山西证券策略精选 : 山西证券策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2021年第1号)
原标题:山西证券策略精选 : 山西证券策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2021年第1号) 山西证券策略精选灵活配置混合型证券投 资基金更新招募说明书 （2021年第 1号） 基金管理人：山西证券股份有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 二零二一年四月 山西证券策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 【重要提示】 山西证券策略精选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经 中国证监会 2016年 10月 14日证监许可[2016]2343号《关于准予山西证券策略 精选灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》注册募集。本基金的基金合同于 2016年 12月 29日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分 散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基 金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金投资于证券市场，基金净值会因证券市场波动等因素而波动，投资者 在投资本基金前，应全面了解本基金产品特性，充分考虑自身风险承受能力，理 性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等 环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风 险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金特有风险等。 本基金是混合型基金，其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型基金， 高于债券型基金、货币市场基金。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金 的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。本基金在募集期 内按 1.00元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1.00元面值购买 基金份额以后，有可能面临基金份额净值跌破 1.00元、从而遭受损失的风险。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应 程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的有关章节。侧 袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的 特定风险。 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资 1 山西证券策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高 低并不预示其未来业绩表现。 本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策 后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。投资有 风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明书、 基金产品资料概要等信息披露文件。 本次更新招募说明书主要针对中国证监会于 2020年7月10日颁布的《公开 募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》（证监会公告[2020]41号）及中国 证券投资基金业协会于 2020年 10月 30日公布的《证券投资基金侧袋机制操作 细则（试行）》要求，增加侧袋机制相关条款。其他所载内容截止日为 2021年 3月 31日，有关财务数据和净值表现截止日为 2020年 12月 31日（财务数据已 经审计）。 本招募说明书已经本基金托管人复核，原招募说明书与本次更新的招募说明 书不一致的，以本次更新的招募说明书为准。 2 山西证券策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 目录 【重要提示】................................................................................................................1 目录 ........................................................................................................................3 第一部分绪言 ..............................................................................................................4 第二部分释义 ..............................................................................................................5 第三部分基金管理人 ................................................................................................10 第四部分基金托管人 ................................................................................................29 第五部分相关服务机构 ............................................................................................31 第六部分基金份额的发售 ........................................................................................38 第七部分基金合同的生效 ........................................................................................39 第八部分基金份额的申购与赎回 ............................................................................40 第九部分基金的投资 ................................................................................................50 第十部分基金的业绩 ................................................................................................65 第十一部分基金的财产 ............................................................................................67 第十二部分基金资产的估值 ....................................................................................68 第十三部分基金的收益分配 ....................................................................................73 第十四部分基金费用与税收 ....................................................................................75 第十五部分基金的会计与审计 ................................................................................77 第十六部分基金的信息披露 ....................................................................................78 第十七部分侧袋机制 ................................................................................................85 第十八部分风险揭示 ................................................................................................89 第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ........................................93 第二十部分基金合同的内容摘要 ............................................................................95 第二十一部分基金托管协议的内容摘要 ..............................................................125 第二十二部分对基金份额持有人的服务 ..............................................................139 第二十三部分其他应披露的事项 ..........................................................................141 第二十四部分招募说明书的存放及查阅方式 ......................................................143 第二十五部分备查文件 ..........................................................................................144 3 山西证券策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 第一部分绪言 《山西证券策略精选灵活配置混合型证券投资基金》（以下简称“招募说明 书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）、 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称 “《信息披露办法》”）、 《证券投资基金信息披露编报规则第 5号<招募说明书的内容与格式>》等有关 法律法规以及《山西证券策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以 下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及 基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。 基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投 资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当 事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额 持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同 当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投 资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 4 山西证券策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 第二部分释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指山西证券策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2、基金管理人：指山西证券股份有限公司 3、基金托管人：指中国银行股份有限公司 4、基金合同或本基金合同或《基金合同》：指《山西证券策略精选灵活配 置混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《山西证券策略 精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和 补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《山西证券策略精选灵活配置混合型证 券投资基金招募说明书》及其更新 7、基金份额发售公告：指《山西证券策略精选灵活配置混合型证券投资基 金基金份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 以及颁布机关对其不时做出的修订 9、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，2012年 12月 28日经第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订，自 2013年 6月 1日起实施，并经 2015年 4月 24日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会 关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实 施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 12、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实 5 山西证券策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《流动性规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其 不时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员 会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内 依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 20、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以 及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 23、销售机构：指山西证券股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 代理协议，代为办理基金销售业务的机构 24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为山西证券股份有 限公司或接受山西证券股份有限公司委托代为办理登记业务的机构 26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、由该登记机构 6 山西证券策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 办理登记的基金份额余额及其变动情况的账户 27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期额投资业务而引起的基金份额变 动及结余情况的账户 28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3个月 31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 34、T+n日：指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日） 35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 37、《业务规则》：指《山西证券股份有限公司开放式基金业务规则》，是 规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理 人和投资人共同遵守 38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同及招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 41、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公 告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 7 山西证券策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10% 45、元：指人民币元 46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 51、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定 互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 网站）等媒介 52、基金产品资料概要：指《山西证券策略精选灵活配置混合型证券投资基 金基金产品资料概要》及其更新 53、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门 账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待， 属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 54、特定资产：包括：（1）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 致公允价值存在重大不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（3）其他资产价值存在重大不确 定性的资产 8 山西证券策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 55、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观 事件。 56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 9 山西证券策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 第三部分基金管理人 一、基金管理人概况 名称：山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：王怡里 成立日期：1988年 7月 28日 批准设立机关及批准设立文号：中国人民银行复[1988]315号 组织形式：股份有限公司 存续期限：持续经营 注册资本：人民币 35.8977亿元 联系电话：（0351）8686668传真：（0351）8686918 股权结构： 序号股东名称持股数量持股比例 1山西金融投资控股集团有限公司 1,124,908,792 31.34% 2太原钢铁 (集团)有限公司 359,958,616 10.03% 3山西国际电力集团有限公司 199,268,856 5.55% 4中央汇金资产管理有限责任公司 52,805,220 1.47% 5 中国建设银行股份有限公司-国泰 中证全指证券公司交易型开放式指 数证券投资基金 45,030,681 1.25% 6 中吉金投资产管理有限公司-中吉 金投-稳赢 2号投资基金 44,788,100 1.25% 7香港中央结算有限公司 (陆股通 ) 37,680,186 1.05% 8郑州热力集团有限公司 34,321,745 0.96% 9 中国建设银行股份有限公司-华宝 中证全指证券公司交易型开放式指 数证券投资基金 23,926,510 0.67% 10山西省科技基金发展有限公司 22,100,000 0.62% 注：截止到 2020.9.30前十大股东持股情况 经营范围：证券经纪；证券自营；证券资产管理；证券投资咨询；与证券交 易、证券投资活动有关的财务顾问；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介 绍业务；融资融券；代销金融产品；公开募集证券投资基金管理业务。 10 山西证券策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 二、主要人员情况 1、董事会成员基本情况 侯巍先生，1972年 8月出生，中共党员，硕士学位。1994年 7月至 2001 年 12月历任山西省信托投资公司南宫证券营业部职员、经理助理、监理、经理； 期间兼任证券业务部投资银行部经理； 2001年 12月至 2008年 1月历任山西证 券有限责任公司党委委员、副总经理、董事、总经理；2008年 1月至 2015年 2 月任山西证券股份有限公司董事、总经理； 2008年 2月至 2014年 12月历任山 西证券股份有限公司党委委员、党委副书记； 2009年 4月至今任中德证券有限 责任公司董事长；2014年 12月至今任山西证券股份有限公司党委书记；2015 年 2月至 2020年 12月任山西证券股份有限公司总经理； 2015年 2月至今任山 西证券股份有限公司董事长；2016年 12月至今任山西股权交易中心有限公司董 事长；2020年 6月至今任山西金融投资控股集团有限公司党委委员；2020年 12 月起任山西证券股份有限公司执行委员会主任委员。 王怡里先生，1973年 6月出生，中共党员，本科学历。 2002年 4月至 2008 年 1月历任山西证券有限责任公司资产管理部副总经理、资产管理太原部副总经 理、总监、综合管理部（董事会办公室）副总经理、总经理； 2008年 2月至 2013 年 3月任山西证券股份有限公司董事会办公室总经理；2008年 2月至 2016年 5 月任山西证券股份有限公司综合管理部总经理；2010年 2月至 2020年 8月任山 西证券股份有限公司党委委员； 2010年 4月至今任山西证券股份有限公司董事 会秘书；2011年 8月至 2020年 12月任山西证券股份有限公司副总经理；2013 年 6月至今任山证基金管理有限公司董事长； 2014年 6月至今任山证资本管理 （北京）有限公司董事长； 2015年 2月至今任山证投资有限责任公司董事长； 2016年 11月至今任中德证券有限责任公司董事；2018年 12月至今任山证创新 投资有限公司执行董事、总经理； 2020年 3月至今任山证科技（深圳）有限公 司执行董事；2018年 3月至 2020年 12月任山西证券股份有限公司职工董事； 2020年 8月至今任山西证券股份有限公司党委副书记；2020年 12月起任山西证 券股份有限公司副董事长、总经理、执行委员会委员。截至目前，兼任山西中小 企业创业投资基金（有限合伙）、北京山证并购资本投资合伙企业（有限合伙）、 汾西启富扶贫引导基金合伙企业（有限合伙）、山西交通产业基金合伙企业（有 11 山西证券策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 限合伙）、山西国投创新绿色能源股权投资合伙企业（有限合伙）、山西太行煤 成气产业投资基金合伙企业（有限合伙）、山西信创引导私募股权投资基金合伙 企业（有限合伙）执行事务合伙人委派代表。 刘鹏飞先生，1981年 6月出生，中共党员，硕士学位。 2016年 8月至 2017 年 2月任山西国信投资集团有限公司投资管理部副总经理；2017年 2月至 2018 年 2月任山西金融投资控股集团有限公司资本运营部副总经理； 2018年 2月至 2019年 11月任山西金融投资控股集团有限公司资本运营部副总经理（主持工 作）；2019年 12月至今任山西金融投资控股集团有限公司金融投资部总经理、 职工董事；2017年 3月至今任山西省融资再担保集团有限公司董事；2018年 2 月至 2020年 8月任中煤财产保险股份有限公司董事；2020年 3月至今任山西金 控资本管理有限公司执行董事、总经理；2020年 5月至今任华融晋商资产管理 股份有限公司董事。 李小萍女士，1971年 12月出生，中共党员，中央党校研究生。1997年 4 月至 2003年 3月任山西省信托投资公司人事处主任科员；2003年 3月至 2014 年 12月历任山西省国信投资（集团）公司专职纪检员、人力资源部经理、纪检 委员、纪检委办公室主任、监察室主任、纪委副书记； 2014年 12月至 2016年 6 月任山西国信投资集团有限公司纪检委员、纪检委办公室主任、监察室主任、纪 委副书记、人力资源总监兼人力资源部经理； 2016年 6月至 2018年 2月历任山 西金融投资控股集团有限公司人力资源总监兼党委组织部部长、人力资源部总经 理、机关党委书记、机关党委统战委员、工会主席； 2017年 2月至 2018年 2月 任山西省投资集团有限公司监事、监事会会主席； 2018年 2月至今任山西证券 股份有限公司专职党委副书记；2018年 9月至今任公司工会主席。 周金晓先生，1973年 11月出生，中共党员，本科学历。 2007年 7月至 2008 年 5月任太原钢铁（集团）有限公司计财部投资管理室主任； 2008年 5月至 2009 年 2月任太钢铁（集团）有限公司计财部资产管理室主任； 2009年 2月至 2018 年 11月任太钢集团土耳其 KROM公司财务总监； 2018年 12月至今任太钢集 团资本运营部副部长（主持工作）和山西太钢不锈钢股份有限公司证券与投资者 关系管理部副部长（主持工作）； 2020年 3月至今任太钢不锈证券事务代表； 2020年 4月至今兼任太钢集团财务有限公司、石太铁路客运专线有限责任公司 和山西晋祠国宾馆有限公司董事。 12 山西证券策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 夏贵所先生，1963年 2月出生，中共党员，本科学历。 2001年 11月至 2004 年 3月任山西通宝能源股份有限公司总会计师；2004年 3月至 2008年 2月任山 西通宝能源股份有限公司副总经理兼会计师；2008年 2月至 2010年 7月任山西 国际电力配电管理公司总会计师、党委委员； 2010年 7月至 2020年 2月任山西 国际电力集团有限公司财务部经理（期间： 2014年 2月至 2017年 3月任晋能电 力集团有限公司总会计师、党委委员职务）； 2017年 11月至 2020年 2月任晋 能集团有限公司财务管理部副部长；2017年 5月至 2020年 8月任山西国际电力 集团有限公司董事；2010年 6月至今任山西国电置业有限公司董事； 2010年 8 月至今任山西地方电力有限公司董事； 2011年 2月至今任山西国际电力资产管 理有限公司董事；2014年 3月至今任晋能环保工程有限公司董事；2015年 4月 至今任山西国际电力投资有限公司董事；2016年 5月至今任山西通宝能源股份 有限公司董事；2018年 5月至今任晋商银行股份有限公司、山西灏鼎能源投资 有限公司监事；2018年 8月至今任山西证券股份有限公司董事。 李海涛先生，1969年 2月出生，博士学位，教授。1997年 6月至 2005年 5月任康纳尔大学 Johnson管理学院金融学助理教授；2005年 6月至 2013年 2 月任密西根大学 Ross商学院金融学教授；2011年 6月至 2013年 2月任长江商 学院金融学访问教授；2013年 3月至今任长江商学院金融学教授；2012年 12 月至今任中国白银集团有限公司独立董事； 2016年 4月至今任汇安基金管理有 限责任公司独立董事；2017年 12月至今任德邦证券股份有限公司独立董事。 邢会强先生，1976年 9月出生，中共党员，博士学位，教授。2005年 7月 至 2007年 6月在中国工商银行博士后工作站、北京大学博士后流动站工作；2007 年 7月至今任教于中央财经大学；2008年 8月至 2013年 7月于北京市国浩律师 事务所任兼职律师；2013年 12月至 2016年 10月任安徽鑫科材料股份有限公司 独立董事；2013年 8月至 2019年 12月于北京市君致律师事务所任兼职律师； 2016年 1月至今任北京市金融服务法学研究会副会长兼秘书长；2015年 8月至 2019年 12月任武汉远景航天科技股份公司独立董事；2016年 12月至 2020年 9 月任北京恒泰万博石油技术股份有限公司独立董事；2017年 10月至今任先锋基 金投资管理有限公司独立董事； 2017年 4月至今任中国法学会证券法学研究会 副会长兼秘书长；2020年 1月至今于北京市策略律师事务所任兼职律师、资本 市场部高级顾问；2020年 11月至今任利安人寿股份有限公司独立董事。 13 山西证券策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 朱祁先生，1975年 11月出生，博士学位，副教授。 2007年 9月至 2012年 6月任上海交通大学安泰经济与管理学院金融系讲师；2012年 7月至今任复旦大 学管理学院财务金融系副教授；2019年 8月至今任宁波人健药业集团股份有限 公司独立董事。 郭洁女士，1975年 8月出生，学士学位，高级会计师。 1997年 12月至 2005 年 6月任大连中连资产评估有限公司总经理；2004年 7月至 2005年 7月任北京 中兆国际会计师事务所有限公司总经理； 2005年 7月至 2008年 7月任民政部 紧急救援促进中心及其子公司欣诺紧急救援投资管理有限公司理事会秘书、办公 室副主任、副总经理； 2008年 7月至 2011年 3月任北京中长石基信息技术股份 有限公司董事、董事会秘书；2011年 5月至 2019年 12月任山西国元资产评估 有限公司法定代表人；2016年 12月至今任山西锦波生物医药股份有限公司独立 董事；2018年 8月至今任新时空天基物联（集团）有限公司副总经理； 2020年 3月至今任山西中绿环保股份有限公司独立董事；2020年 7月至今任山西锦绣大 象农牧股份有限公司独立董事。 乔俊峰先生，1965年 12月出生，中共党员，硕士学位。 1993年 5月至 1997 年 2月历任山西省信托投资公司迎泽大街证券营业部部门经理、大营盘证券营业 部经理；1997年 3月至 2001年 8月历任山西省信托投资公司证券业务总部副总 经理、副总监；上海双阳路证券营业部总监、总经理；2001年 9月至 2007年 8 月，历任山西证券有限责任公司网络交易部总经理、经纪业务总部总经理；兼任 太原府西街证券营业部总经理、智信网络董事长兼总经理；2007年 4月至 2015 年 5月历任山西证券有限责任公司、山西证券股份有限公司职工董事； 2007年 11月至 2010年 9月任大华期货有限公司董事；2008年 2月至 2008年 9月任期 货筹备组负责人；2008年 10月至 2010年 9月任大华期货有限公司总经理；2010 年 9月至 2013年 9月任大华期货有限公司董事长；2013年 9月至 2017年 1月 任格林大华期货有限公司董事长； 2010年 2月至今任山西证券股份有限公司党 委委员；2010年 12月至今任山西证券股份有限公司副总经理；2016年 1月至今 任山证国际金融控股有限公司董事长； 2017年 6月至今兼任山西证券股份有限 公司上海资产管理分公司总经理；2020年 12月起任山西证券股份有限公司职工 董事、执行委员会委员。 14 山西证券策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2、监事会成员基本情况 焦杨先生，1966年 11月出生，中共党员，本科学历，硕士学位。1997年 3 月至 2010年 1月历任山西信托计划处副处长、资金管理部副经理、公司副总经 理兼资金管理部经理；2010年 2月至 2014年 12月任山西信托股份有限公司常 务副总经理；2014年 12月至 2016年 6月任山西国信投资集团有限公司风控总 监兼审计风控部总经理；2016年 6月至 2019年 12月任山西金融投资控股集团 有限公司运营总监；2016年6月至 2018年 2月任山西金融投资控股集团有限公 司资本运营部总经理；2018年 2月至 2019年 12月任山西金融投资控股集团有 限公司投资管理部总经理；2015年 1月至今任汇丰晋信基金管理有限公司监事 会主席；2015年1月至 2020年 7月历任山西股权交易中心有限公司监事、监事 会主席；2010年 10月至今任山西证券股份有限公司监事；2011年 5月至今任山 西证券监事会主席；2019年 12月至今任山西证券党委委员。 郭志宏先生，1966年 5月出生，中共党员，硕士学位。1983年6月至 1996 年 5月历任中国人民银行沁源支行干事、晋东南地区中心支行干事、长治分行干 事、长子县支行副行长、长治分行政教科副科长；1996年5月至 2002年8月任 长治市城市信用中心社副主任；2002年 9月至 2005年 12月任长治市城市信用 社总经理；2005年 12月至 2012年 4月历任长治市商业银行副行长、行长；2012 年 5月至 2015年 3月，任山西信托股份有限公司监事、监事会主席；2015年 3 月至 2017年 1月任山西信托股份有限公司党委委员、副总裁；2017年 1月至 2019 年 1月任山西省融资再担保有限公司党委书记、董事长；2019年 1月至今任山 西省融资再担保集团有限公司党委书记、董事长；2015年 5月至今任山西证券 股份有限公司监事。 李国林先生，1972年 8月出生，中共党员，本科学历。2004年4月至 2017 年 12月历任山西省科技基金发展总公司部门副经理、部门经理、总经理助理、 总法律顾问、副总经理、总经理、党支部书记；2017年 12月至 2020年 9月任 山西省科技基金发展有限公司(原山西省科技基金发展总公司)党支部书记、执行 董事、总经理；2014年 9月至今任山西久晖股权投资管理有限公司执行董事； 15 山西证券策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2014年 6月至今任山西澳坤生物农业股份有限公司董事；2014年 4月至今任太 原风华信息装备股份有限公司董事；2012年 3月至今任晋城市富基新材料股份 有限公司董事；2014年 12月至今任山西诺亚信创业投资有限公司董事；2012 年 12月至今任运城市奥新纳米新技术有限公司董事；2015年 1月至今任山西青 山化工有限公司董事；2018年 3月至今任山西康宝生物制品股份有限公司董事； 2020年 9月至今任山西省投资集团专职党委副书记、副董事长、副总经理；2015 年 5月至今任山西证券股份有限公司监事。 刘奇旺先生，1963年 3月出生，中共党员，本科学历。1992年 10月至 2007 年 4月任吕梁地区信托投资公司办公室副主任，主任；2007年 5月至今任吕梁 市投资管理公司总会计师；2017年 12月至今任吕梁国投集团有限公司副董事长， 副总经理；2015年 5月至今任山西证券股份有限公司监事。 王玉岗先生，1962年 10月出生，中共党员，大学专科学历。2002年 11月 至 2014年 12月历任长治市行政事业单位国有资产管理中心回收科副科长、办公 室主任；2014年 12月至 2019年 12月任长治市行政事业单位国有资产管理中心 副主任；2017年 10月起主持全面工作；2019年 12月至今任长治市行政事业单 位国有资产管理中心主任。 武爱东先生，1967年6月出生，中共党员，中央党校研究生。1998年 6月 至 2015年 12月历任汾酒大厦工会主席、党委书记、总经理、执行董事；2016 年 1月至 2017年 9月任竹叶青酒营销有限公司董事长；2016年 1月至 2019年 12月任山西杏花村汾酒厂股份有限公司总经理助理；2017年 9月至 2019年 11 月任四川天玖投资有限责任公司党支部书记、董事长；2019年 11月至今任山西 杏花村国际贸易有限责任公司党支部书记、董事、总经理。 崔秋生先生，1973年9月出生，中共党员，硕士学位。2005年3月至2009年3 月任山西焦化焦化三厂精酚车间主任；2009年3月至2009年9月任山西焦化焦化三 厂总工艺师；2009年9月2011年1月任山西焦化焦化五厂总工程师；2011年2月至 2011年6月任山西焦化生产技术部副部长、总调度长；2011年6月至2013年3月任 山西焦化焦化厂副厂长；2013年3月至2017年9月任山西焦化焦油加工厂党委书 记、厂长；2017年10月至2018年7月任山西焦化设计研究院（有限公司）党委书 16 山西证券策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 记、副董事长；2018年7月至今任山西焦化集团有限公司企业管理处、政策研究 室党支部书记、处长、主任。刘奇旺先生，中共党员，本科学历。 1992年10月至 2017年12月，历任吕梁市国有资产投资集团公司（原吕梁地区信托投资公司）办 公室副主任、办公室主任、总会计师； 2017年12月至今任吕梁国投集团有限公司 （原吕梁市国有资产投资集团公司）总会计师；2015年5月至今任公司监事。 白景波先生，1974年3月出生，中共党员，中央党校研究生。2010年4月至2013 年3月任山西省经贸投资控股集团有限公司业务运行处处长；2013年3月至2013 年12月任山西国瑞投资有限公司董事、总经理；2013年3月至2013年12任山西国 瑞房地产开发有限公司副董事长、党支部书记；2013年12月至2018年8月任山西 国瑞房地产开发有限公司党支部书记、董事长；2018年8月至今任山西省旅游投 资控股集团有限公司党委委员、董事、总会计师；2019年4月至今任太原重工股 份有限公司监事；2019年9月至今任太原狮头水泥股份有限公司董事。 胡朝晖先生，1969年 6月出生，中共党员，本科学历。1992年 12月至 2002 年 1月历任山西省信托投资公司证券部部门经理、经营部经理、汾酒厂营业部经 理、西矿街营业部经理；2002年2月至 2008年 1月历任山西证券有限责任公司 坞城路营业部总经理、西安高新二路营业部总经理、风险控制部总经理、职工监 事；2008年2月至 2016年 5月任山西证券股份有限公司风险控制部总经理； 2016 年 5月至今任山西证券股份有限公司稽核审计部总经理；2009年 1月至今任山 西证券股份有限公司监事会副主席；2011年 7月至今任山证投资有限责任公司 监事；2014年 6月至今任山证资本管理（北京）有限公司监事。 刘文康先生，1971年 2月出生，中共党员，本科学历。1998年9月至 2008 年 7月历任山西证券有限责任公司投资研究部研究员、太原解放北路证券营业部 经理助理、经纪管理部副总经理、大同新建南路证券营业部总经理；2008年 7 月至 2016年 5月任山西证券股份有限公司合规管理部总经理；2016年5月至今 任山西证券股份有限公司风险管理部总经理。 司海红女士，1978年 7月出生，中共党员，硕士学位。2000年8月至 2002 年 5月在山西证券有限责任公司投资银行部工作；2002年6月至 2012年9月在 山西证券有限责任公司、山西证券股份有限公司计划财务部工作；2012年 10月 17 山西证券策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 至 2016年 9月在山西证券股份有限公司董事会办公室工作；2016年 10月至 2019 年 7月任山西证券股份有限公司人力资源部总经理助理；2019年 7月至今任山 西证券股份有限公司人力资源部副总经理（主持工作）。 张红兵先生，1981年 8月出生，中共党员，硕士学位。2007年7月至 2011 年 6月在山西证券股份有限公司研究所从事研究工作；2011年 6月至今任山西 证券股份有限公司研究所所长助理，2019年 3月起主持研究所工作。 3、高级管理人员基本情况 侯巍先生，请参见本节“董事会成员基本情况”。 王怡里先生，请参见本节“董事会成员基本情况”。 乔俊峰先生，请参见本节“董事会成员基本情况”。 汤建雄先生，1968年 12月出生，中国民主同盟盟员，本科学历。1996年 1 月至 2001年 9月历任山西信托投资公司计划财务处职员、上海证券部财务经理、 证券总部清算部副总经理；2001年9月至 2013年 3月历任山西证券有限责任公 司、山西证券股份有限公司资产管理业务部副总经理兼总监理、计划财务部副总 经理总经理；2007年 11月至 2013年 10月任大华期货有限公司董事；2009年 4 月至今担任中德证券有限责任公司董事；2010年 4月至 2015年 12月任山西证 券股份有限公司财务总监；2011年 8月至今任山西证券股份有限公司副总经理； 2011年 7月至今任山证投资有限责任公司董事；2013年 10月至今任格林大华期 货有限公司董事；2015年2月至 2016年 1月代为履行合规总监职责；2016年 1 月至 2017年 6月任山西证券股份有限公司合规总监；2017年 7月至今任山西证 券股份有限公司首席风险官；2018年 1月至今任山西证券股份有限公司财务负 责人；2020年 12月起任山西证券股份有限公司执行委员会委员。 高晓峰先生，1975年 1月出生，中共党员，本科学历。1996年8月至 1999 年 8月任职于山西省证券管理办公室证信证券培训中心；1999年8月至 2010年 3月先后任职于中国证监会山西监管局机构处、期货处和上市处；2010年3月至 2014年 8月历任中国证监会山西监管局办公室副主任（主持工作）、主任；2014 18 山西证券策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 年 8月至 2015年 11月任中国证监会山西监管局期货处处长；2015年 11月至 2017 年 3月任中国证监会山西监管局法制处处长；2016年8月至 2017年 1月挂职于 山西省金融投资控股集团有限公司任投资管理部副总经理；2017年 6月至今任 山西证券股份有限公司副总经理、合规总监；2020年 12月起任山西证券股份有 限公司执行委员会委员。 闫晓华女士，1971年10月出生，中共党员，本科学历。1997年4月至2001年2 月先后在山西省证券公司综合部、五一路营业部、山西证券有限责任公司综合管 理部工作；2001年2月至2008年1月历任山西证券有限责任公司综合管理部总经 理、人力资源部总监、稽核考核部总经理、期间兼任西安证券营业部总经理；2007 年4月至2020年12月任山西证券有限责任公司、山西证券股份有限公司职工监事； 2008年2月至2016年5月任山西证券股份有限公司稽核考核部总经理；2016年5月 至2017年7月任山西证券股份有限公司合规管理部总经理；2017年2月至今任山西 证券股份有限公司总经理助理；2020年12月起任山西证券股份有限公司执行委员 会委员。 谢卫先生，1972年2月出生，中共党员，硕士学位。1993年7月至2002年3月 历任山西信托有限责任公司计财处、委托处科员、大营盘证券营业部网点负责人； 2002年3月至2004年4月任山西证券有限责任公司永济服务部经理；2004年4月至 2013年8月历任山西证券运城证券营业部副总经理兼总监、总经理、太原迎泽大 街证券营业部总经理、太原迎泽分公司总经理；2015年5月至今任山西证券股份 有限公司机构业务部总经理；2017年2月至今任山西证券股份有限公司总经理助 理；2020年12月起任山西证券股份有限公司执行委员会委员。 韩丽萍女士，1974年6月出生，中共党员，研究生学历。1996年9月至2002 年6月先后在山西省信托投资公司证券营业部从事柜台交易、客户服务工作；2002 年7月至2008年1月历任山西证券有限责任公司太原迎泽大街证券营业部柜台交 易部经理、太原迎泽大街证券营业部监理；2008年2月至2014年4月历任山西证券 股份有限公司太原迎泽大街证券营业部监理、太原解放北路证券营业部总经理、 太原解北分公司总经理；2014年5月至2018年2月任山西证券股份有限公司太原 北城分公司总经理，其间兼任太原府西街证券营业部总经理；2017年3月至2019 年7月任山西证券股份有限公司财富管理部总经理；2019年7月任财富管理运营 19 山西证券策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 部、零售及互金部总经理；2017年3月至今任山西证券股份有限公司总经理助理； 2020年12月起任山西证券股份有限公司执行委员会委员。 刘润照先生，1974年 4月出生，中共党员，本科学历。1996年7月至 2000 年 8月在山西四建集团从事财务工作； 2000年8月至 2009年 10月先后在山西 证券五一路证券营业部、投资银行部、综合管理部工作；2009年 10月至 2015 年 7月历任山西证券股份有限公司董事会办公室总经理助理、证券事务代表、吕 梁分公司总经理；2015年 7月至今任山西证券股份有限公司中小企业金融业务 部总经理；2017年 2月至今任山西证券股份有限公司总经理助理；2020年 12 月起任山西证券股份有限公司执行委员会委员。 王学斌先生，1977年 6月出生，中共党员，硕士学位。2003年7月至 2004 年 2月在环球律师事务所担任律师助理；2004年3月至 2006年 5月在中诚信国 际评级有限公司担任结构融资部副总经理；2006年 6月至 2007年 10月在中信 证券股份有限公司担任部门副总裁；2007年 10月至 2008年 10月在瑞银证券有 限责任公司任副总监；2008年 12月至 2013年 2月在中信信托有限责任公司任 高级经理；2013年2月至 2017年 5月在第一创业摩根大通证券有限公司任投资 银行部执行总经理，金融机构业务主管；2017年 11月至今担任中国资产证券化 论坛执委会副主席；2017年 5月至今任山西证券股份有限公司总经理助理、上 海资产管理分公司副总经理、资产管理（北京）部总经理；2020年 12月起任山 西证券股份有限公司执行委员会委员。 4、基金经理 李惟愚先生，清华大学政治经济学硕士， 2007年进入证券投资行业，具有 超过 12年的投资管理经历。其中，2007年 7月-2010年 6月在汇添富基金管理 有限公司担任研究员，2010年 7月-2014年 9月间在上海光大证券资产管理有限 公司先后担任研究员和投资经理；2014年 10月-2018年 5月在光大证券股份有 限公司金融市场总部担任权益投资总监，2018年 8月-2019年 4月，在中信建投 股份有限公司资产管理部上海分部任权益投资部总经理， 2019年 7月至今，在 20 山西证券策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 山西证券股份有限公司公募基金部从事权益投资工作。 2019年 12月 25日至今 担任山西证券策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2019年 12月 25 日至今担任山西证券改革精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。李惟愚先 生具备基金从业资格。 杨旭先生，哥伦比亚大学数学金融硕士、运筹管理学硕士、纽约大学化学硕 士，具有基金从业资格。 2010年进入证券投资行业，具有 10年的投资管理经历。 其中， 2010年 6月-2012年 7月在 WSFA Group， Global Systematic Alpha Fund 担任助理投资经理，2012年 8月-2019年 9月间在中信保诚基金管理有限公司先 后担任助理投资经理、基金经理、量化投资副总监等职位。2015年 1月至 2018 年 5月担任信诚沪深 300指数分级证券投资基金基金经理。2015年 1月至 2019 年 9月担任信诚中证 800医药指数分级证券投资基金、信诚中证 800有色指数分 级证券投资基金、信诚中证 800金融指数分级证券投资基金基金经理。2015年 2 月至 2019年 9月任信诚中证 TMT产业主题指数分级证券投资基金基金经理。 2015年 6月至 2016年 11月担任信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金、 信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金经理。2015年 6月至 2019 年 9月任信诚中证信息安全指数分级证券投资基金、信诚中证智能家居指数分级 证券投资基金基金经理。2015年 8月至 2016年 7月担任信诚中证基建工程指数 分级证券投资基金基金经理。 2016年 5月至 2017年 10月任信诚鼎利定增灵活 配置混合型证券投资基金基金经理(2017年 11月 27日起变更为信诚鼎利灵活配 置混合型证券投资基(LOF))。2016年 7月至 2019年 9月担任信诚中证基建工程 指数型证券投资基金(LOF)基金经理.2016年 9月至 2017年 10月任信诚至益灵活 配置混合型证券投资基金基金经理。2016年 9月起至 2019年 9月任信诚至裕灵 活配置混合型证券投资基金基金经理。 2016年 12月起至 2019年 9月任信诚新 悦回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2017年 2月起至 2019年 9月担 任信诚新兴产业混合型证券投资基金基金经理。2017年 3月至 2018年 6月担任 信诚永丰一年定期开放混合型证券投资基金基金经理。2017年 6月至 2018年 9 月担任信诚至泰灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2017年 6月起至 2019 年 9月任信诚新泽回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 2017年 6月至 2017年 12月任信诚至信灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2017年 7月起 至 2019年 9月担任信诚量化阿尔法股票型证券投资基金基金经理。2017年 8月 21 山西证券策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 至 2018年 6月任信诚至盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2018年 6月 起至 2019年 9月担任中信保诚至兴灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2015 年 1月至 2018年 9月担任信诚中证 500指数分级证券投资基金基金经理。2019 年 10月加入山西证券股份有限公司公募基金部，担任权益投资总监。 2020年 12 月 29日起担任山西证券策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 （1）公募权益与创新委员会 主任委员：乔俊峰，公司副总裁 委员： 薛永红，公募基金部总经理； 章海默，公募基金部研究总监； 杨旭，公募基金部投资总监； 李惟愚，基金经理； 吴鹏，公募基金部市场总监； 石晋，研究所研究员。 上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的 经营方式管理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保 证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 22 山西证券策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 7、依法接受基金托管人的监督； 8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方 法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价格； 9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10、编制季度报告、中期报告和年度报告； 11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及 报告义务； 12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 向他人泄露； 13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人 分配基金收益； 14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关 资料 15年以上； 17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保 证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公 开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配； 19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并 通知基金托管人； 20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权 益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金 托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人 利益向基金托管人追偿； 23 山西证券策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金 事务的行为承担责任； 23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他 法律行为； 24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生 效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基 金募集期结束后 30日内退还基金认购人； 25、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 26、建立并保存基金份额持有人名册； 27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 四、基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺 建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行 为的发生； 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风 险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采 取有效措施，防止违反基金合同行为的发生； 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 24 山西证券策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 五、基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有 人谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从 事相关的交易活动； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 六、基金管理人的风险管理与内部控制制度 1、风险管理的原则 （1）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各 项业务过程和业务环节； （2）独立性原则：公司设立独立的监察稽核部门，监察稽核部门保持高度 的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查； （3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相 互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系； （4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理 更具客观性和操作性； （5）重要性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上， 内部风险控制与公司业务发展同等重要。 2、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管 理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察 稽核部门负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会：负责监督检查公司的合法合规运营、内部控制、风险管理， 从而控制公司的整体运营风险； （2）合规总监：独立行使督察权利，直接对董事会负责，及时向审计与风 险控制委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告； （3）首席风险官：负责组织、协调、落实全面风险管理工作； （4）风险管理执行委员会：根据公司总体风险控制目标，将交易、运营风 25 山西证券策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 险控制目标和要求分配到各部门；讨论、协调各部门之间的风险管理过程；听取 各部门风险管理工作方面的汇报，确定未来一段时间各部门应重点关注的风险 点，并调整与改进相关的风险处理和控制策略；讨论向公司高级管理层提交的基 金运作风险报告； （5）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置 方案和基本的投资策略； （6）合规管理部：负责对公募基金管理业务相关制度、合同和流程进行合 规性审核；按照监管机构的要求和公司的规定定期、不定期地进行合规检查，组 织落实公募基金管理业务的业务隔离和反洗钱工作；负责处理公募基金管理业务 相关法律诉讼事务； （7）风险管理部：负责对整体业务进行全程监控，拟定和完善公募基金管 理业务风险管理制度和风险控制流程；建立和完善公募基金管理业务风险监控指 标体系；监控和检查公募基金管理业务运行情况；分析、评估公募基金管理业务 的风险状况，并向公司总经理办公会及相关部门提交风险评估报告； （8）稽核审计部：负责对公募基金管理业务进行全面的审计与监察、稽核， 检查各部门对公募基金管理业务相关制度的执行情况，并出具监察稽核报告； （9）业务部门 风险管理是每一个业务部门最首要的责任。各部门的部门经理对本部门的风 险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开 发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。 3、内部控制制度综述 （1）风险控制制度 公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、行业自律规定和公司各项规 章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；不断提高经营管 理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化；建立行之有 效的风险控制机制和制度，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全 完整；维护公司信誉，保持公司的良好形象。针对公司面临的各种风险，包括政 策和市场风险，管理风险和职业道德风险，分别制定严格防范措施，并制定岗位 分离制度、空间分离制度、集中交易制度、信息披露制度、资料保全制度、保密 制度和独立的监察稽核制度等相关制度。 26 山西证券策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 （2）监察稽核制度 监察稽核工作是公司内部风险控制的重要环节。公司设合规总监、合规管理 部和稽核审计部。合规总监全面负责公司的监察稽核工作，可在授权范围内列席 任何会议，调阅公司任何档案材料，对基金资产运作、内部管理、制度执行及遵 规守法情况进行内部监察、稽核，出具监察稽核报告，报公司董事会和中国证监 会。如发现公司有重大违规行为，应立即向公司董事会和中国证监会报告。合规 管理部、稽核审计部具体执行合规管理与稽核审计工作，并协助合规总监工作。 合规管理部、稽核审计部具有独立的检查权、独立的报告权、知晓权和建议权。 具体负责对公司内部风险控制制度提出修改意见，并提交风险管理执行委员会； 检查公司各部门执行内部管理制度的情况；监督公司资产运作、财务收支的合法 性、合规性、合理性；监督基金财产运作的合法性、合规性、合理性；调查公司 内部的违规事件；协助监管机关调查处理相关事项；负责员工的离任审计；协调 外部审计事宜等。 （3）内部会计控制制度 建立了基金会计的工作制度及相应的操作控制规程，确保会计业务有章可 循；按照相互制约原则，建立了基金会计业务的复核制度以及与托管行相关业务 的相互核查监督机制；为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，制定 了资金头寸管理制度；为了确保基金资产的安全，公司严格规范基金清算交割工 作，并在授权范围内，及时准确地完成基金清算；强化会计的事前、事中、事后 监督和考核制度；为了防止会计数据的毁损、散失和泄密，制定了完善的档案保 管和财务交接制度。 4、风险管理和内部风险控制的措施 （1）建立、健全内控体系，完善内控制度。公司建立、健全了内控结构， 高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保 监察稽核工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更 新； （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项制度， 做到基金经理分开、投资决策分开、基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之 间的制衡机制，从制度上减少和防范风险； （3）建立、健全岗位责任制。公司建立、健全了岗位责任制，使每个员工 27 山西证券策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和 减少风险； （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序。公司建立了风险管理 执行委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了 自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌 握风险状况，从而以最快速度做出决策； （5）建立内部监控系统。公司建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控； （6）使用数量化的风险管理手段。采取数量化、技术化的风险控制手段， 建立数量化的风险管理模型，用以提示市场趋势、行业及个股的风险，以便公司 及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失； （7）提供足够的培训。公司制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够 和适当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。 5、基金管理人关于内部合规控制声明书 本公司确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层 的责任。本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确，并承诺将根据市 场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 28 山西证券策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 第四部分基金托管人 一、基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期：1983年 10月 31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号 托管部门信息披露联系人：许俊 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 二、基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服 务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投 资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、 QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权 基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管 增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 三、证券投资基金托管情况 截至 2021年 3月 31日，中国银行已托管 932只证券投资基金，其中境内基 金 888只，QDII基金 44只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、 FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模 29 山西证券策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 位居同业前列。 四、托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的 组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。 中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险 控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、 全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控 制审阅工作。先后获得基于 “ SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16” 等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。 2020年，中国银行继续获 得了基于“ ISAE3402”和“ SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托 管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法 规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管 理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依 据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反 基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构 报告。 30 山西证券策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 第五部分相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构：山西证券股份有限公司 办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：王怡里 董秘：王怡里 联系电话：（0351）8686668 传真：（0351）8686918 客服电话：95573 网址：www.i618.com.cn 2、代销机构： （1）山西证券股份有限公司营业部 注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：王怡里 联系人：谢武兵 网站：www.i618.com.cn （2）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区北四环西路 58号 906室 办公地址：北京市海淀区海淀北二街 10号泰鹏大厦 12层 法定代表人：张琪 联系人：付文红 客服电话：010-62675369 网址: http://www.xincai.com/ （3）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：任德奇 31 山西证券策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 联系人：王菁 客服电话：95559 网址: http://www.bankcomm.com/ （4）晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A座 办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A座 法定代表人：阎俊生 联系人：董嘉文 客服电话：9510-5588 网址：www.jshbank.com （5）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人：张跃伟 联系人：苗明 客服电话：800-820-2899 网址：www.erichfund.com （6）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903~906室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 客服电话：4007009665 网址：www.ehowbuy.com （7）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙欲镇安福街 6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层 法定代表人：闫振杰 联系人：翟文 客服电话：4008188000 32 山西证券策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 网址：www.myfund.com （8）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区长阳 1687号2号楼 法定代表人：汪静波 联系人：张裕 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （9）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 26层 法定代表人：其实 联系人：黄妮娟 客服电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn （10）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 法定代表人：沈继伟 联系人：陈孜明 客服电话：400-067-6266 网址：http://a.leadfund.com.cn （11）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 39号第一上海中心C座6层 法定代表人：李悦 联系人：张晔 客服电话： 4007868868 网址：http://www.chtfund.com （12）上海陆金所基金销售管理有限公司 33 山西证券策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 15楼 法定代表人：鲍东华 联系人：宁博宇 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （13）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号1栋202室 办公地址：杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话：400-766-123 网址：http://www.fund123.cn （14）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：刘连舸 联系人：刘川 客服电话：95566 网址： www.bankofchina.com （15）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号 法定代表人：王伟刚 联系人：熊小满 客服电话：400-619-9059 网址:http://www.hcjijin.com/ （16）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55号通华科技大厦 10楼 34 山西证券策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 法定代表人：沈丹义 联系人：杨徐霆 客服电话：4006695156 网址: https://www.tonghuafund.com/ （17）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号2号楼 6153室（上海 泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人：王翔 联系人：蓝杰 客服电话：4008205369 网址: https://www.jiyufund.com.cn/ （18）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 办公地址：大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2楼 202室 法定代表人：樊怀东 联系人：辛志辉 客服电话：400 089 9100 网址：http://www.yibaijin.com （19）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云区兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源国食苑 10号 法定代表人：王军辉 联系人：王慧超 客服电话：4006-802-123 网址：www.zhixin-inv.com （20）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：江苏省南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号 办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路 2号绿地紫峰大厦 2005室 法定代表人：吴言林 35 山西证券策略精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 联系人：林伊灵 客服电话：025-66046166 网址: http://www.huilinbd.com/ 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构新增为本 基金的发售机构。 二、登记机构 名称：山西证券股份有限公司 办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：王怡里 董秘：王怡里 联系电话：（0351）8686668 传真：（0351）8686918 客服电话：95573 网址：www.i618.com.cn 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：国浩律师（上海）事务所 办公地址：上海市北京西路 968号嘉地中心 23-25层 负责人：黄宁宁（未完）  |