富荣富乾债券A : 富荣富乾债券型证券投资基金更新的招募说明书(2021年第1号)
原标题:富荣富乾债券A : 富荣富乾债券型证券投资基金更新的招募说明书(2021年第1号) 富荣富乾债券型证券投资基金 更新的 招募说明书 （ 20 2 1 年第 1 号） 基金管理人：富荣基金管理有限公司 基金托管人： 上海浦东发展银行股份有限公司 【重要提示】 1 、本基金根据 2017 年 5 月 15 日中国证券监督管理委员会（以下简称 “ 中国证监会 ” ）《关 于 准予 富荣富乾债券型证券投资基金 注册 的批复》（证监许可 [2017]717 号 ）进行募集。 本基 金于 2018 年 2 月 7 日正式生效。 2 、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对 本基金募集的 注册，并不表 明其对本基金的 收益、 投资价值和市场前 景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 3 、投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明 书等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充 分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行 为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在投资者作出投资 决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。 4 、本基金 投资于证券市 场，基金净值 会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在 投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各 类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本 基金的特定风险等等。 本基金投资中小企业私募债 券 ，中小企业私募债 券 是根据相关法律法规由非上市中小 企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大 流动性风险。当发债主体信用质量 恶化时，受市 场流动性所限 ，本基金可能无法卖出所持有 的中小企业私募债 券 ，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 本基金的投资范围包括存托凭证，若投资，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现 较大亏损的风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险。 5 、 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合型基金、 股票型基金，属于中低风险 / 收益的产品。 6 、 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国债、国债期货、地方 政府债 、 金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、中小企业私募 债、 资产支持 证券、次级债 、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、银行存款等法律法规或 中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 本基金可以投资于股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票） 、 存 托凭证 、权证，不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯债部分除外）、可交换债券。 7 、 基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80% ；对权益 类资产的投资比例不超过基金资产的 20% ；本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需 缴纳的交易保证金后，持有现金或者到期日在 一年以内的政 府债券投资比 例不低于基金资产 净值的 5% ，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 8 、本基金初始募集面值为人民币 1.00 元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低 于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。 9 、基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成 对本基金业绩表现的保证。 10 、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 11 、 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履 行相应程序 后 ，可以启用侧 袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间， 基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人 仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。 1 2 、 本招募说明书的本次更新为依据 中国证监会 2018 年 6 月 6 日颁布并实施的《存托凭 证发行与交易管理办法（试行）》 、 中国证监会 2020 年 7 月 10 日颁布、同年 8 月 1 日实施的《公 开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》及基金合同、托管协议的修订所作出的相应更 新 ， 本招募说明书的其他内容截止日为 2020 年 3 月 9 日，有关财务数据截止日为 2019 年 12 月 31 日，净值表现截止日为 2019 年 12 月 31 日，本报告中所列财务数据未经审计。 目录 第 一部分 绪言 ................................ ..................... 4 第二部分 释义 ................................ ..................... 5 第三部分 基金管理人 ................................ .............. 10 第四部分 基金托管人 ................................ .............. 20 第五部分 相关服务机构 ................................ ............ 28 第六 部分 基金份额的发售 ................................ .......... 35 第七部分 基金合同的生效 ................................ .......... 36 第八部分 基金份额的申购与赎回 ................................ .... 37 第九部分 基金的投资 ................................ .............. 46 第十部分 基金的财产 ................................ .............. 57 第十一部分 基金资产的估值 ................................ ........ 58 第十二部分 基金的收益与分配 ................................ ....... 62 第十三部分 基金费用与税收 ................................ ........ 64 第十四部分 基金的会计与审计 ................................ ...... 67 第十五部分 基金的信息披露 ................................ ........ 68 第十六部分 侧袋机制 ................................ .............. 74 第十七部分 风险揭示 ................................ .............. 76 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................. 80 第十九部分 基金合同的内容摘要 ................................ .... 82 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ................................ 97 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ............................. 115 第二十二部分 其他应披露事项 ................................ ..... 117 第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式 ......................... 121 第二十四部分 备查文件 ................................ ........... 122 第一部分 绪言 《富荣富乾债券型证券投资基金招募 说明书》（以下简称 “ 招募说明书 ” 或 “ 本 招募说 明书 ” ）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “ 《基金法》 ” ）、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》（以下简称 “ 《运作办法》 ” ）、《证券投资基金销售管理办法》（以下 简称 “ 《销售办法》 ” ）、《 公开募集证券投资基金信息披露管理办法 》（以下简称 “ 《信息披露 办法》 ” ） 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《管理规定》”） 和其他有关法律法规 以及《富荣富乾债券型证券投资基金基金合同》（以下简称 “ 基金合同 ” ） 编写。 本招募说明书阐述了富荣富乾债券 型证券投资基金的投资目标、策略 、风险、 费率等与 投资人投资决策有关的必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真 实性、准确性、完整性承担法律责任。 富荣富乾债券型证券投资基金（以下简称 “ 基金 ” 或 “ 本基金 ” ）是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书 中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金 合同当事人之间权利、义务的法律 文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 1 、基金或本基金：指富荣富乾债券型证券投资基金 2 、基金管理人：指富荣基金管理有限公司 3 、基金托管 人：指上海浦 东发展银行股份有限公司 4 、基金合同：指《富荣富乾债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效 修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《富荣富乾债券型证券投资 基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书：指《富荣富乾债券型证券投资基金招募说明书》及其更新 7 、基金产品资料概要：指《富荣富乾债券型证券投资基金基金产品资料概要》及其更 新 8 、基金份额发售公告：指《富荣富乾债券型证券投资基金基金份额发售公告》 9 、法律法规：指中国现行有效并公布 实施的法律、行政法规、规范性文件 、司法 解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员 会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改 < 中华人民共和国港口法 > 等七部 法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的 修订 1 1 、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 1 2 、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》 及颁布机关对其不时做出的修订 1 3 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开 募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 1 4 、《管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《 公 开募集开放式证券投资基金流动性风险管 理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 1 5 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 1 6 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员会 1 7 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律 主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 1 8 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 1 9 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记 并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、 事业法人、社会团体或其他组织 20 、合 格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 2 1 、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国 证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 2 2 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 2 3 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基 金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 2 4 、销售机构：指富荣基金管理有限公司以及符 合《销售办法》和中国证监会规定的 其他条 件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售 业务的机构 2 5 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、 建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 2 6 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为富荣基金管理有限公司或 接受富荣基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为富荣基金管 理有限公司 2 7 、基金账户： 指登记机构为 投资人开立的、记录其持有的 、基金管理人所管理的基 金份额余额及其变动情况的账户 2 8 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认 购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 2 9 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管 理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 30 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完 毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 3 1 、 基 金募集期：指自基金份额发售之日起至发 售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 3 2 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 3 3 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 3 4 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 3 5 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 3 6 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 3 7 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 3 8 、《业务规则》：指《富荣基金管理有限公司开放式基金业务规则》 ，是规范基金管理 人所管理的开放式证券投 资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 3 9 、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为 40 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为 4 1 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件 要求将基金份额兑换为现金的行为 4 2 、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转 换为基金管理人管理的其他基 金基金份额的 行为 4 3 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份 额销售机构的操作 4 4 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及 受理基金申购申请的一种投资方式 4 5 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 ) 超过上一开放日基金总份额的 1 0% 4 6 、元：指人民币元 4 7 、基金 收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利 息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 4 8 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其 他资产的价值总和 4 9 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 50 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 5 1 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金 份额净值的过程 5 2 、指定媒介：指中国证监会指定的用以 进行信息披露的全国性报刊及指定互联 网网 站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 5 3 、基金份额的类别：本基金根据是否收取销售服务费以及认购、申购费用的差异， 将基金份额分为不同的类别 5 4 、 A 类基金份额：在投资者认购、申购时收取认购、申购费用，不从本类别基金资产 中计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额 5 5 、 C 类基金份额：在投资者认购、申购时不收取认购、申购费用，但从本类别基金 资产中计提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额 56 、流动性受限资产：是指由于法律法规、监管、 合同或操作障碍等原因无法以合理 价格予以 变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款 （含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 57 、 摆动定价机制：是指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值 的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 58 、 不可抗力：指本基金合同 当事人不能预见、不能避 免且不能克服的客 观事件 5 9 、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处 置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 6 0 、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值 存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：富荣基金管理有限公司 注册地址：广州市南沙区海滨路171号南沙金融大厦11楼1101之一J20室 办公地址：深圳市福田区八卦四路52号安吉尔大厦24层 法定代表人：杨小舟 设立日期：2016年1月25日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：证监许可【2015】3118号 组织形式：有限责任公司 注册资本：2亿元人民币 存续期限：永续经营 联系人：蔡晓忠 联系电话：0755-84356636 传 真：0755-83230787 股权结构： 股东名称 出资比例 广州科技金融创新投资控股有限公司 50% 深圳嘉年实业股份有限公司 45.1% 湖南典勤投资开发有限公司 4.9% 二、主要成员情况 1、董事会成员 杨小舟先生，董事长，大连理工大学硕士研究生。历任交通银行沈阳分行国际部国际结 算员、信贷科科长、中信银行沈阳皇姑支行副行长、广发银行南湖支行行长、广发银行沈阳 直属支行行长助理、副行长、行长兼党委书记、广发银行沈阳分行行长兼党委书记、广发银 行深圳分行行长兼党委书记。 高峰先生，董事，总经理，曾任中国对外经济贸易信托有限公司计划财务部科长、中国 化工进出口总公司财务部综合经理、宝盈基金管理有限公司研究发展部总监，中国对外经济 贸易信托有限公司证券业务部总经理、资产管理总部执行总经理、高级投资经理，宝盈基金 管理有限公司总经理助理兼投资部总监、基金经理，北信瑞丰基金管理有限公司副总经理职 务、红土创新基金管理有限公司总经理职务；现任富荣基金管理有限公司总经理。 刘华女士，董事，中山大学管理学院本科经济学士。曾任工商银行广东省分行营业部机 构业务处主管、华夏基金管理有限公司业务主管、现任广州科技金融创新投资控股有限公司 风险控制总经理、富荣基金管理有限公司董事。 郭涛先生，董事，上海高级金融学院研究生（在读）。现任深圳市益德置业有限公司总 经理、深圳福元德租赁有限公司董事长兼总经理、深圳融博融资租赁有限公司董事长兼总经 理、深圳市天汇鑫达担保有限公司总经理、深圳市亿尔德投资有限公司法人、嘉年实业股份 有限公司董事、富荣基金管理有限公司董事。 余关健先生，独立董事，西南财经大学工业经济硕士研究生。曾任中国银行深圳分行信 贷处处长、中国银行深圳分行风险管理处处长、深圳赛格、深圳特发集团董事、邦信资产管 理公司董事总经理、对外贸易集团股份有限公司董事长、东方资产管理公司办事处总经理， 现任东银实业（深圳）有限公司董事、深圳金田股份有限公司独立董事、富荣基金管理有限 公司独立董事。 李晓英女士，独立董事，大学本科学士。现任广东一粤律师事务所专职律师。曾任广东 同益律师事务所专职律师。主要从事法律顾问、商事诉讼、仲裁等。 李金声先生，独立董事，历任黑龙江阿城糖厂电站汽轮发电工人、黑龙江财政厅商业处 商业会计财务干部、黑龙江省府财办、办公厅三办、省长办干部。中国银行哈尔滨分行办公 室副主任、广发银行总行办公室主任、广发银行总行稽核部总经理、广发银行总行资金部总 经理、筹建广发银行广州分行筹备组副组长、广发银行广州分行副行长、党委书记、行长； 广发银行总稽核、党委委员、监事会负责人、监事长职务。 2、监事会成员 基金管理人不设监事会，设监事两名，其中一名为职工监事。 郑廉明先生，监事，硕士。原广发银行副行长（已退休），现任富荣基金管理有限公司 监事。 魏丽红女士，职工监事，大专。现任富荣基金管理有限公司职工监事。 3、高级管理人员 杨小舟先生，董事长，大连理工大学硕士研究生。历任交通银行沈阳分行国际部国际结 算员、信贷科科长、中信银行沈阳皇姑支行副行长、广发银行南湖支行行长、广发银行沈阳 直属支行行长助理、副行长、行长兼党委书记、广发银行沈阳分行行长兼党委书记、广发银 行深圳分行行长兼党委书记。 高峰先生，总经理，曾任中国对外经济贸易信托有限公司计划财务部科长、中国化工进 出口总公司财务部综合经理、宝盈基金管理有限公司研究发展部总监、中国对外经济贸易信 托有限公司证券业务部总经理、资产管理总部执行总经理、高级投资经理，宝盈基金管理有 限公司总经理助理兼投资部总监、基金经理，北信瑞丰基金管理有限公司副总经理职务、红 土创新基金管理有限公司总经理职务；现任富荣基金管理有限公司总经理。 任晓伟女士，督察长，新加坡南洋理工大学管理经济学硕士研究生，曾就职于中国证监 会内蒙古监管局、中国证监会深圳专员办、广州科技金融创新投资控股有限公司，历任主任 科员、副处级调研员、副处长、广州科技金融创新投资控股有限公司助理总经理等职务。现 任富荣基金管理有限公司督察长。 4、本基金基金经理 王丹女士，北京大学工商管理硕士、厦门大学理 学学士， 9 年 以上 金融行业从业经验。 曾任寰富投资咨询上海有限公司金融衍生品交易员，长盛基金管理有限公司债券交易员，嘉 实基金管理有限公司投资经理，华融证券股份有限公司固收研究、交易主管。现任富荣基金 管理有限公司基金经理。 5、投资决策委员会成员的姓名、职务 高峰先生，投资决策委员会主任委员、总经理。 吕晓蓉女士，投资决策委员会委员、固定收益部总监、基金经理。 邓宇翔先生，投资决策委员会委员、权益投资部总监、基金经理。 郎骋成先生，投资决策委员会委员、研究部总监、基金经理。 邱紫华先生，投资决策委员会委员、投资决策委员会秘书、基金经理。 王丹女士，投资决策委员会委员、基金经理。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、 基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； 4 、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管 理和运作基金财产； 5 、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的 基金财产和基 金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资； 6 、 除依 据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任 何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7 、依法接受基金托管人的监 督； 8 、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回对价，编制申购赎回清单； 9 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10 、编制季度报告、中期 报告 和年度报告； 11 、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 12 、 保守基 金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； 13 、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金 收益； 14 、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15 、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基 金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16 、按 规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年 以上； 17 、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者 能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支 付合 理成本的条件下得到有关资料的复印件； 18 、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 19 、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金 托管人； 20 、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时， 应 当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21 、监督基金托管人按法律法规和《 基金合同》规定履行自己的义务，基金 托管人违 反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追 偿； 22 、当基金管理人将 其义务委托第三方处理 时，应当对第三方处理有关基金事务的行 为承担责任； 23 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； 24 、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管 理人承担全部募集费用，将已募集资金加计银行同期活期存款 利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； 25 、执行生效的基金份额持有人大会 的决议； 26 、建立并保存基金份额持有人名册； 27 、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 四、 基金管理人的承诺 1 、基金管理人 承诺不从事违反 《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全内 部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生； 2 、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度， 采取有效措施，防止下列行为的发生： （ 1 ）将基金管理人固有财产或者他 人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待管理的不同基金财产； （ 3 ） 利用基 金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）侵占、挪用基金财产； （ 6 ）泄 露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； （ 7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施， 防止违反基金合同行为的 发生； 4 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关 法律 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 5 、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 五、基金经理承诺 1 、依照有关法律法规和基金合同 的规定，本着谨慎的原则为基金份 额持有人谋取最大 利益； 2 、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益； 3 、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； 4 、不以任何形 式为其他组织或个人进行证券交易。 六、 基金管理人的内部控制制度 1 、风险控制目标 （ 1 ）在有效控制风险的前提下，实现基金份额持有人利益最大化； （ 2 ）确保国家有关法律法规、行业规章和公司各项规章制度的贯彻执行； （ 3 ）建立符合现代 企业制度要求的法人 治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机 制和监督机制； （ 4 ）将各种风险控制在合理的范围内，保障公司发展战略和经营目标的全面实施，维 护基金份额持有人、公司及公司股东的合法权益； （ 5 ）建立行之有效的风险控制系统，保障业务稳健运行，减轻或规避各种风险对公司 发展战略和 经营目标的干扰。 2 、建立风险控制制度应遵循的原则 （ 1 ）全面性原则：风险控制制度 应覆盖公司的各项业务、各个部门 和各级人员，并渗 透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节； （ 2 ）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险， 公司组织体系的构成、 内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎 经营为出发点； （ 3 ）独立性原则：公司风险控制的检查、评价部门应当独立于风险控制的建立和执 行部门；风险控制委员会、督察长和监察稽核部应保持高度的独立性和权威性，负责对公司 各部门风险控制工作进行评价和检查； （ 4 ）有效性原 则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高 度的权威性，成为所有员 工严格遵守的行动指南；执行风险控制制度不能存在任何例外，公 司任何员工不得拥有超越制 度或违反规章的权力； （ 5 ）适时性原则：内部风险控制应随着公司经 营战略、经营方针、经营理念等内部 环境的变化和 国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善。 3 、风险控制体系 （ 1 ）风险控制制度体系 公司风险控制制度体系由三个不同层次的制度构成：第一个层次是公司章程、内部控制 大纲；第二个层次是基本管理制度；第三个层次是部门管理 制度及各项业务规则。 （ 2 ）风险控制组织体系 风险控制组织体系包括两个层次： 第一 层次 ：公司董事会层面对公司经营管理过程中的各类风险进行预防和控制的组织， 主要是通过董事会下设的风险控制委员会和督察长来实现的。 ①风险控制委员会的主 要职责是：审议并批准 公司内部风险控制制度；检查公司内部风 险控制制度的执行情况，对公司出现的风险问题和存在的风险隐患进行研究并提出处理意 见；提议聘请或更换外部审计机构；对重大关联交易进行审计；指导经理层所设立的风险管 理委员会的工作；董事会赋予的其他职责。 ②督察长履行的职责包括对基金 运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监 察、稽核；就以上监察、稽核中发现的 问题向公司经营管理层通报并提出整改和处理意见； 定期向风险管理委员会提交工作报告；发 现公司的违规行为，应立即向董事长和中国证监会 报告。 第二层次：公司 经营管理层包括 风险控制委员会、监察稽核部及各职能部门对经营风险 的预防和控制。 ①风险管理委员会的主要职责是：审议公司各业务部门提出的风险管理和控制问题，决 定公司相应的风险管理和控制政策；就公司经营和受托资产投资运作中存在的风险及风险隐 患，向公司相关部门提出整改要求；决定公司重大风险 事件的处理方案；总结、安排风险管 理和控制工作，研究、评估新出现的风险因素；评估新产 品、新业务的合规风险、市场风险 和操作风险等重大风险，确保公司各项业务符合法律法规、 监管要求、公司制度及受托资产 合同的规定；审批基金投资的关联方证券名 单和关联交易；风险管理委员会认为其他需关注 的事项。 ②监察稽核部的主要职责是在督察长的领导下，组织和协调公司内部控制制度的编写、 修订工作，确保公司内部控制制度合规、完善；检查公司内部控制制度和业务流程的执行情 况，出具监察稽核报告；负责信息披露事务的管理；调查基金及其他类型产品的异常 投资和 交易以及对违规行为的调查；负责公司的法律事务、合规咨询、合规培训、离任审查等 工作。 ③公司各职能部门的主要职责是对自身工作中潜在风险的自我检查和控制，各业务部门 作为公司风险控制的具体实施单位，应在公司各项基本管理制度的基础上 ，根据具体情况制 订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定并严格执行。 4 、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 （ 1 ）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司业务。股东会、董事会、监事和经营管理层必须充分履 行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行； 各项经营业务 和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业 务授权范围 内进行；公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效 ；公司授 权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制 ，对已不适用的授权应及 时修改或取消授权。 （ 2 ）研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工作 业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资对象备选库制度，研究部门根据投资产品 的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库；建立研究与投资的业务交流 制度，保持畅 通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。 （ 3 ）基金 投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决 策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限 相应的约束制度和考 核制度；建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性；建立投资风险 评估与管理制度，将重点投资限制在一定的风 险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资 管理业绩评价体系。 （ 4 ）交易业务 实行集中交易制度，投资指令通过交易部完成；建立交易监测系统、预警系统 和交易反 馈系统，完善相关的安全设施；交易部应对交易指令进行审核，建立公平的交易分配 制度， 确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；建立科 学的 投资交易绩效评价体系。 （ 5 ）基金会计核算 根据法律法规及业务 的要求建立会计制度 ，并根据风险控制点建立严密的会计系统，对 于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；通过复核制度、凭证制度、合理的估值方法和 估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算； 建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。 （ 6 ）信息披露 建立了 完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整；设立了信息披露 负责人，并建 立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布，加强对信息的审查核对， 使所公布的信 息符合法律法规的规定；加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时 提 出改进方法。 （ 7 ）监察稽核 公司设立督察长。督察长由董事会聘任或解聘，报中国证监会或其指定的机构备案，并 向董事会负责。督察长依据法律法规和公司章程的规定履行职责，可以列席公司任何相关会 议，调阅公司任何相关制度、文件；要求被督察部门对所提出的问题提供有关材料和做出口 头或书面说明； 行使中国证监会赋予的其他报告权和监督权。 公司设立监察稽核部，开展监察稽核工作，并 保证监察稽核部的独立性和权威性。公司 明确 了监察稽核部及内部各岗位的具体职责，配备了充足的人员，严格制订了监察稽核工作 的专业任职条件、操作程序和组织纪 律；监察稽核部强化内部检查制度，通过定期或不定期 检查内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运 行；公司董事会和经营 管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公司内部控制制度的，追究相关 部门和人员的责任。 5 、风险管理和内部控制的措施 （ 1 ）建立内控结构，完善 内控制度：公司建立、健全了内控结构，高管人员具有明确 的内控分工，确保各项业务活动有 恰当的组织和授权，确保监察活动的独立进行，并得到高 管人员的支持。 （ 2 ）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到基金经理、 投资经 理分开，研究、决策分开，基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制， 从制度 上减少和防范风险。 （ 3 ）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任 务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。 （ 4 ）建立风险分类、识别、评估、报告 、提示程序：建立了风险管理委员会，使用适 合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险； 建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐 患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险 状况，从而以最快速度做出决策。 （ 5 ）建立有效的内部监控系统：建立 了足够、有效的内部监控系统，如计算 机预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。 （ 6 ）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化 的风险管理模型，用以提示市场风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控 制和规避，尽可能地减 少损失。 （ 7 ）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培 训， 使员工明确其职责所在，控制风险。 6 、基金管理人承诺上述关于内部控制的披露真实、准确，并承诺将根据市场环境的变 化及公司的发展不断完善合规控制。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人概况 本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下： 名称： 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：郑杨 成立时间： 1992 年 10 月 19 日 经营范围：经 中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业务主要包括： 吸收公众存款；发 放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代 理发行、代理兑付、 承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代 理收 付款项及代理保险业务；提供保险箱业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款 ；外币兑换； 国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买 卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、 见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务 ；全国社会保障基金托管业务；经中国人 民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他 业务。 组织形式： 股份有限公司 注册资本： 293.52 亿元人民币 存续期间： 持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字 [2003] 105 号 联系人：胡波 联系电话：（ 021 ） 61618888 上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务的股份 制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一直保持较快增长， 各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发展银行 总行于 2003 年设立基金托管部， 2005 年更名为资产托管部， 2013 年更名为资产托 管与养老金业务 部， 2016 年进行组织架构优化调整，并更名为资产托管部， 目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业务保障处、总行资产托管运营中 心 （含合肥分中心）五个职能处室。 目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金托管、全 球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资 产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托管、企业年金托管等多项 托管产品，形 成完备的产品体系，可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。 二、主要人员情况 郑杨，男， 1966 年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家经贸委经济 法规司调研处副处长；中国机电设备招标中心开发处处长、第七招标业务处处 长；国家外汇 管理局资本项目司副司长；中国人民银行上海分行党委委员、副行长、国家外汇管理局上海 市分局副局长；中国人民银行上海总部党委委员、副主任兼外 汇管理部主任；上海市金融工 作党委副书记、市金融办主任；上海市金融工作党委书记、市金融办主任；上海市金融工作 党委书记、市地方金融监管局（市 金融工作局）局长。现任上海浦东发展银行党委书记、董 事长。 潘卫东，男， 1966 年出 生，硕士研究生，高级经济 师。曾任宁波证券公司业务一部副 经理；上海浦东发展银行宁波分行资财部总经理兼任北仑办事处主任、宁波分行副行长；上 海浦东发展银行 产品开发部总经理；上海浦东发展银行昆明分行行长、党组书记；上海市金 融服务办公室挂职并任金融机构处处长；上海国际集团党委委员、 总经理助理，上海国际集 团党委委员、副总经理，上海国际信托有限公司党委书记、董事长；上海浦东发展银行党委 委员、执行董事、副行长、财务总监。现任上海浦东发展银行党 委副书记、副董事长、行长， 上海国际信托有限公司董事长。 孔建，男， 1968 年出生， 博士研究生。历任工商银行山 东省分行资金营运处副处长， 上海浦东发展银行济南分行信管处总经理，上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、 党委书记、行长。 现任上海浦东发展银行总行金融市场业务工作党委委员，资产托管部总经 理。 三、基金托管业务经营情况 截止 2020 年 9 月 30 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 9066.66 亿元， 比去年末增加 50.53% 。托管证券投资基金共二百六十一只，分别为国泰金龙行业精选基金、 国泰金龙债券基 金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、汇添富货币基金、长信金利趋 势基金、嘉实优质 企业基金、国联安货币基金、长信利众债券基金（ LOF ）、博时安丰 18 个月基金（ LOF ）、易方达裕丰回报基金、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基 金、华富恒财定开债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定 开债券基金、北 信瑞丰宜投宝货币基金、中海医药健康产业基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安信动 态策略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混合基金、 工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金 、嘉实机构快线货币基金、鹏华 REITs 封闭 式基金、华富健康文娱基金、金鹰改革红利基 金、易方达裕祥回报债券基金、中银瑞利灵活 配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利 债券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、 银华远景债券基金、富安达长盈 灵活配置混合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、 工银瑞信恒享纯 债基金、长信利发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、东 方红战略沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、兴 业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈 18 个月定开债券基金、中信建投稳裕 定开债券基 金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、长安泓泽纯债债券基金、银 河君耀灵 活配置混合基金、广发汇瑞 3 个月定期开放债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇纯债 债券 基金、南方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润 灵活配置混合基金、 兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招 商招祥纯债债券基金、易方达瑞程混 合基金、中欧骏泰货币基金、招商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉 源纯债债券基金、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时 鑫惠混合基金、国泰润利纯 债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪深 300 指数增强型证券投资基金、 汇安丰恒混合基金、景顺长城中证 500 指数基金、鹏华丰康债 券基金、兴业安润货币基金、 兴业瑞丰 6 个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易方达 瑞弘混合基金、 长安鑫富领先混合基金、万家现金增利货币基金、上银慧增利货币市场基金 、 易方达瑞富灵活配置证券投资基金、博时富腾纯债债券型证券投资基金、安信工业 4.0 主题 沪港深精选混合基金、万家天添宝货币基金、中欧瑾泰债券型证券投资基金、中银证券安弘 债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合基金、泰康年年红纯债 一年定期开放债券基金、广发高 端制造股票型发起式基金、永赢永益债券基金、南方安福混合 基金、中银证券聚瑞混合基金、 太平改革红利精选灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证券投 资基金、国联安安稳灵活配置 混合型证券投资基金、前海开源弘泽债券型发 起式证券投资基金、前海开源弘丰债券型发起 式证券投资基金、中海沪港深 多策略灵活配置混合型基金、中银证券祥瑞混合型证券投资基 金、前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、鑫元行业轮动灵活配置混合型证券投资基 金、兴业 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券投资基金、 华 安安浦债券型证券投资基金、南方泽元债券型证券投资基金、鹏扬淳利定期开放债券型证 券投 资基金、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金、永赢 盈益债 券型证券投资基金、中加颐合纯债债券型证券投资基金、中信保诚稳达债券 型证券投 资基金、中银中债 3 - 5 年期农发行债券指数证券投资基金、东方 红核心优选一年定期开放混 合型证券投资基金、平安惠锦纯债债券型证券投资基金、华夏鼎通债券型证券投资基金、鑫 元全利债券型发起式证券投资基金、中融恒裕纯债债券型证券投资基金、嘉实致盈债券型证 券投资基金、永赢消费主题灵活配置 混合型证券投资基金、工银瑞信瑞福纯债债券型证券投 资基金、广发景智纯债债券型证券投资 基金、东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金、 广发中债 1 - 3 年国开行债券指数证券投 资基金、融通通捷债券型证券投资基金、华富恒盛纯 债债券型证券投资基金 、建信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金、汇安嘉鑫纯债债 券型 证券投资基金、国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金、博时中债 1 - 3 年政策性金融债 指数证券投资基金、银河家盈纯债债券型证券投资基金、博时富永纯债 3 个月定期开放债 券型发起式证券投资基金、南方畅利定期开放债券型发起式证券投资 基金、中加瑞利纯债债 券型证券投资基金、华富中证 5 年恒定久期国开债指数型证券投资基金 、永赢合益债券型 证券投资基金、嘉实中债 1 - 3 年政策性金融债指数证券投资基金、广发港 股通优质增长混合 型证券投资基金、长安泓沣中短债债券型证券投资基金、 中海信息产业精选混合型证券投资 基金、民生加银恒裕债券型证券投资基金 、国寿安保尊益信用纯债债券型证券投资基金、平 安惠泰纯债债券型证券投资基金、中信建投景和中短债债券型证券投资基金、工银瑞信添慧 债券型证券投资基金、华富安鑫债券型证券投资基金、汇添富中债 1 - 3 年农发行债券指数证 券投资基金 、南方旭元债券型发起式证券投资基金、大成中债 3 - 5 年国开行债券指数基金、 永赢众利债 券型证券投资基金、华夏中债 3 - 5 年政策性金融债指数证券投资基金、中证长三 角一体化发 展主题交易型开放式指数证券投资基金、新疆前海联合科技先锋混合型证券 投资 基金、银华尊尚稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金（ F OF ）、博时颐泽平衡 养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金（ FOF ）、农银养老目标日期 2035 三年持有 期混合型发起式基金中基金 (FOF) 、汇添富汇鑫浮动净值货币市场基金、泰康安欣纯债债券 型证券投资基金、恒生前海港股 通精选混合型证券投资基金、鹏华丰鑫债券型证券投资基金、 中证长三角一体化发展主题交易 型开放式指数证券投资基金联接基金、汇添富保鑫灵活配置 混合型证券投资基金、华富安兴 3 9 个月定期开放债券型证券投资基金、中融睿享 86 个月 定期开放债券型基 金、南方梦元短债债券型证券投资基金、鹏扬淳开债券型证券投资基金、 华 宝宝惠纯债 39 个月定期开放债券型证券投资基金、建信 MSCI 中国 A 股指数增强型证券 投资基金、农银汇理金益债券型证券投资基金、博时稳欣 39 个月定期开放债券型证券投资 基金、同泰慧择混合型证券投资基金、招商中证红利交易型开放 式指数证券投资基金、嘉实 致禄 3 个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、永赢久利债 券型证券投资基金、嘉 实安元 39 个月定期开放纯债债券型证券投资基金、交银施罗德裕泰两 年定期开放债券型证 券投资基金、长城嘉鑫两年定期开放债券型证券投资基 金、建信荣禧一年定期开放债券型证 券投资基金、鹏扬浦利中短债债券型证 券投资基金、平安惠合纯债债券型证券投资基金、工 银瑞信深证 100 交易型开放式指数证券投资基金、鹏华 0 - 5 年利率债债券型发起式证券投 资基金、景顺长城弘利 39 个月定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信泰颐三年定期开放 债券型证 券投资基金、华安鑫浦 87 个月定期开放债券型证券投资基金、汇安嘉盛纯债债券 型证券投资 基金、东方红安鑫甄选一年持有期混合型证券投资基金、西藏东财中证通信技术 主题指数型发 起式证券投资基金、财通裕惠 63 个月定期开放债券型证券投资基金、南方 尊 利一年定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证全指家用电器交易 型开放式指数证券 投资基金、鹏华尊裕一年定期开放债券型发起式证券投资基金、鹏扬淳悦一年定期开放债券 型发起式证券投资基金、兴业鼎泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金、安信丰泽 39 个月定期开放债券型证券投资基金、国泰中证 新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金、 广发恒隆一年持有期混合型证券投资基金、安信 中证信用主体 50 债券指数证券投资基金、 大成彭博巴克莱政策性银行债券 3 - 5 年指数证券 投资基金、国泰中证全指家用电器交易型开 放式指数证券投资基金发起式联 接基金、国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基 金发起式联接基 金、海富通富泽混合型证券投资基金、华富中债 - 0 - 5 年中高等级信用债收益 平衡指数证券投资基金、汇添富稳健增益一年持有期混合型证券投资基金、南方誉慧一年持 有期混合型证券投资基金、农银汇理永乐 3 个月持有期混合型基金中基金（ FOF ）、鹏扬景 恒六个月持有期混合型证券投资基金、平安合兴 1 年定期开放债券型发起式 证券投资基金、 融通中债 1 - 3 年国开行债券指数基金、太平中债 1 - 3 年政策性金融债指数 证券投资基金、天 弘永裕稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（ FO F ）、中欧真益稳健一年持有期混合 型证券投资基金、南华中证杭州湾区交 易型开放式指数证券投资基金联接基金、金信核心竞 争力灵活配置混合型证券投资基金、华泰紫金中债 1 - 5 年国开行债券指数证券投资基金、博 时价值臻选两年持有期灵活配置混合型证券投资基金、东方红益丰纯债债券型证券投资基 金、东方红 鑫泰 66 个月定期开放债券型证券投资基金、东方红鼎元 3 个月定期开放混合型 发起式证券投 资基金、富国上海金交易型开放式证券投资基金、富国上海金交易型开放式证 券投资基金联接 基金、工银瑞信深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、广发 汇浦三年定期开放债券型证券投资基金、国联安增泰一年定期开放纯债债券 型发起式证券投 资基金、海富通惠增多策略一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金、华安中债 1 - 5 年国 开行债券指数证券投资基金、华宝中债 1 - 3 年国开行债券指数证券投资基金、景顺长城安鑫 回报一年持有期混合型证券投资基金、景顺 长城电子信息产业股票型证券投资基金、景顺长 城中债 3 - 5 年政策性金融债指数证券投资基 金、民生加银瑞鑫一年定期开放债券型发起式证 券投资基金、鹏华锦润 86 个月定期开放债券 型证券投资基金、鹏华创新未来 18 个月封闭 运作混合型证券投资基金、鹏 扬淳安 66 个月定期开放债券型证券投资基金、融通通恒 63 个月定期开放 债券型证券投资基金、上银聚远盈 42 个月定期开放债券型证券投资基金、新 疆前海联合淳丰纯债 87 个月定期开放债券型证券投资基金、兴业稳泰 66 个月定期开放债 券型证券投资基金、兴业睿进混合型证券投资基金、易方达悦享一年持有期混 合型基金、易 方达创新未来 18 个月封闭运作混合型基金、银华汇益一年持有期混合型基金、 永赢瑞宁 87 个月定期开放债券型证券投资基金、长信浦瑞 87 个月定期开放债券型证券投资 基金、招商 添盛 78 个月定期开放债券型证券投资基金、中信建投稳丰 63 个月定期开放债券型证券投 资基金、中信保诚景裕中短债债券型证券投资基 金、泰达宏利中证申万绩优策略指数增强型 证券投资基金、泰达宏利乐盈 66 个月定期开放债券型证券投资基金、创金合信泰博 66 个 月定期开放债券型证券投资基金、淳厚安裕 87 个月定期开放债券型证券投资基金、西部利 得尊泰 86 个月定期 开放债券型证券投资基金、西部利得聚禾灵活配置混合型基金、德邦锐 泽 86 个月定期开放债 券型证券投资基金、德邦惠利混合型证券投资基金、光大保德信尊合 87 个月定期开放债券型 证券投资基金、蜂巢添禧 87 个月定期开放债券型证券投资基金、国 金惠丰 39 个月定期开放债券型证券投资基金、九泰科新优享灵活配置混合型证券 投资基金、 华泰保兴久盈 63 个月定期开放债券型证券投资基金等。 四、基金托管人的内部控制制度 1 、本行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监管部门监管 规则和本行规章制度，形成守法经营、规范运作的经 营思想。确保经营业务的稳健运行，保 证基金资产的安全和完整，确保业务活动信息的真实、 准确、完整，保护基金份额持有人的 合法权益。 2 、本行内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理部门，指导 业务部门建立并维护资产托管业 务的内部控制体系。总行风险监控部是全行操作风险的牵头 管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管控 工作。总行资产托管部下设内控 管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内部控制具体管理实施机构，并配备专职内控监 督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职责。 3 、内部控制 制度及措施 : 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿资产托管业 务的决策、执行、 监督全过程，渗透到各业务流程和各操作环节，覆盖到从事资产托管各级 组织结构、岗位及人 员。内部控制以防范风险、合规经营为出发点，各项业务流程体现“内 控优 先”要求。 具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的风险管理理 念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业务岗位、人员的各个环节。 制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项操作规程、员工职业道德规范、业 务数据备份和保密等在内的各项业务管 理制度；建立严格完善的资产隔离和资产保管制度， 托管资产与托管人资产及不同托管资产之 间实行独立运作、分别核算；对各类突发事件或故 障，建立完备有效的应急方案，定期组织灾 备演练，建立重大事项报告制度；在基金运作办 公区域建立健全安全监控系 统，利用录音、录像等技术手段实现风险控制；定期对业务情况 进行自查、 内部稽核等措施进行监控，通过专项 / 全面审计等措施实施业务监控，排查风险 隐患。 五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、监督依据 托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督依据具体 包 括： （ 1 ）《中华人民共和国证券法》； （ 2 ）《中华人民共和国证券投资基金法》； （ 3 ）《公开募集证券投资基金运作管理办法》； （ 4 ）《证券投资基金销售管理办法》； （ 5 ）《基金合同》、《基金托管协议》； （ 6 ）法律、法规、政 策的其他规定。 2 、监督内容 我行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、 投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险。 3 、监督方法 （ 1 ）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范围内独立行使对 基金管理人投资交易 行为的监督职责，规范基金运作，维护基金投资人的合法权益，不受任 何外界力量的干预； （ 2 ）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业务的自动处理程 序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警； （ 3 ）对非量化指标、投资指令、管 理人提供的各种报表和报告等，采取 人工监督的方 法。 4 、监督结果的处理方式 （ 1 ）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定期报告形式向基 金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期报告包括提示函、临时 日报、其他临时报告等； （ 2 ）若基金托管人发现基金管 理人违规违法操作，以电话、邮件、书面提示函的方式 通知基金管理人，指明违规事项，明确 纠正期限。在规定期限内基金托管人再对基金管理人 违规事项进行复查，如果基金管理人对违 规事项未予纠正，基金托管人将报告中国证监会。 如果发现基金管理人投资 运作有重大违规行为时，基金托管人应立即报告中国证监会，同时 通知基金 管理人限期纠正； （ 3 ）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，应及时提供有 关情况和资料。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额 发售 机构 1、直销机构：富荣基金管理有限公司直销中心 注 册地址 ：广州市南沙区海滨路171号南沙金融大厦11楼1101之一J20室 办公地址：深圳市福田区八卦四路52号安吉尔大厦24层 法定代表人： 杨小舟 电话：0755 - 84356629 传真：0755 - 83230902 客服电话：4006855600 网址：www.furamc.com.cn 2、其他销售机构： 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 包商银行股份有限公司 注册（办公）地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 客服电话： 95352 网站： www.bsb.com.cn 2 平安证券股份有限公司 注册（办公 ）地址：深 圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 客户服务电话： 95511 - 8 网址： stock.pingan.com 3 世纪证 券有限 责任公司 注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道招商 银行大厦 40 - 42 层 客服电话： 4008323000 网站： http://www.csco.com.cn 4 华鑫证券有限责任公司 注册 ( 办公 ) 地址：深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 28 层 A01 、 B01 （ b ）单元 客 户服务电话： 95323 网址： www.cfsc.com.cn 5 长城证券股份有 限公司 注册 ( 办公 ) 地址：深圳市福田区深南大道 6008 号 特区报业 16 - 17 楼 客户服务电话： 95514/400 6666 888 网址： www.c gws.com 6 五矿证券有限公司 注册 ( 办公 ) 地址： 深圳市福田区金田路 4028 号荣 超经贸中心 47 层 01 单元 客户服务电话： 4001840028 网址： www.wkzq.com.cn 7 西藏东方财富证券股份有限公 司 注册 ( 办公 ) 地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国 际总部城 10 栋 楼 客户服务电话： 95357 网址： www. 18.cn 8 光大证券股份有限 公司 注册 ( 办公 ) 地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号 客户服务电话： 95525 网址： www.ebscn.com 9 上海基煜基金销售有限公司 办公地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 客服电话： 400 - 820 - 5369 公司网址： www.jiyufund.com.cn 10 奕丰金融销 售有限公司 注册 地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公 司） 客户服务电话： 400 - 684 - 0500 网址： www.ifastps.com.cn 1 1 上海好买基金销售有限公司 办公地址 ：上海市 浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔 多斯大厦 9 楼 客服电话： 400 - 700 - 9665 公司网址： www.ehowbuy.com 1 2 北京肯特瑞财富投资管理有限 公司 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号 A 座 客服电话： 95118 公司网址： www.fund.jd.co m 1 3 蚂蚁（杭州）基金销售有限公 司 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号 黄龙 时 代广场 B 座 6F 客户服务电话： 4000 - 766 - 123 网址： www.fund123.cn 1 4 浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址：浙 江省杭州市翠 柏路 7 号杭州电子商 务产业园 2 楼 客服电话： 4008 - 773 - 772 0571 - 88920897 网址： www.5ifund.com 15 上海陆金所资产管理有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴 环路 1333 号 14 楼 09 单元 客服电话： 400821903 1 公司网址： www.lufunds.com 16 上海联泰资产管理有限公司 办 公 地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北 路 277 号 3 层 310 室 （未完）  |