ 1+ 每股送股比例） 配股：调整后价格 = （网下股票认购期最后一日均价 + 配股价×配股比例） / （ 1+ 每股配 股比例） 送股且配股：调整后价格 = （网下股票认购期最后一日均价 + 配股价×配股比例） / （ 1+ 每股送股比例 + 每股配股比例） 除息、送股且配股：调整后价格 = （网下股票认购期最后一日均价 + 配股价× 配股比例 - 每股现金股利或股息） / （ 1+ 每股送股比例 + 每股配股比例） 3) “有效认购数量”是指由基金管理人确认的并据以进行清算交收的股票股数。其中， a) 对于经公告限制认购规模的个股，基金管理人可确认的认购数量上限为： 为限制认购规模的单只个股最高可确认的认购数量， Cash 为网上现金认购和网下 现金认购的合计申请数额， 为除限制认购规模的个股和基金管理人全部或部分临时拒 绝的个股以外的其他个股在网下股票认购期最后 一日均价和认购申报数量乘积， w 为该股按 均价计算的其在网下股票认购期最后一日 标的 指数中的权重（认购期间如有 标的 指数调整公 告，则基金管理人根据公告调整后的成份股名单以及 标的 指数编制规则计算调整后的中证智 能制造主题指数构成权重，并以其作为计算依据）， p 为该股在网下股票认购期最后一日的均 价。 maxq jjqp 如果投资者申报的个股认购数量总额大于基金管理人可确认的认购数量上限，则按照各 投资者的认购申报数量同比例收取。 b) 若某一股票在网下股票认购期最后一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发 生司法执行，基金管理人将根据登记机构发送的解冻 数据对投资者的有效认购数量进行相应 调整。 特别提示：投资者应根据法律法规及上海证券交易所相关规定进行股票认购，并及时履 行因股票认购导致的股份减持所涉及的信息披露等义务。 (二) 认购费用 本基金的 认购费用由投资者承担，认购费率如下 图 表所示： 认购份额（份） 认购费率 小于 5 0 万 0.8 % 大于等于 5 0 万，小于 1 00 万 0.5 % 1 00 万（含）以上 每笔 1000 元 基金管理人办理网下现金认购和网下股票认购时按照上表所示费率收取认购费用。发售 代理机构办理网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时可参照上述费率结 构收取一定 的佣金。 认购费将用于支付募集期间会计师费、律师费、登记结算费、销售费及市场推广等支出， 不计入基金资产。 (三) 募集期间认购资金 与股票 通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息，将折算为基 金份额归投资者所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准；网上现金认购和通过发售代 理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记机构清算交收后至划入基金托管专户前产 生的利息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额。 募集的股票按照交易所和登记机构的规则和流程办理股票的冻结与过户，最终将投资者 申请认购的股 票过户至 基金证券账户。投资者的认购股票在募集冻结期间的权益归投资者所 有 。 三、 投资者 开户 投资者认购本基金时需具有上海证券账户，上海证券账户是指上海证券交易所 A 股账户 （以下简称“上海 A 股账户”） 或上海证券交易所基金账户 （以下简称“证券投资基金账户”） 。 (一) 如投资者需新开立证券账户，则应注意： 1、 证券投资 基金账户只能进行现金认购和二级市场交易；如投资者需要使用 标的 指数 成份股中的上海证券交易所上市股票进行网下股票认购或者进行基金的申购、赎回，则应开 立上海 A 股账户；如投资者需要使用 标的 指数 成份股中的深圳证券交易所 上市股票参与网下 股票认购，则应同时开立上海 A 股 账户和深圳证券交易所 A 股账户。 2、 开户当日无法办理指定交易，建议投资者在进行认购前至少 2 个工作日办理开户手 续。 (二) 如投资者已开立证券账户，则应注意： 1、 如投资者未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司，需要指 定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。 2、 当日办理指定交易或转指定交易的投资者当日无法进行认购，建议投资者在进行认 购的 1 个工作日前办理指定交易或转指定交易手续。 四、本 基金 的认购 程序 （一） 网上现金认购 1、 业务办理时间 2021 年 4 月 2 8 日 至 2021 年 4 月 30 日 上午 9:30 — 11:30 和下午 1:00 — 3:00 2、 认购手续 投资者通过发售代理机构办理网上现金认购。 投资者在认购本基金时，需按发售代理机构的规定，备足认购资金，办理认购手续。 网上现金认购申请提交后 ，投资者可以在当日交易时间内撤销指定的认购申请 。 具体时间和认购手续以上海证券交易所和发售代理机构的相关规定为准。 （二） 网下现金认购 1 、直销机构 （ 1 ）业务办理时间： 2021 年 4 月 15 日至 2021 年 4 月 30 日 上午9:30—11:30和下午 1:00—5:00。 （ 2 ）认购 手续 ① 开户：到本公司直销柜台提供下列资料 个人投资者办理基金认购申请时须提交下列材料： 1 ）本人有效身份证件原件及复印件； 2 ） 上海 A 股账户或证券投资基金账户原件及复印件； 3 ）加盖银行受理章的银行付款凭证回单原件及复印件； 4 ）填妥 并签字或签章的《 ETF 基金网下认购业务申请表》 ； 5 ）个人投资者风险承受能力调查问卷； 6 ）公司要求提供的其他有关材料 。 机构投资者办理基金认购申请时须提交下列材料： 1 ）营业执照（或登记注册书）、组织机构代码证、税务登记证三证的副本原件及加 盖单位公章的复印件或社会 信用代码的营业执照正本及副本原件及加盖单位公章的复 印件； 2 ）上海 A 股账户或证券投资基金账户原件及复印件； 3 ）法定代表人签章并加盖单位公章的《基金业务授权委托书》； 4 ）法定代表人身份证明文件原件及复印件； 5 ）业务经办人员身份证明文件原件及复印件； 6 ）加盖银行受理章的银行付款凭证回单复印件； 7 ）企业投资者风险承受能力调查问卷； 8 ） 填妥并加盖单位公章及法定代表人章或交易预留印鉴的《 ETF 基金网下认购业务 申请表》 ； 9 ) 公司要求提供的其他有关材料。 ② 认购：将足额认 购资金汇入本公司指定的在中国建设银行开立的直销资金专户 户名：华宝基金管理有限公司 开户行：中国建设银行上海分行营业部 账号： 31001550400056006698 联行行号： 52364 大额现代支付系统： 105290036005 ③ 凭汇款凭证，投资者开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。 （ 3 ）注意事项 ① 认购申请当日下午 5 ： 00 之前，若个人投资者的认购资金未到本公司指定基金直 销资金专户，则当日提交的申 请顺延受理。申请受理日期（即有效申请日）以资金到账 日为准。 ② 基金募集期结束，以下将被认定为无效认购： a 、投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的； b 、投资者划来资金，但逾期未办理认购手续的； c 、投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的； d 、在募集期截止日下午 5 ： 00 之前资金未到指定基金销售专户的； e 、本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。 ③ 在基金登记机构确认为无 效认购后 7 个工作日（届时募集期已结束的除外）内投 资者可以再次提出认购申请，未再次提出认购申请的由本公司将认购款划往投资者指定 银行账户。 2 、发售代理机构 （ 1 ）业务办理时间： 2021 年 4 月 15 日至 2021 年 4 月 30 日 上午 9:30 — 11:30 和下午 1:00 — 5 :00 （周六、周日不营业），具体时间以各发售代理机构的规定为准 。 （ 2 ）认购手续： 投资者通过发售代理机构办理网下现金认购时，需按发售代理机构的规定办理相关认购 手续，并备足认购资金， 认购一经确认不得撤销 。 投资者在各发售代理机构的认购手续，以各发售代理 机构的规定为准。 （三）网下股票认购的程序 1 、直销柜台 （ 1 ）业务办理时间： 2021 年 4 月 15 日至 2021 年 4 月 30 日 上午 9:30 — 11:30 和下午 1:00 — 5:00 。 （ 2 ）认购手续 1 ）如果投资者以 标的 指数成份股中的上海证券交易所上市股票认购本基金，需开立上 海 A 股账户，办理指定交易或转指定交易。 2 ）如果投资者以 标的 指数成份股中的深圳证券交易所上市股票认购本基金，需开立上 海 A 股账户或证券投资基金账户，以及深圳证券交易所 A 股账户。 3 ）在 A 股账户中具备足够的符合要求的 标的 指数成份股和已 公告的备选成份股。 4 ）投资者填写认购委托单。申报一经确认，认购股票即被冻结。如登记机构办理冻结 业务时，投资者可用股票余额不足，则投资者的该笔股票认购申请无效，不影响该证券账户 其他股票换购本基金份额。 2 、发售代理机构 （ 1 ）业务办理时间： 2021 年 4 月 15 日至 2021 年 4 月 30 日 上午 9:30 — 11:30 和下午 1:00 — 3:00 （周六、周日不营业），具体时间以各发售代理机构的规定为准。 （ 2 ）认购手续 1 ）如果投资者以 标的 指数成份股中的上海证券交易所上市股票认购本基金，需开立上 海 A 股账户，办理指 定交易或转指定交易。 2 ）如果投资者以 标的 指数成份股中的深圳证券交易所上市股票认购本基金，需开立上 海 A 股账户或证券投资基金账户，以及深圳证券交易所 A 股 1 账户。 3 ）在 A 股账户中具备足够的符合要求的 标的 指数成份股和已公告的备选成份股。 4 ）具体时间和认购手续以各发售代理机构的规定为准。投资者填写认购委托单。申报 一经确认，认购股票即被冻结。 五、 清算与交割 通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息，将折算为基 金份额归投资者所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准；网上现金认 购和通过发售代 理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记机构清算交收后至划入基金托管专户前产 生的利息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额。 募集的股票按照交易所和登记机构的规则和流程办理股票的冻结与过户，最终将投资者 申请认购的股票过户至基金证券账户。投资者的认购股票在募集冻结期间的权益归投资者所 有。 六、 基金的验资与基金合同生效 （一）基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集 金额（含网下股票认购所募集的股票市值）不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200 人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发 售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办 理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证 监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集 的资金存入专门账户，网下股票认购募集的股票由发售代理机构予以冻结，在基金募集行为 结束前，任何人不得动用。 （二）基金合同不能生效时募集资金的处理方式 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。 2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款 利息。对于基金募集期间网下股票认购所募集的股票，发售代理机构应予以解冻，基金管理 人不承担相关股票冻结期间交易价格波动的责任。登记机构及发售代理机构将协助基金管理 人完成相关资金和证券的退还工作。 3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及发售代理机构不得请求报酬。基金管 理人、基金托管人和发售代理机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 七、 本次发售当事人和中介机构 （一）基金管理人 名称： 华宝基金管理有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 上海 环球金融中心 58 楼 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 上海 环球金融中心 58 楼 邮政编码： 20012 0 法定代表人： XIAOYI HELEN HUANG （黄小薏） 电话：（ 021 ） 38505888 传真：（ 021 ） 38505777 联系人： 章希 （二） 基金托管人 名称：中国建设 银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 邮编： 100033 法定代表人：田国立 客户服务电话： 95533 公司网址： www.ccb.com （三）销售机构 1 、 发售协调人 名称 ： 光大证券股份有限公司 法定代表人： 刘秋明 办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼 客户服务电话： 95525 公司网址： www.ebscn.com 2 、网下现金发售直销机构 名称： 华宝基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 上海 环球金融中心 58 楼 办公地址： 上海市浦东新 区浦电路 370 号宝钢大厦 905 室 法定代表人： XIAOYI HELEN HUANG （黄小薏） 直销柜台电话： 021 - 38505731 、 021 - 38505732 直销柜台传真： 021 - 50499663 、 021 - 50988055 网址： www.fsfund.com 如后续增加网下现金发售代理机构，基金管理人将根据《公开募集证券投资基金信息 披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。 4 、网上现金发售代理机构 投资者可直接通过具有基金销售业 务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司办理 网上现金认购业务。具体名单可在上海证券交易所网站查询。 本基金募集期结束前获得基金销售业务资格的上海证券交易所会员可通过上海证券交 易所网上系统办理本基金的网上现金认购业务。 基金管理人可以根据情况 增减、变更 发售代理机构 ，并在基金管理人网站公示 。 （四）登记结算机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人： 于文强 联系人： 赵亦清 联系电话： 010 - 50938782 传真： 010 - 50938907 （五） 出具法 律意见书的 律师事务所和经办律师 名称： 上海市 通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人： 韩炯 电话： 021 - 31358666 传真： 021 - 31358600 联系人： 陆奇 经办律师：黎明、 陆奇 （六） 审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01 - 12 室 办公地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01 - 12 室 执行事务合伙人：毛鞍 宁 联系人： 陈露 联系电话： 010 - 58153000 传真： 010 - 85188298 经办注册会计师： 陈露、许培菁 八、网下股票认购清单 本基金募集期间，网下股票认购名单如下表所示。基金管理人可根据网下股票认购日前 3 个月个股的交易量、价格波动及其他异常情况，决定是否对个股认购规模进行限制，并在 网下股票认购日前至少 3 个工作日公告限制认购规模的个股名单。对于在网下股票认购期间 价格波动异常或认购申报数量异常的个股，基金管理人可不经公告，全部或部分拒绝该股票 的认购申报。 网下股票认购名单 证券代码 证券简称 600410 华胜天成 600570 恒生电子 600588 用友网络 600602 云赛智联 600804 鹏博士 600845 宝信软件 603019 中科曙光 603039 泛微网络 603138 海量数据 603636 南威软件 603881 数据港 688168 安博通 688369 致远互联 000555 神州信息 000938 紫光股份 000977 浪潮信息 002065 东华软件 002153 石基信息 002230 科大讯飞 002368 太极股份 002373 千方科技 002405 四维图新 002410 广联达 002439 启明星辰 002649 博彦科技 002657 中科金财 002912 中新赛克 300002 神州泰岳 300017 网宿科技 300020 银江股份 300036 超图软件 300047 天源迪科 300053 欧比特 300075 数字政通 300166 东方国信 300188 美亚柏科 300212 易华录 300229 拓尔思 300287 飞利信 300302 同有科技 300352 北信源 300365 恒华科技 300366 创意信息 300383 光环新网 300386 飞天诚信 300465 高伟达 300662 科锐国际 300738 奥飞数据 300766 每日互动 300768 迪普科技 华宝基金管理有限公司 20 2 1 年 4 月 12 日 中财网
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