申万菱信乐道三年持有期混合 : 申万菱信乐道三年持有期混合型证券投资基金基金份额发售公告
申万菱信 基金管理有限公司 申万菱信乐道三年持有期混合型 证券投资基金 基金份额发售公告 基金管理人：申万菱信基金管理有限公司 基金托管人： 中国光大银行股份有限公司 二○ 二 一 年 四 月 目 录 重要提示 ................................ ................................ ................................ ........................ 1 第一部分 本次募集的基本情况 ................................ ................................ .................. 5 第二部分 发售方式及相关规定 ................................ ................................ .................. 8 第三部分 个人投资者开户及认购程序 ................................ ................................ ...... 9 第四部分 机构投资者的开户与认购程序 ................................ ................................ 12 第五部分 清算与交割 ................................ ................................ ................................ 17 第六部分 基金的验资与基金合同生效................................ ................................ .... 18 第七部分 本基金募集当事人或中介机构 ................................ ................................ 19 重要提示 1 、 申万菱信乐道三年持有期混合型证券投资基金 （以下简称 “ 本基金 ” ） 的 募集已 于 20 21 年 1 月 19 日证监许可【 20 21 】 157 号文 注册 。中国证监会对本基 金募 集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判 断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 2 、 本基金类别为 混合型 基金 ，运作方式为契约型开放 式。 本基金对于每份基金份额设置三年最短持有期限，基金份额在最短持有期内 不办理赎回及转换转出业务。自最短持有期限到期日的下一工作日起（含该日）， 可以办理赎回及转换转出业务 。 3 、 本基金的基金管理人和登记机构均为申万菱信基金管理有限公司（以下 简称“本公司”），基金托管人为中国光大银行股份有限公司。 4 、 本基金 向 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机 构投资者 、 合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资人 。 5 、 本基金的发售期 为 20 2 1 年 4 月 20 日至 20 2 1 年 5 月 6 日 。投资者 通过申 万 菱信 基金管理有限公司（以下简称 “ 本公司 ” ） 直销渠道以及各代销机构的代 销网点 公开发售。 基金管理人可根据认购的情况 提前终止或 适当延长发售时间并 及时公告，但最长不超过三个月。 6 、 本基金最高募集规模为 6 0 亿元 人民币 ( 不包括募集期利息 ) ，基金首次募 集规模不得超过募集目标上限，若募集期投资者的认购规模超过募集规模上限， 基金管理人采取末日比例配售的方式对募集规模进行控制。 7 、投资者认购本基金基金份额，应开立 申万菱信基金管理有限公司 开放式 基金账户。募集期内，投资者可通过基金管理人及其 他 销 售 机构的营业网点办理 开户 和认购手续。 8 、 投资者需开立 “ 基金账户 ” 和 “ 交易账户 ” 才能办理本基金的认购手续 ， 投资者可在不同销售机构开立交易账户，但 每个投资者只允许开立一个基金账户。 若投资者在不同的销售机构处重复开立基金账户导致认购失败的，本基金管理人 和代销机构不承担认购失败的责任。如果投资者在开立基金账户的销售机构以外 的其他销售机构购买本基金基金份额，则需要在该代销网点办理“增开交易账户”， 然后再认购本基金基金份额。 个人投资者必须本人亲自办理开户和认购手续。投 资者在办理完开户和认购手续后，应及时到 销售网点 查询确认结果。 9 、在办理基金账户开户的同时可以办理 本 基金 份额 的认购申请手续。 10 、 投资 者 在募集期内可以多次认购本基金份额，认购费按每笔认购申请单 独计算。认购申请一经受理不得撤销。 1 1 、 投资者 在其他销售机构首次 单笔认购最低金额为人民币 1 元（含认购费， 下同），追加认购的单笔认购最低金额为人民币 1 元。 投资者 在直销中心首次单 笔认购最低金额为 10 元人民币，追加认购的最低金额为 10 元人民币。 基金管理人可根据有关法律法规的规定和市场情况，调整认购的数额限制， 基金管理人最迟应于调整实施前依照《 公开募集证券投资基金信息披露管理办法 》 （ 以下简称“《信息披露管理办法》”） 的有关规定在指定媒介上予以公告。 1 2 、 基金管理人对募集期间的单个投资人的累计认购金额不设上限限制。但 是如本基金单一投资者累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的 50% ， 基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理 人接受某笔或者某些认购申请有可能导致单一投资者变相规避前述 50% 比例要 求的，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额 数以基金合同生效后登记机构的确认为准。 1 3 、 基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成 功，而仅代表销 售机构确实接收到认购申请。认购申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于 认购申请及认购份额的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利，否则， 由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。 1 4 、本公告仅对本基金 募集 的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基 金的详细情况，请详细阅读《 申万菱信乐道三年持有期混合型证券投资基金 招募 说明书 》 等相关法律文件 。 1 5 、本基金的 《基金合同》、《 招募说明书 》、《托管协议》 及本公告将同时发 布在本公司网站（ www.swsmu.com ） 。 投资者亦可通过本公司网站下载基金业务 申请表格和了解本基金募集的相关事宜。 16 、 在募集期内，本基金有可能新增代销机构，敬请留意近期本公司及各代 销机构的公告，或拨打本公司及各代销机构客户服务电话咨询。 1 7 、各代销机构代销本基金的营业网点以及开户和认购等事项详见各代销机 构相关的业务公告。 1 8 、本公司 可综合各种情况对 本基金 募集安排做适当调整 ，并予以公告 。 1 9 、 风险提示 本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券、期货市场波动等因素 产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金 投资中出现的各类风险，包括： 市场风险、信用风险、管理风险、本基金特有的 风险 （ 港股投资风险、 金融期货投资风险、 投资于股票期权的特定风险、 资产支 持证券投资风险、融资业务风险 、存托凭证的投资风险 ） 、税负增加风险、 本基 金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、 流动 性风险 、 投资者申购失败的风险、基金进入清算期的相关风险 、启用侧袋机制的 风险 和其他风险 等。 本基金基金资产可以投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标 的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，详见本招募说明书的“风险 揭示”章节。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将 部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投 资港股。 本基金对于每份基金份额设置 三年 最短持有期限，基金份额在最短持有期内 不办理赎回及转换转出业务。自最短持有期 限到期日的下一工作日起（含该日） ， 可以办理赎回及转换转出业务 ，对投资者存在流动性风险 。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行约定 的程序后，可以依照约定启用侧袋机制，详见基金合同及本招募说明书的“侧袋 机制”章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不 得办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金 启用侧袋机制时的相关风险。 基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品， 并且中长期持有。 投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书 、 基金合同 及 基金产品资料概要 等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主 做出投资决策，自行承担 投资风险。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但 同时也需承担相应的投资风险。 本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益水 平高于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金。 本基金如投资于港股通标 的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等 差异带来的特有风险。 基金管理人提醒投资人基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在投资人作出投资决策 后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。基金的 过往业绩并不预示其未来表现，基金管 理人管理的其他基金的业绩并不构成对本 基金表现的保证。 本基金 单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50% ，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50% 的情形除外。 法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。 本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波 动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。 第一部分 本次募集的基本情况 一、基金名称 申万菱信乐道三年持有期混合型证券投资 基金 基金 简称： 申万菱信乐道三年持有期混合 基金代码： 012051 二、基金的类 别 混合型 证券投资基金 三、基金的 运作方式 契约 型开放式 基金份额持有人持有的每份基金份额最短持有期限为三年，在最短持有期限 内该份基金份额不可赎回，自最短持有期限到期日的下一工作日起（含该日）可 赎回、转换转出。因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金管理人无法在 最短持有期限到期日的下一工作日按时开放办理该基金份额的赎回或转换转出 业务的，则顺延至不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响因素消除之日起的 下一个工作日开放办理。 对于每笔认购的基金份额而言，最短持有期限自基金合同生效之日起（含该 日）至 三年后的年度对日的前一日；对于每笔申购的基金份额而言，最短持有期 限自该笔申购份额确认日（含该日）至三年后的年度对日的前一日。若该日历年 度实际不存在对应日期或该对应日期为非工作日的，则顺延至下一工作日。 四、募集规模 本基金的募集 规模上限为 60 亿元 人民币（ 不包括募集期利息 ） 。 五、 基金存续期限 不定期 六、 基金份额 发售 面值 本基金基金份额初始面值为人民币 1.00 元，按初始面值发售。 七、 募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者 、 合 格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 。 八、销售机构 具体名单详见本份额发售公告“第 七 部分 三、基金份额销售机构”。 九、发售 时间安排 本基金的发售期为 2021 年 4 月 20 日至 2021 年 5 月 6 日 。 本基 金管理人可 以根据认购的情况提前终止或延迟募集期，但募集期最多不超过 3 个月。如遇突 发事件，以上基金募集时间可以适当调整。 十、基金认购方式与费率 1 、本基金基金份额初始面值为人民币 1.00 元，按初始面值发售。 2 、 基金份额的 认 购费用 本基金对通过基金管理人直销中心认购的养老金客户与除此之外的其他投 资人实施差别的认购费率，对通过直销中心认购的养老金客户实施特定认购费率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运 营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会 保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认 可的新的养老基金类型，基金管理人将在招募说明书更新时或发布临时公告将其 纳入养老金客户范围。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。 本基金认购费用不列入基金财产，主要用 于基金的市场推广、销售、登记等 募集期间发生的各项费用。 本基金 的 认购费率如下表： 认购金额（元） 特定认购费率 认购费率 100 万以下 0.36 % 1. 2 0% 100 万（含） — 5 00 万 0 .24 % 0.8 0% 500 万（含）以上 300 元 / 笔 1 , 000 元 / 笔 3 、认购份额的计算 本基金 的 认 购费用采用前端收费模式 ，即投资人在认购基金时缴纳认购费。 登记机构根据单次认购的实际确认金额确定每次认购所适用的费率并分别计算。 当认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下： 净认购金额＝认购金额 / （ 1 ＋认购费率） 认购费用＝认购金额－净认购金额 认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息） / 基金份额初始面值 当认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下 ： 认购费用＝固定金额 净认购金额 = 认购金额－认购费用 认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息） / 基金份额初始面值 净认购金额和认购份额的计算结果保留到小数点后两位，小数点两位以后的 部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 举例说明： 假设某投资人（非养老金客户）认购本基金，认购金额 10,000 元，认购费 率为 1 . 2 0% ，假定募集期间认购资金所得利息 为 35.50 元且该笔认购全部予以确 认，则其可得到的基金份额计算如下： 净认购金额 =10,000/ （ 1+ 1 . 2 0% ） = 9, 881.42 元 认购费用 = 10,000 - 9, 881.42 = 1 18.58 元 认购份额 = （ 9, 881.42 +35.50 ） /1.00=9,9 16 .9 2 份 即：该投资人投资 10,000 元认购本基金，认购费率为 1. 2 0 % ，假定募集期间 认购资金所得利息为 35.50 元，在基金发售结束后，其所获得的基金份额为 9,9 16 .9 2 份。 十一、认购的确认 投资者认购时，须按照销售机构规定的方式备足全额缴纳认购的金额的款项。 基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确 实接收到认购申请。认购申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请 及认购份额的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产 生的投资者任何损失由投资者自行承担。 第二部分 发售方式及相关规定 一、在本基金发售 期内，本公司 通过 直销 渠道和各代销机构代销网点 面向 投 资者 发售本基金。 二、 投资人在募集期内可以多次认购本基金份额，认 购费按每笔认购申请单 独计算。认购申请一经受理不得撤销。 三、 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有 人所有，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。 四、 投资人在其他销售机构首次单笔认购最低金额为人民币 1 元（含认购费， 下同），追加认购的单笔认购最低金额为人民币 1 元。投资人在直销中心首次单 笔认购最低金额为 10 元人民币，追加认购的单笔最低金额为 10 元人民币。 五、 基金管理人对募集期间的单个投资人的累计认购金额不设上限限制。但 是如本基金单一投资者累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份 额的 50% ， 基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理 人接受某笔或者某些认购申请有可能导致单一投资者变相规避前述 50% 比例要 求的，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额 数以基金合同生效后登记机构的确认为准。 六 、 基金管理人可根据有关法律法规的规定和市场情况，调整认购的数额限 制，基金管理人最迟应于调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在 规定媒 介 上予以公告。 七、 投资者认购时，须按照销售机构规定的方式备足全额缴纳认购的金额的 款项。 八 、 基金管理人对募集期间的本基金募集规模设置上限。募集期内超过募集 规模上限时，基金管理人可以采用比例配售或其他方式进行确认。 第三部分 个人投资者开户及认购程序 个人投资者可通过直销网点、电子直销渠道及各代销机构营业网点办理本基 金的认购。 个人投资者开立基金账户成功后，基金登记机构将向投资者分配基金账号。 个人投资者可从递交开户申请后的第 2 个工作日起到开户网点办理开户业务确 认手续。 一、个人投资者在本公司直销中心办理开户与认购 （一）开户及认购时间 在本基金募集期间，办理时间为 9:00 - 17:00 （周末和法定节假日不受理）。 （二）开户及认购程序 投资者到本公司直销中心办理本基金开户与认购手续，须提交下列资料： 1 、本人现时有效的法定身份证件（身份证、护照等）原件及复印件 ； 2 、填妥的《基金账户开户申请表》和《基金认 / 申购和赎回业务申请表》； 3 、指定银行账户的证明文件原件及复印件，如银行借记卡、储蓄卡等； 4 、加盖预留印鉴（私章）的《印鉴卡》一式 2 份； 5 、办理认购时还需提供加盖银行受理章的付款凭证回单联原件及复印件； 6 、填妥并签署《基金投资者风险测评问卷》（个人版，普通投资者适用）、 《风险 提示函》、《投资者分类认定结果及告知书》、《风险匹配告知书及投资者确 认函》、《风险不匹配警示函及投资者确认书》（风险不匹配时适用）； 7 、填妥并签署《个人客户税收居民身份声明文件》； 8 、身份核查告知单 1 份； 9 、专业投资者资格证明材料（如需）。 投资者认购本基金时，须将足额的认购资金，自与投资者同一身份的银行账 户，汇入本公司下述指定的直销中心专户，并在所填写票据的汇款用途中注明“投 资者姓名及认购的基金名称”。本公司直销中心账户如下： 1 、户名：申万菱信基金管理有限公司直销中心专户 账号： 1001202929025736553 开户行：中国工商银行上海市分行营业部 大额支付号： 102290020294 交换号： 022029 2 、户名：申万菱信基金管理有限公司 账号： 212289058810001 开户行：招商银行上海淮中支行 大额支付号： 308290003378 交换号： 096657 3 、户名：申万菱信基金管理有限公司直销中心专户 账号： 310066771018800056838 开户行：交通银行上海陆家嘴支行 支付系统行号： 301290050828 4 、户名：申万菱信基金管理有限公司直销中心专户 账号： 216200100102084040 开户行：兴业银行股份有限公司上海分行 支付系统行号： 309290000107 投资者若因未向上述指定账户足额划付认购资金，造成其认购不成功的，本 公司及“申万菱信基金管理有限公司”和“申万菱信基金管理有限公司直销中心 专户”的开户银行不承担任何责任。 （三）网上直销 1 、开户 拟通过本公司网上交易的个人投资者，须事先成为指定银行网上银行签约用 户。持有指定银行借记卡的个人投资者，同时为指定银行网上银行的签约客户可 以在本公司 网上交易系统（网站 www.swsmu.com 、微信公众号“申万菱信基金” 或“指数圈”）上直接开户。 根据中国证监会相关规定，普通投资者在开户及认购前应接受投资者适当性 风险类型测评。 2 、认购 投资者可通过本公司网上交易系统（网站 www.swsmu.com 、微信公众号“申 万菱信基金”或“指数圈”）提出本基金认购申请，详见本公司网站相关公告。 3 、风险提示 （ 1 ）为 确保网络传输的安全，保障投资者的利益，本公司对网络资料的传 输采用数据加密处理，但本公司无法保证网上信息传输绝对安全、毫无错误或指 定网址不被恶意攻击或不存在因电子病毒所导致的故障等等。本公司对此不承担 任何责任，投资者须自行承担因网上交易可能导致的任何风险及损失。 （ 2 ）本公司有权保留投资者网上交易的相关电子数据以作为投资者交易的 证明。 （ 3 ）任何通过密码验证后提交的申请都将视为投资者自身行为或投资者合 法授权的行为，该等行为所引起的法律后果由该投资者承担。 （四）注意事项 1 、在本基金募集期内，本公司的直销中心将面向认购金额不低于 10 元人民 币的个人投资者发售。 2 、认购申请当日 17:00 之前，若个人投资者的认购资金未到达本公司的指 定账户，当日提交的认购申请无效。申请受理日期（即有效申请日）以资金到账 日为准。 3 、在本基金募集期结束后，以下情况将被认定为无效认购： （ 1 ）投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的； （ 2 ）投资者划来资金，但逾期未办理认购手续的； （ 3 ）投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的； （ 4 ）本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。 4 、在基金登记机构确认为无效认购后 7 个工作日内，本公司将认购资金本 金划往投资者指定银行账户。 二、个人投资者在代销机构办理开户与认购 个人投资者在代销机构的开户与认购程序以各代销机构的规定为准。 第 四 部分 机构投资者的开户与认购程序 机构投资者可通过直销网点及各代销机构营业网点办理基金的开户与认购。 机构投资者开立基金账户成功后，基金登记机构将向其分配基金账户。机构 投资者可从递交开户申请后的第 2 个工作日起到开户网点办理开户业务确认手 续。 一、机构投资者在本公司直销中心办理开户和认购 （一）开户 1 、开户及认购的时间 在本基金募集期间，办理时间为 9:00 - 17:00 （周末和法定节假日不受理）。 2 、开户及认购程序 （ 1 ）机构投资者（不包括合格境外投资者）在直销中心申请开立基金账户 须提供以下材料： 1 ） 已填写好的《基金账户开户申请表》，并加盖单位公章和授权经办人签 字； 2 ） 加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及有效的副本原件，事业法人、 社会团体或其它组织则须提供民政部门或主管部门颁发的注册登记书原件及加 盖单位公章的复印件（若非三证合一，则需额外提供加盖单位公章的组织机构代 码证及税务登记证复印件）； 3 ） 指定银行账户的证明文件原件及复印件，如银行《开户许可证》或《开 立银行账户申报表》等； 4 ） 加盖预留印鉴（公章、私章各一枚）的《印鉴卡》一式 2 份； 5 ） 前来办理开户申请的机构经办人的现时有效的身份证件原件及复印件 （二代身份证须提供正反两面，加盖公章）； 6 ） 加盖机构公章和法定代表人章的法人授权委托书； 7 ） 法定代表人身份证复印件（二代身份证须提供正反两面，加盖公章）； 8 ） 银保监会 / 证监会理财产品成立报批文件复印件、信托合同（首 / 末页） 复印件等（针对产品开户）； 9 ）填妥并签署《基金投资者风险测评问卷》（机构版，普通投资者适用）、 《风险提示函》； 10 ） 填妥并签署《机构客户税收居民身份声明文件》（如需）、《控制人客户 税收居民身份声明文件》（如需）； 11 ） 专业投资者资格证明材料（如需）。 12 ） 机构资质证明文件； 13 ） 受益所有人信息表； （ 2 ）合格境外机构投资者（ QFII ）在直销中心申请开立基金账户须提供下 列材料： 1 ） 如果通过合格境外投资者的托管银行办理有关业务，该托管银行须提供 在中国境内的营业执照或者营业许可证，以及托管协议复印件，须加盖托管银行 公章，进行公证 或者律师见证； 2 ） 合格境外机构投资者证券投资业务许可证的复印件以及相关投资额度的 审批证明，须加盖托管银行公章，并进行公证或者律师见证； 3 ） 经合格境外机构投资者签字并加盖公章的授权委托书； 4 ） 前来办理开户申请的经办人现时有效的身份证件原件及复印件（二代身 份证须提供正反两面，加盖公章）； 5 ） 预留印鉴卡一式 2 份； 6 ） 已填写好的《基金账户开户申请表》，并加盖印鉴； 7 ） 指定银行账户的证明文件及复印件； 8 ） 签署《风险提示函》； 9 ） 填妥并签署《机构客户税收居民身份声明文件》（如需）、《控制人客户 税收居民身份声明文件》（如需）。 10 ） 受益所有人信息表。 3 、说明事项 1 ） 在直销中心开立基金账户的机构投资者须指定一家商业银行开立的银行 账户作为投资者在本基金交易过程中资金往来的结算账户。 2 ） 机构投资者必须指定预留印鉴并加盖公章 和法定代表人私章 ；预留印鉴 卡上的印鉴必须与指定文件中的指定印鉴一致。 根据中国证监会相关规定，普通投资者在开户及认购前应接受投资者适当性 风险类型测评。 （二）认购 1 、机构投资者认购基金必须提供以下材料 1 ） 已填写好的《基金认 / 申购和赎回业务申请表》，并加盖预留印鉴； 2 ） 加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件； 3 ） 前来办理认购申请的机构经办人的现时有效的身份证件原件及复印件 （二代身份证须提供正反两面，加盖公章）； 4 ） 加盖机构公章和法定代表人章的法人授权委托书； 5 ） 《风险匹配告知书及投资者确认函》（普通投资者风险匹配时适用）、《风 险不匹配警示函及投资者确认书》（普通投资者风险不匹配时适用）。 2 、缴款 1 ）机构投资者申请认购本基金，应先到指定银行账户所在银行，将足额认 购资金从指定银行账户以“贷记凭证”或“电汇”方式，划入本公司开立的基金 直销中心专户。本公司直销中心不接受机构投资者的现金认购。 2 ）机构投资者必须将认购资金划入本公司开立的基金直销中心专户，具体 账户信息如下： 1 、户名：申万菱信基金管理有限公司直销中心专户 账号： 1001202929025736553 开户行：中国工商银行上海市分行营业部 大额支付号： 102290020294 交换号： 022029 2 、户名：申万菱信基金管理有限公司 账号： 2 12289058810001 开户行：招商银行上海淮中支行 大额支付号： 308290003378 交换号： 096657 3 、户名：申万菱信基金管理有限公司直销中心专户 账号： 310066771018800056838 开户行：交通银行上海陆家嘴支行 支付系统行号： 301290050828 4 、户名：申万菱信基金管理有限公司直销中心专户 账号： 216200100102084040 开户行：兴业银行 股份有限公司上海分行 支付系统行号： 309290000107 投资者若因未足额划付认购资金，造成其认购不成功的，本公司及 “ 申万菱 信基金管理有限公司 ” 和 “ 申万菱信基金管理有限公司直销中心专户 ” 的开户银行 不承担任何责任。 （三）注意事项 1 、认购申请当日 17:00 之前，若机构投资者的认购资金未到达本公司的指 定账户，当日提交的认购申请无效。申请受理日期（即有效申请日）以资金到账 日为准。 2 、本基金募集期结束后，以下将被认定为无效认购： 1 ）投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的； 2 ）投资者划来资金，但逾期未办理认购手续的； 3 ）投资者划来的认购资金少于其 申请的认购金额的； 4 ）投资者的认购资金未在认购申请表约定的有效期内到达本公司指定账户 的； 5 ）本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。 3 、在基金登记机构确认为无效认购后 7 个工作日内，本公司将认购资金本 金划往投资者指定银行账户。 4 、其他： 1 ）请有意在本公司直销中心认购本基金的机构投资者提早向本直销中心索 取开户和认购须填写的《基金账户开户申请表》、《基金认 / 申购和赎回业务申请 表》、《印鉴卡》。投资者也可以通过本公司网站（ www.swsmu.com ）下载以上业 务单据或通过本公司直销中心传真索取，但必须在办理申请时保证提交的材料为 下载文件中所要求的全套原样文件格式。以上直销单据的填写样单也可以从本公 司网站下载或向本公司直销中心索取。 2 ）机构投资者办理申请时须向本公司直销中心提供的复印件和下载的单据 都统一使用标准的 A4 纸。 3 ）本公司直销中心与代销机构网点的申请书格式不同，请勿混用。 4 ）本基金管理人拟在近期内对本次基金发售进行相关的推介活动，请有意 在本公司直销中心认购本基金的机构投资者尽早与直销中心取得联系。 二、机构投资 者在代销机构办理开户与认购 机构投资者在代销机构的开户与认购程序以各代销机构的规定为准。 第 五 部分 清算与交割 一、 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行 为结束前，任何人不得动用。 本基金的有效认购款项在基金募集期间产生的利息 在基金合同生效后将折算为基金份额，归基金份额持有人所有。利息转份额以登 记机构的记录为准。 二、 投资者无效认购资金或未获得确认的认购资金将于基金登记机构确认为 无效后 7 个工作日内划入投资者指定账户。 三、 基金募集结束后，基金登记机构将根据相关法律法规以及业务规则和基 金合同的约定，完成基金份额持有人的权益登记。 第 六 部分 基金的验资与基金合同生效 一、基金备案和基金合同生效 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份， 基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下，基金 募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售。基 金管理人应当自基金募集期结束之日起 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到 验资报告之日起 10 日内， 向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人 在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应 将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得 动用。 二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： 1 、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2 、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同 期活期存款利息； 3 、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。 基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承 担。 第七部分 本基金募集当事人或中介机构 一、 基金管理人 申万菱信基金管理有限公司 注册地址：上海市中山南路 100 号 11 层 法定代表人： 刘郎 电话： 86 - 21 - 23261188 传真： 86 - 21 - 23261199 联系人： 何一鸣 客户服务电话： 400 - 880 - 8588 （免长 途话费）或 86 - 21 - 962299 网址： www.sw smu .com 电子邮件： service@sw smu .com 二、 基金托管人 名称： 中国光大银行股份有限公司 住所： 北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 办公地址： 北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 法定代表人： 李晓鹏 成立时间： 1992 年 6 月 18 日 基金托管业务批准文号： 中国证监会证监基字【 2002 】 75 号 组织形式：股份有限公司 注册资本： 466.79095 亿元人民币 三、 销售机构 1 、 直销机构 申万菱信基金管理有限公司直销中心 住所：上海市 中山南路 100 号 10 层 办公地址：上海市中山南路 100 号 10 层 法定代表人： 刘郎 电话： 86 - 21 - 23261188 传真： 86 - 21 - 23261199 联系人： 张芸茜 客户服务电话： 400 880 8588 （免长途话费） 或 86 - 21 - 962299 网址： www.swsmu.com 电子邮件： [email protected] 2 、其他销售 机构 名称： 中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 办公地址： 北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 法定代表人： 李晓鹏 客户服务电话： 95595 网址： www.cebbank.com 基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构 销售本基金或变更上述销售机构，并在基金管理人网站公示。具体请以各发售机 构实际情况为准。 四、 登记机构 名称： 申万菱信基金管理有限 公司 住所：上海市 中山南路 100 号 11 层 办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层 邮政编码： 200010 法定代表 人： 刘郎 电话： （ 0 21 ） 23261188 传真： （ 0 21 ） 23261199 联系人： 严嘉惠 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 层 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 层 负责人：廖海 电话： 021 - 51150298 传真： 021 - 51150398 联系人：刘 翠 经办律师：刘佳 、刘翠 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场 2 座办公楼 8 层 办公地址：上海静安区南京西路 1266 号恒隆广场二期 16 楼 法定代表人：邹俊 电话：（ 010 ） 8508 5000 传真：（ 010 ） 8508 5111 联系人：虞京京 经办注册会计师：王国蓓、虞京京 申万菱信基金管理有限公司 20 21 年 4 月 12 日 中财网
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