东方红启盛三年持有混合A : 东方红启盛三年持有期混合型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新
东方红启盛三年持有期混合型证券投资基金(A类份额) 基金产品资料概要更新 编制日期：2021年 4月 9日 送出日期：2021年 4月 12日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称东方红启盛三年持有混合基金代码 910006 基金管理人 上海东方证券资产管理有限 公司 基金托管人中国工商银行股份有限公司 基金合同生效日2021年 4月 12日上市交易所及上市日期 - 基金类型混合型交易币种人民币 运作方式其他开放式开放频率 每个开放日仅开放赎回，不 开放申购 基金经理郭乃幸 开始担任本基金基金经 理的日期 2021年 4月 12日 证券从业日期2013年 2月 1日 其他 本基金由东方红 6号集合资产管理计划变更而来，变更后的《东方红启盛三年持有期 混合型证券投资基金基金合同》于 2021年 4月 12日生效，原东方红 6号集合资产管 理计划份额变更为本基金 A类份额。本基金 A类基金份额不开放申购业务（红利再投 资份额除外），仅开放赎回业务。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 投资者可阅读《招募说明书》第九章了解详细情况 投资目标本基金在深入研究，精选个股的基础上稳健投资，追求基金资产的稳健增值。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股票及存托凭证 （包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票及存托凭证）、港股 通标的股票、全国中小企业股份转让系统精选层挂牌股票、债券（包括国债、地方政府 债、政府支持机构债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可分离交易可 转债、可交换债、央行票据、中期票据、证券公司发行的短期公司债券、短期融资券、 超短期融资券）、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、资产支持证券、股 指期货、国债期货、股票期权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会的相关规定）。本基金可根据法律法规和基金合同的约定，参与 融资融券业务中的融资业务。 本基金所投资新三板挂牌股票被调出精选层的，自调出之日起，基金管理人不得新增投 资该股票，并应当逐步将该股票调出投资组合。但本基金所投资精选层挂牌股票因转板 上市被调出精选层的除外。 东方红启盛三年持有期混合型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资组合中股票资产（含存托凭证）投资比例为基金资 产的 60%-95%（其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0%-50%）；本基金每个 交易日日终在扣除股指期货、国债期货及股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保持现 金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%，前述现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 本基金投资于新三板精选层股票市值不超过基金资产净值的 30%，持有一家新三板精 选层挂牌公司发行的股票市值（同一家公司在内地和香港同时挂牌 /上市的股票合计计 算）不得超过基金资产净值的 5%。同一基金管理人管理的全部基金持有一家新三板精选 层挂牌公司发行的股票（同一家公司在内地和香港同时挂牌 /上市的股票合计计算）不 得超过该股票的 5%，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国 证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制。 因证券市场波动、证券发行人（含上市公司和挂牌公司）合并、基金规模变动等基金管 理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述关于新三板精选层股票市值的规定投资 比例的，基金管理人应当在 20个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除 外。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序 后，可以调整上述投资品种的投资比例。 主要投资策略 本基金将动态跟踪海内外主要经济体的 GDP、 CPI、利率等宏观经济指标，以及估值水平、 盈利预期、流动性、投资者心态等市场指标，全面评估上述各种关键指标，并预测其变 动趋势。从而对股票、债券等大类资产的风险和收益特征进行预测。通过定性和定量指 标的分析，在目标收益条件下，追求风险最小化，最终确定大类资产投资权重，实现资 产合理配置。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率 ×55%+中国战略新兴产业成份指数收益率 ×5%+恒生指数收益率 （经汇率估值调整） ×20%+中国债券总指数收益率 ×20% 风险收益特征 本基金是一只混合型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市场基金，低 于股票型基金。 本基金除了投资 A股外，还可根据法律法规规定投资香港联合交易所上市的股票。除了 需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临 港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 本基金投资全国中小企业股份转让系统挂牌股票，会面临参与挂牌公司股票交易产生的 挂牌公司经营风险、股价波动较大风险、流动性风险、信息披露风险、估值风险、挂牌 公司的降层风险、挂牌公司终止挂牌风险等特有风险。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 本基金于 2021年 4月 12日成立，截至本基金产品资料概要编制日尚未发布基金季度报告。 (三)自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 本基金于 2021年 4月 12日成立，截至本基金产品资料概要编制日尚未发布基金年度报告。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 第 2页共 4页 东方红启盛三年持有期混合型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（ S）或金额（ M） /持有期限（ N） 收费方式 /费率 N<7日 1.5% 7日 ≤N<30日 0.75% 赎回费30日 ≤N<365日 0.5% 365日 ≤N<730日 0.3% N≥730日 0% (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别收费方式 /年费率 管理费固定管理费： 0.80% 业绩报酬年化收益率 ≤3%： 0.00% 业绩报酬 3%＜年化收益率 ≤6%: Max[0,(R-3%)*20%*C*F*D1/360-该笔份额 X日后已计提的业 绩报酬总额 ] 业绩报酬 年化收益率＞ 6%：Max[0,(R-3%)*20%*C*F*D1/360+(R-6%)*20%*C*F*D2/360-该笔份额 X 日后已计提的业绩报酬总额 ] 托管费 0.25% 其他费用会计师费、律师费、信息披露费等 注:1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 2、业绩报酬费率为业绩报酬计提比例，为单次计提比例，非年费率。 3、本基金 A类基金份额的业绩报酬计提日为基金分红日、基金份额持有人赎回日或本基金终止日。本 基金分红日提取业绩报酬的，业绩报酬从分红资金中扣除。在基金份额持有人赎回和本基金终止时提取业 绩报酬的，业绩报酬从赎回资金中扣除。在本基金分红日赎回的，赎回份额按照赎回日计提的业绩报酬的 方法计提业绩报酬。 4、本基金分红日计提业绩报酬的，可提取的业绩报酬金额不得超过本次分红金额的 20%。 5、推广期参与的，X日为东方红 6号集合资产管理计划成立日；存续期参与东方红 6号集合资产管理 计划或红利再投本基金 A类基金份额形成的份额，X日为份额参与日或红利转份额日。 6、R为该份额 X日（基金份额持有人持有原东方红 6号集合资产管理计划份额的期限连续计算）至本 次业绩报酬计提日期间的收益率；C为 X日该类份额的计划单位净值或基金份额净值；D1为 X日（含）与 基金合同生效日（不含）之间的间隔天数；D2为基金合同生效日（含）与业绩报酬计提日（含）之间的间 隔天数；F为该笔提取业绩报酬的份额。对于本基金合同生效日后红利再投 A类基金份额形成的份额，D1 为 0，D2为 X日（含）与业绩报酬计提日（含）之间的间隔天数。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金面临的主要风险包括但不限于：系统性与非系统性风险，流动性风险，操作风险，信用风险， 技术风险，投资港股而因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，投资新三板精选层挂 牌股票可能面临参与挂牌股票交易产生的风险，投资存托凭证面临的与存托凭证的境外基础证券、境外基 第 3页共 4页 东方红启盛三年持有期混合型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新 础证券的发行人及境内外交易机制相关的风险等。 (二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册（或核准），并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 本基金 A类份额不办理申购业务，红利再投资份额除外，且 A类基金份额不设置锁定持有期，可在每 个开放日办理赎回业务。 本基金为逐笔计提业绩报酬的基金，由于管理人可能计提业绩报酬，投资者实际赎回份额净值可能低 于每日披露的基金份额净值，投资者实际赎回金额以登记机构确认数据为准。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的， 基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确 获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站：www.dfham.com，客服电话：4009200808 ●基金合同、托管协议、招募说明书 ●定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 ●基金份额净值 ●基金销售机构及联系方式 ●其他重要资料 第 4页共 4页 中财网
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