广发聚荣一年持有混合A : 广发聚荣一年持有期混合型证券投资基金更新的招募说明书
原标题:广发聚荣一年持有混合A : 广发聚荣一年持有期混合型证券投资基金更新的招募说明书 广发聚荣一年持有期混合型证券投资基金 更新的招募说明书 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司 时间：二〇二 一 年 四 月 【重要提示】 本基金于 2020 年 4 月 3 日经中国证监会证监许可 [2020]623 号文准予募集注册。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本 基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政 治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系 统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。 本基金《基金合同》生效后，连续五十个 工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或 者基金资产净值低于 5000 万元人民币的情形，基金合同将自动终止。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》、基金产品 资料概要。 投资者认 / 申购本基金份额后需至少持有一年方可赎回，即在一年持有期内基金份额持有 人不能提出赎回申请。请投资者合理安排资金进行投资。 本基金将投资相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的香港联合交 易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），但会根据市场环境的变化以及投资策略的 需要进行调整，选择将部分 基金资产投资于港股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股 通标的股票，因此本基金存在不对港股进行投资的可能。 本基金资产若投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及 交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回 转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇 率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的 风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来 一定的流动性风险）等。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同 风险外，本基金还将面临投资存托凭证的特殊风险，详见招募说明书“风险揭示”部分。 本次更新招募说明书主要依据最新法律法规以及修订后的《基金合同》，对本基金 “申 购和赎回的开放日及时间”相关条款、基金管理人、基金托管人和基金的信息披露等相关信 息进行了修订，前述内容更新截止日为 2021 年 4 月 13 日。除非另有说明，本招募说明书 ( 更 新 ) 其他所载内容截止日为 2020 年 12 月 28 日，有关财务数据截止日为 2020 年 9 月 30 日 ， 净值表现截止日为 2020 年 6 月 30 日（本报告中财务数据未经审计）。 目录 第一部分 绪言 ................................ ......................... 1 第二部分 释义 ................................ ......................... 2 第三部分 基金管理人 ................................ ................... 7 第四部分 基金托管人 ................................ .................. 15 第五部分 相关服务机构 ................................ ................ 18 第六部分 基金的募集 ................................ .................. 53 第七部分 基金合同的生效 ................................ .............. 54 第八部分 基金份额的申购、赎回与转换 ................................ . 55 第九部分 基金的投资 ................................ .................. 66 第十部分 基金的财产 ................................ .................. 81 第十一部分 基金资产的估值 ................................ .............. 82 第十二部分 基金的收益与分配 ................................ ............ 88 第十三部分 基金费用与税收 ................................ .............. 90 第十四部分 基金的会计与审计 ................................ ............ 93 第十五部分 基金的信息披露 ................................ .............. 94 第十六部分 风险揭示 ................................ ................... 101 第十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...................... 108 第十八部分 基金合同的内容摘要 ................................ ........ 110 第十九部分 基金托管协议的内容摘 要 ................................ .... 125 第二十部分 对基金份额持有人的服务 ................................ .... 144 第二十一部分 其他应披露事项 ................................ ......... 146 第二十二部分 招募说明书存放及查阅方式 ............................... 147 第二十三部分 备查文件 ................................ ............... 148 第一部分 绪言 《广发聚荣一年持有期混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明 书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 ( 以下简称“《运作办法》” ) 、 《公 开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》 （以下简称“《销售办法》”） 、 《公开募 集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）以及《广发聚 荣一年持有期混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 广发聚荣一年持有期混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是 根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其 他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事人之间权利、义务 的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本 基金合同的当事人，其持有基 金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 1 、招募说明书：指《广发聚荣一年持有期混合型证券投资基金招募说明书》及其更新 2 、基金或本基金：指广发聚荣一年持有期混合型证券投资基金 3 、基金管理人：指广发基金管理有限公司 4 、基金托管人：指中国邮政储蓄银行股份有限公司 5 、基金合同或本基金合同：指《广发聚荣一年持有期混合型证券投资基金基金合同》及 对本基金合同的任何有效修订和补充 6 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《广发聚荣一年持有期混合型 证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 7 、基金产品资料概要：指《广发聚荣一年持有期混合型证券投资基金基金产品资料概要》 及其更新 8 、基金份额发售公告：指《广发聚荣一年持有期混合型证券投资基金基金份额发售公告》 9 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的 法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10 、《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次 会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务 委员会第十四次会议修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的 修订 11、《销售办法》：指中国证监会 2020年 8月 28日颁布、同年 10月 1日实施的《公开募 集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日实施，并经 2020年 3月 20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证券 投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施 的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对 其不时做出的修订 15 、《沪港通试点办法》：指上海证券交易所 2014 年 9 月 26 日颁布并实施的《上海证 券交易所沪港通试点办法》及上海证券交易所对其不时做出的修订 16 、《深港通业务实施办法》：指深圳证券交易所 2016 年 9 月 30 日颁布并实施的《深 圳证券交易所深港通业务实施办法》及深圳证券交易所对其不时做出的修订 17 、《互联互通指引》：指中国证监会 2016 年 10 月 11 日颁布并实施的《证券基金经营 机构参与内地与香港股票市场交易互联互通指引》 18 、内地与香港股票市场交易互联互通机制：是指上海证券 交易所、深圳证券交易所分 别和香港联合交易所有限公司（以下简称香港联合交易所）建立技术连接，使内地和香港投 资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。内地与香港 股票市场互联互通机制包括沪港股票市场交易互联互通机制（以下简称沪港通）和深港股票 市场交易互联互通机制（以下简称深港通） 19 、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由境内证券交易所设立的证券交易服 务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票 20 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 21 、银行 业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行保险监督管理委员会 22 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 23 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 24 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 25 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投 资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 26 、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试 点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人 27 、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格 境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 28 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 29 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份 额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 30 、销售机构：指广发基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其 他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业 务的机构 31 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 32 、登记机构：指办理 登记业务的机构。基金的登记机构为广发基金管理有限公司或接 受广发基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 33 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 34 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、 申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 35 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认 的日期 36 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案确认后予以公告的日期 37 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 38 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 39 、年度对日：指基金合同生效日、基金份额申购确认日在后续日历年中的对应日期， 若该日历年实际不存在对应日期或该对应日期为非工作日的，则顺延至下一工作日 40 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 41 、 T 日：指销售机构在规定时 间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 42 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 43 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若该工作日为 非港股通交易日，则本基金 可以 不开放基金份额申购、赎回或其他业务） 44 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 45 、《业务规则》：指《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人 所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 46 、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金 份额的行为 47 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 48 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额 兑换为现金的行为 49 、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基 金基金份额的行为 50 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 51 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售 机构提出申请，约定每期申购日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购申请的一种投资方式 52 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加上基金转换 中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 ) 超 过上一开放日基金总份额的 10% 53 、元：指人民币元 54 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 55 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 56 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 57 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 58 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 59 、基金份额类别：本基金将基金份额分为 A 类和 C 类不同的类别。在投资者认购、申 购基金份额时收取认购、申购费用而不计提销售 服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认 购、申购基金份额时不收取认购、申购费用而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称 为 C 类基金份额 60、规定媒介：指中国证监会规定的用以进行信息披露的全国性报刊及规定的互联网网 站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 61 、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 62 、摆动定价机制：指当本基金各类份额遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值 的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从 而减少对 存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 第三部分 基金管理人 一、 概况 1 、名称：广发基金管理有限公司 2 、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 49848 （集中办公区） 3 、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31 － 33 楼 4 、法定代表人：孙树明 5 、设立时间： 2003 年 8 月 5 日 6 、电话： 020 - 83936666 全国统一客服热线 ： 95105828 7 、联系人：程才良 8 、注册资本： 1 4,097.8 万元人民币 9 、股权结构 股东名称 出资 比例 广发证券股份有限公司 54.533% 烽火通信科技股份有限公司 14.187% 深圳市前海 香江金融控股集团有限公司 14.187% 广州科技金融创新投资控股有限公司 7.093% 嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 3.87% 嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 2.23% 嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.55% 嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.19% 嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.16% 总 计 100% 二、主要人员情况 1 、董事会成员 孙树明先生：董事长，博士，高级经济师，现任广发证券股份有限公司董事长、执行董 事，兼任中国证券业协会副会长、会员代表，中国注册会计师协会道德准则委员会委员，上 海证券交易所政策咨询委员会主任委员、第一届科创板股票公开发行自律委员会委员，深圳 证券交易所第五届理事会理事、薪酬财务委员会委员，中国上市公司协会第二届理事会兼职 副会长、财务总监专业委员会主任委员，广东金融学会理事会副会长、理事，广东省金融发 展研究会常务副会长，广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员，中证 机构间报价系统股份有限公司董事，中国证券博物馆第一届理事会理事，广东上市公司协会 第五届理事会副会长、会员代表，广 州开发区投资促进局产业发展顾问，新财富最佳分析师 评选专家委员会委员。曾任中国财政部条法司副处长、处长，河北涿州市人民政府副市长（挂 职），中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理，中共中央金融工作委员会 监事会工作部副部长，中国银河证券有限公司监事会监事，中国证监会会计部副主任、主任。 孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发 证券股份有限公司 执行董事 、 副总经理、财务总监， 兼任证通股份有限公司监事，中国证券业协会财务会计委员会委员，广东省党外知识分子联 谊会第四届理事会理事。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财 务部经理、财务部副总经理、广发 证券股份有限公司 投资自营部副总经理 , 广发基金管理有限 公司财务总监、副总经理 , 广发 证券股份有限公司财务部总经理 ， 证通股份有限公司监事 会主 席。 王凡 先生： 董事 ， 博士 ，现任 广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产管理有 限公司董事会主席。 曾在财政部、全国社会保障基金理事会 、 易方达基金管理有限公司 工作， 曾任 广发基金管理有限公司副总经理。 戈俊先生：董事，硕士，高级会计师，中国注册会计师，现任烽火通信科技股份有限公 司 董事、 总裁 ， 兼任 烽火超微信息科技有限公司董事 长 。 曾任烽火通信科技股份有限公司证 券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。 刘根森 先生 ：董事，学士，现任 深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，香江集团 有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。兼 任深圳市政协委员，中国侨联青委会副会长，香江社会救助基金会理事。曾任德意志银行香 港分行分 析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳 市龙岗 中银富登 村镇银 行 董事。 匡丽军女士：董事，硕士， 高级劳动关系协调师 ，现任广州科技金融创新投资控股有限 公司常务副总经理、工会主席。兼任广州南沙资讯科技园有限公司副董事长，广州云客数字 技术有限公司董事， 广东微量元素生物科技有限公司董事， 广东植物龙生物技术股份 有限公 司副董事长， 广州市纽帝亚资讯科技有限公司董事、中共广州科技金融创新投资控股有限公 司支部委员会副书记 。曾任 广州科技开发总公司总经理办公室科 员， 广州科技房地产开发公 司人事部（办公室）部长，广州市科达实业发展公司办公室主任、副总经理、总经理，广州 科技风险投资有限公司办公室主任、董事会秘书、副总经理。 罗海平先生：独立董事，博士，教授、 高级经济师， 现 任中华联合保险集团股份有限公 司常务副总经理、首席风险官，兼任 保 监 会行业风险评估专家、 中国人民大学兼职教授 。曾 任中国人民保险公司荆襄支公司经理， 长江保险经纪公司总经理，中国人民保险公司湖北省 分公司国际保险部党组书记、总经理，中国人民保险公司汉口分公司党委书记、总经理， 太 平保险有限公司市场部总经理， 中国太平保险有限公司湖北分公司党委书记、总经理，中国 太平保险有限公司助理总经理、副总经理兼董事会秘书，阳光财产保险股份有限公司总裁、 阳光保险集团执行委员会委员， 中华联合财产保险股份有限公司总经理、 董事长、党委书记 。 董茂云先生：独立董事，博士，教授，现任宁波大学法学院教授、 学术委员会主任，兼 任 复旦大学兼职教授，浙江合创律师事务所兼职律师，无锡鑫宏业线缆科技 股份有限公司独 立董事。曾任复旦大学法学院副教授、法律系副主任、法学院副院长，法学院教授。 姚海鑫先生：独立董事，博士， 教授 ， 现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学学 术委员会委员，兼任东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省会计与珠算心算 学会会长、中兴 - 沈阳商业大厦（集团）股份有限公司独立董事、东软医疗股份有限公司独立 董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（ MBA）教育中心副主任、辽宁大 学发展规划处处长、财务处处长等。 2 、监事会成员 符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师，兼任广东省广发基金公益基金会理事长。 曾任广东物资集团公司计划处副科长，广东发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处 长，广发基金管理有限公司市场拓展部副总经理、广州分公司总经理、市场拓展部总经理、 营销服务部总经理、营销总监、市场总监。 吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理。 曾任 广发证券 股份有限 公司 信息技术部副经理、经理 ， 广发基金管理有限公司运营保障部副 总经理。 孔伟英女士：职工监事，学士，经济师。现任广发基金管理有限公司人力资源 部总经理。 曾任职于广发证券股份有限公司。 张成柱先生：职工 监事， 学士， 现任 广发 基金管理有限公司 中央交易部 交易员 。 曾任 广 州 新太科技股份有限公司工程师，广发证券股份有限公司 工程师 ，广发基金管理有限公司信 息技术部工程师。 刘敏女士：职工 监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任 广 发 基金管理有限公司市场拓展部总经理助理 ， 营销服务部总经理助理 ， 产品营销管理部总经 理助理。 3 、总经理及其他高级管理人员 王凡先生：总经理，博士，兼任广发国际资产管理有限公司董事会主席 。曾在财政部、 全国社会保障基金理事会 、 易方达基金管理有限公司 工作，曾任广发基金管理有限公司副总 经理。 易阳方先生：常务副总经理， 硕士 ，经济师，兼任广发基金管理有限公司投资总监，广 发国际资产管理有限公司董事会副主席。曾任广发证券股份有限公司投资自营部副经理， 中 国证券监督管理委员会发行审核委员会 发行审核委员，广发基金管理有限公司投资管理部总 经理、公司总经理助理、副总经理，广发聚富开放式证券投资基金基金 经理 、广发制造业精 选混合型证券投资基金基金经理、广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发稳 裕保本混合型证券投资基金基金经理、广发聚丰混合型证 券投资基金基金经理、广发聚祥灵 活配置混合型证券投资基金基金经理、广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金 经理 、广 发转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发聚惠灵活配置混合型证券投资基金 基金经理、广发创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董 事。 朱平先生：副总经理，硕士 , 经济师。曾 任上海荣臣集团市场部经理，广发证券有限责任 公司投资银行部华南业务部副总经理，基金科汇基金经理，易方达 基金管理有限公司投资部 研究负责人，广发基金管理有限公司总经理助理。 魏恒江先生：副总经理，硕士，高级 工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作， 历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。 张敬晗女士：副总经理，硕士，兼任广发国际资产管理有限公司董事 。曾任中国农业科 学院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金 监管部处长。 张芊女士：副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、固定收益 管理总部总经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基 金经理、广发汇利一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、广发招享混合型证券 投资基金基金经理、广发聚荣一年持有期混合型投资基金基金经理、广发安盈灵活配置混合 型证券投资基金基金经理、广发增强债券型证券投资基金基金经理、广发安悦回报灵活配置 混合型证券投资基金基金经理。曾在施耐德电气公司、中国银河证券、中国人保资产管理公 司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工作，历任广发基金管理有限公司 固定收益部总经理，广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安宏回报灵活配 置混合型证券投资基金基金经理、广发安富回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 广 发集安债券型证券投资基金基金经理、广发集鑫债券型证券投资基金基金经理、广发集丰债 券型证券投资基金基金经理、广发集源债券型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券 投资基金基金经理、广发汇优66个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、广发纯债债券 型证券投资基金基金经理、广发鑫裕灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 程才良先生：督察长，博 士，副教授 。 曾在辽河石油勘探局研究院、重庆商学院、广东 民族学院、广东证监局、厦门证监局、珠海金融投资控股集团有限公司工作。 窦刚先生：首席信息官，硕士，工程师。 曾在广发证券股份有限公司工作 ，历任广发基 金管理有限公司中央交易部总经理、运营总监、 公司总经理助理 。 4 、基金经理 张芊女士，经济学和工商管理双硕士，持有中国证券投资基金业从业证书。曾任中国银 河证券研究中心研究员，中国人保资产管理有限公司高级研究员、投资主管，工银瑞信基金 管理有限公司研究员，长盛基金管理有限公司投资经理，广发基金管理有限公司固定收益部 总经理、广发聚 盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2015 年 11 月 23 日至 2016 年 12 月 8 日 ) 、广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2015 年 12 月 30 日至 2017 年 2 月 6 日 ) 、广发安富回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2015 年 12 月 29 日至 2018 年 1 月 6 日 ) 、广发集安债券型证券投资基金基金经理 ( 自 2017 年 1 月 20 日至 2018 年 10 月 9 日 ) 、广发集鑫债券型证券投资基金基金经理 ( 自 2015 年 12 月 25 日至 2018 年 12 月 20 日 ) 、广发集源债券型证券投资基金基金经理 ( 自 2017 年 1 月 20 日至 2019 年 1 月 8 日 ) 、 广发集丰债券型证券投资基金基金经理 ( 自 2016 年 11 月 1 日至 2019 年 1 月 8 日 ) 、广发集裕 债券型证券投资基金基金经理 ( 自 2016 年 5 月 11 日至 2020 年 10 月 27 日 ) 。现任广发基金管 理有限公司副总经理、固定收益投资总监、兼任固定收益管理总部总经理、广发纯债债券型 证券投资基金基金经理 ( 自 2012 年 12 月 14 日起任职 ) 、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经 理 ( 自 2013 年 7 月 12 日起任职 ) 、广发鑫裕灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2016 年 3 月 1 日起任职 ) 、广发集丰债券型证券投资基金基金 经理 ( 自 2019 年 9 月 18 日起任职 ) 、 广发汇优 66 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理 ( 自 2019 年 12 月 5 日起任职 ) 、广发 汇利一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理 ( 自 2019 年 12 月 26 日起任职 ) 、广发 招享混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2020 年 4 月 22 日起任职 ) 、广发聚荣一年持有期混合 型证券投资基金基金经理 ( 自 2020 年 6 月 30 日起任职 ) 、广发安盈灵活配置混合型证券投资 基金基金经理 ( 自 2020 年 10 月 27 日起任职 ) 。 李晓博先生，经济学硕士，持有中国证券投资基金业从业证书。曾在中邮创业基金管理 股份有限公司先后任研究部研究员、固定收益部基金经理助理、固定收益部投资经理。现任 广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2020 年 7 月 1 日起任职 ) 、广发聚泰混合 型证券投资基金基金经理 ( 自 2020 年 7 月 1 日起任职 ) 、广发亚太中高收益债券型证券投资基 金基金经理 ( 自 2020 年 8 月 5 日起任职 ) 、广发聚荣一年持有期混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2020 年 8 月 5 日起任职 ) 。 5 、基金投资采取集体决策制度。基金管理人权益公募投资决策委员会由总经理助理王海 涛先生、总经理助理陈少平女士、价值投资部总经理傅友兴先生、成长投资部总经理刘格菘 先生和策略投资部总经理李巍先生等成员组成，王海涛先生担任权益公募投资决策委员会主 席。基金管理人固定收益投资决策委员会由副总经理张芊女士、债券投资部总经理谢军先生、 现金指数投资部总经理温秀娟女士、债券投资部副总经理代宇女士、混合资产投资部基金经 理毛深静女士、金融工程与风险管理部总经理高詹清先生、固定收益研究部总经理助理毛昞 华先生等成员组成，张芊女士担任固 定收益投资决策委员会主席。基金管理人境外投资决策 委员会由常务副总经理易阳方先生、副总经理张敬晗女士、国际业务部副总经理李耀柱先生、 国际业务部副总经理杨定光先生、宏观策略部总经理武幼辉先生、金融工程与风险管理部总 经理高詹清先生等成员组成，易阳方先生担任境外投资决策委员会主席。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1 、依法募集资金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7 、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12 、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 四、基金管理人承诺 1 、基金管理人承诺： （ 1 ）严格遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，并建立健全内部控制制度，采取有 效措施，防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发生； （ 2 ）根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制进行基金资产的 投资。 2 、基金管理人严格按照法律、法规、规章的规定，基金资产不得用于下列投资或者活动： （ 1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）法律法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、基金经理承诺： （ 1 ）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益； （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息； （4） 不协助、接受 委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五、 基金管理人的内部控制制度 基金管理人的内部风险控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等。内 部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，对各项基本管理制度的总揽和指导。 内部控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制组织体系、内部控制制度体系、内部控制 环境、内部控制措施等。基本管理制度包括风险控制制度、基金投资管理制度、基金绩效评估 考核制度、集中交易制度、基金会计制度、信息披露制度、信息系统管理制度、员工保密制度、 危机处理制度、监察稽 核制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要 职责、岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明。 根据基金管理业务的特点，公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线： 1 、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责，各 业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承 担各自职责。 2 、建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关部门、相关岗位 之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督 的责任。 3 、建立以合规风控部门对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道 监控防线。合规风控部门属于内核部门，直接接受总经理的领导，独立于其他部门和业务活动， 对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和监督。 4 、建立以合规审核委员会及督察长为核心，对公司所有经营管理行为进行监督的第四道监 控防线。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人情况 1. 基本情况 名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司 ( 简称：中国邮政储蓄银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座 法定代表人：张金良 成立时间： 2007 年 3 月 6 日 组织形式：股份有限公司 注册资本： 869.79 亿元人民币 存续期间：持续经营 批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复〔 2006 〕 484 号 基金托管资格批文及文号：证监许可〔 2009 〕 673 号 联系人：马强 联系电话： 010 － 68857221 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承 兑和贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保险业务；提供保险箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 业务。 经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准，中国邮政储蓄银行有限责任公司（成 立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日依法整体变更为中国邮政储蓄 银行股份有限公司。 中国邮政储蓄银行股份有限公司依法承继原中国邮政储蓄银行有限责任公司全部资产、负债、 机构、业务和人员，依法承担和履行原中国邮政储蓄银行有限责任公司在有关具有法律效力 的合同或协议中的权利、义务，以及相应的债权债务关系和法律责任。中国邮政储蓄银行股 份有限公司坚持服务“三农”、服务中小企业、服务城乡居民的大型零售商业银行定位，发挥 邮政网络优势，强化内部控制，合规稳健经营，为广大城乡居民及企业提供优质金融服务， 实现股东价值最大化，支持国民经济发展和社会进步。 2. 主要人员情况 中国邮政储蓄银行股份有 限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、产品管理处、风 险管理处、运营管理处等处室。现有员工 30 人，全部员工拥有大学本科以上学历及基金从业 资格，具备丰富的托管服务经验。 3. 托管业务经营情况 2009 年 7 月 23 日，中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管 理委员会联合批准，获得证券投资基金托管资格，是我国第 16 家托管银行。 2012 年 7 月 19 日，中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批准，获得保险资金托管资格。中国邮 政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基础的经营理念，依托专业的托管团队、灵活 的托 管业务系统、规范的托管管理制度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为广大基 金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业、全面的托管服务，并获得了合作 伙伴一致好评。 截至 202 1 年 3 月 31 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 190 只。至今，中国 邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、基金公司特定客户资产管理计划、信托计划、银行 理财产品、私募基金、证券公司资产管理计划、保险资金、保险资产管理计划等多种资产类 型的托管产品体系，托管规模达 42612.04 亿元。 ( 二 ) 基金托管人的内部控制制度 1. 内 部控制目标 作为基金托管人，中国邮政储蓄银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管 规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基 金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法 权益。 2. 内部控制组织结构 中国邮政储蓄银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对 托管业务风险控制工作进行检查指导。托管业务部专门设置内部风险控制处室，配备专职内 控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核的工作职权和能力。 3. 内部控制制度及措施 托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管 理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、 使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像 监控；业务信息由专职信息披露人员负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故 的发生，技术系统完整、独立。 ( 三 ) 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1. 监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。严格按 照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组 合等情况进行监督，对违法违规行为及时予以风险提示，要求其限期纠正，同时报告中国证 监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投 资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2. 监督流程 (1) 每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控， 发现投资比例超标等异常情况 ，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实， 督促其纠正，并及时报告中国证监会。 (2) 收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内 容进行合法合规性监督。 (3) 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理人进行解释或举 证，要求限期纠正，并及时报告中国证监会。 第五部分 相关服务机构 一、 基金份额 销 售机构 1、 直销机构 （ 1 ）电子交易平台 网址： www.gffunds.com.cn 客服电话： 95105828 或 020 - 83936999 客服传真： 020 - 34281105 投资者可以通过本公司网站或移动客户端，办理本基金的开户、申购等业务，具体交易 细则请参阅本公司网站公告。 （ 2 ）广州分公司 地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 10 楼 电话： 020 - 83936999 传真： 020 - 34281105 （ 3 ）北京分公司 地址：北京市西城区金融大街 9 号楼 11 层 1101 单元 （电梯楼层 12 层 1201 单元） 电话： 010 - 68083113 传真： 010 - 68083078 （ 4 ）上海分公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号 905 - 10 室 电话： 021 - 68885310 传真： 021 - 68885200 （ 5 ）投资人也可通过本公司客户服务电话（ 95105828 或 020 - 83936999 ）进行本基金销 售相关事宜的查询和投诉等。 2、 其他销售机构 （ 1 ）公司名称 : 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址 : 海南省三亚市迎宾路 360 - 1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址 : 北京朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层 法人 : 李科 联系人 : 王超 客服电话 :95510 网址 :fund.sinosig.com （ 2 ）公司名称 : 信达证券股份有限公司 注册地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法人 : 祝瑞敏 联系人 : 王薇安 联系电话 :01063081000 传真 :01063080978 客服电话 :95321 网址 :www.cindasc.com （ 3 ）公司名称 : 东吴证券股份有限公司 注册地址 : 苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18 - 21 层 法人 : 范力 联系人 : 方晓丹 联系电话 :0512 - 62938521 传真 :0512 - 65588021 客服电话 :95330 网址 :www.dwzq.com.cn （ 4 ）公司名称 : 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址 : 山东省青岛市崂山深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址 : 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层（ 266061 ） 法人 : 姜晓林 联系人 : 吴忠超 联系电话 :0532 - 85022326 传真 :0532 - 85022605 客服电话 :95548 网址 :http://sd.citics.com/ （ 5 ）公司名称 : 东兴证券股份有限公司 注册地址 : 北京市西城区金融大 街 5 号新盛大厦 B 座 12 、 15 层（详细地址） 办公地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 、 15 层（详细地址） 法人 : 魏庆华 联系人 : 夏锐 联系电话 :010 - 66559079 传真 :010 - 66555246 客服电话 :95309 网址 :www.dxzq.net.cn （ 6 ）公司名称 : 山西证券股份有限公司 注册地址 : 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法人 : 侯巍 联系人 : 郭熠 联系电话 :0351 － 8686659 传真 :0351 － 8686619 客服电话 :400 - 666 - 1618 、 95573 网址 :www.i618.com.cn （ 7 ）公司名称 : 华泰证券股份有限公司 办公地址 : 南京市江东中路 228 号 法人 : 张伟 联系人 : 庞晓芸 联系电话 :0755 - 82492193 传真 :0755 - 82492962 客服电话 :95597 网址 :www.htsc.com.cn （ 8 ）公司名称 : 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址 : 南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 办公地址 : 南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 法人 : 钱燕飞 联系人 : 王锋 客服电话 :95177 网址 :www.snjijin.com （ 9 ）公司名称 : 国元证券股份有限 公司 注册地址 : 中国安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址 : 安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券 法人 : 蔡咏 联系人 : 汪先哲 联系电话 :0551 - 62207400 传真 :0551 - 62207148 客服电话 :95578 网址 :www.gyzq.com.cn （ 10 ）公司名称 : 民生证券股份有限公司 办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 20 层 客服电话 :95376 网址 :www.mszq.com （ 11 ）公司名称 : 万联证券股份有限公司 注册地址 : 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18 、 19 层 办公地址 : 广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层 法人 : 罗钦城 联系人 : 甘蕾 联系电话 :020 - 38286026 客服电话 :95322 网址 :www.wlzq.cn （ 12 ）公司名称 : 湘财证券股份有限公司 注册地址 : 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址 : 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法人 : 孙永祥 联系人 : 江恩前 联系电话 :021 - 38784580 传真 :021 - 68865 680 客服电话 :95351 网址 :www.xcsc.com （ 13 ）公司名称 : 嘉实财富管理有限公司 注册地址 : 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06 - 10 单元 办公地址 : 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06 - 10 单元、北京市朝阳区 建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法人 : 赵学军 联系人 : 景琪 联系电话 :021 - 20289890 传真 :021 - 20280110 客服电话 :400 - 021 - 8850 网址 :www.harvestwm.cn （ 14 ）公司名称 : 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址 : 上海市中山东一路 12 号 办公地址 : 上海市北京东路 689 号 法人 : 郑杨 联系人 : 吴雅婷 联系电话 :021 - 61162160 客服电话 :95528 网址 :www.spdb.com.cn （ 15 ）公司名称 : 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址 : 厦门市思明区鹭江道 2 号 1501 - 1502 室 办公地址 : 厦门市思明区鹭江道 2 号 1501 - 1502 室 法人 : 陈洪生 联系人 : 梁云波 联系电话 :0592 - 3122757 传真 :0592 - 3122701 客服电话 :400 - 6533 - 789 网址 :www.xds.com.cn （ 16 ）公司名称 : 华融证券股份有限公司 注册地址 : 北京市西城区金融大街 8 号 办公地址 : 北京市朝阳区朝阳门外大街 18 号中国人保寿险大厦 12 - 18 层 法人 : 张海文 联系人 : 孙燕波 联系电话 :010 - 85556048 传真 :010 - 85556088 客服电话 :95390 网址 :www.hrsec.com.cn （ 17 ）公司名称 : 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址 : 深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 2704 办公地址 : 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层 法人 : 洪弘 联系人 : 文雯 联系电话 :010 - 83363101 传真 :010 - 83363072 客服电话 :400 - 166 - 1188 网址 :8.jrj.com.cn （ 18 ）公司名称 : 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址 : 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址 : 北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A 座 19 层 法人 : 钟斐斐 联系人 : 侯芳芳 联系电话 :010 - 61840688 传真 :010 - 84997571 客服电话 :4001599288 网址 :https://danjuanapp.com （ 19 ）公司名称 : 天风证券股份有限公司 注册地址 : 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址 : 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法人 : 余磊 联系人 : 王雅薇 联系电话 :027 - 87107535 传真 :027 - 87618863 客服电话 :95391 或 4008005000 网址 :www.tfzq.com （ 20 ）公司名称 : 安信证券股份有限公司 注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法人 : 黄炎勋 联系人 : 陈剑虹 联系电话 :0755 - 82825551 传真 :0755 - 82558355 客服电话 :95517 网址 :http://www.essence.com.cn/ （ 21 ）公司名称 : 长江证券股份有限公司 注册地址 : 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法人 : 李新华 联系人 : 奚博宇 联系电话 :07 - 65799999 传真 :027 - 85481900 客服电话 :955679 或 4008888999 网址 :www.95579.com （ 22 ）公司名称 : 上海利得基金销售有限公司 注册地址 : 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址 : 上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 层 法人 : 李兴春 联系人 : 陈孜明 联系电话 :18516109631 传真 :021 - 61101630 客服电话 :95733 网址 :www.leadfund.com.cn （ 23 ）公司名称 : 上海天天基金销售有限公司 注册地址 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址 : 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼 法人 : 其实 联系人 : 潘世友 联系电话 :021 - 54509998 传真 :021 - 64385308 客服电话 :4001818188 网址 :http://fund.eastmoney.com/ （ 24 ）公司名称 : 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址 : 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址 : 深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法人 : 薛峰 联系人 : 童彩平 联系电话 :0755 - 33227950 传真 :0755 - 33227951 客服电话 :4006 - 788 - 887 网址 :www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com （ 25 ）公司名称 : 中信建投证券股份有限公司 注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址 : 北京东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 16 层 法人 : 王常青 联系人 : 刘芸 联系电话 :010 - 85156310 传真 :010 - 65182261 客服电话 :95587/4008 - 888 - 108 网址 :www.csc108.com （ 26 ）公司名称 : 国泰君安证券股份有限公司 注册地址 : 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址 : 上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法人 : 贺青 联系人 : 钟伟镇 联系电话 :021 - 38676666 传真 :021 - 38670666 （未完）  |