国寿安保成长优选股票 : 国寿安保成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书(2021年第1号)
原标题:国寿安保成长优选股票 : 国寿安保成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书(2021年第1号) 国寿安保 成长优选股票型证券投资基金 更新 招募说明书 （ 20 2 1 年第 1 号） 基金管理人： 国寿安保 基金管理有限公司 基金托管人： 中国工商 银行股份有限公司 【重要提示】 国寿安保 成长优选股票型证券投资基金 （以下简称 “ 本基金 ” ） 根据 2015 年 6 月 2 日中 国证 券监督管理委员会 （以下简称 “ 中国证监会 ” ） 《关于 准予 国寿安保 成长优选股票型证券投资 基金 注册 的批复》（证监许可 [ 2015 ] 1092 号） 注册 并 进行 募集。 本基金的基金合同于 2015 年 12 月 11 日生效。 基金管理人保证招募说明 书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注册 ， 但中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实 质性判断或者保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书 、基金产品资料概 要 和基金合同等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，自主判断基金 的投资价值， 自主做出投资决策，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做 出投资决策 ，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对 证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于投资者连续大 量赎回基金份额产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险 等 。 本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金与货 币市场基金，属于高预期风险、高预期收益的开放式基金。 本基金投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债券是根据相关法律法规 由非上 市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜 在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出 所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 基 金管理人提醒投资人基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在投资人作出投资决策后，基金运 营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成 本 基 金业绩表现的保证。 本次招募说明书所载内容 更新截止日为 2021 年 3 月 19 日，有关财务数据和净值表现截止 日为 2020 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。 目 录 第一部分 绪言 ................................ ................................ ................................ ................................ ....... 4 第二部分 释义 ................................ ................................ ................................ ................................ ....... 5 第三部分 基金管理人 ................................ ................................ ................................ .......................... 8 第四部分 基金托管人 ................................ ................................ ................................ ........................ 17 第五部分 相关服务机构 ................................ ................................ ................................ .................... 22 第六部分 基金的募集 ................................ ................................ ................................ ........................... 43 第七部分 基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ ................ 44 第八部分 基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ................................ ... 45 第九部分 基金的投资 ................................ ................................ ................................ ........................ 53 第十部分 基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ........................ 62 第十一部分 基金的财产 ................................ ................................ ................................ .................... 63 第十二部分 基金资产估值 ................................ ................................ ................................ ................ 64 第十三部分 基金的收益分配 ................................ ................................ ................................ ............ 68 第十四部分 基金的费用与税收 ................................ ................................ ................................ ....... 69 第十五部分 基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ ....... 71 第十六部分 基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ............ 72 第十七部分 风险揭示 ................................ ................................ ................................ ........................ 78 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ ............................. 80 第十九部分 基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ................................ ... 82 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ........................... 95 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ .................... 106 第二十二部分 其它应披露事项 ................................ ................................ ................................ ..... 108 第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ................................ ............ 111 第二十四部分 备查文件 ................................ ................................ ................................ .................. 112 第一部分 绪言 《 国寿安保 成长优选股票型证券投资基金 招募说明书》（以下简称 “ 招募说明书 ” 或 “ 本招 募说明书 ” ）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “ 《 基金法》 ” ）、《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “ 《 运作办法》 ” ）、《 公开募集证券投资基金销售机 构监督管理办法 》（以下简称 “ 《销售办法》 ” ）、 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ） 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以 下简称“《流动性风险规定》”） 以及《 国寿安保 成长优选股票型证券投资基金 基金合同 》（以 下简称 “ 基金合同 ” 或 “ 《基金合同》 ” ）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真 实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任 何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称 “ 中 国证监会 ” ） 注册 。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金 投资 者 自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份 额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务。基金 投资者 欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基 金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文 意 另有所指，下列词语 或简称 具有以下含义： 1 、基金或本基金：指国寿安保成长优选股票型证券投资基金 2 、基金管理人：指国寿安保基金管理有限公司 3 、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司 4 、基金合同或本基金合同：指《国寿安保成长优选股票型证券投资基 金基金合同》及 对本基金合同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国寿安保成长优选股票型 证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书：指《国寿安保成长优选股票型证券投资基金招募说明书》及其更新 7 、基金产品资料概要：指《国寿安保成长优选股票型证券投资基金基金基金产品资料 概要》及其更新 8 、基金份额发售公告：指《国寿安保成长优选股票型证券投资基金基金份额发售公告》 9 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政 规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通 过， 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《销售办法》： 指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集 证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的 ， 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的 《公开募集证券投资基 金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集证券 投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14 、《流动性风险规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开 募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 15 、中国证监会：指中国证券监 督管理委员会 16 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员会 17 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 20 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及 相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 21 、投资人或投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 23 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。 24 、销售机构：指国寿安保基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定 的其他条件，取得基 金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销 售业务的机构 25 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为国寿安保基金管理有限公司 或接受国寿安保基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 27 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情 况的账户 28 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、 申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 29 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 30 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得 超过 3 个月 32 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 35 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） 36 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 37 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38 、《业务规则》：指《国寿安保基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金 管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则 ，由基金管理人和投资人共同遵守 39 、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 40 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 41 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要 求将基金份额兑换为现金的行为 42 、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基 金基金份额的行为 43 、转托管：指 基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 44 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购申请的一种投资方式 45 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额） 超过上一开放日基金总份额的 10% 46 、元：指人民币元 47 、基金收益：指基金投资所得红 利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 48 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 49 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 50 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 51 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 52 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包 括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议 约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支 持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 53 、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 54 、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。 第三部分 基金管理人 一、概况 （一）基金管理人概况 名称：国寿安保基金管理有限公 司 住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 306 号 办公地址：北京市西城区金融大街 28 号 院 盈泰商务中心 2 号楼 10 、 11 、 12 层 法定代表人： 王军辉 设立日期： 2013 年 10 月 29 日 注册资本： 12 .88 亿元人民币 存续期间：持续经营 客户服务电话： 4009 - 258 - 258 联系人： 耿馨雅 国寿安保基金管理有限公司（以下简称 “ 公司 ” ）经中国证监会证监许可 [2013]1308 号文 核准设立。公司股东为中国人寿资产管理有限公司，持有股份 85.03% ； AMP CAPITAL INVESTORS LIMITED （安保资本 投资有限公司），持有股份 14.97% 。 （二）主要人员情况 1 、基金管理人董事会成员 王军辉先生，董事长，博士。曾任嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理兼投资 部总监、投资决策委员会执行委员，中国人寿资产管理有限公司总裁助理、副总裁、党委委 员，国寿投资控股有限公司总裁、党委书记。现任中国人寿保险（集团）公司首席投资官， 中国人寿资产管理有限公司总裁、党委书记，国寿安保基金管理有限公司董事长，中国人寿 富兰克林资产管理有限公司董事长。 刘凡先生， 董事 ， 硕士 。曾任中国人寿资产管理有限公司投资总监、 SMD ，中信证 券 股份有限公司投资银行委员会委员、董事总经理、债务资本市场部行政负责人等。现任中国 人寿资产管理有限公司总裁助理。 左季庆先生，董事，硕士。曾任中国人寿资金运用中心债 券投资部总经理助理，中国人寿资产管理有限公司债券投资部总经理助理、总经理，中国人 寿资产管理有限公司固定收益部总经理，并担任中国交易商协会债券专家委员会副主任委 员；现任国寿安保基金管理有限公司总经理、国寿财富管理有限公司董事长。 叶蕾女士，董事，硕士。曾任中华全国工商业联合会国际联络部副处长；现任澳大利亚 安保集团北京代表处首席代表、中国人寿养老保险股 份有限公司董事、国寿财富管理有限公 司董事。 罗琦先生，独立董事，博士。曾任武汉造船专用设备厂助理经济师，华中科技大学管理 学院讲师、博士后，武汉大学经济与管理学院金融系副教授。现任武汉大学经济与管理学院 金融系教授、博士生导师，《经济评论》副主编，教育部新世纪优秀人才支持计划入选者， 南昌农商银行独立董事，深圳财富趋势科技股份有限公司独立董事。 杨金观先生，独立董事，硕士。曾任中央财经大学教务处处长、会计学院党总支书记兼 副院长；现任中央财经大学会计学院教授。 周黎安先生，独立董事，博士。曾任北京大学光华管理学院副 教授；现任北京大学光华 管理学院应用经济系主任、教授。 2 、基金管理人监事会成员 万喜乔先生，监事长。曾任中国人民保险 ( 集团 ) 公司干部，中国人寿保险公司资产管理 部员工、资金运用中心综合管理部负责人，中国人寿资产管理有限公司办公室文秘处高级经 理、办公室主任助理、办公室副主任、监察审计部副总经理 ( 主持工作 ) ，中国人寿资产管理 有限公司纪委副书记、监察部 / 审计部总经理、监察部总经理、纪委办公室 / 党委巡察办公室 主任、战略发展部总经理。 张彬女士，监事，硕士。曾任毕马威华振会计师事务所审计员、助理经理、经理、高级 经理 及部门负责人；现任国寿安保基金管理有限公司合规管理部总经理。 马胜强先生，监事，硕士。曾任中国人寿资产管理有限公司人力资源部助理、业务主办； 现任国寿安保基金管理有限公司综合管理部 人力 资源二级部副总监 。 3 、高级管理人员 王军辉先生，董事长，博士。简历同上。 左季庆先生，总经理，硕士。简历同上。 申梦玉先生，督察长，硕士。曾任中国人寿保险公司资金运用中心基金投资部副总监， 中国人寿资产管理有限公司交易管理部高级经理，中国人寿资产管理有限公司风险管理及合 规部副总经理（主持工作）；现任国寿安保基金管理有限公司督察长 ，国寿财富管理有限公 司董事。 石伟先生，资产配置总监，学士。曾任兴全基金公司固定收益首席投资官兼固收总监、 中国人寿资产管理有限公司固定收益部副总经理（主持工作）；现任国寿安保基金管理有限 公司资产配置总监及投资管理二部总经理。 张琦先生，股票投资总监，硕士。曾任中银基金管理有限公司基金经理、基金经理助理； 现任国寿安保基金管理有限公司股票投资总监、股票投资部总监及基金经理。 董瑞倩女士，固定收益投资总监，硕士。曾任工银瑞信基金管理有限公司专户投资部基 金经理，中银国际证券有限责任公司定息收益部副总经理、执行总经理 ；现任国寿安保基金 管理有限公司固定收益投资总监、投资管理部总经理及基金经理。 王文英女士，总经理助理，硕士。曾任中国人寿保险股份有限公司财务主管，中国人寿 资产管理有限公司财务会计经理，国寿安保基金管理有限公司综合管理部副总经理、总经理； 现任国寿安保基金管理有限公司总经理助理、 首席信息官、 综合管理部总经理。 王福新先生，总经理助理，博士后。曾任中国海洋大学教师、大公国际资信评估有限公 司金融机构部副总经理、中国人民财产保险股份有限公司博士后工作站研究员，中国人寿保 险股份有限公司内控合规部高级主管、投资管理部评估 分析处经理、人民币投资管理处高级 经理、委托投资管理一处资深经理；现任国寿安保基金管理有限公司总经理助理。 王大朋先生，总经理助理，硕士 MBA 。曾任华安基金管理有限公司零售业务总部总经 理、上海丰佳集团罗马尼亚 EVERFRESH 公司总经理、巨田证券有限公司客户部职员。现任 国寿安保基金管理有限公司总经理助理。 岳海先生，总经理助理，硕士。曾任中国银行业监督管理委员会主监管员，中国工商银 行资产管理部高级经理，交通银行总行资产管理中心资本市场部负责人，西南证券股份有限 公司资产管理 金融投资部总经理，景顺长城基金管理有限 公司总经理助理等职务。现 任国寿 安保基金管理有限公司总经理助理。 4 、本基金基金经理 张琦 先生 ，金融学硕士， 2005 年 1 月至 2015 年 5 月任职中银基金管理有限公司，先后担任 行业研究员、基金经理助理和基金经理等。 2015 年 6 月加入国寿安保基金管理有限公司，现 任国寿安保基金管理有限公司 股票投资总监、 股票投资部总监， 2015 年 9 月起任国寿安保智 慧生活股票型证券投资基金基金经理， 2015 年 12 月起任国寿安保成长优选股票型证券投资基 金基金经理， 2016 年 2 月至 2017 年 11 月任国寿安保核心产业灵活配置混合型证券投资基金 基 金经理， 2016 年 9 月至 2017 年 11 月任国寿安保强国智造灵活配置混合型证券投资基金基金经 理， 2017 年 10 月起任国寿安保目标策略灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理， 2017 年 11 月起任国寿安保健康科学混合型证券投资基金基金经理， 2018 年 2 月起任国寿安保消费 新蓝海灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 2018 年 4 月起任国寿安保华兴灵活配置混合 型证券投资基金基金经理 ， 201 9 年 5 月起任 国寿安保新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 基 金经理 ， 2019 年 12 月至 2021 年 4 月 任国寿安保研究精选混合型证券投资基金 基金经理 ， 2020 年 3 月 至 2021 年 4 月 任国寿安保科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金经 理 ， 2020 年 9 月起担任国寿安保高股息混合型证券投资基金基金经理。 祁善斌先生，经济学硕士。 11 年基金从业经验，曾任职于中银基金管理有限公司、上海 稻泽投资，历任高级研究员、宏观策略组组长、投资经理、投资总监等岗位。 2018 年 4 月加 入国寿安保基金管理有限公司担任投资经理，自 2021 年 4 月起任国寿安保研究精选混合型证 券投资基金 、 国寿安保成长优选 股票 型证券投资基金 的 基金经理 。 张标先生 ： 20 18 年 4 月 4 日 至 202 1 年 4 月 12 日 管理本基金。 吴坚先生： 201 5 年 12 月 11 日至 201 7 年 10 月 26 日管理本基金。 5 、投资决策委员会成员 张琦先生：国寿安保基金管理有限公司股票投资总监、股票投资部总监。 董瑞倩女士：国寿安保基金管理有限公司 固定收益投资总监、 投资管理部总经理。 段辰菊女士：国寿安保基金管理有限公司研究部总经理。 黄力先生：国寿安保基金管理有限公司基金经理。 桑迎先生：国寿安保基金管理有限公司基金经理。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1 、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认 定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； 4 、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管 理和运作基金财产； 5 、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的 基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资； 6 、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任 何第三人谋 取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7 、依法接受基金托管人的监督； 8 、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值 信息 ， 确定基金份额申购、赎 回的价格 ； 9 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10 、编制 季度 报告 、 中期 报告和年度报告 ； 11 、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 12 、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》 及其他有关规定另有规定外 ，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； 13 、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收 益； 14 、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15 、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金 托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16 、 按规定 保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年以 上； 17 、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能 够按照《基金合同》规定的时 间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理 成本的条件下得到有关资料的复印件； 18 、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 19 、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托 管人； 20 、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当 承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21 、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反 《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持 有人利益向基金托管人追偿； 22 、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为 承担责任； 23 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； 24 、 基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管 理人承担因募集行为而产生的债务和费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基 金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； 25 、执行生效的基金份额持有人大会 的 决议； 26 、建立并保存基金份额持有人名册； 27 、法律法规及中国证监会 规定 的 和 《 基金合同 》 约定 的其他义务。 （四）基金管理人的承诺 1 、基金管理人将严格遵守基金合同，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制全 权处理本基金的投资； 2 、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度， 采取有效措施，防止下列行为的发生： （ 1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）侵占、挪用基金财产； （ 6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； （ 7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8 ）法律、行政法规或中国证监会规定禁止的 和基金合同约定的 其他行为。 3 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （ 4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰 、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （ 7 ） 违法现行有效的有关法律法规基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期 间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息， 或泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易 活动； （ 8 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （ 9 ）贬损同行，以抬高自己； （ 10 ）以不正当手段谋求业务发展； （ 11 ）有悖社会公德，损害证券投 资基金人员形象； （ 12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 13 ）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4 、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 （五）基金经理承诺 1 、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； 2 、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者 牟取 利益； 3 、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄露在任职 期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信 息， 泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交 易活动； 4 、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人的内部控制制度 1 、公司内部控制原则 （ 1 ）健全性原则 内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监 督、反馈等各个环节。 （ 2 ）有效性原则 通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。 （ 3 ）独立性原则 公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其它资产的运 作分离。 （ 4 ）相互制 约原则 公司内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡。 （ 5 ）成本效益原则 公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到 最佳的内部控制效果。 2 、公司制定内部控制制度原则 （ 1 ）合法合规性原则：公司内控制度符合国家法律法规、规章和各项规定。 （ 2 ）全面性原则：内部控制制度涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空 白或漏洞。 （ 3 ）审慎性原则：制定内部控制制度以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 （ 4 ）适时性原则：内部控制制度的制定随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经 营方 针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 3 、公司内部控制制度主要内容 （ 1 ）控制环境 控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结构、 组织结构、员工道德素质等内容。 公司管理层贯彻内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓 厚的内控文化氛围，确保全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿 到公司各个部门、各个岗位和各个环节。公司全体职工必须忠于职守勤勉尽责，严格遵守国 家法规和公司各项规章制度。 公司完善法人治理结构，充分发挥独立董事 和监事职能，严禁不正当关联交易、利益输 送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。 公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分工，操作相互 独立。公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策程序和 管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统。 内部组织结构监控防线。公司依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的 三道监控防线。 人力资源政策和措施。公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公 司人员具备与岗 位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 （ 2 ）风险评估 风险评估的前提条件是设立目标。只有先确立了目标，管理层才能针对目标确定风险并 采取必要的行动来管理风险。设立目标是管理过程中重要的一部分。尽管其并非内部控制要 素，但它是内部控制得以实施的先决条件。 公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防 范和化解风险。 （ 3 ）控制活动 授权控制。股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公 司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。公司各业务部门、分支机构和公司员工 应当 在规定授权范围内行使相应的职责。公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效 的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。 与控股股东之间的风险隔离。公司与控股股东之间经营业务和经营场地有效隔离，经营 管理人员不得相互兼职。公司与控股股东之间的财务管理严格隔离，保证账簿分设，会计核 算独立。公司与控股股东之间的投资运作和信息传递严格隔离，不得提供有关投资、研究等 非公开信息和资料，防范不正当关联交易，禁止任何形式的利益输送。 资产分离控制。基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产要实行独 立运作， 分别核算。 业务隔离控制。基金资产的运作管理与公司自有资金实行独立隔离运作，在人员配置、 岗位职责及其内部管理制度、业务规则与流程、有关银行存款账号、证券账号等分开设置， 并分开核算。 岗位隔离制度。公司推行内部工作的目标管理和制定规范的岗位责任制，各岗位人员各 司其职、严格遵守操作程序和工作标准，限制越权、穿插、代理等行为，以便于各部门明确 分工、各岗位相互监督；包括货币、有价证券的保管与账务相分离，重要空白凭证的保管与 使用相分离，投资决策与具体交易操作相分离，前台交易与后台结算相分离，损失的确认与 核销相 分离，风险评定人员与业务办理岗位相分离等。 物理隔离制度。对于不同工作区划分不同的保密级别，基金投资、交易、研究、公司自 有资金管理等相关部门，在空间上和制度上适当隔离。强调中央交易室和综合管理部门的一 级保密性，实行严格的门禁制度，并相应建立安全保障设施；对因业务需要知悉内幕信息的 人员，制定严格的批准程序、保密守则和监督处罚措施。 危机处理机制。公司制订了切实有效的紧急情况处理制度，建立危机处理机制和程序。 （ 4 ）信息与沟通 维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统。公司制定管理和业务报告制度。包括 定期报告 制度和临时报告制度。定期报告按照每日、每周、每月、每季度等不同的时间、频 次进行报告。临时报告是指一旦出现报告事由后的及时报告。 （ 5 ）内部监督 公司建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的 合规管理 部 和 监察 稽核部 ，对公司 内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。 （ 6 ）法律法规指引 公司将严格贯彻基金管理相关的法律法规，严格依法经营。 各部门规章制度及对外提交材料在实施或提交前，均需经合规管理部进行合法合规审 核。 督察长和合规管理部负责监察各部门对法律法规、公司规章制度、基金合同的执行情况 ， 着重于因违反法律法规等而产生的风险。 合规管理部负责跟踪法律法规的变化和更新，对业务部门的运作提供合规建议和咨询及 政策等方面的咨询及指引，提供合规方面的培训。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 1984 年 1 月 1 日 法定代表人： 陈四清 注册资本：人民币 35,640,625.7089 万元 联系电话： 010 - 66105799 联系人：郭明 二、主要人员情况 截至 2020 年 12 月，中国工商银行资产托管部共有员工 2 14 人，平均年龄 34 岁， 95% 以上 员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 三、基金托 管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范 的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大 投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包 括证券投资基金、 信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资 产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管 产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性 化的托管服务。截至 2020 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1160 只。自 2003 年以来， 本行连续十七年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》 、美国《环球金 融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 74 项最佳托管银行大 奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广 泛好评。 四、基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的 优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法 是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务 的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完 善风险控制机制，强化业务 项目全过程风险管理作为重要工作来做。从 2005 年至今共十二次顺利通过评估组织内部控制 和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明 独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可 , 也证 明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水 平。目前， ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。” 1 、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法 经营、规范 运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系； 防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安 全、有效、稳健运行。 2 、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控 合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总 行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。 资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配 备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处 室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3 、内部风险控制原则 （ 1 ）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于 托管业务经营管理活动的始终。 （ 2 ）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 （ 3 ）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优 先”的 原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （ 4 ）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其 他委托资产的安全与完整。 （ 5 ）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善， 并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （ 6 ）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必 须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 4 、内部风险控制措施实施 （ 1 ）严格的隔离制度。资 产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职 责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了 良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、 网络独立。 （ 2 ）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者 和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部 控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 （ 3 ）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控 防线”、“互控防线”、“监 控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员 工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道 德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （ 4 ）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、 处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （ 5 ）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理， 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指 导业务部门进行风险识别、评估，制定 并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （ 6 ）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路 的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （ 7 ）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近 实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。 从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务 。 5 、资产托管部内部风险控制情况 （ 1 ）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直 接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定 地发展。 （ 2 ）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工 的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管 理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风 险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同 岗位相 互制衡的组织结构。 （ 3 ）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范 和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已 经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息 披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约 机制。 （ 4 ）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管 业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建 立一个 系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的 快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要 的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金 资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益 分配、相 关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中 对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律 法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及 时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知 事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期 内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人 有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管 理人限期纠正。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额 发售 机构 1 、 直销机构 （ 1 ）国寿安保基金管理有限公司直销中心 名称：国寿安保基金管理有限公司 住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 306 号 办公地址：北京市西城区金融大街 28 号 院 盈泰商务中心 2 号楼 10 、 11 、 12 层 法定代表人： 王军辉 客户服务电话： 4009 - 258 - 258 传真： 010 - 50850777 联系人： 孙瑶 （ 2 ）国寿安保基金管理有限公司网上直销系统（ 网址 ： https://e. gsfunds.com.cn /etrading/ ） 2 、其他销售机构 （ 1 ）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人： 陈四清 联系人：刘秀宇 电话： 010 - 66107900 传真： 010 - 66107571 客户服务电话： 95588 公司网址： www.icbc.com.cn （ 2 ）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人： 田国立 电话： 010 － 66275654 传真： 010 － 66275654 联系人：王琳 客户服务电话： 95533 网址： www.ccb.com （ 3 ）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人： 陈四清 电话： 010 - 66596688 传真： 010 - 66594946 客户服务电话： 95566 联系人：宋亚平 网址： www.boc.cn （ 4 ）上海浦东发 展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人： 高国富 电话： 021 - 61618888 传真： 021 - 63604199 联系人：高天、虞谷云 客户服务电话： 95528 公司网址： www.spdb.com.cn （ 5 ）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话： 0755 - 83198888 传真： 0755 - 83195050 联系人：邓炯鹏 客户服务电话 ： 95555 公司网站： www.cmbchina.com （ 6 ）广发银行股份有限公司 注册地址： 广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址： 北京市西城区菜市口大街 1 号院 2 号楼信托大厦 法定代表人： 王滨 联系人：王磊 电话： 020 - 87555888 - 88243 传真： 020 - 87311722 客户服务电话： 400 - 830 - 8003 网址： www.gdb.com. cn （ 7 ）珠海华润银行股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号 办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号 法定代表人：刘晓勇 联系人：李阳 电话： 0755 - 82817529 传真： 0755 - 82817612 客 户 服 务 电话： 0756 - 96588 、 400 - 880 - 0338 网址： www.crbank.com.cn （ 8 ）厦门银行股份有限公司 注册地址：厦门市思明区湖滨北路 101 号商业银行大厦 办公地址 ：厦门市思明区湖滨北路 101 号商业银行大厦 法定代表人：吴世群 联系人：孙瑜 电话： 0592 - 5310251 传真： 0592 - 5061952 客户服务电话： 400 - 858 - 8888 网址： www.xmccb.com （ 9 ）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址： 上海市 浦东新区 长柳路 36 号 法定代表人： 杨华辉 联系人： 乔琳雪 电话： 021 - 38565547 传真： 021 - 38565955 客户服务电话： 95562 网址： www.xyzq.com.cn （ 10 ）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：周杰 联系人：李笑鸣 电话： 021 - 23219000 传真： 021 - 23219100 客户服务电话： 95553 、 400 - 8888 - 001 网址： www.htsec.com （ 1 1 ）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话： 010 - 63081000 传真 ： 010 - 63080978 客户服务电话： 400 - 800 - 8899 网址： www.cindasc.com （ 1 2 ）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期北座 ) 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人： 张佑君 联系人：顾凌 电话： 010 - 60838888 传真： 010 - 60833739 客户服务电话： 95548 网址： www.cs.ecitic.com （ 1 3 ） 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：杨宝林 联系人：孙秋月 电话： 0532 - 85022326 传真： 0532 - 85022605 客户服务电话： 95548 网址： www.citicssd.com （ 1 4 ）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话： 010 - 85130588 传真： 010 - 65182261 客户服务电话： 400 - 88 8 - 8108 网址： www.csc108.com （ 1 5 ）国海证券股份有限公司 注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号国海大厦 法定代表人： 何春梅 联系人：陈炽华 电话： 0755 - 82047857 传真： 0755 - 82835785 客户服务电话： 95563 网址： www.ghzq.com.cn （ 1 6 ）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话： 0531 - 688 89155 传真： 0531 - 68889752 客户服务电话： 95538 网址： www.qlzq.com.cn （ 1 7 ）长江证券股份有限公司 注册地址： 湖北省 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址： 湖北省 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 联系人：李良 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 客户服务电话： 95579 网址： www.95579.com （ 1 8 ）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层 办公地址：深圳市华侨城深南 大道 9010 号 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 联系电话： 0755 - 82570586 客户服务电话： 4001022011 公司网站： http ： //www.zszq.com （ 1 9 ）国泰君安证券股份有限公司 注册 地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区商城路 618 号 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话： (021)38676666 转 6161 传真： (021)38670161 客户服务电话： 4008888666 网址： www.gtja.com （ 20 ）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人： 李梅 联系人：钱达琛 电话： 021 - 33389888 传真： 021 - 33388224 客户服务电话： 95523 或 4008895523 网址： www.swhysc.com （ 21 ）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号 法定代表人： 韩志谦 电话： 010 - 88085858 传真： 010 - 88 085195 联系人：李巍 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 网址： www.swhysc.com （ 2 2 ）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35（未完）  |