中泰中证500指数增强A : 中泰证券(上海)资产管理有限公司中泰中证500指数增强型证券投资基金招募说明书(更新)2021年第1号
原标题:中泰中证500指数增强A : 中泰证券(上海)资产管理有限公司中泰中证500指数增强型证券投资基金招募说明书(更新)2021年第1号 中泰证券（上海）资产管理有限公司 中泰 中证 5 00 指数增强型 证券投资基金 招募说明书 （ 更新 ） 202 1 年 第 1 号 基金管理人： 中泰证券（上海）资产管理有限公司 基金托管人： 兴业 银行股份有限公司 2021 年 4 月 目 录 重要提示 ................................ ................................ ................................ ....................... 1 第一部分 绪 言 ................................ ................................ ................................ ........... 4 第二部分 释义 ................................ ................................ ................................ ........... 5 第三部分 基金管理人 ................................ ................................ ............................. 10 第四部分 基金托管人 ................................ ................................ ............................. 18 第五部分 相关服务机构 ................................ ................................ ......................... 22 第六部分 基金的募集 ................................ ................................ ............................. 28 第七部分 基金合同的生效 ................................ ................................ ..................... 30 第八部分 基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ......... 31 第九部分 基金的投资 ................................ ................................ ............................. 46 第十部分 基金的业绩 ................................ ................................ ............................. 60 第十一部分 基金的财产 ................................ ................................ ......................... 63 第十二部分 基金资产估值 ................................ ................................ ..................... 64 第十三部分 基金的收益与分配 ................................ ................................ ............. 70 第十四部分 基金费用与税收 ................................ ................................ ................. 71 第十五部分 基金的会计与审计 ................................ ................................ ............. 74 第十六部分 基金的信息披露 ................................ ................................ ................. 75 第十七部分 风险揭示 ................................ ................................ ............................. 82 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产清算 ................................ ......... 91 第十九部分 基金合同内容摘要 ................................ ................................ ............. 94 第二十部分 托管协议内容摘要 ................................ ................................ ............ 111 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ................................ ........................... 126 第二十二部分 其他应披露事项 ................................ ................................ ........... 128 第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式 ................................ ....................... 129 第二十四部分 备查文件 ................................ ................................ ....................... 130 重要提示 1 、 本基金经中国证券监督管理委员会 201 9 年 9 月 30 日证监许可【 201 9 】 1840 号 文注册募集。 2 、 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证 监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场 前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 3 、本基金的标的指数为 中证 500 指数。 中证 500 指数由全部 A 股中剔除沪深 300 指数成份股及总市值排名前 300 名的股票 后，总市值排名靠前的 500 只股票组成，综合反映中国 A 股市场中一批中小市值公司的 股票价格表现。指数 编制方法如下： （ 1 ）指数样本空间 样本空间为指数样本空间由同时满足以下条件的非 ST 、 *ST 沪深 A 股和红筹企业 发行的存托凭证组成： 1 ）科创板证券：上市时间超过一年。 2 ）创业板证券：上市时间超过三年。 3 ）其他证券：上市时间超过一个季度，除非该证券自上市以来日均总市值排在前 30 位。 （ 2 ）选样方法 1 ）在样本空间中剔 除沪深 300 指数样本以及过去一年日均总市值排名前 300 的证 券； 2 ）对样本空间内剩余证券按照过去一年日均成交金额由高到低排名，剔除排名后 20% 的证券； 3 ）将剩余证券按照过去一年日均总市值由高到低进行排名，选取排名前 500 的证 券作为指数样本。 有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址 http://www.csindex.com.cn 。 4 、 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波 动。投资 人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身 的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独 立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风 险。基金投资中的风险包括： 由于经济、政治、社会等环境因素的变化对证券价格造成 的市场风险 ， 金融工具的一方到期无法履行约定义务致使本基金遭受损失的信用风险 ， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的运作管理风险， 流动性风险， 本基金的特定风 险 ，本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金 风险评价可能不一致的风险， 其 他风险等。 本基金为增强型指数基金，在标的指数成份股权重的基础上根据量化模型对行业配 置及个股权重等进行主动调整，力争在控制跟踪误差的基础上获取超越标的指数的投资 收益。本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的 80% ，投资于中证 500 指数成份 股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80% 。本基金可能存在基金投资组合收 益率与标的指数收益率偏离的风险、基金投资组合收益率与股票市场平均收益率偏离的 风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、指数编制机构停止服务的风险、成份券停牌 的风险以及量化 选股模型失效的风险。 本基金采用 证券 公司 交易 模式 和结算模式，即本基金将通过基金管理人选定的证券 经营机构进行场内交易 并 由选定的证券经营机构作为结算参与 人 代理本基金 进行 结算， 该种交易结算模式可能存在 信息 系统风险 、 操作风险、效率降低的风险、交易结算风险、 投资信息安全保密风险等风险 。 本基金为股票型基金，其预期风险、预期收益高于混合型基金、 债券型基金 和 货币 市场基金 ，属于高预期风险和高预期收益的证券投资基金产品。本基金为 中证 5 00 指数 增强型基金，通过数量化的方法进行积极的指数组合管理与风险控制，力争实现超越标 的指数的 投资收益，谋求基金资产的长期增值。其风险收益特征与标的指数所表征的股 票市场组合的风险收益特征相似。 本基金可投资 股指期货 ，存在 投资股指期货带来的市场风险、信用风险、流动性风 险、操作风险和法律风险等 。 本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影 响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。 《基金合同》生效后，连续 5 0 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者 基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人 将 按照《基金合同》约定的程序 进行 清算并直接终止《基金 合同》，无需召开基金份额持有人大会审议。投资人将面临基金 合同可能 自动 终止的不确定性风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书 等信息披露文件。 5 、 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不 构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则， 在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资人自 行负担。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤 勉的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书 、基金产品资料概要 等信息披露文 件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 本招募说明书所载内容截至 2021 年 3 月 3 1 日，基金投资组合报告和基金业绩表现 截至 2020 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。 第一部分 绪言 本招募说明书 依据《中华人民共和国证券投资基金法》 （ 以下简称 “ 《基金法》 ” ） 、 《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》 （ 以下简称 “ 《运作办法》 ” ） 、《 公开募集 证券投 资基金销售机构监督管理办法 》 （ 以下简称 “ 《销售办法》 ” ） 、 《 公开募集 证券投资基金信 息披露管理办法》 （ 以下简称 “ 《 信息披露办法》 ” ） 、《公开募集开放式证券投资基金流动 性风险管理规定》（以下简称“ 《流动性风险管理规定》 ”） 、《公开募集证券投资基金运作 指引第 3 号 —— 指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》） 和其他有关法律法规 的规 定以及 《中泰 中证 5 00 指数增强型 证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编 写 。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其真实性、准确性、完 整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料 申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的 信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是规定 基金合同当事人之间权利、义务的基本法律文件，如本招募说明书内容与基金合同有冲 突或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同及其他有关规定享有权利、承担义务。基 金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本 招募说明书 中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、 基金或本基金：指 中泰 中证 5 00 指数增强型 证券投资基金 2 、 基金管理人：指 中泰证券（上海）资产管理有限公司 3 、 基金托管人：指 兴业 银行股份有限公司 4 、 基金合同：指《 中泰 中证 5 00 指数增强型 证券投资基金基金合同》及对基金合 同的任何有效修订和补充 5 、 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之 《 中泰 中证 5 00 指数 增 强型 证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、 招募说明书 或本 招募说明书 ：指《 中泰 中证 5 00 指数增强型 证券投资基金招募 说明书》及其更新 7 、基金产品资料概要：指《中泰中证 500 指数增强型 证券投资 基金基金产品资料 概要》 及其更新 8 、 基金份额发售公告：指《 中泰 中证 5 00 指数增强型 证券投资基金基金份额发售 公告》 9 、 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法 解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10 、 《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经 第十届全国人民代表大会常务委员会第五 次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会 议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大 会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改 < 中华人民共和国 港口法 > 等七部法律的决定》修正的 《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对 其不时做出的修订 11 、 《销售办法》：指 中国证监会 20 20 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实施的 《 公 开募集证券投资基金销售机构监督管理办法 》及颁布机关对其不时做出 的修订 1 2 、 《信息披露办法》：指 中国证监会 2019 年 7 月 26 日 颁布、同年 9 月 1 日实施的 《 公开 募集 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 1 3 、 《运作办法》：指 中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的 《 公 开募集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 1 4 、 《流动性风险管理规定》 ：指 中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做 出的修订 15 、《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同年 2 月 1 日实施的 《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号 —— 指数基金指引》及颁布机关对其不时做出 的修订 1 6 、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 17 、 银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或 中国银行 保险 监督管理委员会 18 、 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法 律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 1 9 、 个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 20 、 机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登 记并存 续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组 织 21 、合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于中国境 内证券市场的中国境外的机构投资者 22 、人民币合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定运用来自境 外的人民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者 2 3 、 投资人 、投资者 ：指个人投资者、机构投资者 、 合格境外机构投资者 和人民币 合格境外机构投资者 以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 的合称 2 4 、 基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取 得基金份额的投资人 2 5 、 基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理 基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 26 、 销售机构：指 基金管理人 以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件， 取得基金 销售 业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的 机构 2 7 、 注册登记业务：指基金注册登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包 括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册 和办理非 交易过户 等 28 、 注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为 中泰证券 （上海）资产管理有限公司 或接受 中泰证券（上海）资产管理有限公司 委托代为办理注 册登记业务的机构 29 、 基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管 理的基金份额余额及其变动情况的账户 30 、 基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构 办理 认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 而引起 的基金份额变动及结余 情况的账户 31 、 基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规 定的条件，基金 管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 32 、 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算 完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 33 、 基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超 过 3 个月 34 、 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 35 、 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 36 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 37 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个 工作日（不包含 T 日） 38 、 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 39 、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 40 、 《业务规则》：指《 中泰证券（上海）资产管理有限公司 开放式基金业务规则》， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和 投资人共同遵守 41 、 认购：指在基金募集期内，投资人 根据基金合同和招募说明书的规定 申请购买 基金份额的行为 42 、 申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买 基金份额的行为 43 、 赎回： 指基金合同生效后，基金份额持有人 根据 基金合同 和招募说明书 规定的 条件要求将基金份额兑换为现金的行为 44 、 基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的 条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的 其他基金基金份额的行为 4 5 、 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金 份额 销售机构的操作 46 、基金份额分类：本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将 基金份额分为不同的类别： A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设 不同的 基金代码，并分别公布 各类 基金份额净值 47 、 A 类基金份额：指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用， 在赎回时根据 持有期限收取赎回费用 ， 并不再 从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 4 8 、 C 类基金份额：指在投资者认购、申购时不收取认购、申购费用，在 赎回时根 据持有期限收取赎回费用 ， 且 从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 4 9 、销售服务费：指从 C 类基金份额的 基金资产中计提的，用于 C 类基金份额 市 场推广、销售以及 C 类基金 份额持有人服务的费用 50 、 定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约 定每期 申购 日、 申购 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定 申购 日在投资人指定银行账户内自动完成 扣款及 受理 基金申购申请的一种投资方式 5 1 、 巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基 金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数 后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10% 5 2 、 元：指人民币元 5 3 、 基金收益：指基金投资所得 红利 、股息、 债券利息、买卖证券价差、银行存款 利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 5 4 、 基金资产总值：指基金拥有 的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 款项 及 其他资产的价值总和 5 5 、 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 5 6 、 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 5 7 、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基 金份额净值的过程 5 8 、 规定媒介 ： 指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信 息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会 基金电子披露网站）等媒介 5 9 、 标的指数： 指 中证 5 00 指数 60 、流动性受限资产：指 由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理 价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存 款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、 停牌股票、流通受限的新股及非公开发 行股票、 因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 6 1 、 转融通 证券 出借业务：是指基金以一定的费率通过证券交易所综合业务平台向 中国证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期归 还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务 6 2 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金 份额净值 的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减 少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资 人 的合法权益不受损害并得到公平 对待 6 3 、 不可抗力：指 基金 合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：中泰证券（上海）资产管理有限公司 住所：上海市黄浦区延安东路 175 号 24 楼 05 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1002 - 1003 室 成立时间： 2014 年 8 月 13 日 法定代表人：黄文卿 注册资本： 1 6,666.0000 万元人民币 联系电话： 021 - 20521111 股权结构如下： 股东 名称 持股 比例 中泰证券股份有限公司 6 0% 深圳派特纳投资管理企业 ( 有限 合伙 ) 24% 深圳前海山小投资管理企业 ( 有限 合伙 ) 16 % 中泰证券（上海）资产管理有限公司（ 以下 简称 “ 公司 ” 或“ 本公司 ”）是 经 中国 证 监会证监许可 [2014]355 号 文 批准，由齐鲁证券有限公司 （现已 更名为 “中泰证券股份 有限公司 ”） 出资设立 的资产管理 子公司 。 2017 年 9 月 ， 因公司 发展需要， 公司名称 由 “ 齐鲁证券 ( 上海 ) 资产 管理有限公司 ”变更 为 “ 中泰 证券 ( 上海 ) 资产 管理有限公司 ” 。 2017 年 12 月， 根据 中国 证监会证监许可 [2017]2342 号 文批准， 本公司 获 得开展 公 开募集证券投资基金管 理 业务 资格。 二、主要人员情况 1 、董事会和监事成员 黄文卿先生 ， 硕士 研究生， 董事长。曾任 国泰君安证券股份有限公司证券 分析 研究 员、 衍生产品 部投资经理、资产管理总部固定收益业务投资经理，上海国泰君安 证券资 产 管理有限公司 总经理 助理 兼固定 收益部 总经理兼金融 市场部总经理 ，中泰证券 ( 上海 ) 资产 管理有限公司 拟任 副总经理 ，中泰证券 ( 上海 ) 资产 管理有限公司副总经理。 20 20 年 6 月 至今， 担任 目前职务 。 章飚先生 ， 博士 研究生 ， 董事， 2 014 年 8 月起履行董事 职务。 曾 任安徽财经大学计 算机老师，国泰君安证券股份有限公司 研究所金融 工程部研究员、新产品开 发 小组组长、 衍生产品部总经理、资产管理部总经理，上海国泰君安证券资产管理 有限 公司 总裁、 首 席执行官 ，中泰 证券 股份 有限公司顾问 ，中泰 证券 ( 上海 ) 资产管理有限公司 董事长。 202 0 年 6 月离任 董事长 ， 继续作为董事履行职务。 张晖 女 士 ， 硕士 研究生， 董事， 2016 年 4 月 起履行董事职务。 曾任 山东省国际信托 投资公司上海证券业务部交易部经理、总经理助理、副总经理 、 总 经理 ； 齐鲁证券经纪 有限公司经纪业务总 部 总经理 ；中泰证券股份 有限公司党群工作部 主任、部长， 企业文 化部 总经理， 信访办公室主任 （兼）， 女职工委员会主任 ， 党务工作部部长 ， 纪委副书 记 。 现任中泰证券股份有限公司 副总裁、 工会 副主席 、董事会秘书。 王丽敏 女 士 ， 本科 学历，硕士学位，董事， 2014 年 9 月 起履行董事职务。 曾任 山东 齐鲁 信托投资 有限 公司证券部财务部 业务 经理 ，中泰 证券 股份 有限公司计划财务总部 业 务 主管、副总经理，机构业务部总经理 ，审计 稽核部 总经理。 现任 中泰 证券 股份 有限公 司 监事会办公室主任 。 林涛先生 ， 博士研究生，独立董事 ， 20 20 年 6 月 起履行董事职务 。 现任厦门大学管 理学院会计系、厦门大学管理会计研究中心教授。 孙海昕女士 ， 本科 学历 ， 硕士学位 ， 监事 ， 2014 年 9 月 起履行监事职务。曾任 山东 银行 学校实验银行职员 ； 山东省国际信托投资公司展业证券营业部财务部 经理， 证券总 部财务部副经理 ；中泰 证券 股份 有限公司财务总部副总经理 ， 登记结算部副总经理 、 登 记结算部总经理。 现任中泰证券 股份有限公司 总经理助理 、运营中心总经理。 2 、高级管理人员 徐建东先生，大学 本科， 公司总经理兼 首席执行官 。曾任泰安市信托投资公司上海 证券业务部交易员，泰安市信托投资 公司证券业务部副经理，中泰证券股份有限公司上 海赤峰路营业部总经理、济南山大路营业部总经理、莱芜管理总部总经理、济南第二管 理总部总经理、泰安管理总部总经理、经纪业务总部总经理、北京证券资产管理分公司 董事、总经理，中泰证券（上海）资产管理有限公司拟任副总经理、总经理。 20 20 年 6 月至今，担任目前职务。 王洪懿先生 ， 大学 本科， 公司合规总监兼首席风险官兼督察长兼董事会秘书。曾任 华星塑料制品有限公司职员 ， 天同证券有限责任公司 职员 ， 中泰 证券 股份 有限公司高级 业务经理 ， 万家基金管理有限公司财务总监 ，中泰 证 券 ( 上海 ) 资 产管理 有限公司拟任 副 总经理、副总经理 兼财务负责人兼董事会秘书。 2018 年 7 月 至今，担任 目前职务 。 应晨奇先生，硕士 研究生， 公司副总经理兼 首席信息 官。曾任光大证券股份有限公 司清算中心清算员、资产管理总部风控经理、清算中心主任、登记结算中心副总经理（主 持工作）、运营管理总部董事副总经理、资产管理总部董事副总经理，上海光大证券资 产管理有限公司运营总监，中泰证券 ( 上海 ) 资产管理有限公司拟任副总经理、副总经理 兼合规总监兼首席风险官。 201 9 年 6 月至今，担任目前职务。 谢建杰先生，大学本科，公司首席战略官。曾 任职于河南省科学技术协会科普部主 任科员、国泰证券股份有限公司郑州营业部电脑部主管、交易部部门副经理、资金部部 门经理、总经理助理；国泰证券股份有限公司上海商城路营业部总经理、江苏路营业部 总经理、国泰证券股份有限公司零售客户部副总经理、上海国泰君安证券资产管理有限 公司常务副总裁、总裁、首席执行官、中泰证券（上海）资产管理有限公司总经理。 2020 年 4 月 至今 ， 担任 目前职务。 3 、本基金基金经理 邹巍先生，华东师范大学统计学硕士。现任基金 业务 部副总经理。曾任国泰君安证 券资产管理公司量化研究员、营运部副总经理、量化策略程序开发负责人， 中泰证券（上 海）资产管理有限公司对冲基金部量化研究员、 对冲基金部副总 经理。 2019 年 12 月 11 日 至今担任中泰中证 500 指数 增强型证券投资基金基金经理 ， 20 20 年 4 月 1 日 至今担任 中泰 沪深 300 指数 增强型证券投资基金基金经理 。 4 、本公司投资决策委员会成员 徐建东先生 ， 简历 请参见 上述 关于 高级 管理人员的 介绍 。 应晨奇 先生， 简历 请参见 上述 关于 高级 管理人员的 介绍。 王洪懿 先生， 简历 请参见 上述 关于 高级 管理人员的 介绍。 徐志敏先生 ， 总经理 助理， 权益投资 部总经理 。 史少杰先生 ， 总经理 助理。 姜诚先生 ， 基金业务部总经理。 李 玉刚先生 ， 研究部总经理。 5 、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 三、基金管理人职责 1 、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额 的发售、申购、赎回和注册登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7 、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理 与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召 集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律 行为； 12 、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人承诺 1 、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”） 的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发 生。 2 、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度， 采取有效措施，防止下列行为发生： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关 法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或 违规经营； （ 2 ）违反基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （ 4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （ 7 ）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基 金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （ 8 ）违反证券交易场所业务规则，利用对 敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市 场秩序； （ 9 ）贬损同行，以抬高自己； （ 10 ）以不正当手段谋求业务发展； （ 11 ）有悖社会公德，损害证券投资基金从业人员形象； （ 12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 13 ）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4 、基金管理人承诺严格遵守基金合同的规定，并承诺建立健全内部控制制度，采 取有效措施，防止违反基金合同行为的发生。 5 、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 五、基金经理承诺 1 、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎 的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； 2 、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3 、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息，且不利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交 易活动； 4 、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 六、基金管理人内部控制制度 公司董事会负责建立健全并有效实施内部控制。 公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《证券法》、《基金法》等法律法规和监管 规则，结合实际情况，制定了一系列内部控制制度以保证经营目标的实现 ，适应发展的 需要。总体而言，公司建立了决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、 透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部 监督和反馈系统。同时，在制度中已就各部门控制措施进行明确规定。公司设立了民主、 透明的风险控制体系、投资决策体系、经营决策体系等体系，风控合规体系独立运作， 建立了健全、有效的内部监督和反馈系统。 1 、经营理念和内控文化 公司管理层牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营 造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规 和公司规章制度，使 风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。 2 、治理结构 公司建立了完善的法人治理结构， 目前形成了一套科学合理、系统规范、行之有效 的 公司治理体系和 行政决策体系，由 股东、 董事会、行政办公会议、 各专业委员 会构成。 股东通过董事会对公司进行管理和监督。董事会由股东选举产生，对公司经营活动中的 重大决策问题进行审议并做出决定，或根据权限分工提交股东审议。监事对董事、公司 首席执行官 履行公司职责及对公司开展的重要业务进行监督。首席执行官由董事会聘 任，在董事会的领导下，全面负责公司的日常经营管理活动， 组织实施董事会决议。充 分发挥公司监事的监督职能，严禁不正当关联交易、利益输送和内部人员控制现象的发 生，保护投资者利益和公司合法权益。 3 、组织架构 公司建立组织结构体现了职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分工， 操作相互独立。公司建立了决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、透 明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监 督和反馈系统。公司与 中泰证券 其他业务分离，有效保护客户权益，保障资产安全。公 司建立了一套完整的投资管理和客户服务体系，下设各职能部门，有专业 岗位负责产品 开发、投资研究、投资管理、风险控制、绩效评估、咨询服务等工作。 4 、内部控制制度 公司根据法律法规的规定，不断适应监管要求，建立了一系列内部控制制度，强化 了部门之间和岗位之间的相互制约监督、相互制约机制，在组织上、职责上为内控管理 提供了制度保障。其中《内部控制基本制度》，强化了公司的内控建设，明确了内控目 标、内控原则、控制环境、内控措施等内容，并明确公司董事会对公司建立内部控制系 统和维持其有效性承担最终责任，公司管理层对内部控制制度的有效执行承担责任。公 司依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、 严密有效的内控防线，确保相关业务运 作均依法合规。为确保公司业务的运作和管理严格遵守国家有关法律、法规和行业监管 规章，坚持守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；公司先后出台了系列内部管理 制度，涵盖公司治理、行政管理、人力管理、业务运行、风险控制等。 5 、内控防线 公司根据资产管理行业的特点建立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线： （ 1 ） 公司各部门均建立了详细岗位职责说明书和业务流程，明确了各岗位职责， 各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。公司建 立了岗位职责说明，岗位权责 分明，严格执行不相容岗位分离制度，岗位授权明确，前 中后台部门相互制衡、部门岗位相互监督，关键岗位建立了复核流程。 （ 2 ） 建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督 制衡。建立了完善的投资业务流程体系，保障业务处理传递凭证及信息沟通的有效性。 公司建立了清晰的报告系统，根据业务条线、工作性质不同执行业务条线报告流程、合 规条线报告流程、风控条线报告流程、市场条线报告流程、后台条线报告流程，根据业 务性质不同及工作性质不同，执行不同的沟通报告路径，设定不同的报告层级，报告系 统清晰有效。 6 、风险 管理体系 建立科学严密的风险评估体系，及时发现、评估、规避、处理公司业务运作中的各 种风险，最大限度地降低公司业务运作过程中可能出现的各种风险对客户委托资产造成 的损失，在有效管理风险的前提下，努力实现客户委托资产的保值增值。公司已建立了 完善的四级风险管理体系，风险管理体系共分四个层次：第一层次为董事会，董事会是 公司风险管理的最高决策机构，风险控制委员会为董事会风险管理的专门工作机构；第 二层次为行政办公会，行政办公会是公司风险管理的决策监督机构，风险控制执行委员 会为行政办公会风险管理的常设机构；第三层次为风险管 理部相关职能部门；第四层次 为各业务部门的一线风险管理。 为保证公司经营目标的实现，适应公司发展的需要，结合实际情况，公司制定了一 系列内部控制制度。公司的各项业务严格按照各项内部控制制度运作。 7 、基金管理人关于内部控制制度声明 （ 1 ）本基金管理人承诺以上内部控制的披露真实、准确。 （ 2 ）本基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制 度。 （ 3 ）本基金管理人承诺将积极配合外部风险监督工作。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人概况 名称：兴业银行股份有限公司（简称：“兴业银行”） 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 办公地址：福建省福州市湖东路 154 号 邮政编码： 350013 法定代表人：陶以平（代为履行法定代表人职权） 成立日期： 1988 年 8 月 22 日 批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行总行，银复 [1988]347 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字 [2005]74 号 组织形式：股份有限公司 注册资本： 207.74 亿元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票 据承兑与贴现；发行金融债 券；代理发行、代理兑付；承销政府债券；买卖政府债券、 金融债券；代理发行股票以外的有价证券；买卖、代理买卖股票以外的有价证券；资产 托管业务；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；财务顾问、 资信调查、咨询、见证业务；经中国银行业监督管理机构批准的其他业务（依法须经批 准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 二、发展概况及财务状况 兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国人民银行批准成立的首批股份制 商业银 行之一，也是中国首家赤道银行。总行设在福建省福州市， 2007 年 2 月 5 日正式 在上海证券交易所挂牌上市（股票代码： 601166 ），注册本 207.74 亿元。 开业二十多年来，兴业银行始终坚持“真诚服务，相伴成长”的经营理念，致力于 为客户提供全面、优质、高效的金融服务。截至 2019 年 12 月 31 日，兴业银行资产总 额达 7.15 万亿元，实现营业收入 1813.08 亿元，全年实现归属于母公司股东的净利润 658.68 亿元。根据 2017 年英国《银行家》杂志“全球银行 1000 强”排名，兴业银行按 一级资本排名第 26 位，按总资产排名 第 28 位，跻身全球银行 30 强。按照美国《福布 斯》杂志“全球上市公司 2000 强”排行榜，兴业银行排名第 26 位，位列中国大陆入围 企业第 12 位、上榜股份制银行第 2 位。同时，过去一年在国内外权威机构组织的各项 评比中，三度获得“亚洲卓越商业银行”，蝉联“年度最佳绿色金融银行”，获得“ 2018 年度资产管理银行”、“年度最佳股份制银行”、“ 2018 年度责任企业”等多项殊荣。 三、托管业务部的部门设置及员工情况 兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设综合管理处、市场处、委托资产管 理处、产品管理处、稽核监察处、运行管 理处、养老金管理中心等处室，共有员工 100 余人，业务岗位人员均具有基金从业资格。 四、基金托管业务经营情况 兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管资格。基金托管业务批准 文号：证监基金字 [2005]74 号。截至 2020 年 3 月 31 日，兴业银行共托管证券投资基金 293 只，托管基金的基金资产净值合计 13616.94 亿元，基金份额合计 13270.30 亿份。 五、基金托管人的内部风险控制制度说明 1 、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法 经营、规 范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完整，确保有 关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2 、内部控制组织架构 兴业银行基金托管业务内部风险控制组织结构由兴业银行审计部、资产托管部内设 稽核监察处及资产托管部各业务处室共同组成。总行审计部对托管业务风险控制工作进 行指导和监督；资产托管部内设独立、专职的稽核监察处，配备了专职内控监督人员负 责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。各业务处室在各 自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3 、内部风险控 制原则 （ 1 ）全面性原则：风险控制必须覆盖资产托管部的所有处室和岗位，渗透各项业 务过程和业务环节；风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位，每位员工对自己 岗位职责范围内的风险负责。 （ 2 ）独立性原则：资产托管部设立独立的稽核监察处，该处室保持高度的独立性 和权威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。 （ 3 ）相互制约原则：各处室在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制， 建立不同岗位之间的制衡体系。 （ 4 ）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客 观性和操作性。 （ 5 ）防火墙原则：资产托管部自身财务与基金财务严格分开；托管业务日常操作 部门与行政、研发和营销等部门严格分离。 （ 6 ）有效性原则。内部控制体系同所处的环境相适应，以合理的成本实现内控目 标，内部制度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经营管理的需要， 适时进行相应修改和完善；内部控制应当具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部 控制约束的权力，内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正； （ 7 ）审慎性原则。内控与风险管理必须以防范风险，审慎经营，保证托管资产的 安全与完整为出发点；托管业务经营管理 必须按照“内控优先”的原则，在新设机构或 新增业务时，做到先期完成相关制度建设； （ 8 ）责任追究原则。各业务环节都应有明确的责任人，并按规定对违反制度的直 接责任人以及对负有领导责任的主管领导进行问责。 六、内部控制制度及措施 1 、制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格 的人员行为规范等一系列规章制度。 2 、建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。 3 、风险识别与评估：稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估，制定并实施 风险控制措施。 4 、相对独立的业务 操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像监控。 5 、人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制理念， 并签订承诺书。 6 、应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地灾备中心， 保证业务不中断。 七、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》、《运 作办法》、基金合同及其他有关规定，基金托管人对基金的投资对象和范围、投资组合 比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资 产估值和基金净值的 计算、收益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项，对基金管理人进行业 务监督、核查。 基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律 法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后 应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通 知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能 在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违 规行为，立即报告中国证 监会，同时，通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中 国证监会。 基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反 基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1 、直销机构 名称 ： 中泰证券 （ 上海 ） 资产 管理有限公司 住所 ：上海 市黄浦区延安东路 175 号 24 楼 05 室 办公地址 ： 上海市 浦东新区 银城中路 488 号太平金融大厦 1002 - 1003 室 法定 代表人： 黄文卿 电话 ： 021 - 20521010 传真 ： 021 - 6 8883772 2 、其他销售机构 （ 1 ）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表人： 李峰 网址： www.zts.com.cn 客服电话： 95538 （ 2 ）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路 154 号 办公地址：福建省福州市湖东路 154 号 法定代表人：陶以平（代为履行法定代表人职权） 网址： www.cib.com.cn 客服电话 :95561 （ 3 ）招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田 区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：缪建民 网址： www.cmbchina.com 客服电话： 95555 （ 4 ） 阳光人寿保险股份有限公司 住所： 海南省三亚市迎宾路 360 - 1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址： 北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层 法定代表人： 李科 网址： http://fund.sinosig.com 客服电话 : 010 - 85632771 （ 5 ）北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通 东大街 1 号望京 SOHO T2 B 座 2507 法定代表人：钟斐斐 网址： danjuanapp.com/ 客服电话： 400 - 061 - 8518 （ 6 ） 北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海地区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址：北京市海地区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法定代表人：王伟刚 网址： www.hcjijin.com 客服电话： 400 - 619 - 9059 （ 7 ） 京东 肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 法定代表人： 王苏宁 网址： kenterui.jd.com 客服电话： 400 - 098 - 8511 （ 8 ） 和耕传承基金销售有限公司 住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表人： 温丽燕 网址： www.hgccpb.com 客服电话： 4000 - 555 - 671 （ 9 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一 西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 法定代表人：祖国明 网址： www.fund123.cn 客服电话： 4000 - 766 - 123 （ 10 ）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 法定代表人：王锋 网址： www.snjijin.com 客服电话： 95177 （ 11 ） 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼 法定代表人：汪静波 网址： www.noah - fund.com 客服 电话： 400 - 821 - 5399 （ 12 ）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 办公地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 法定代表人：杨文斌 网址： www.howbuy.com 客服电话： 400 - 700 - 9665 （ 13 ）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人：王翔 网址： www.jiyufund.com.cn 客服电话： 400 - 820 - 5369 （ 14 ）上海 联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：尹彬彬 网址： www.66liantai.com 客服电话： 400 - 166 - 6788 （ 15 ）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 法定代表人： 陈祎彬 网址： www.lufunds.com 客服电话： 400 - 821 - 9031 （ 16 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区 龙田路 190 号 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人：其实 网址： www.1234567.com.cn 客服电话： 95021 或 400 - 1818 - 188 （ 17 ） 上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 1 号楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 1 号楼 法定代表人：冯轶明 网址： www.zhengtongfunds.com 客服电话： 400 - 820 - 1515 （ 18 ）玄元保险代理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验 区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：上海市浦东新区锦康路 258 号陆家嘴世纪金融广场 10 楼 法定代表人：马永谙 网址： www.100bbx.com 客服电话： 021 - 50701082 （ 19 ）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 法定代表人：吴强 网址： www.5ifund.cn 客服电话： 952555 （ 20 ）珠海盈米基金销售有限公司 住所：广东省广州市海珠区琶洲大道东路 1 号保利国际广场南塔 1201 - 1203 办 公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东路 1 号保利国际广场南塔 1201 - 1203 法定代表人：肖雯 网址： www.yingmi.cn 客服电话： 020 - 89629066 （ 21 ）上海陆享基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇广场二楼 16 楼 法定代表人：陈志英 网址： www.luxxfund.com/ 客服电话： 400 - 168 - 1235 具体名单详见本基金基金份额发售公告以及基金管理人 网站 。 二、 注册 登记机构 名称： 中泰证券 （ 上海 ） 资产 管理有限公司 住所： 上海 市黄浦区延安东路 175 号 24 楼 05 室 办公地址： 上海市 浦东新区 银城中路 488 号太平金融大厦 1002 - 1003 室 法定代表人： 黄文卿 传真： 021 - 50933716 客户服务专线： 021 - 20521115 三、出具法律意见书的律师事务所 名称： 上海市通力律师事务所 住所： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人： 俞卫锋 联系电话： 021 - 31358666 传真： 021 - 31358600 联系人： 丁媛 经办律师： 黎明、丁媛 四、审计基金财产的会计师事务所 名称： 普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 住所： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室 （未完）  |