天治财富 : 天治财富增长证券投资基金更新的招募说明书
原标题:天治财富 : 天治财富增长证券投资基金更新的招募说明书 天治财富增长证券投资基金 更新的招募说明书 基金管理人：天治基金管理有限公司 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 二 〇 二 一 年 四 月 重要提示 天治财富增长 证券投资基金（以下简称 “ 本基金 ” ） 于 2004 年 5 月 11 日 经中国 证券监督管理委员会证监基金字 [2004]70 号文 核准 公开 募集 。本基金的基金合同 于 200 4 年 6 月 2 9 日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对 本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本 基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购 基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金 投资的 “ 买者自负 ” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变 化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所 面临的共同风险外，本基金还将 面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的 风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证 券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭 证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议 自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的 风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市 的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内 外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。 基金 的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50% ，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50% 的除外。 本次招募说明书（更新）仅涉及基金经理更新，相关信息更新截止日为2021 年4月15日，其余所载内容截止日为2020 年 10 月 31 日，有关财务数据和净值表现 截止日为 2020 年 9 月 30 日（财务数据未经审计） 。 特别提示 1 ．动态资产保 障线的作用与计算方法 本基金通过 建立随时间推移呈非负增长的动态 资产保障 线，实施风险预算管 理，以 控制投资组合的下跌风险。只要基金净值创新高，基金管理人就实时提升 动态资产保障线，以保障基金净值增长的成果。基金管理人在招募说明书和基金 合同中均明确公布了动态资产保障线的计算方法，基金投资者可自行计算，并与 基金管理人的公布值随时核对。 2 ．动态资产保障线不是保底收益承诺 动态资产保障线既不是基金投资者计算实际收益的依据，也不是基金管理人 的保底收益承诺，而是基金管理人力争保证的价值水平。基金管理人在投资管理 中严格采用投 资组合保险机制、 VaR 等定量分析技术，强化风险预算管理，从而 将基金份额净值跌至动态资产保障 线 之下的情况控制为小概率事件，但不能完全 保证基金份额净值在任何时候均不跌至动态资产保障线之下。 目 录 一、 绪言 ................................ ................................ ................................ ............. 1 二、 释义 ................................ ................................ ................................ ............. 2 三、 基金管理人 ................................ ................................ ................................ . 4 四、 基金托管人 ................................ ................................ ............................... 12 五、 相关服务机构 ................................ ................................ ........................... 20 六、 基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ............ 42 七、 基金的投资 ................................ ................................ ............................... 50 八、 基金的业绩 ................................ ................................ ............................... 61 九、 基金的财产 ................................ ................................ ............................... 63 十、 基金资产的估值 ................................ ................................ ....................... 64 十一、 基金的收益分配 ................................ ................................ .................... 69 十二、 基金的费用与税收 ................................ ................................ ................ 71 十三、 基金的会计与审计 ................................ ................................ ................ 73 十四、 基金的信息披露 ................................ ................................ .................... 74 十五、 风险揭示 ................................ ................................ ............................... 80 十 六、 基金的终止与清算 ................................ ................................ ................ 83 十七、 基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ............ 85 十八、 基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ .... 93 十九、 对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ .... 98 二十、 其他应披露事项 ................................ ................................ .................. 100 二十一、 招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ....................... 101 二十二、 备查文件 ................................ ................................ .......................... 102 一、 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管 理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以 下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明 书的内容与格式>》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 “《流动性风险管理规定》”）、《天治财富增长证券投资基金基金合同》（以下简称基金 合同）及其它有关规定编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请 募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投 资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、 释义 在本招募说明书中，除非另有所指，下列术语或简称具有如下含义： 基金或本基金： 指天治财富增长证券投资基金； 基金合同： 指天治财富增长证券投资基金 基金合同及对该合同的修订和补充; 招募说明书： 指天治财富增长证券投资基金 招募说明书及其更新； 基金产品资料概要：指《天治财富增长证券投资基金基金产品资料概要》及其更新 托管协议: 指天治财富增长 证券投资基金托管协议及对该协议的修订和补充; 《证券法》： 指《中华人民共和国证券法》； 《基金法》： 指《中华人民共和国证券投资基金法》； 《运作办法》： 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》； 《销售办法》： 指《证券投资基金销售管理办法》； 《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》； 《流动性风险管理规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》； 《信息披露办法》： 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的 《公开募集证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布 机关对其不时做出的修订 ； 元： 指人民币元； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 基金管理人： 指天治基金管理有限公司； 基金托管人： 指上海浦东发展银行股份有限公司； 代销机构： 指依据有关销售代理协议办理本基金申购、赎回和其他基金业务的 代理机构； 基金注册登记机构：指天治基金管理有限公司或接受基金管理人委托代为办理本基金注册 与登记业务的机构； 个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于 证券投资基金的自然人投资者； 机构投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于 证券投资基金的法人、社会团体、其它组织或投资主体以及合格境外 机构投资者； 合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规 定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇 管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及 其他资产管理机构； 基金合同生效日： 指基金募集期结束并达到规定条件后，向中国证监会办理备案手续并 收到其书面确认之日； 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日； T 日： 指申购、赎回或其他交易的申请日； 认购： 指在募集期内购买基金份额的行为； 申购： 指在基金合同生效后，基金投资者购买基金份额； 赎回： 指在基金合同生效后，基金投资者卖出基金份额； 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存款利 息以及其他收益； 基金资产总值： 指基金所购买的各类证券价值、银行存款本息和基金应收的申购款项 以及其他投资所形成的价值总和； 基金资产净值： 指基金资产总值减去负债后的价值； 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金 份额净值的过程； 指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网 网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子 披露网站）等媒介； 流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以 变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约 定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支 持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等； 摆动定价机制： 指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将 基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。 三、 基金管理人 （一）基金管理人概况 1 、名称：天治基金管理有限公司 2 、住所： 上海市浦东新区莲振路 298 号 4 号楼 231 室 3 、成立日期： 2003 年 5 月 27 日 4 、法定代表人： 单宇 5 、办公地址：上海市复兴西路 159 号 6 、电话： 021 - 60371155 7 、 联系人： 赵正中 8 、注册资本： 1. 6 亿元人民币 9 、股权结构： 吉林省信托有限责任公司出资 9800 万元，占注册资本的 61.25 % ；中国 吉林森林工业集团有限责任公司出资 6200 万元，占注册资本的 38.75% 。 （二）主要人员情况 1 、 基金管理人董事、监事、经理层成员 单宇先生：董事 长 ，硕士学历，曾任吉林省信托有限责任公司证券投资部经理，吉林 省宝路达投资管理有限公司总经理、天治基金管理有限公司筹备组成员，天治基金管理有 限公司副总经理、监事长，东北证券副总裁、副总裁兼合规总监，东方基金管理有限公司 董事、总经理，东北 证券党委副书记，东证融通投资管理有限公司董事长、副董事长，现 任天治基金管理有限公司董事长。 徐克磊先生：董事，硕士学历，曾任泰达宏利基金管理有限公司（原湘财合丰基金管 理有限公司、泰达荷银基金管理有限公司） IT 部总经理、综合管理部总经理、营销策划 部总经理、 公司 总经理助理兼业务副总监、总经理助理兼新闻发言人，现任天治基金管理 有限公司总经理。 张纪军先生：董事，硕士学历，曾任吉林省信托投资有限责任公司自营部业务员、研 发部经理、深圳子公司总经理，吉林省亚东投资管理有限责任公司深圳子公司董事长、总 公司总经理助理、副总 经理，现任吉林森工集团有限责任公司副总经理、吉林森工集团财 务有限责任公司董事长。 李巍先生：董事，中共党员，工程师职称。 1996 年起加入吉林省信托有限责任公司， 历任项目经理、信托业务部副总经理、北京信托一部总经理，现任 吉林省信托有限责任 公 司市场总监兼北京信托一部总经理。 武雷先生：独立董事，学士，曾任北京市政府对外服务办公室公务员、北京市金杜律 师事务所律师、北京市金杜律师事务所上海分所合伙人，现任君合律师事务所上海分所合 伙人。 王万军先生：独立董事，硕士研究生学历，曾任职于吉林省经济体制改革委员会股份 制工作 处，中国证监会吉林证监局，历任吉林证监局上市发行处副处长、机构监管处处长、 上市公司监管处处长，现任恒泰长财证券有限责任公司合规总监，并获聘担任深圳证券交 易所理事会行政复议委员会委员。 周鹏女士：独立董事，法学硕士，曾先后于中国环球律师事务所、金杜律师事务所、 盛德国际律师事务所、北京宽信律师事务所担任律师和资深律师， 2012 年担任中国华安 投资有限公司法律顾问， 2016 年担任中国信达（香港）控股有限公司风险总监兼法律顾 问，现为上海耀良律师事务所合伙人，为英国特许会计师公会准会员。 侯丹宇女士：监事会主席（职工监 事），学士，历任吉林省信托有限责任公司上海证 券业务部营业部经理、东北证券有限责任公司上海洪山路证券营业部总经理、天治基金管 理有限公司督察长、副总经理，现任天治基金管理有限公司监事会主席（职工监事） 、公 司党支部委员、公司工会主席 。 牛葵女士：监事，本科学历，高级经济师，曾在吉林省信托有限公司星火项目部、证 券部、计划财务部、投行部、信托资产管理部工作，现任吉林省信托有限责任公司监察审 计部副总经理（主持工作）。 米巍先生：监事，本科学历，中共党员。 2008 年起加入中国吉林森林工业集团有限 责任公司，先后在吉林新合木 业、金桥地板集团及吉林森工集团总部工作，现任中国吉林 森林工业集团有限责任公司资本运营部副部长。 赵正中先生：职工监事，本科学历， 1998 年起就职于中国纺织大学， 2000 年起就职 于广发证券股份有限公司， 2003 年加入天治基金管理有限公司，曾任信息技术部副总监， 现任公司监察稽核部总监。 张健先生，职工监事，硕士研究生。 2003 年起加入天治基金管理有限公司，先后担 任综合管理部行政主管、副总监、总监，现任综合管理部总监、公司工会委员。 刘伟先生：督察长，学士，历任吉林省信托有限责任公司星火项目处项目负责人、自 营基 金业务部副经理、上海全路达创业投资公司董事长，现任天治基金管理有限公司督察 长。 闫译文 女士 ：副总经理，硕士研究生，中共党员，高级经济师职称。 1996 年至 2009 年在吉林省信托有限责任公司任职，先后担任团总支书记、自营业务部副经理、经理、证 券部经理、市场研发部经理， 2009 年 6 月起加入天治基金管理有限公司，曾任公司财务 总监、总经理助理、副总经理，现任天治基金管理有限公司副总经理、首席信息官。 2 、本基金基金经理 许家涵先生：经济学、文学双学士，具有基金从业资格，证券从业经验 1 5 年。 2005 年 7 月至 2007 年 9 月就职于吉林省信托有限责任公司任自营资金部职员， 2007 年 9 月至今就 职于天治基金管理有限公司，历任交易员、交易部总监助理、交易部副总监、交易部总监， 现任权益投资部总监， 2015 年 6 月 2 日起任 天治核心成长混合型证券投资基金（ LOF ） 的基 金经理， 2019 年 2 月 28 日起任天治低碳经济灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2019 年 7 月 23 日起任本基金的基金经理 。 李申先生： 硕士研究生，具有基金从业资格，证券从业经验7年。2014年4月至2015 年9月于日发资产管理（上海）有限公司任高级研究员。2015年10月加入天治基金管理有 限公司，历任产品开发与金融工程部金融工程研究员、总监助理、副总监，现任产品开发 与金融工程部总监，2021年4月15日起任本基金的基金经理。 本基金历任基金经理： 2004 年 6 月 29 日至 2006 年 3 月 15 日，魏延军先生任基金经理； 2006 年 3 月 16 日至 2007 年 4 月 12 日，张岗先生任基金经理； 2007 年 4 月 13 日至 2007 年 5 月 31 日，吴鹏先生任基金经理 ； 2007 年 4 月 13 日至 2008 年 6 月 30 日，刘红兵先生任基金经理 ； 2008 年 6 月 30 日至 2012 年 6 月 29 日，谢京先生任基金经理 ； 2012 年 6 月 29 日至 2015 年 2 月 17 日， 周 雪军 先生任基金经理 ； 2015 年 2 月 17 日至 2017 年 7 月 25 日，吴昊先生任基金经理 ； 2017 年 7 月 18 日至 2019 年 7 月 26 日，梁辰先生任基金经理 。 3 、投资决策委员会成员 天治基金管理有限公司总经理徐克磊先生，投资总监兼权益投资部总监许家涵先生， 研究总监尹维国先生，投资副总监 兼 固定收益部总监王洋女士 ， 量化投资部总监 TIAN HUAN 先生 。 4 、上述人员之间无亲属关系。 （三）基金管理人的职责 基金管理人应当履行下列职责： 1 、 依法募集基金，办理或者委托经 中国证监会 认定的其 他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、 办理基金备案手续； 3 、 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5 、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、 编制 基金季度 报告 、 中期报告 和年度报告； 7 、 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 金合同》等法律文件的规定，按有关规定 计算并公告基金净值 信息，确定基金份额申购、 赎回的价格 ； 8 、 办理与基金财产管理业务活动有关的信 息披露事项； 9 、 召集基金份额持有人大会； 10 、 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； 12 、中国证监会 规定的其他职责 。 （四）基金管理人承诺 1 、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控制制度， 采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2 、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》及有关法律法规的行为，并承诺建立 健全的内部风险控制制度，采取有效措施，防止以基金财产从事下列行为： （ 1 ）承销证券； （ 2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保； （ 3 ）从事承担无限责任的投资； （ 4 ）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外； （ 5 ）向基金管理人、基金托管人出资； （ 6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （ 7 ）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 3 、基金管理人承诺不从事证券法规规定禁止从事的其他行为。 4 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下 活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （ 4 ）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权； （ 7 ）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息； （ 8 ）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资； （ 9 ）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （ 10 ）违 反证券交易场所业务规则，利用对敲倒、对仓等手段操纵市场价格，扰乱市 场秩序； （ 11 ）贬损同行，以提高自己； （ 12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 13 ）以不正当手段谋求业务发展； （ 14 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 15 ）其他法律、行政法规禁止的行为。 5 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （ 3 ）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密， 尚未依法公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息； （ 4 ）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的风险管理和内部控制制度 基金管理人的风险管理和内部控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务 规章。其中内控大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，对各项基本管理制度的 总揽和指导，内控大纲明确了内控目标、内控原则、内控环境、内控措施等内容。基本管 理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、资料档案管理 制度、技术保障制度、人力资源和业绩考核制度、监察稽核制度和灾 难恢复制度。部门业 务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、工作要求、业务流 程等的具体说明。 1 、风险管理和内部控制的原则 （ 1 ）健全性原则。内部控制应当覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员， 并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 （ 2 ）有效性原则。内部控制应当科学、合理、有效，公司全体职员必须竭力维护内 部控制制度的有效执行，任何职员不得拥有超越制度约束的权力。 （ 3 ）独立性原则。公司应当在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要 的机构、部门和岗位，各机构、部门和岗 位在职能上保持相对独立性。监察稽核部保持高 度的独立性和权威性，协助和配合督察长负责对公司各部门内部风险管理工作进行稽核和 检查。 （ 4 ）相互制约原则。内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，并通过切实 可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 （ 5 ）防火墙原则。公司基金财产、固有财产和其他财产的运作应当分离，基金投资 研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位应当在物理上和制度上适当隔离。 （ 6 ）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （ 7 ）适时性原则。内部控制应具有前瞻性，公司将根据国家法律法规、政策制度等 外部环境的改变和公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化及时对公司内部 控制体系进行相应的修改和完善。 （ 8 ）定性和定量相结合原则。在以上原则的基础上，建立定量的风险控制指标体系， 使风险控制更具客观性和操作性。 2 、风险管理和内部控制组织体系及职能 公司的内部控制组织体系是一个分工明确的组织结构。具体而言，包括如下组成部分： （ 1 ）董事会合规与风险控制委员会：作为董事会下设的专门委员会，其主要职能是： 检查公司经理层遵守有关法律 、法规和公司章程规定的情况；监督、控制公司在机构设置、 管理制度、经营决策程序、内控体系等方面的合规合法性，发现问题及时向董事会汇报； 研究拟订公司的风险管理战略和政策，报董事会批准；组织制订公司风险控制制度；检查 公司风险控制制度的完善性；检查评估公司风险控制制度的执行情况；检查公司部门内部 控制制度的制定、完善和执行；负责组织对公司存在的重大风险隐患或出现的重大风险事 故进行内部调查，并将调查结果和处理意见报告董事会，由董事会决议做出处理。 （ 2 ）督察长：督察长负责公司的督察稽核工作，对董事会负责，对公司的各项制 度、 业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核。 （ 3 ）内部控制委员会：内部控制委员会是公司内部协助经营管理层进行风险控制与 风险管理的非常设机构，负责公司内部控制层面的风险监控。 （ 4 ）投资决策委员会：投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，在内部控制组 织体系中负责基金投资决策层面的风险管理。 （ 5 ）监察稽核部：监察稽核部全面负责公司的监察稽核工作，对公司内部控制制度 和风险管理政策的执行情况进行合规性监督检查，向公司管理层和有关机构提供独立、客 观、公正的意见或建议。 （ 6 ）各业务部门：风险控 制是每一个业务部门和员工重要的责任。各部门的主管在 权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险控制。各个员工根据国家法律法规、公 司规章制度、道德规范和行为准则、本人的岗位职责进行自律。 3 、风险管理和内部控制基本制度 （ 1 ）风险控制制度 内部风险控制制度由一系列的具体制度构成，具体包括法规遵循政策、员工行为准则、 岗位分离制度、业务隔离制度、标准化作业流程制度、集中交易制度、权限管理制度、信 息披露制度、独立的监察稽核制度等。公司根据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、 严密有效的四层监控防线：即一线岗位自控与互 控为基础的第一层监控防线；部门内各子 部门、部门和部门之间的自控和互控为基础的第二层防线；内部监察稽核部对各岗位、各 部门、各项业务全面实施监督反馈的第三层监控防线；以内部控制委员会为主体的第四层 防线，实施对公司各类业务和风险的总体控制。 （ 2 ）监察稽核制度 公司设立独立的监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国家的有关法律法规和公 司内部控制制度，在所赋予的权限内，按照所规定的程序和适当的方法对监察稽核对象进 行公正客观的检查和评价。 （ 3 ）投资管理制度 本公司制定的基金投资管理制度和业务操作规程包括：基本管理制 度、部门管理制度 以及业务手册三个层次。①本公司制定的基金投资基本管理制度用以规范基金投资管理方 面的相关工作，包括投资管理的基本原则、决策程序、组织架构，以及投资管理过程中涉 及的投资、研究、交易、投资表现评估、投资风险分析和风险控制等工作的基本规范、程 序和职责等。②投资管理相关部门 权益投资 部、 固定收益部、 量化投资部、 交易部 和研究 发展部等分别制定了部门管理制度，用以规范每个部门的岗位、职责、业务和人员等。③ 编制投资管理业务手册，包括《投资手册》、《交易手册》、《研究手册》等，作为基本管理 制度和部门管理制度的重要 补充，用以保证投资管理相关工作规范、有序、优质、高效地 进行。 （ 4 ）会计控制制度 公司通过严格执行国家有关法律法规、会计政策和制度，做好公司各项经营管理活动 的会计核算和财务管理工作；并做好公司所管理的基金财产的会计核算工作，以如实反映 和记录基金财产运作的情况。 公司确保基金财产与公司固有财产完全分开，分别设立账户进行管理，独立核算，公 司股东和债权人不得对基金财产主张权利，公司会计核算与基金会计核算在业务规范人员 岗位和办公区域上进行严格区分。公司对所管理的不同基金分别设立账户，分账管理，以 确保每只基金和基金财 产的完整和独立。 （ 5 ）技术系统控制制度 为担保技术系统的安全稳定运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网络安全 管理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方面都制定了完 善的制度。 4 、基金管理人关于内部控制的声明 本公司确知建立、实施、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。 本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实准确，并承诺将根据市场环境的变化和业务 的发展不断完善内部控制制度。 四、 基金托管人 （一）基金托管人概况 本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息 如下： 名称：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：郑杨 成立时间： 1992 年 10 月 19 日 经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业务主要 包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融 债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务 及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇 款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借； 外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保； 结汇、售汇；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖； 资信调查、咨询、见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金 托管业务；经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式：股份有限公司 注册资本： 293.52 亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字 [2003]105 号 联系人：胡波 联系电话：（ 021 ） 61618888 上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务， 是较早开展银行资产托管服务的股 份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一直保持较快增 长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部， 2005 年更名为资产托管部， 2013 年更名为资产托管与养老金业务部， 2016 年进行组织架构优化调整，并更名为资产托管部， 目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业务保障处、总行资产托管运营中 心（含合肥分中心）五个职能处室。 目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投 资基金托管、 全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、期货公司客 户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托管、企业年金托管 等多项托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。 （二 ） 主要人员情况 郑杨，男， 1966 年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家经贸委经 济法规司调研处副处长；中国机电设备招标中心开发处处长、第七招标业务处处长；国家 外汇管理局资本项目司副司长；中国人民银行上海分行党委委员、副行长、国家外汇管理 局上海市分 局副局长；中国人民银行上海总部党委委员、副主任兼外汇管理部主任；上海 市金融工作党委副书记、市金融办主任；上海市金融工作党委书记、市金融办主任；上海 市金融工作党委书记、市地方金融监管局（市金融工作局）局长。现任上海浦东发展银行 党委书记、董事长。 潘卫东，男， 1966 年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任宁波证券公司业务一部 副经理；上海浦东发展银行宁波分行资财部总经理兼任北仑办事处主任、宁波分行副行长； 上海浦东发展银行产品开发部总经理；上海浦东发展银行昆明分行行长、党组书记；上海 市金融服务办公室挂职并任金融机构处 处长；上海国际集团党委委员、总经理助理，上海 国际集团党委委员、副总经理，上海国际信托有限公司党委书记、董事长；上海浦东发展 银行党委委员、执行董事、副行长、财务总监。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董 事长、行长，上海国际信托有限公司董事长。 孔建，男， 1968 年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行资金营运处副处长，上 海浦东发展银行济南分行信管处总经理，上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、 党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行金融市场业务工作党委委员，资产托管部总 经理。 （三） 基金托管业务经营情况 截止 2020 年 9 月 30 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 9066.66 亿元， 比去年末增加 50.53% 。托管证券投资基金共二百六十一只 ，分别为国泰金龙行业精选基 金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、汇添富货币基金、长信 金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长信利众债券基金（ LOF ）、博时 安丰 18 个月基金（ LOF ）、易方达裕丰回报基金、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增 强债券基金、华富恒财定开债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债 券基金、北信瑞丰宜投宝货币基金 、中海医药健康产业基金、华富国泰民安灵活配置混合 基金、安信动态策略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫 利优选混合基金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、 鹏华 REITs 封闭式基金、华富健康文娱基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报债券 基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债券型基金、南方转 型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、富安达长盈灵活配置混合型基金、中信建投睿 溢混合型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债基金、长信利发债券基金、博时景发 纯债基金、 鑫元得利债券型基金、东方红战略沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基 金、银河君信混合基金、兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈 18 个月定开债券基 金、中信建投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、长安 泓泽纯债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞 3 个月定期开放债券发起式证 券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、南方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基 金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招 商招祥纯债债券基金、易方达瑞程混合 基金、中欧骏泰货币基金、招商招华纯债债券基金、 汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债 券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、国泰润利纯债基金、华富天益货币 基金、汇安丰华混合基金、汇安沪深 300 指数增强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、 景顺长城中证 500 指数基金、鹏华丰康债券基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰 6 个月定 开债券基金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘混合基金、长安鑫富领先混合基金、万家现 金增利货币基金、上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资基金、 博时富 腾纯债债券型证券投资基金、安信工业 4.0 主题沪港深精选混合基金、万家天添宝货币基 金、中欧瑾泰债券型证券投资基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合基 金、泰康年年红纯债一年定期开放债券基金、广发高端制造股票型发起式基金、永赢永益 债券基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、太平改革红利精选灵活配置混合 基金、富荣富乾债券型证券投资基金、国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金、前海开 源弘泽债券型发起式证券投资基金、前海开源弘丰债券型发起式证券投资基金、中海沪港 深多策略灵活配置混合型基金、中银证券 祥瑞混合型证券投资基金、前海开源盛鑫灵活配 置混合型证券投资基金、鑫元行业轮动灵活配置混合型证券投资基金、兴业 3 个月定期开 放债券型发起式证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券投资基金、华安安浦债券型证券 投资基金、南方泽元债券型证券投资基金、鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金、万家 鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金、永赢盈益债券型证券 投资基金、中加颐合纯债债券型证券投资基金、中信保诚稳达债券型证券投资基金、中银 中债 3 - 5 年期农发行债券指数证券投资基金、东方红核心优选一年定期开放混合型证券投 资基金、平安惠锦纯债债券型证券投资基金、华夏鼎通债券型证券投资基金、鑫元全利债 券型发起式证券投资基金、中融恒裕纯债债券型证券投资基金、嘉实致盈债券型证券投资 基金、永赢消费主题灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信瑞福纯债债券型证券投资基 金、广发景智纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金、广 发中债 1 - 3 年国开行债券指数证券投资基金、融通通捷债券型证券投资基金、华富恒盛纯 债债券型证券投资基金、建信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金、汇安嘉鑫纯债 债券型证券投资基金、国寿安保安丰纯债债券 型证券投资基金、博时中债 1 - 3 年政策性金 融债指数证券投资基金、银河家盈纯债债券型证券投资基金、博时富永纯债 3 个月定期开 放债券型发起式证券投资基金、南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金、中加瑞利 纯债债券型证券投资基金、华富中证 5 年恒定久期国开债指数型证券投资基金、永赢合益 债券型证券投资基金、嘉实中债 1 - 3 年政策性金融债指数证券投资基金、广发港股通优质 增长混合型证券投资基金、长安泓沣中短债债券型证券投资基金、中海信息产业精选混合 型证券投资基金、民生加银恒裕债券型证券投资基金、国寿安保尊益信用纯债债券型证券 投 资基金、平安惠泰纯债债券型证券投资基金、中信建投景和中短债债券型证券投资基金、 工银瑞信添慧债券型证券投资基金、华富安鑫债券型证券投资基金、汇添富中债 1 - 3 年农 发行债券指数证券投资基金、南方旭元债券型发起式证券投资基金、大成中债 3 - 5 年国开 行债券指数基金、永赢众利债券型证券投资基金、华夏中债 3 - 5 年政策性金融债指数证券 投资基金、中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金、新疆前海联合科 技先锋混合型证券投资基金、银华尊尚稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金 （ FOF ）、博时颐泽平衡养老目标三年持 有期混合型发起式基金中基金（ FOF ）、农银养老 目标日期 2035 三年持有期混合型发起式基金中基金 (FOF) 、汇添富汇鑫浮动净值货币市场 基金、泰康安欣纯债债券型证券投资基金、恒生前海港股通精选混合型证券投资基金、鹏 华丰鑫债券型证券投资基金、中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金 联接基金、汇添富保鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富安兴 39 个月定期开放债券型 证券投资基金、中融睿享 86 个月定期开放债券型基金、南方梦元短债债券型证券投资基 金、鹏扬淳开债券型证券投资基金、华宝宝惠纯债 39 个月定期开放债券型证 券投资基金、 建信 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金、农银汇理金益债券型证券投资基金、博 时稳欣 39 个月定期开放债券型证券投资基金、同泰慧择混合型证券投资基金、招商中证 红利交易型开放式指数证券投资基金、嘉实致禄 3 个月定期开放纯债债券型发起式证券投 资基金、永赢久利债券型证券投资基金、嘉实安元 39 个月定期开放纯债债券型证券投资 基金、交银施罗德裕泰两年定期开放债券型证券投资基金、长城嘉鑫两年定期开放债券型 证券投资基金、建信荣禧一年定期开放债券型证券投资基金、鹏扬浦利中短债债券型证券 投资基金、平安惠合纯债债券型证券 投资基金、工银瑞信深证 100 交易型开放式指数证券 投资基金、鹏华 0 - 5 年利率债债券型发起式证券投资基金、景顺长城弘利 39 个月定期开 放债券型证券投资基金、工银瑞信泰颐三年定期开放债券型证券投资基金、华安鑫浦 87 个月定期开放债券型证券投资基金、汇安嘉盛纯债债券型证券投资基金、东方红安鑫甄选 一年持有期混合型证券投资基金、西藏东财中证通信技术主题指数型发起式证券投资基 金、财通裕惠 63 个月定期开放债券型证券投资基金、南方尊利一年定期开放债券型发起 式证券投资基金、国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金、鹏华尊裕 一年 定期开放债券型发起式证券投资基金、鹏扬淳悦一年定期开放债券型发起式证券投资基 金、兴业鼎泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金、安信丰泽 39 个月定期开放债券 型证券投资基金、国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金、广发恒隆一年持 有期混合型证券投资基金、安信中证信用主体 50 债券指数证券投资基金、大成彭博巴克 莱政策性银行债券 3 - 5 年指数证券投资基金、国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证 券投资基金发起式联接基金、国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金发起式 联接基金、海富通富泽混合型证券投资基金、 华富中债 - 0 - 5 年中高等级信用债收益平衡指 数证券投资基金、汇添富稳健增益一年持有期混合型证券投资基金、南方誉慧一年持有期 混合型证券投资基金、农银汇理永乐 3 个月持有期混合型基金中基金（ FOF ）、鹏扬景恒 六个月持有期混合型证券投资基金、平安合兴 1 年定期开放债券型发起式证券投资基金、 融通中债 1 - 3 年国开行债券指数基金、太平中债 1 - 3 年政策性金融债指数证券投资基金、 天弘永裕稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（ FOF ）、中欧真益稳健一年持有期 混合型证券投资基金、南华中证杭州湾区交易型开放式指数证券投资基金联接基金 、金信 核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金、华泰紫金中债 1 - 5 年国开行债券指数证券投资 基金、博时价值臻选两年持有期灵活配置混合型证券投资基金、东方红益丰纯债债券型证 券投资基金、东方红鑫泰 66 个月定期开放债券型证券投资基金、东方红鼎元 3 个月定期 开放混合型发起式证券投资基金、富国上海金交易型开放式证券投资基金、富国上海金交 易型开放式证券投资基金联接基金、工银瑞信深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联 接基金、广发汇浦三年定期开放债券型证券投资基金、国联安增泰一年定期开放纯债债券 型发起式证券投资基金、海富通惠增多 策略一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金、 华安中债 1 - 5 年国开行债券指数证券投资基金、华宝中债 1 - 3 年国开行债券指数证券投资 基金、景顺长城安鑫回报一年持有期混合型证券投资基金、景顺长城电子信息产业股票型 证券投资基金、景顺长城中债 3 - 5 年政策性金融债指数证券投资基金、民生加银瑞鑫一年 定期开放债券型发起式证券投资基金、鹏华锦润 86 个月定期开放债券型证券投资基金、 鹏华创新未来 18 个月封闭运作混合型证券投资基金、鹏扬淳安 66 个月定期开放债券型证 券投资基金、融通通恒 63 个月定期开放债券型证券投资基金、上银聚远盈 42 个月定期开 放债券型证券投资基金、新疆前海联合淳丰纯债 87 个月定期开放债券型证券投资基金、 兴业稳泰 66 个月定期开放债券型证券投资基金、兴业睿进混合型证券投资基金、易方达 悦享一年持有期混合型基金、易方达创新未来 18 个月封闭运作混合型基金、银华汇益一 年持有期混合型基金、永赢瑞宁 87 个月定期开放债券型证券投资基金、长信浦瑞 87 个月 定期开放债券型证券投资基金、招商添盛 78 个月定期开放债券型证券投资基金、中信建 投稳丰 63 个月定期开放债券型证券投资基金、中信保诚景裕中短债债券型证券投资基金、 泰达宏利中证申万绩优策略指数增 强型证券投资基金、泰达宏利乐盈 66 个月定期开放债 券型证券投资基金、创金合信泰博 66 个月定期开放债券型证券投资基金、淳厚安裕 87 个月定期开放债券型证券投资基金、西部利得尊泰 86 个月定期开放债券型证券投资基金、 西部利得聚禾灵活配置混合型基金、德邦锐泽 86 个月定期开放债券型证券投资基金、德 邦惠利混合型证券投资基金、光大保德信尊合 87 个月定期开放债券型证券投资基金、蜂 巢添禧 87 个月定期开放债券型证券投资基金、国金惠丰 39 个月定期开放债券型证券投资 基金、九泰科新优享灵活配置混合型证券投资基金、华泰保兴久盈 63 个月定期 开放债券 型证券投资基金等。 （四）基金托管人的内部控制制度 1 、本行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监管部门 监管规则和本行规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经营业务的稳健 运行，保证基金资产的安全和完整，确保业务活动信息的真实、准确、完整，保护基金 份额持有人的合法权益。 2 、本行内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理部门， 指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部是全行操作风 险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险 管控工作。总行资产托 管部下设内控管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内部控制具体管理实施机构， 并配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职责。 3 、内部控制制度及措施 : 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿资产托 管业务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各操作环节，覆盖到从事资产 托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营为出发点，各项业务 流程体现“内控优先”要求。 具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的风险管 理理念，营造浓厚 的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业务岗位、人员的各 个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项操作规程、员工职业 道德规范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度；建立严格完善的资产隔离 和资产保管制度，托管资产与托管人资产及不同托管资产之间实行独立运作、分别核 算；对各类突发事件或故障，建立完备有效的应急方案，定期组织灾备演练，建立重大 事项报告制度；在基金运作办公区域建立健全安全监控系统，利用录音、录像等技术手 段实现风险控制；定期对业务情况进行自查、内部稽核等措施进行监控，通过专项 / 全 面审计等措施实施业务监控，排查风险隐患。 （五） 托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、监督依据 托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督依据具体 包括： （ 1 ）《中华人民共和国证券法》； （ 2 ）《中华人民共和国证券投资基金法》； （ 3 ）《公开募集证券投资基金运作管理办法》；； （ 4 ）《证券投资基金销售管理办法》 （ 5 ）《基金合同》、《基金托管协议》； （ 6 ）法律、法规、政策的其他规定。 2 、监督内容 我行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、投 资比 例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险。 3 、监督方法 （ 1 ）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范围内独立行使 对基金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维护基金投资人的合法权益，不 受任何外界力量的干预； （ 2 ）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业务的自动处理 程序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警； （ 3 ）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采取人工监督的 方法。 4 、监督结果的处理方式 （ 1 ）基金托管人对基金管理人的投资运作监督 结果，采取定期和不定期报告形式向 基金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期报告包括提示函、 临时日报、其他临时报告等； （ 2 ）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书面提示函的方 式通知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定期限内基金托管人再对基金管 理人违规事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未予纠正，基金托管人将报告中国证 监会。如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时，基金托管人应立即报告中国证监 会，同时通知基金管理人限期纠正； （ 3 ）针对中国证监会、中国人民银 行对基金投资运作监督情况的检查，应及时提供 有关情况和资料。 五、 相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、直销机构 名称：天治基金管理有限公司 住所： 上海市浦东新区莲振路 298 号 4 号楼 231 室 办公地址：上海市复兴西路 159 号 法定代表人： 单宇 电话： 021 - 60374900 传真： 021 - 60374934 联系人： 洪韦芸 客 户 服务电话： 400 - 098 - 4800 （免长途通话费用） 、 021 - 60374800 网址： www .chinanature.com.cn 电子直销：天治基金网上交易平台 “E 天网 ” 网址： https://etrade.chinanature.com.cn/etrading/etrading.jsp 2 、代销机构 （ 1 ） 上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：郑杨 电话： 021 - 61618888 传真： 021 - 63604199 联系人：倪苏云 客户服务电话： 95528 网址： www.spdb.com.cn （ 2 ）中国建设银行股份有限公司 住所 : 北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人 : 田国立 电话： 010 - 66275654 传真： 010 - 66275654 联系人：王琳 客户服务电话： 95533 网址： www.ccb.com （ 3 ）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市 浦东新区 银城中路 188 号 法定代表人： 任德奇 电话： 021 - 58781234 传真： 021 - 58408483 联系人： 王菁 客户服务电话： 95559 网址： www.bankco mm.com （ 4 ）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人： 洪崎 电话： 010 - 57092615 传真： 010 - 57092611 联系人：杨成茜 客户服务电话： 95568 网址： www.cmbc.com.cn （ 5 ）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路 154 号 办公地址：上海市江宁路 168 号 法定代表人：高建平 电话： 021 - 62677777 联系人：刘玲 客户服务电话： 95561 网址： w ww.cib.com.cn （ 6 ）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人： 李庆 萍 电话： 010 - 65558888 传真： 010 - 65550827 联系人：郭伟 客户服务电话： 95558 网址： www. bank.ecitic.com （ 7 ）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址： 北京市西城区金融大街甲 17 号北京银行大厦 法定代表人： 张东宁 电话： 010 - 66223584 传真： 010 - 66226045 联系人：王曦 客 户服务电话： 95526 网址： www.bankofbeijing.com.cn （ 8 ）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人： 周慕冰 传真： 010 - 85109219 联系人： 贺倩 客户服务电话： 95599 网址： www.abchina.com 、 www.95599.cn 网址： www.jlbank.com.cn （ 9 ） 吉林银行股 份有限公司 注册地址 ：吉林省长春市东南湖大路 1817 号 办公地址 ：吉林省长春市东南湖大路 1817 号 法定代表人 ：张宝祥 联系人：孟明 电 话： 0431 - 84992680 传 真： 0431 - 84992649 客服电话： 4008896666 （ 10 ） 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 电 话： 010 - 83574507 传 真： 010 - 83574807 联系人：辛国政 客户服务电话： 4008 - 888 - 888 或 95551 网址： www.chinastock.com.cn （ 11 ） 华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人：张伟 电话： 021 - 50531281 传真 : 021 - 83387254 联系人：庞晓芸 客户服务电话： 95597 网址： www.htsc.com.cn （ 12 ） 广发证券股份有限公司 住所：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 电话 ： 020 - 66338888 联系人：马梦洁 客户服务电话： 95575 网址： www.gf.com.cn （ 13 ） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 联系电话： 021 - 38676666 传真： 021 - 38670666 联系人：钟伟镇 网址： www.gtja.com 服务热线： 95521 / 4008888666 （ 14 ） 海通证券 股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：周杰 电话： 021 － 23219000 联系人：李笑鸣 客户服务电话： 95553 网址： www.htsec.com （ 15 ） 中信建投证券股份有限公司 住所：北京市安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人：王常青 电话： 010 - 85156398 联系人：许梦园 客服电话： 95587 、 4008 - 888 - 108 网址： www.csc108.co m （ 16 ） 兴业证券股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人：杨华辉 电话： 021 - 38565547 联系人：乔琳雪 客户服务电话： 95562 网址： www.xyzq.com.cn （ 17 ） 中信证券股份有限公司 住所：广东省 深圳市 福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座 办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人： 张佑君 电话： 010 - 6083 8696 传真： 010 - 60833739 联系人： 杜杰 客户服务电话： 95548 网址： www.cs.ecitic.com （ 18 ） 东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 - 29 楼 办公地址：上海市中山南路 318 号新源广场 2 号楼 22 - 29 楼 法定代表人：潘鑫军 电话： 021 - 63325888 联系人：吴宇 客户服务电话： 95503 网址： www.dfzq.com.cn （ 19 ） 光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人： 周健男 电话： 021 - 22169999 传真： 021 - 22169134 联系人：何耀 客户服务电话： 95525 网址： www.ebscn.com （ 20 ） 第一创业证券有限责任公司 住所：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人：刘学民 电话： 0755 - 23838751 传真： 0755 - 23838999 - 8751 联系人：吴军 客户服务电话： 95358 网址： www.firstcapital.com.cn （ 21 ）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山 西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话： 0351 - 8686659 传真： 0351 - 8686667 联系人：郭熠 客户服务电话： 95573 、 4006661618 网址： www.i618.com.cn （ 22 ）上海证券有限责任公司 住所：上海市西藏中路 336 号 办公地址：：上海市西藏中路 336 号 法定代表人：郁忠民 联系电话： 021 - 53519888 联系人：李瑾 客户服务电话： 962518 网址： www.962518.com （ 23 ） 东北证券股份有限 公司 住所：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 电话 : 0431 - 85096517 联系人 : 安岩岩 客户服务电话 : 95360 网址： www.nesc.cn （ 24 ） 招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街道福华一路 11 号 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 11 号 法定代表人：霍达 电话： 0755 - 82943666 传真： 0755 - 83734343 联系人：黄婵君 客户服务电话： 95565 、 4008888111 网址： www.newone.com .cn （ 25 ） 金元证券股份有限公司 住所：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼 法定代表人： 王作义 电话： 0755 - 83025022 传真： 0755 - 83025625 联系人：刘萍 客户服务电话： 95372 网址： www.jyzq.com.cn （未完）  |