天弘中证红利低波动100A : 天弘中证红利低波动100指数型发起式证券投资基金招募说明书(更新)
原标题:天弘中证红利低波动100A : 天弘中证红利低波动100指数型发起式证券投资基金招募说明书(更新) 天弘中证红利 低波动 100 指数型发起式证券投资 基金招募说明书（更新） 基金管理人： 天弘基金管理有限公司 基金托管人： 国泰君安证券股份有限公司 日 期：二〇二一年 四 月 十四 日 重要提示 天弘中证红利低波动 100 指数型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”） 于 201 9 年 9 月 30 日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可【 2019 】 1808 号）。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会准予本基金募集注册，并不表明其对本基金的投资 价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。本基 金的基金合同于 2019 年 12 月 10 日正式生效。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券 市场波动等因素产生波动。投 资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本 基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断 市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投 资人在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括： 证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回 或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本 基金特有风险等。本基金可投资于国债期货等金融衍生品，可能面临市场 风险、 流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险和操作风险等。同时本基金可投 资于资产支持证券，存在一定的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风 险、操作风险和法律风险等，并可能给基金净值带来不利影响或损失。基金管理 人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运 营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金为股票型基金， 其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金 与货币市场基金。 本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表 现，具有与标的指数相似的风险收益特征。 本基金标的指数为中证红利低波动 100 指数。 1 、指数样本空间 同中证全指指数的样本空间，即指数样本空间由同时满足以下条件的非 ST 、 *ST 沪深 A 股和红筹企业发行的存托凭证组成： （ 1 ）科创板证券：上市时间超过一年。 （ 2 ）其他证券：上市时间超过一个季度，除非该证券自上市以来日均总市 值排在前 30 位。 2 、选样方法 （ 1 ）对样本空间内证券，按照过去一年日均成交金额由高到低排名，剔除 排名后 20% 的证券； （ 2 ））选取 过去三年连续现金分红且每年现金股息率均大于 0 的证券 ； （ 3 ） 对 （ 2 ） 中剩余证券 ， 计算每只证券的股息率和过去一年波动率，其中 股息率的计算方法如下： 股息率 = 过去三个会计年度分红总额 /3 调整日总市值 （ 4 ） 对 （ 3 ） 中证券 ， 首先按照股息率进行降序排名 ， 选取排名靠前的 300 只证券 ； 再根据过去一年波动率升序排名 ， 选取排名靠前的 100 只证券作为指数 样本。 3 、指数采用调整市值加权，并设置权重因子，权重因子介于 0 和 1 之间， 之间，以使样本采用股息率 / 过去一年波动率加权 ， 且样本所属中证二级行业的 权重不超过 20% 。 有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn 。 本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波 动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。 本基金并非保本基金，基金管理人并不能保证投资于本基金不会产生亏损。 基金管理人在此特别提示投资者：本基金存在法律文件风险收益特征表述与 销售机构基金风险评价可能不一致的风险。 本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、 证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风 险收益特征。销售机构 ( 包括基金管理人直销机构和其他销售机构 ) 根据相关法律 法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售 机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同，投资 人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的 匹配检验。 投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产品资料概要等信 息披露文件， 自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险， 了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资经验、资产状况等判断基 金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具 有基金销售业务资格的其他机构购买基金。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理 人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金 运营 状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 本基金单一投资者（基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理作为 发起资金提供方除外）持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50% ，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50% 的除外。法律 法规或监管机构另有规定的，从其规定。 本次招募说明书主要更新了在基金销售机构及网上直销系统的单笔最低申 购金额及单笔最低赎回份额。 除此之外， 本招募说明书所载内容截止日为 2020 年 08 月 31 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2020 年 06 月 30 日（ 财务数 据未经审计）。 目 录 一、绪言 ................................................ 6 二、释义 ................................................ 7 三、基金管理人 ......................................... 13 四、基金托管人 ......................................... 24 五、相关服务机构 ....................................... 28 六、基金的募集 ......................................... 42 七、基金合同的生效 ..................................... 43 八、基金份额的申购与赎回 ................................ 44 九、基金的投资 ......................................... 55 十、基金的财产 ......................................... 64 十一、基金投资组合报告.................................. 65 十二、基金的业绩 ....................................... 71 十三、基金资产的估值 ................................... 73 十四、基金的收益与分配.................................. 79 十五、基金费用与税收 ................................... 80 十六、基金的会计与审计.................................. 83 十七、基金的信息披露 ................................... 84 十八、风险揭示 ......................................... 91 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .............. 98 二十、基金合同的内容摘要 ............................... 100 二十一、基金托管协议的内容摘要 ......................... 117 二十二、对基金份额持有人的服务 ......................... 129 二十三、其他应披露的事项 ............................... 131 二十四、招募说明书存放及查阅方式 ....................... 137 二十五、备查文件 ...................................... 138 一、绪言 《天弘中证红利 低波动 100 指数型发起式证券投资基金招募说明书》（以下 简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金 法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简 称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、 《 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 》（ 以下简称 “《 流动性风险 管理 规定 》 ”） 、《 公开募集证券投资基金运作指引第 3号 —— 指 数基金指引》（以 下简称“《指数基金 指引》”） 以及《天弘中证 红利低波动 100 指数型发起式证券 投资基金基金合同》（以下简称“本合同”或“基金合同”）编写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委 托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 二、释义 在本 招募说明书 中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、 基金或本基金：指 天弘中证红利 低波动 100 指数型发起式 证券投资 基金 2 、 基金管理人：指 天弘基金管理有限公司 3 、 基金托管人：指 国泰君安证券股份有限公司 4 、 基金合同：指 《 天弘中证红利低波动 100 指数型发起式 证券投资基金基 金合同》 及对基金合同的任何有效修订和补充 5 、 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 天弘中证红利 低波动 100 指数型发起式 证券投资基金托管协议》 及对该托管协议的任何有效修 订和补充 6 、 招募说明书 或本招募说明书 ：指 《 天弘中证红利低波动 100 指数型发起 式 证券投资基金招募说明书》 及其更新 7 、 基金产品资料概要：指《天弘中证 红利低波动 100指数型 发起式证券投 资基金 基金产品资料概要》及其更新 8、 基金份额发售公告：指《 天弘中证红利低波动 100 指数型发起式 证券投 资基金基金份额发售公告》 9 、 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10 、 《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过， 经 20 12 年 1 2 月 28 日第十 一 届全国人民代表大会常务委员 会第 三十 次会议 修订 ，自 2013 年 6 月 1 日起实施 ， 并经 2015年 4月 24日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会 关于修改 <中华人民共和国港口法 >等七部法律的决定》修 正 的《中华人民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、 《销售办法》：指中国证监会 201 3 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 1 2 、 《信息披露办法》：指中国证监会 20 19 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日 实施的《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订 1 3 、 《运作办法》： 指中国证监会 20 1 4 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施 的《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性 风险管理 规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10 月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关 对其不时做出的修订 1 5 、《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同年 2 月 1 日 实施的《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号 —— 指 数基金指引》及颁布机关 对 其不时做出的修订 1 6 、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 1 7 、 银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行 保险 监督管理委 员会 1 8 、 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 1 9 、 个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 20 、 机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 21、 合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 22 、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内 证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内 证券投资的境外法人 23 、 投资人 、 投资者：指个人投资者、机构投资者 、发起 资金提供方、合格 境外机构投资者 和 人民币 合格 境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许 购买证券投资基金的其他投资人的合称 2 4 、 基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 2 5 、 基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 2 6 、 销售机构：指 天弘 基金 管理有限 公司 以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金 销售 业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 协议，办理基金销售业务的机构 2 7 、 登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发 放红利、建立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等 2 8 、 登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为 天弘基金管理有 限公司 或接受 天弘基金管理有限公司 委托代为办理登记业务的机构 2 9 、 基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 30 、 基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构 办理认购、申购、赎回等业务 而引起 的基金份额变动及结余情况的账户 31 、 基金合同生效日： 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证 监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 32 、 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 33 、 基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3 个月 34 、 存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限 3 5 、 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 3 6 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 3 7 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 3 8 、 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 3 9 、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 40 、 《业务规则》： 指《 天弘基金管理有限公司 开放式基金业务规则》，是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人 和投资人共同遵守 41 、 认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 42 、 申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 43 、 赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合 同 和招募说明书 规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 44 、 基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 45 、 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 4 6 、 定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期 申 购 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及 受理 基金申购申请的一种投资方式 47、 巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 （ 赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额 ） 超过上一开放日基金总份额的 10% 4 8 、转融通证券出借业务：指 基金以一定 的 费率通过证券交易所综合业务平 台向中国证券金融股份有限公司出借证券， 中国证券 金融 股份有限 公司到期归还 所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务 4 9 、 元：指人民币元 50 、 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 5 1 、 基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 5 2 、 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 5 3 、 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 5 4 、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 55、 指定 媒介 ：指中国证监会指定的用以进行信息披露的 全国性 报刊 及指定 互 联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 网站）等 媒介 56、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及 基金份额持有人服务的费用 57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 58、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申 购赎回时，通过调整基金份 额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益 不受损害并得到公平对待 59、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人的股东资金、基 金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金管理人员工中 依法具有基金经理资格者，包括但可能不限于本基金的基金经理，同时也可以包 括基金经理之外公司投研人员）等人员的资金 60 、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基 金份额持有期限不少于三年的基金管理人的股东、基金管理人、基金管理人高级 管理人员或基金经理（指基金管理人员工中依法具有基金经理资格者，包括但可 能不限于本基金的基金经理，同时也可以包括基金经理之外公司投研人员）等人 员 6 1 、 A 类基金份额：指在投资人认购 / 申购、赎回基金时收取认购 / 申购费用、 赎回费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 6 2 、 C 类基金份额：指在投资人认购 / 申购基金时不收取认购 / 申购费用、赎 回时收取赎回费用，且从本类别基金 资产中计提销售服务费的基金份额 6 3 、 标的指数：指中证红利 低波动 100指数及其未来可能发生的变更，或基 金管理人按照基金合同约定更换的其他指数 64 、 不可抗力：指 基金 合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：天弘基金管理有限公司 住所： 天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704 - 241 号 办公地址：天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层 成立日期： 2004 年 11 月 8 日 法定代表人： 胡晓明 客服 电话： 9 5046 联系人 ：司媛 组织形式：有限责任公司 注册资本及股权结构 天弘基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司 ” ）经中国证券监督 管理委员会批准（证监基金字 [2004]164 号），于 2004 年 11 月 8 日成立。公司 注册资本为人民币 5.143 亿元，股权结构为： 股东名称 股权比例 蚂蚁科技集团股份有限公司 51% 天津信托有限责任公司 16.8% 内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 15.6% 芜湖高新投资有限公司 5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙） 2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙） 2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5% 合计 100% （二）主要人员情况 1 、董事会成员基本情况 胡晓明先生，董事长，硕士研究生。曾在中国建设银行及中国光大银行等金 融机构任职， 2005 年 6 月加入阿里巴巴集团，先后在支付宝、阿里金融、蚂蚁金 服担任重要职务。现任蚂蚁集团首席执行官。 卢信群先生，副董事长，硕士研究生。历任内蒙古君正能源化工集团股份有 限公司董事、副总经理、财务总监、董事会秘书，北京博晖创新光电技术股份有 限公司监事，北京博晖创新生物技术股份有限公司董事长、总经理。现任北京博 昂尼克微流体技术有限公司董事长，君正国际投资（北京）有限公司董事，广东 卫伦生物制药有限公司董事。 屠剑威先生，董事，硕士研究生。历任中国工商银行浙江省分行营业部法律 事务处案件管理科副科长、香港永亨银行有限公司上海分行法律合规监察部经理、 花旗银行（中国）有限公司合规部助理总裁、永亨银行（中国）有限公 司法律合 规部主管。现任 蚂蚁 集团 副总裁 。 黄浩先生 ， 董事 ，大学本科。历任中国建设银行总行计划财务部副总经理， 中德住房储蓄银行行长，建信基金管理有限责任公司监事会主席，中国建设银行 总行电子银行部总经理、网络金融部总经理，蚂蚁金服副总裁，浙江网商银行股 份有限公司行长、执行董事。现任蚂蚁集团数字金融事业群总裁。 付岩先生，董事，大学本科。历任北洋（天津）物产集团有限公司期货部交 易员，中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员，顺驰（中国）地产有 限公司资产管理部高级经理、天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。现任 天津信托有限责任公司总经理助理、自营业务部总经理、投资发展部总经理 ，天 津国通股权投资基金管理有限公司董事、总经理，天津天信汇金资产管理有限公 司董事长（法定代表人）、总经理，中车金租租赁有限公司董事 。 郭树强先生，董事，总经理，硕士研究生。历任华夏基金管理有限公司交易 主管、基金经理、研究总监、机构投 资总监、投资决策委员会委员、机构投资决 策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。现任本公司总经理。 魏新顺先生，独立董事，大学本科。历任天津市政府法制办执法监督处副处 长，天津市政府法制办经济法规处处长，天津达天律师事务所律师。现任天津英 联律师事务所主任律师。 张军先生，独立董事，博士。现任复旦大学经济学院院长。 贺强先生，独立董事，本科。现任中央财经大学金融学院教授。 2 、监事会成员基本情况 李琦先生，监事会主席，硕士研究生。历任天津市民政局事业处团委副书记， 天津市人民政府法制办公室、天津市外经 贸委办公室干部，天津信托有限责任公 司条法处处长、总经理助理兼条法处处长、副总经理， 本公司董事长 。 张杰先生，监事，注册会计师、注册审计师。 历任 锡林浩特市君正能源化工 有限责任公司董事长 、 总经理，锡林郭勒盟君正能源化工有限责任公司执行董事、 总经理，内蒙古君正化工有限责任公司监事，乌海市君正矿业有限责任公司监事， 鄂尔多斯市君正能源化工有限公司监事，乌海市神华君正实业有限责任公司监事 会主席，内蒙古君正天原化工有限责任公司监事， 连云港港口国际石化仓储有限 公司董事，上海傲兴国际船舶管理有限公司监事， 内蒙古君正互 联网小额贷款有 限公司 董事长， 现任内蒙古君正能源化工集团股份有限公司董事、董事会秘书， 内蒙古坤德物流股份有限公司监事，内蒙古君正互联网小额贷款有限公司 执行董 事、总经理，上海君正集能燃气有限公司董事，上海君正物流有限公司董事，上 海思尔博化工物流有限公司董事，上海君正船务有限公司董事 ， 上海君正思多而 特船务有限公司董事，上海博森管理咨询有限公司执行董事、总经理 。 李渊 女士 ，监事，硕士研究生。历任北京朗山律师事务所律师。现任芜湖高 新投资有限公司法务总监。 韩海潮先生，监事，硕士研究生。历任三峡证券天津 白堤路营业部、勤俭道 营业部信息技术部经理，亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监。现任本公司信息 技术总监。 张牡霞女士，监事，硕士研究生。历任新华社上海证券报财经要闻部记者、 本公司市场部电子商务专员、电子商务部业务拓展主管、总经理助理，现任本公 司 金融机构部战略客户中心创新业务负责人 。 付颖女士，监事，硕士研究生。历任本公司内控合规部信息披露专员、法务 专员、合规专员、高级合规经理、部门主管。现任本公司内控合规部总经理 。 3 、高级管理人员基本情况 郭树强先生，董事，总经理，简历参见董事会成员基本情况。 陈钢先生，副总经理，硕士研究生。历任华龙证券公司固定收益部高级经理， 北京宸星投资管理公司投资经理，兴业证券公司债券总部研究部经理，银华基金 管理有限公司机构理财部高级经理，中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级 投资经理。 2011 年 7 月份加盟本公司，现任公司副总经理、固定收益总监、资深 基金经理。 周晓明先生，副总经理，硕士研究生。历任中国证券市场研究院设计中心及 其下属北京标准股份制咨询公司经理，万通企业集团总裁助理，中工信托有限公 司投资部副总，国信证券北京投资银行一部经理，北京证券投资银行部副 总，嘉 实基金市场部副总监、渠道部总监，香港汇富集团高级副总裁，工银瑞信基金市 场部副总监，嘉实基金产品和营销总监，盛世基金拟任总经理。 2011 年 8 月加 盟本公司，同月被任命为公司首席市场官，现任公司副总经理。 熊军先生，副总经理，财政学博士。历任中央教育科学研究所助理研究员， 国家国有资产管理局主任科员、副处长，财政部干部教育中心副处长，全国社保 基金理事会副处长、处长、副主任、巡视员。 2017 年 3 月加盟本公司，任命为公 司首席经济学家，现任公司副总经理。 童建林先生，督察长，大学本科，高级会计师。历 任当阳市产权证券交易中 心财务部经理、副总经理，亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、宜昌营业 部财务部经理、公司财务会计总部财务主管，华泰证券有限责任公司上海总部财 务项目主管。 2006 年 8 月加盟本公司，历任基金会计、内控合规部副总经理、内 控合规部总经理。现任本公司督察长。 4 、本基金基金经理 张子法先生，北京大学软件工程硕士， 14 年证券从业经验。历任建设银行聊 城市分行任金融软件项目科员，北京中联集团金融软件项目经理，上海华腾软件 系统公司金融项目经理，华夏基金管理有限公司金融工程师量化研究员。 2014 年 3 月加盟本公司，历任高级数据工程师、基金经理助理、天弘中证全指运输指数 型发起式证券投资基金基金经理（ 2017 年 4 月至 2018 年 9 月）、天弘中证移动 互联网指数型发起式证券投资基金基金经理（ 2017 年 4 月至 2018 年 9 月）、天 弘中证 100 指数型发起式证券投资基金基金经理（ 2017 年 4 月至 2018 年 9 月） 、 天弘中证高端装备制造指数型发起式证券投资基金基金经理（ 2017 年 4 月至 2018 年 9 月）、天弘中证环保产业指数型发起式证券投资基金基金经理（ 2017 年 4 月 至 2018 年 9 月）、天弘中证休闲娱乐指数型发起式证券投资基金基金经理（ 2017 年 4 月至 2018 年 10 月）、天弘量化驱动股票型证券投资基金基金经理（ 2018 年 1 月至 2019 年 8 月）、天弘创业板指数型发起式证券投资基金基金经理（ 2017 年 4 月至 2019 年 9 月）、天弘上证 50 指数型发起式证券投资基金基金经理（ 2017 年 4 月至 2019 年 10 月）、天弘中证食品饮料指 数型发起式证券投资基金基金经 理（ 2017 年 4 月至 2019 年 10 月）、天弘中证银行指数型发起式证券投资基金基 金经理（ 2017 年 4 月至 2019 年 10 月）、天弘中证证券保险指数型发起式证券投 资基金基金经理（ 2017 年 4 月至 2019 年 10 月）、天弘中证医药 100 指数型发起 式证券投资基金基金经理（ 2017 年 4 月至 2019 年 10 月）、天弘沪深 300 指数型 发起式证券投资基金基金经理（ 2017 年 4 月至 2019 年 12 月）、天弘中证电子指 数型发起式证券投资基金基金经理（ 2017 年 4 月至 2020 年 2 月）、天弘中证计 算机主题指数型 发起式证券投资基金基金经理（ 2017 年 4 月至 2020 年 3 月）、 天弘中证 500 指数型发起式证券投资基金基金经理（ 2017 年 4 月至 2020 年 8 月）、天弘中证电子交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（ 2020 年 2 月至 2020 年 11 月）。现任天弘中证 800 指数型发起式证券投资基金基金经理、 天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理、天弘创业板交易型开放式 指数证券投资基金联接基金基金经理、天弘沪深 300 交易型开放式指数证券投资 基金基金经理、天弘沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经 理、天弘中 证红利低波动 100 指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证全 指证券公司指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证计算机主题交易型开 放式指数证券投资基金基金经理、天弘中证计算机主题交易型开放式指数证券投 资基金联接基金基金经理、天弘中证 500 交易型开放式指数证券投资基金基金经 理、天弘中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。 陈瑶女士，金融学硕士， 10 年证券从业经验。 2011 年 7 月加盟本公司，历 任交易员、交易主管，从事交易管理，程序化交易策略、基差交易策略、融资融 券交易策略等研究工作。历任天弘中 证全指运输指数型发起式证券投资基金基金 经理（ 2018 年 2 月至 2018 年 9 月）、天弘中证移动互联网指数型发起式证券投 资基金基金经理（ 2018 年 2 月至 2018 年 9 月）、天弘中证 100 指数型发起式证 券投资基金基金经理（ 2018 年 2 月至 2018 年 9 月）、天弘中证高端装备制造指 数型发起式证券投资基金基金经理（ 2018 年 2 月至 2018 年 9 月）、天弘中证环 保产业指数型发起式证券投资基金基金经理（ 2018 年 2 月至 2018 年 9 月）、天 弘中证休闲娱乐指数型发起式证券投资基金基金经理（ 2018 年 2 月至 2018 年 10 月）、天弘创业 板指数型发起式证券投资基金基金经理（ 2018 年 2 月至 2019 年 9 月）、天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（ 2019 年 9 月至 2019 年 11 月）、天弘中证 800 指数型发起式证券投资基金基金经理（ 2018 年 2 月至 2019 年 11 月）、天弘中证电子指数型发起式证券投资基金基金经理 （ 2018 年 2 月至 2019 年 11 月）、天弘中证计算机主题指数型发起式证券投资基 金基金经理（ 2018 年 2 月至 2019 年 11 月）、天弘中证食品饮料指数型发起式证 券投资基金基金经理（ 2018 年 2 月至 2019 年 11 月）、天弘中证医 药 100 指数型 发起式证券投资基金基金经理（ 2018 年 2 月至 2019 年 11 月）、天弘沪深 300 指 数型发起式证券投资基金基金经理（ 2018 年 2 月至 2019 年 12 月）、天弘中证 500 指数型发起式证券投资基金基金经理（ 2018 年 2 月至 2020 年 8 月）、天弘中 证银行指数型发起式证券投资基金基金经理（ 2018 年 2 月至 2020 年 12 月）。现 任天弘中证证券保险指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证银行交易型 开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、天弘上证 50 指数型发起式证券投 资基金基金经理、天弘沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金基金经 理、天弘沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金基金经理、天弘中证红利低波 动 100 指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证 500 交易型开放式指数证 券投资基金联接基金基金经理、天弘中证 500 交易型开放式指数证券投资基金基 金经理、天弘中证银行交易型开放式指数证券投资基金基金经理、天弘中证智能 汽车主题指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证全指证券公司交易型开 放式指数证券投资基金基金经理、天弘国证 A50 指数型发起式证券投资基金基金 经理。 5 、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务 陈钢先生：本公司副总经理，投资决策委员会联席主席、固定收益总监、基 金 经理 。 熊军先生：本公司副总经理，投资决策委员会联席主席、公司首席经济学家。 邓强先生：首席风控官。 姜晓丽女士：固定收益机构投资部总经理、宏观研究部总经理、固定收益部 总经理、基金经理。 于洋先生：股票投资研究部总经理助理，基金经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1 、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所 管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度 报告 、 中期报告 和年度报告； 7 、计算并公告基金净值 信息 ，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、按照规定召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人 名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12 、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1 、基金管理人遵守法律的承诺 本基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作 办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的活动，并承诺建立健全内部 控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。 基金管理人禁止性行为的承诺。 本基金管理人依法禁止从事以下行为： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）侵占、挪用基金财产； （ 6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （ 7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 2 、基 金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着勤勉谨慎的原则为基金份 额持有人谋取最大利益。 （ 2 ）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇他人或任何其他 第三人谋取不当利益。 （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人 从事相关的交易活动。 （ 4 ）不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的风险管理与内部控制制度 1 、风险管理的原则 （ 1 ）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司所有的部门和岗位，涵盖所 有风险类型，并贯穿于所有业务流程和业务环节； （ 2 ）独立性原则：公司根据业务需要设立保持相对独立的机构、部门和岗 位，并在相关部门建立防火墙；公司设立独立的风险管理部门及审计部门，负责 识别、监测、评估和报告公司风险管理状况，并进行独立汇报； （ 3 ）审慎性原则：风险管理核心是有效防范各种风险，任何制度的建立都 要以防范风险、审慎经营为出发点； （ 4 ）有效性原则：风险管理制度具有高度权威性，是所有员工必须严格遵 守的行动指南；执行风险管理制度不得有任何例 外，任何员工不得拥有超越制度 或违反制度的权力； （ 5 ）适时性原则：公司应当根据公司经营战略方针等内部环境和法规、市 场环境等外部环境变化及时对风险进行识别 和 评估，并对其管理政策和措施进行 相应的调整； （ 6 ）定量与定性相结合的原则：针对合规风险、操作风险、市场风险、信 用风险和流动性风险的不同特点，利用定性和定量的评估方法，建立完备的风险 控制指标体系，使风险控制更具客观性和操作性。 2 、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管 理层对风险管理负最终责任，各个 业务部门负责本部门的风险评估和监控，内控 合规部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （ 1 ）董事会：负责监督检查公司的合法合规运营、内部控制、风险管理， 从而控制公司的整体运营风险； （ 2 ）督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责，及时向审计与风险 控制委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告； （ 3 ）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置 方案和基本的投资策略； （ 4 ）风险管理委员会：拟定公司风险管理战略，经董事会批准后组织实施； 组织实施董事会批准的年度风险预算、风险可容忍度限额及其他量化风险管理工 具；根据公司总体风险控制目标，制定各业务和各环节风险控制目标和要求；落 实公司就重大风险管理做出的决定或决议；听取并讨论会议议题，就重大风险管 理事项形成决议；拟定或批准公司风险管理制度、流程；对责任人提出处罚建议， 经总经理办公会讨论后执行。 （ 5 ）内控合规部：负责公司集中 统一的合规 管理工作，按照公司规定和督 察 长 的安排履行合规管理职责，建立和完善合规管理及合规风险信息的监控、 识 别、处置、报告体系，不 断提升公司整体 合规意识和能力。 （ 6 ）风险管理部：通过投资交易系统的风控参数设置，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交易等场外交易 的风险识别与评估，保证各投资组合场外交易的事中合规控制；负责各投资组合 投资绩效、风险的计量和控制； （ 7 ）审计部：通过运用系统化和规范化的方法，审查、评价并改善公司的 业务活动、内部控制和风险管理的适当性和有效性，以促进公司完善治理、增加 价值和实现目标。 （ 8 ）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。各部门的部门 经理对本部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的 风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。 3 、内部控制制度综述 （ 1 ）风险控制制度 公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、行业自律规定和公司各项规 章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；不断提高经营管 理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化；建立行之有 效的风险控制机制和制度，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全 完整；维护公司信誉，保持公司的良好形象。针对公司面临的各种风险， 包括政 策和市场风险，管理风险和职业道德风险，分别制定严格防范措施，并制定岗位 分离制度、空间分离制度、作业流程制度、集中交易制度、信息披露制度、资料 保全制度、保密制度和独立的监察稽核制度等相关制度。 （ 2 ）内控合规管理 制度 为 保障 持续规范发展，公司制定合规 管理 制度。 公司 设 督察长， 负责公司合 规管理工作，实施对公司经营管理合规合法性的审查、监督和检查。 内控 合规部 负责公司集中 统一的合规 管理工作，按照公司规定和督察 长 的安排履行合规管理 职责，建立和完善合规管理及合规风险信息的监控、识别、处置、报告体系，不 断提升公司整体 合规意识和能力。 （ 3 ）审计管理 制度 为规范 内部审计工作，公司制定内部审计管理制度。 内部 审计 通过运用系统 化和规范化的方法，审查、评价并改善公司的业务活动、内部控制和风险管理的 适当性和有效性，以促进公司完善治理、增加价值和实现目标。 （ 4 ）内部会计控制制度 建立了基金会计的工作制度及相应的操作控制规程，确保会计业务有章可循； 按照相互制约原则，建立了基金会计业务的复核制度以及与托管行相关业务的相 互核查监督机制；为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资 金头寸管理制度；为了确保基金资产的安全，公司严格规范基金清算交割工作， 并在授权范围内，及时准确地完成基金清算；强化会计的事前、事中、事后监督 和考核制度；为了防止会计数据的毁损、散失和泄密，制定了完善的档案保管和 财务交接制度。 4 、风险管理和内部风险控制的措施 （ 1 ）建立、健全内控体系，完善内控制度。公司 建立、健全了内控结构，高 管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保内 控合规工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新； （ 2 ）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项制度， 做到基金经理分开、投资决策分开、基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之 间的制衡机制，从制度上减少和防范风险； （ 3 ）建立、健全岗位责任制。公司建立、健全了岗位责任制，使每个员工 都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和 减少风险； （ 4 ）建立风险分类、 识别、评估、报告、提示程序。公司建立了风险管理委 员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而 上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险 状况，从而以最快速度做出决策； （ 5 ）建立内部监控系统。公司建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控； （ 6 ）使用数量化的风险管理手段。采取数量化、技术化的风险控制手段， 建立数量化的风险管理模型，用以提示市场趋势、行业及个股的风险，以便公司 及时采取有效的措施，对风险 进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失； （ 7 ）提供足够的培训。公司制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够 和适当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。 5 、基金管理人关于内部合规控制声明书 本公司确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层 的责任。本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确，并承诺将根据市 场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市静安区新闸路 669号博华广场 19楼 法定代表人：贺青 成立时间： 1999年 8月 18日 组织形式：其他股份有限公司（上市） 批准设立机关及批准设立文号：证监机构字 [1999]77号 注册资本：捌拾玖亿柒佰玖拾肆万柒仟玖佰伍拾肆元人民币 存续期间：持续经营 基金托管业务批准文号：证监许可 [2014]511号 联系人：王健 联系电话： 021-38917599-5 国泰君安证券股份有限公司前身为国泰证券和君安证券， 1999年 8月 18日 两公司合并新设为国泰君安证券股份有限公司。 2015年 6月 26日国泰君安证券 股份有限公司在上交所上市交易 ， 证券简称为 “国泰君安 ”， 证券代码为 “601211”。 2017年 4月 11日国泰君安证券股份有限公司在香港联交所主板挂牌并上市交 易 ， H股股票中文简称 “國泰君安 ”， 英文简称为 “GTJA”， 股票代码为 “02611”。 截至 2019年 12月 31日，国泰君安证券股份有限公司注册资本为 89.07947954 亿元人民币，直接设有 6家境内子公司和 1家境外子 公司，并在全国设有 33家 分公司、 4家期货分公司、 420家证券营业部和 28家期货营业部，是国内最早开 展各类创新业务的券商之一。 2008-2020年，公司连续十三年在中国证监会证券 公司分类评价中被评为 A类 AA级，为目前证券公司获得的最高评级。 2、主要人员情况 陈忠义先生，中国国籍，无境外居留权， 1970年 10月出生，经济学学士， 中级经济师，现任国泰君安证券资产托管部总经理。 1993年参加工作，曾任职于 君安证券清算部总经理助理、国泰君安证券营运中心副总经理、光大证券营运管 理总部总经理等职 。 “全国金融五一劳动奖章 ”、 “金融服务能手 ”称号获得者 ， 中 国证券业协会托管结算专业委员会副主任委员 ， 带领团队设计的 “直通式证券清 算质量管理国际化标准平台 ”， 被评为上海市 2011年度金融创新奖二等奖 。 2014 年 2月起任国泰君安证券资产托管部总经理。 国泰君安证券总部设资产托管部，现有员工全部具备基金从业资格及本科以 上学历，管理人员及业务骨干均具有多年基金、证券和银行的从业经验，从业人 员囊括了经济师、会计师、注册会计师、律师、国际注册内部审计师等中高级专 业技术职称及专业资格，专业背景覆盖了金融、会计、经济、法律、计算机等各 领域，是一支诚实勤勉、积极进取、专业分布合理，职业技能优良的资产托管从 业人员队伍。 3、基金托管业务经营情况 国泰君安证券于 2013年 4月 3日 取得私募基金综合托管业务资格，于 2014 年 5月 20日取得证券投资基金托管资格 ， 可为各类公开募集基金 、 非公开募集 基金提供托管服务 。 国泰君安证券坚守 “诚信专业 、 质量为本 ”的服务宗旨 ， 通过 组建经验丰富的专业团队、搭建安全高效的业务系统，为基金份额持有人提供值 得信赖的托管服务。国泰君安获得证券投资基金托管资格以来，广泛开展了公募 基金、基金专户、券商资管计划、私募基金等基金托管业务，与建信、平安、天 弘、富国、长信、中融等多家基金公司及其子公司建立了托管合作关系，截止 2020 年 08月 31日托管公募基金 31只，专业的服务 和可靠的运营获得了管理人的一 致认可。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 严格遵守国家法律法规、行业规章及公司内相关管理规定，加强内部管理， 保证资产托管部业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险的梳理、 评估、监控，有效地实现对各项业务风险的监控和管理，确保业务稳健运行，保 护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 国泰君安证券在董事会中内设风险控制委员会，是公司风险管理的最高决策 机构；公司在经营管理层面设置风险管理委员会，对公司经营风险实行统筹管理， 对风险管理重大事项进行审议 与决策；风险管理部门包括专职履行风险管理职责 的风险管理部、合规部、法律部、稽核审计部，以及计划财务部、信息技术部、 营运中心等履行其他风险管理职责的部门。 资产托管部设置风控合规岗和稽核监控岗，负责制定本部门风险管理规章制 度，分析报告部门整体风险管理状况，评估检查风险管理执行情况并提出改进建 议，抓住要害环节和关键风险，协助业务运营岗位进行专项化解，监督风险薄弱 环节的整改情况；同时部门设置风险评估及处置小组，由资产托管部总经理及各 小组、运营中心负责人组成，负责对重大风险事项进行评估、确定风险管理违规 事项的处理意 见、突发事件应急管理等事项。 3、内部控制制度及措施 根据《基金法》、《运作办法》《证券投资基金托管业务管理办法》等法律法 规，基金托管人制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度，确 保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《国泰君安证券资产托管业务管 理暂行办法》、《国泰君安证券资产托管部内部控制与风险管理操作规程》、《国泰 君安证券资产托管部稽核监控操作规程》、《国泰君安证券资产托管部突发事件与 危机处理规程》、《国泰君安证券资产托管部保密规程》、《国泰君安证券资产托管 部资产保管操作规程》、《国泰君安证券资产托管部档案管理操作规程》等，并根 据市场变化和 基金业务的发展不断加以完善。做到业务管理制度化，技术系统完 整独立，核心作业区实行封闭管理，业务分工合理，有关信息披露由专人负责。 基金托管人通过基金托管业务各环节风险的事前揭示、事中控制和事后稽核 的动态管理过程来实施内部风险控制；安全保管基金财产，保持基金财产的独立 性；实行经营场所封闭式双门禁管理，并配备录音和录像监控系统；建立独立的 托管运营系统并进行防火墙设置；实施严格的岗位冲突矩阵管理，重要岗位设置 双人复核机制，建立严格有效的操作制约体系；深入进行职业道德教育，树立内 控优先的理念，培养部门全体员工的风险 防范和保密意识；配备专门的稽核监控 岗对基金托管业务运行进行内部稽核审查，以保证基金托管业务内部控制的有效 性。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 基金托管人根据《基金法》、《运作办法》等有关法律法规的规定及《基金合 同》约定，制定投资监督标准与监督流程，对基金合同生效之后所委托资产的投 资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示管理人违规风险，并定 期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供 的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指 令、基金管理人对基 金资产的核算、基金资产净值的计算、对各基金费用的提取与开支情况、基金的 申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行 监督和核查。 2、监督程序 基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》等有关法律法规 和《基金合同》的行为，应当及时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通 知后及时核对确认并进行调整。基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促 基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金 管理人有重大违规行为，应 立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 五、相关服务机构 （一）基金销售机构 1 、直销机构： (1) 天弘基金管理有限公司直销中心 住所 : 天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704 - 241 号 办公地址 : 天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层 法定代表人 : 胡晓明 电话 : （ 022 ） 83865560 传真 : （ 022 ） 83865563 联系人 : 司媛 客服电话 :95046 （ 2） 天弘基金管理有限公司网上直销系统 客服电话： 95046 2 、 其他销售机构： (1) 万联证券股份有限公司 办公地址 : 广州天河区珠江东路高德置地秋广场 E 栋 12 楼 注册地址 : 广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18 、 19 层 法定代表人 : 张建军 联系人 : 甘蕾 客服电话 :95322 网址 :www.wlzq.cn (2) 上海中正达广基金销售有限公司 办公地址 : 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 注册地址 : 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人 : 黄欣 联系人 : 戴珉微 客服电话 :400 - 676 - 7523 网址 :www.zzwealth.cn (3) 上海基煜基金销售有限公司 办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 - 1504 室 注册地址 : 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区） 法定代表人 : 王翔 联系人 : 吴鸿飞 客服电话 :400 - 820 - 5369 网址 :www.jiyufund.com.cn (4) 上海天天基金销售有限公司 办公地址 : 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 注册地址 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼 法定代表人 : 其实 联系人 : 丁姗姗 客服电话 :400 - 181 - 8188 网址 :www. 1234567.com.cn (5) 上海好买基金销售有限公司 办公地址 : 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼（ 200120 ） 注册地址 : 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 法定代表人 : 杨文斌 联系人 : 高源 客服电话 :400 - 700 - 9665 网址 :www.ehowbuy.com (6) 上海汇付基金销售有限公司 办公地址 : 上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大 楼 2 楼 注册地址 : 上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人 : 冯修敏 联系人 : 甄宝林 客服电话 :0 21 - 34013996 网址 :www.hotjijin.com (7) 上海证券有限责任公司 办公地址 : 上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 注册地址 : 上海市西藏中路 336 号 法定代表人 : 龚德雄 联系人 : 邵珍珍 客服电话 :021 - 962518 网址 :www.962518.com (8) 上海长量基金销售有限公司 办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 注册地址 : 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表人 : 张跃伟 联系人 : 詹慧萌 客服电话 :40 0 - 820 - 2899 网址 :www.erich fund.com (9) 上海陆金所基金销售有限公司 办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 注册地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人 : 郭坚 联系人 : 程晨 客服电话 :400 - 866 - 6618 网址 :www.lu.com (10) 东方财富股份有限公司 办公地址 : 上海市永和路 118 弄 24 号楼 注册地址 : 西藏自治区拉萨市北京中路 101 号 法定代表人 : 郑立坤 联系人 : 付佳 客服电话 :400 - 881 - 1177 网址 :www.xzsec.com (11) 东海证券股份有限公司 办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 注册地址 : 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 、 19 号楼 法定代表人 : 钱俊文 客服电话 :400 - 888 - 8588 、 95531 网址 :www.longone.com.cn (12) 中信建投证券股份有限公司 办公地址 : 北京市朝阳门内大街 188 号 注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人 : 王常青 联系人 : 刘芸 客服电话 :400 - 8888 - 108 网址 :www.csc108.c om (13) 中国人寿保险股份有限公司 办公地址 : 中国北京市西城区金融大街 16 号 注册地址 : 中国北京市西城区金融大街 16 号 法定代表人 : 王 滨 客服电话 :95519 网址 :www.e - chinalife.com (14) 中国银河证券股份有限公司 办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人 : 陈共炎 联系人 : 辛国政 客服电话 :400 - 8888 - 888 网址 :www.chinastock.com.cn (15) 中证金牛 ( 北京 ) 投资咨询有限公司 办公地址 : 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层 注册地址 : 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2 - 45 室 法定代表人 : 钱昊旻 联系人 : 孙雯 客服电话 :010 - 59336512 网址 :www.jnlc.com (16) 交通银行股份有限公司 办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 188 号 注册地址 : 上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人 : 任德奇 联系人 : 陈旭 客服电话 :95559 网址 :www.bankcomm.com (17) 信达证券股份有限公司 办公地址 : 北京市 西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层 注册地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人 : 高冠江 联系人 : 张晓辰 客服电话 :400 - 800 - 8899 网址 :www.cindasc.com (18) 兴业银行股份有限公司 办公地址 : 上海市江宁路 168 号 注册地址（未完）  |