[年报]新经典:603096：新经典2020年年度报告全文
原标题:新经典:603096：新经典2020年年度报告全文 公司代码：603096 公司简称：新经典 D:\定期报告\新经典logo（英文）.jpg 新经典文化股份有限公司 2020年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司 全体董事出席 董事会会议。 三、 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 为本公司出具了 标准无保留意见 的审计报告。 四、 公司负责人 陈明俊 、主管会计工作负责人 李全兴 及会计机构负责人（会计主管人员） 刘蕊 声 明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2020年公司实现合并报表归属于母公司股东的 净利润为219,689,297.19元，母公司实现净利润200,291,503.51元，母公司可供股东分配的利润为 743,075,193.56元。 公司2020年度利润分配预案为：以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用 证券账户中的股份余额为基数，向全体股东每10股派发现金红利7.50元（含税），每10股以资本 公积转增2股，本年度不实施送股。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请 投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、 重大风险提示 报告期内，不存在对公司生产经营产生实质影响的特别重大风险。 公司在本报告第四节“经营情况讨论与分析”中详细说明了公司面临的行业环境、产业政 策、市场竞争等风险，请投资者查阅并予以关注。 十一、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 ................................ ................................ ................................ ................................ ..... 5 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................ ................................ ................................ . 6 第三节 公司业务概要 ................................ ................................ ................................ ................... 10 第四节 经营情况讨论与分析 ................................ ................................ ................................ ....... 13 第五节 重要事项 ................................ ................................ ................................ ........................... 30 第六节 普通股股份变动及股东情况 ................................ ................................ ........................... 47 第七节 优先股相关情况 ................................ ................................ ................................ ............... 55 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................ ................................ ....... 56 第九节 公司治理 ................................ ................................ ................................ ........................... 67 第十节 公司债券相关情况 ................................ ................................ ................................ ........... 71 第十一节 财务报告 ................................ ................................ ................................ ........................... 72 第十二节 备查文件目录 ................................ ................................ ................................ ................. 197 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 新经典、公司、本公司 指 新经典文化股份有限公司 控股股东、实际控制人 指 陈明俊和陈李平 挚信新经济、挚信 指 上海挚信新经济一期股权投资合伙企业（有限 合伙） 大方文化、大方 指 大方文化传播（天津）合伙企业（有限合伙） 聚英管理、天津聚英 指 天津聚英企业管理咨询合伙企业（有限合伙） 新经典发行 指 新经典发行有限公司 爱心树文化、爱心树 指 北京爱心树文化有限公司 新经典影业 指 新经典影业有限公司 智道信息、智道 指 北京智道世纪信息技术有限公司 新经典美国、美国子公司、 Astra Publishing House,Ltd. 指 群星出版社 法国子公司、 Editions Philippe Picquier 指 菲利普.毕基埃出版社 开卷信息、开卷 指 北京开卷信息技术有限公司（专业、权威的图 书行业信息服务咨询机构） 码洋 指 图书产品的定价乘以数量所得出的金额 实洋 指 图书产品的发货价格乘以数量所得出的金额 发行量 指 一定时间段内向客户发出图书的数量 选题 指 准备出版的图书作品的设想和构思，由书名、 作者、主要内容、读者对象等相关内容组成； 在图书内容创作前期，公司通过各种形式的市 场调研活动，对图书市场需求信息进行分析整 理，从而确定真正符合市场需求的图书内容 版税 指 作者或图书版权所有者因许可他人出版其图 书，而按约定比例分成方式收取的图书版权使 用费 销售版税 指 根据图书的销售数量计算，计提方式为：图书 销售数量*定价*版权授权合同约定的销售版税 率 印量版税 指 根据图书的印制数量计算，计提方式分为两种 情况：（1）图书入库数量*定价*合同约定的印 制版税率；（2）图书入库数量*单册版税金额 新华书店系统、新华书店 指 中国新华书店协会任何或所有成员 电商平台 指 如当当、京东图书、天猫等国内主流电商平台 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 新经典文化股份有限公司 公司的中文简称 新经典 公司的外文名称 Thinkingdom Media Group Ltd 公司的法定代表人 陈明俊 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李全兴 李全兴 联系地址 北京市西城区北三环中路6号3幢 第10层 北京市西城区北三环中路6号3幢 第10层 电话 010-68423599 010-68423599 传真 010-68423624 010-68423624 电子信箱 [email protected] [email protected] 三、 基本情况 简介 公司注册地址 天津生态城动漫东路355号创研大厦330室 公司注册地址的邮政编码 300467 公司办公地址 北京市西城区北三环中路6号3幢第10层 公司办公地址的邮政编码 100120 公司网址 http://www.readinglife.com 电子信箱 [email protected] 四、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 《上海证券报》《证券日报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司证券部 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 新经典 603096 不适用 六、 其他 相 关资料 公司聘请的会计师事 务所（境内） 名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 上海市南京东路61号四楼 签字会计师姓名 朱海平、程鹏远 报告期内履行持续督 导职责的保荐机构 名称 东方证券承销保荐有限公司 办公地址 上海市中山南路318号东方国际金融广场2 号楼24层 签字的保荐代表人姓名 吕绍昱、崔洪军 持续督导的期间 2017年至2020年 七、 近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2020年 2019年 本期比 上年同 期增减 (%) 2018年 营业收入 875,930,307.77 925,324,579.65 -5.34 926,050,369.00 归属于上市公司股东的 净利润 219,689,297.19 240,280,588.57 -8.57 240,814,176.91 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润 177,322,911.70 194,031,773.79 -8.61 194,931,741.08 经营活动产生的现金流 量净额 196,800,703.12 238,321,056.94 -17.42 -17,205,526.21 2020年末 2019年末 本期末 比上年 同期末 增减（ %） 2018年末 归属于上市公司股东的 净资产 2,048,983,774.14 1,908,509,382.30 7.36 1,744,571,147.50 总资产 2,235,639,118.06 2,093,953,198.64 6.77 1,984,597,614.75 (二) 主要财务指标 主要财务指标 2020年 2019年 本期比上年同 期增减(%) 2018年 基本每股收益（元／股） 1.62 1.78 -8.99 1.79 稀释每股收益（元／股） 1.60 1.77 -9.60 1.77 扣除非经常性损益后的基本每 股收益（元／股） 1.31 1.43 -8.39 1.45 加权平均净资产收益率（%） 11.13 13.17 减少2.04个百 分点 14.99 扣除非经常性损益后的加权平 均净资产收益率（%） 8.99 10.64 减少1.65个百 分点 12.13 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 报告期内，公司2017年第一期股权激励中股票期权第二批达成行权条件，该批股票期权行 权后，公司股份总数由135,308,000股增加至136,145,000股；因第一期股权激励第三批限制性股 票解除限售期公司层面业绩考核未达标，公司对所有激励对象对应考核当年已授予但未解除限售 的限制性股票共计260,000股进行回购注销，回购之后的注册资本为人民币135,885,000元。 公司报告期末每股收益等主要财务指标以135,885,000股为依据加权计算。 八、 境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和 归 属于上市公司股东的 净资产差异情况 □适用 √不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用 九、 2020年分季度主要财务数据 单位：元币种：人民币 第一季度 （1-3月份） 第二季度 （4-6月份） 第三季度 （7-9月份） 第四季度 （10-12月份） 营业收入 190,628,589.00 246,656,679.83 217,990,317.89 220,654,721.05 归属于上市公司 股东的净利润 58,508,412.74 66,847,280.43 47,323,353.78 47,010,250.24 归属于上市公司 股东的扣除非经 常性损益后的净 利润 51,259,651.86 59,947,637.97 48,289,263.07 17,826,358.80 经营活动产生的 现金流量净额 14,194,074.19 -7,368,962.47 63,798,358.82 126,177,232.58 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用 十、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 2020 年金额 附注（如适 用） 2019 年金额 2018 年金额 非流动资产处置损益 -1,181.76 836,354.26 3,661,672.69 计入当期损益的政府补助， 但与公司正常经营业务密切 相关，符合国家政策规定、 按照一定标准定额或定量持 续享受的政府补助除外 36,219,735.84 主要系报告 期内收到中 新天津生态 城的财政补 贴 36,633,504.12 30,552,931.99 委托他人投资或管理资产的 损益 21,465,318.35 报告期内公 司利用闲置 资金委托银 行购买理财 产品的收益 24,323,525.54 32,685,933.18 除同公司正常经营业务相关 的有效套期保值业务外，持 有交易性金融资产、衍生金 4,639,342.47 主要系报告 期交易性金 融资产的公 3,621,630.14 融资产、交易性金融负债、 衍生金融负债产生的公允价 值变动损益，以及处置交易 性金融资产、衍生金融资 产、交易性金融负债、衍生 金融负债和其他债权投资取 得的投资收益 允价值变动 收益 除上述各项之外的其他营业 外收入和支出 -4,619,941.08 主要系报告 期公益性捐 赠 -3,370,576.62 -6,764,827.48 少数股东权益影响额 -997,643.43 主要系报告 期控股子公 司盈利计算 的少数股东 权益 -237,977.47 -413,330.81 所得税影响额 -14,339,244.90 -15,557,645.19 -13,839,943.74 合计 42,366,385.49 46,248,814.78 45,882,435.83 十一、 采用公允价值计量的项目 √适用 □不适用 单位：元币种：人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响 金额 交易性金融资产 973,621,630.14 504,639,342.47 -468,982,287.67 4,639,342.47 合计 973,621,630.14 504,639,342.47 -468,982,287.67 4,639,342.47 十二、 其他 □适用 √不适用 第三节 公司业务概要 一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 （一）报告期内，公司从事的主要业务及经营模式 新经典是以创新驱动的内容行业领先者，主要业务包括图书的策划与发行、数字图书等以版 权资源为核心的业务。 公司主要业务及经营模式如下： 1、图书策划，指公司自有版权图书的策划业务，主要包含选题策划、版权签约、设计制 作、营销推广等环节。公司自成立以来，始终坚持“有益、有趣、值得反复阅读”的精品理念， 在文学和少儿两个领域保持领先优势的同时，进一步拓展人文、社科、漫画等品类。公司积极推 进国际化出版平台的建设，先后投资多家海外优质出版社，组建国际化的编辑策划团队，挖掘更 多国内外潜力作家，不断增强公司的版权资源和创意策划能力； 2、图书发行，指公司自有版权图书以及独家代理的非自有版权图书的发行业务，主要通过 “新经典发行”及“爱心树文化”两家下属子公司开展。公司发行业务的主要客户包括主要电商 渠道、新华书店、民营经销商及城市书店； 3、数字图书，指公司数字图书版权的策划开发、制作和授权业务，包括电子书和有声书。 目前公司已与亚马逊kindle、阅文、当当读书、掌阅、喜马拉雅、懒人听书等主流数字媒体平台 建立了合作关系。 （二）报告期内行业情况回顾 行业规模首次出现负增长。开卷数据显示，2020年国内图书零售市场码洋规模同比下降5.08%， 码洋规模为970.8亿元，出现近五年来首次负增长。从细分市场看，文学类图书零售市场规模同 比下滑14.97%，少儿图书同比增长1.96%。 渠道差异进一步扩大。疫情在一定程度上改变了读者的消费模式，受实体书店停业影响，大 量消费行为进一步向线上转化，开卷数据显示，2020年实体店码洋规模同比下降达33.8%，与此 同时，网络渠道促销频次和力度不断加大，满减活动几乎覆盖全年，渠道差异进一步扩大。 头部爆款明显减少。开卷数据显示，2020年销量在百万以上的图书品种明显减少，从2019年 的49种下降至2020年的24种。 内容出版市场格局相对稳固。开卷数据显示，2020年出版集团实洋排名，中国出版、凤凰传 媒出版和中国国际出版位列前三；民营公司实洋前十名较2019年几乎无变动，前三名依然是新经 典、北京磨铁及中南博集天卷。 二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 √适用 □不适用 主要资产 重大变化说明 货币资金 本期末较期初增加142.35%，主要系报告期末理财产品到期所致。 交易性金融资产 本期末较期初减少48.17%，主要系报告期末理财产品到期转入货币资金所 致。 应收账款 本期末较期初增加33.78%，主要系报告期内受疫情影响，下游客户账款延 迟支付所致。 其他流动资产 本期末较期初增加225.45%，主要系报告期“新经典发行总部基地项目（一 期）”待抵扣增值税所致。 在建工程 本期末新增此项，主要系报告期“新经典发行总部基地项目（一期）”动工 所致。 商誉 本期末较期初增加63.14%，主要系报告期收购海外公司所致 。 长期待摊费用 本期末较期初减少52.20%，主要系报告期摊销装修费所致 。 其他非流动资产 本期末较期初增加191.17%，主要系报告期“新经典发行总部基地项目（一 期）”预付工程款所致。 其中：境外资产235,672,681.82（单位：元 币种：人民币），占总资产的比例为10.54%。 三、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 新经典在团队建设与人才培养、内容策划与创新能力、版权储备与开发以及渠道管理等方面 形成了独特的竞争优势，并随着发展不断寻求突破，提升竞争力。 1、人才和团队优势 新经典致力成为具有持久创新能力与活力的组织，人才培养和团队建设是提升公司核心竞争 力的关键，根据不同的发展阶段，公司不断优化组织结构。报告期内，公司完成第三届董监高的 换届，公司培养的多位年轻骨干担任董事、监事、高级管理人员等职位。 公司在海外内容及运营团队的建设上取得较好成效，吸引了多位具有全球视野和资深经验的 专业人才，如minedition出版社创始人迈克尔·诺伊格鲍尔（Michael Neugebauer）,著名文学 出版社Henry Holt出版人本·史兰克（Ben Schrank），《纽约时报》书评周刊编辑玛利亚·鲁 索（Maria Russo），企鹅兰登北亚出版总监白丽雅（Patrizia van Daalen）等，为公司海外业 务的发展奠定了坚实基础。 2、丰富的版权储备和版权获取能力 公司擅长对作家和作品进行长期规划与运营，拥有良好的声誉和行业认可度。公司与博达、 大苹果、卡门等国际大型版权代理机构以及讲谈社、企鹅兰登等国际知名出版社保持良好合作， 在海外版权信息和资源获取方面具有较强优势，已引进包括加西亚·马尔克斯、V.S.奈保尔、巴 勃罗·聂鲁达、川端康成等诺贝尔文学奖得主，及村上春树、东野圭吾等国际知名作家的作品； 华语文学方面，公司与余华、格非、麦家、周国平、姜戎、张爱玲、王小波、三毛等知名作家或 其著作权持有人建立了持久、良好的合作，并不断挖掘优质的新生代作家作品。 截至报告期末，公司总部版权库拥有纸质图书版权3200余种，电子书、有声书及影视改编等 权利近1300种。此外，公司在海外拥有包括英语、德语、法语、日语在内的1800多种作品的长 期版权及其衍生权利。 3、营销传播与销售渠道的精细化运营能力 报告期内，公司的主要销售渠道未发生重大变化，线上主要为当当、京东等网上书店，线下 主要为各地新华书店、民营经销商及城市书店。 2020年，受疫情影响，线上渠道占比持续提升，但各网店价格战也日趋激烈。公司结合各渠 道的用户特点、不同产品的特性、消费者画像等进行精准营销与传播，努力提高销售转化率，并 加强与直播平台、公众号、社群等的合作，保障公司主营业务的发展与毛利率的稳定。 第四节 经营情况讨论与分析 一、经营情况 讨论与分析 2020年新冠肺炎疫情的爆发给国内外经济走势带来诸多不确定性，图书行业上下游均受到 不同程度的影响，开卷数据显示，全年图书零售市场销售总码洋下滑5.08%。新经典2020全年 实现营业收入87,593.03万元，较去年同期下滑5.34%；实现净利润22,264.87万元，较去年同 期下滑8.77%，其中少儿类图书实现营业收入23,744.65万元，同比增长11.67%。 （一）国内业务 1、自有版权图书 自有版权图书策划与发行业务，2020年受疫情影响，公司延缓了部分新品的上市计划，报告 期内，国内自有版权图书推出新品237种，较2019年减少119种，其中全新品种177种，较2019 年减少了86种，营业收入70,660.44万元，较去年同期下滑1.59%，毛利率为51.27%，较去年同 期增长1.05个百分点。 （1）文学类图书 2020年，文学类图书新增品种82种，其中全新品56种，实现营业收入40,351.51万元，同 比下降9.22%，毛利率50.77%，同比上涨0.06个百分点。 公司2019年推出的《你当像鸟飞往你的山》《人生海海》《你想活出怎样的人生》等作品保 持强劲的销售势头，公司代表作品《百年孤独》《白夜行》《活着》《霍乱时期的爱情》《解忧 杂货店》《沉默的大多数》等依然位居各大畅销排行榜前列。 新品方面，东野圭吾的《沉默的巡游》和《祈念守护人》、雷蒙德·卡佛代表作《当我们谈 论爱情时我们在谈论什么》、姜戎的《天鹅图腾》、马家辉的《鸳鸯六七四》等作品上市后，迅 速登上各大网络书店、实体书店新书榜前列。 公司非虚构原创作品板块取得初步成效，《失落的卫星：深入中亚大陆的旅程》获评豆瓣2020 年度读书榜单·最受关注图书及2020年度中国文学（非小说类），《闹城》入围第15届书业年 度文学类图书。 （2）少儿类图书 2020年，少儿类图书新增品种123种，其中全新品91种，实现营业收入23,744.65万元， 同比增长11.67%，毛利率为50.94%，同比上涨0.70个百分点。 公司代表作品《窗边的小豆豆》《爱心树》《胡萝卜的种子》《鸭子骑车记》等销售稳定， 依然位居各大畅销排行榜前列。热销产品“鼠小弟爱数学”系列推出新品《鼠小弟爱数学（4-6 岁）》，吉竹伸介推出新作《看得见 看不见》《只能这样吗 不一定吧》，进一步提高系列作品 和作家的市场认知度；原创儿童文学《甲骨文学校：大唐长安城》，入选全民阅读·全国书店之 选和十佳儿童文学作品。 （3）其他品类图书 2020年，人文社科、动漫等其他品类新增32种，实现营业收入6,564.28万元，同比增长 7.86%，毛利率为55.61%，同比上涨9.10个百分点。 报告期内，《金字塔原理》《西尔斯怀孕百科》《大英博物馆世界简史》等经典作品销售稳 定。在人文社科、动漫等领域积极挖掘符合公司理念的优秀作品，推出普利策奖得主斯泰西·希 夫的新作《猎巫》、国内首位登陆《周刊少年JUMP》的漫画家第年秒代表作《拾又之国》、日本 新锐漫画《满是空虚之物》等作品；《岂不怀归：三和青年调查》入围中华读书报2020年度十大 好书、当当社科类新书榜NO.1、《新周刊》.硬核读书会年度十大非虚构好书等奖项；松本大洋的 《星之子》入选豆瓣2020年度读书榜单，获2020年度绘本·漫画奖。 2、非自有版权业务 2020年，非自有版权图书的发行业务，实现营业收入9,652.03万元，较去年同期下降22.25%， 主要系受疫情影响，部分地区学校停课，《平凡的世界》《穆斯林的葬礼》《边城》等学校推荐 读物销量同比减少。在报告期上市的新品中，万方的《你和我》引起广泛关注，并获新浪好书榜 2020年度好书、中华读书报2020年度十大好书。 3、数字图书 2020年，电子书和有声书业务，实现营业收入2,408.50万元，较去年同期增长36.87%。 电子书业务，公司与Kindle、掌阅、京东、当当、咪咕阅读、樊登读书、得到、豆瓣等平台 建立了良好合作。有声书业务，公司高度重视有声产品的研发制作能力，积极探索从文字到声音 的媒介转换，主要作品均由公司主导策划、制作及运营，并与喜马拉雅、懒人听书、云听、看理 想、蜻蜓FM等平台建立了良好合作。 截至报告期末，《平凡的世界》有声书在喜马拉雅播放量已达2.1亿次，《人生》《百年孤 独》播放量也超过1000万次，《撒哈拉的故事》《霍乱时期的爱情》《你当像鸟飞往你的山》等 作品，均获得良好口碑。 4、影视版权业务 报告期内，公司策划并参与投资的电影《阴阳师》之《晴雅集》正式上映。 5、自主IP的开发运营 公司高度重视自主IP的开发和运营，增强内容领域的核心竞争力。 公司以“bibi动物园”和“极简史”公众号为平台，组建了创新内容部，并根据大数据和用 户反馈不断进行内容和漫画形象的优化，同时拓展在抖音、小红书等平台的传播，有效探索了内 容开发与粉丝运营相结合的模式；2020年，公司在创新内容部的基础上成立创作中心，新组建的 画言所专注优质图像内容创作，创作部则专注有声剧本和漫画剧本，致力于自有IP的立体开发与 运营，并以更多维的方式进行优质内容的有效传播。 （二）海外业务 公司国际化发展取得较大进展，报告期末，海外公司拥有包括英语、德语、法语、日语在内 的1800余种作品的长期版权及衍生开发权利。持有长期版权及衍生权利，有利于公司进行更持 久的规划和投入，促进公司与作家、权利人形成更稳定的共赢合作。 海外图书业务，新经典美国目前拥有Kane Press、Boyds Mills Press、Calkins Creek、Word Song和minedition等品牌；2020年5月推出的文学品牌“群星”(Astra House)，致力于发现世 界各国的优秀虚构、非虚构文学及诗歌作品，出版的首部作品为李娟的《冬牧场》，2021年2 月上市后，获得广泛好评，《纽约时报》《科克斯书评》《出版人周刊》等众多媒体均发表了大 篇幅的评论。 2020年，海外业务实现收入4,743.38万元，较去年同期增长35.83%，主要源于收购后业务 规模增加。由于海外业务仍处于建设期，在团队组建、版权获取、销售渠道拓展等各个环节投入 较大，同时美国、欧洲的新冠疫情未能有效控制，公司海外业务受到较大影响。报告期内，海外 业务亏损738.61万元。 二、报告期内主 要经营情况 报告期内，公司实现营业收入87,593.03万元，较去年同期下降5.34%；利润总额29,384.86 万元，较去年同期下降8.32%；归属于上市公司股东的净利润为21,968.93万元，较去年同期下 降8.57%。 截至报告期末，公司基本每股收益1.62元，同比下降8.99%；稀释每股收益1.60元，同比 下降9.60%。公司资产总额为223,563.91万元，同比增长6.77%；归属于上市公司股东的净资产 为204,898.38万元，同比增长7.36%。 公司于2020年3月完成了新一届管理团队的换届，新老管理团队实现了顺利过渡，并结合行 业发展趋势和业务规划，对公司的组织架构进行调整，建立了清晰的目标与考核制度，通过充分 授权，激发新生代的创造力与活力。 报告期内公司推出“第二期股票期权激励计划”，同时推出了“股票回购方案”，计划用自 有资金从二级市场回购股票，用于第二期股票期权激励计划，不断完善公司长效激励机制和利益 共享机制，有效地将股东利益、公司利益和员工利益紧密结合，促进公司可持续发展。 在经营策略上，公司继续聚焦主营业务，持续挖掘能够跨越时间、空间的优质内容，不断拓 展产品的生命周期，公司2019年推出的《你当像鸟飞往你的山》《人生海海》《你想活出怎样的 人生》等均已显现长销态势。公司高度重视自主IP的研发与运营，增强核心竞争力。 公司继续推动海外业务发展和国际化出版平台的建设，促进海内外编辑运营团队的合作交流， 通过“联合选题会”推动联合策划、联合开发机制，依托中文、英文两大图书市场的消费潜力， 在全球发掘具有潜力的作家和作品。海外业务的发展也有利推动中国作品的海外传播，新经典美 国和日本公司分别出版了《冬牧场》（李娟著）英文和日文版，minedition出版了《洛神赋》（叶 露盈著）英、法、德文版，其中英文版获国际儿童阅读美国促进会（IBBY美国）2021杰出国际 图书奖，minedition还将出版“2020年原动力”获奖作品《好忙好忙的爸爸》（李巧巧著）的英、 法、德文版。 (一) 主营业务分析 1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位 : 元 币种 : 人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（ % ） 营业收入 875,930,307.77 925,324,579.65 -5.34 营业成本 455,190,355.73 503,783,579.55 -9.65 销售费用 112,802,451.54 107,750,942.84 4.69 管理费用 70,182,882.75 54,141,103.71 29.63 研发费用 3,406,027.71 3,601,671.02 -5.43 财务费用 -3,269,902.27 -3,374,418.51 3.10 经营活动产生的现金流量净额 196,800,703.12 238,321,056.94 -17.42 投资活动产生的现金流量净额 410,373,626.73 -261,323,884.01 257.04 筹资活动产生的现金流量净额 -71,199,500.92 -88,946,635.00 19.95 税金及附加 1,210,456.71 1,851,943.30 -34.64 信用减值损失 -332,636.80 -4,197,316.76 -92.08 资产减值损失 -8,762,513.89 -3,589,286.84 144.13 营业外收入 2,151,052.58 1,446,178.12 48.74 营业外支出 6,770,993.66 4,816,754.74 40.57 其他综合收益的税后净额 -14,457,370.59 1,823,568.89 -892.81 1、管理费用：2020年发生额为70,182,882.75元，上年同期数为54,141,103.71元，较上年同期增长 29.63%，主要系公司报告期加大海外业务布局，收购minedition、新设Astra House等带来的相关成 本增加，以及影视改编权授权期限到期清核处理所致； 2、投资活动产生的现金流量净额：2020年发生额为410,373,626.73元，上年同期数为-261,323,884.01 元，主要系公司赎回的理财金额大于支付的理财金额所致； 3、信用减值损失：2020年发生额为-332,636.80元，上年同期数为-4,197,316.76元，主要系报告期 计提应收账款坏账减少所致； 4、资产减值损失：2020年发生额为-8,762,513.89元，上年同期数为-3,589,286.84元，主要系报告期 计提商誉减值损失所致； 5、营业外收入：2020年发生额为2,151,052.58元，上年同期数为1,446,178.12元，主要系报告期 公司收到维权赔偿款增加所致； 6、营业外支出：2020年发生额为6,770,993.66元，上年同期数为4,816,754.74元，主要系报告期公 司对外捐赠增加所致。 7、其他综合收益的税后净额：2020年发生额为-14,457,370.59元，上年同期数为1,823,568.89元， 主要系报告期外币财务报表折算所致。 2. 收入和成本分析 √适用 □不适用 报告期内，公司实现营业收入87,593.03万元，较去年同期下降5.34%。主要系报告期内，公 司非自有版权图书销售下滑较大；另外，2019年年中剥离书店业务，2020年全年无书店业务收入。 报告期内，公司营业成本为45,519.04万元，较去年同期下降9.65%。主要系2020年公司一 般图书销售业务规模下降所致。 (1). 主营业务 分 行业 、分 产品 、分地区情况 单位:元币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率 比上年 增减 （%） 国内一般 图书发行 803,124,766.75 425,155,092.90 47.06 -4.63 -7.66 增加 1.73个 百分点 数字图书 24,084,959.76 8,946,680.59 62.85 36.87 33.72 增加 0.87个 百分点 海外业务 47,433,759.48 20,501,143.76 56.78 35.83 31.69 增加 1.36个 百分点 合计 874,643,485.99 454,602,917.25 48.02 -5.37 -9.75 增加 2.52个 百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率 比上年 增减 （%） 自 有 版 权 图 书 文学 403,515,095.69 198,655,749.16 50.77 -9.22 -9.32 增加 0.06个 百分点 少儿 237,446,517.77 116,499,949.26 50.94 11.67 10.11 增加 0.70个 百分点 社科 及 其 他 65,642,832.74 29,140,640.50 55.61 7.86 -10.48 增加 9.10个 百分点 小计 706,604,446.20 344,296,338.92 51.27 -1.59 -3.68 增加 1.05个 百分点 非自有版 权图书发 行 96,520,320.55 80,858,753.98 16.23 -22.25 -21.49 减少 0.81个 百分点 数字图书 24,084,959.76 8,946,680.59 62.85 36.87 33.72 增加 0.87个 百分点 海外业务 47,433,759.48 20,501,143.76 56.78 35.83 31.69 增加 1.36个 百分点 合计 874,643,485.99 454,602,917.25 48.02 -5.37 -9.75 增加 2.52个 百分点 主营业务分地区情况 分地区 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率 比上年 增减 （%） 国内 827,209,726.51 434,101,773.49 47.52 -6.99 -11.07 增加 2.41个 百分点 海外 47,433,759.48 20,501,143.76 56.78 35.83 31.69 增加 1.36个 百分点 合计 874,643,485.99 454,602,917.25 48.02 -5.37 -9.75 增加 2.52个 百分点 主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明 无 (2). 产销量情况 分析表 √适用 □不适用 主要产品 单位 生产量 销售量 库存量 生产量比 上年增减 （%） 销售量比 上年增减 （%） 库存量比 上年增减 （%） 一般图书 发行 万册 2,885.71 3,112.66 2,144.79 -22.02 -13.50 -5.68 产销量情况说明 上表中一般图书发行的“生产量”指“采购量”，单位为“万册”。 报告期公司非同一控制下收购minedition，期初库存量97.72万册。 (3). 成本分析表 单位： 元 分行业情况 分行业 成本 构成 项目 本期金额 本期 占总 成本 上年同期金额 上年同 期占总 成本比 本期金 额较上 年同期 情况 说明 比例 (%) 例(%) 变动比 例(%) 国内 一般图 书发行 营业 成本 425,155,092.90 93.52 473,198,927.67 93.26 -7.66 数字图书 营业 成本 8,946,680.59 1.97 6,690,519.54 1.32 33.72 海外业务 营业 成本 20,501,143.76 4.51 15,567,196.96 3.07 31.69 合计 454,602,917.25 503,693,419.48 -9.75 分产品情况 分产品 成本 构成 项目 本期金额 本期 占总 成本 比例 (%) 上年同期金额 上年同 期占总 成本比 例(%) 本期金 额较上 年同期 变动比 例(%) 情况 说明 自 有 版 权 图 书 文学 营业 成本 198,655,749.16 43.70 219,075,295.28 43.18 -9.32 少儿 营业 成本 116,499,949.26 25.63 105,805,836.92 20.85 10.11 社科 及 其 他 营业 成本 29,140,640.50 6.41 32,553,617.81 6.42 -10.48 小计 营业 成本 344,296,338.92 75.74 357,434,750.01 70.45 -3.68 非自有版权 图书发行 营业 成本 80,858,753.98 17.79 102,993,157.95 20.30 -21.49 数字图书 营业 成本 8,946,680.59 1.97 6,690,519.54 1.32 33.72 海外业务 营业 成本 20,501,143.76 4.51 15,567,196.96 3.07 31.69 合计 454,602,917.25 503,693,419.48 -9.75 成本分析其他情况说明 无 (4). 主要销售客户及主要供应商情况 √适用 □不适用 前五名客户销售额58,348.40万元，占年度销售总额66.61%；其中前五名客户销售额中关联 方销售额0万元，占年度销售总额0%。 前五名供应商采购额20,620.91万元，占年度采购总额47.87%；其中前五名供应商采购额中 关联方采购额8,091.31万元，占年度采购总额18.78%。 其他说明 无 3. 费用 √适用 □不适用 2020年度，公司销售费用11,280.25万元，较上年同期增长4.69%，占营业收入比率较上年同 期增加1.23个百分点。销售费用总额增加主要系海外业务扩充、海外公司组建新的销售团队造成 的人力成本增加所致； 2020年度，公司管理费用7,018.29万元，较上年同期增长29.63%，占营业收入比率较上年同 期增加2.16个百分点。管理费用总额的增加主要系公司报告期加大海外业务布局，收购minedition、 新设Astra House带来的相关成本增加，以及影视改编权授权期限到期清核处理所致； 2020年度，公司研发费用340.60万元，上年同期数为360.17万元，较上年同期下降5.43%， 主要系公司研发人员人力成本减少所致； 2020年度，公司财务费用-326.99万元，上年同期数为-337.44万元，较上年同期增长3.10%， 主要系公司汇兑损益增加所致。 4. 研发投入 (1). 研发 投入 情况表 √ 适用 □ 不适用 单位：元 本期费用化研发投入 3,406,027.71 本期资本化研发投入 研发投入合计 3,406,027.71 研发投入总额占营业收入比例（%） 0.39 公司研发人员的数量 15 研发人员数量占公司总人数的比例（%） 3.58 研发投入资本化的比重（%） (2). 情况说明 √ 适用 □ 不适用 本公司研发支出主要系 智道费控系统、智道人力资源管理系统、智道小程序、智道图书编务 管理系统、智道图书发行管理系统升级改造的研发投入 。 5. 现金流 √适用 □不适用 2020年度公司期末货币资金余额较期初增加52,523.94万元，增长142.35%。其中：2020年 度公司经营活动产生的现金流量净额为19,680.07万元，上年同期现金流量净额为23,832.11万元， 减少4,152.04万元。主要系报告期公司销售商品、提供劳务收到的现金减少所致； 2020年度公司投资活动产生的现金流量净额为41,037.36万元，上年同期现金流量净额为 -26,132.39万元，主要系公司赎回的理财金额大于支付的理财金额所致； 2020年度公司筹资活动产生的现金流量净额为-7,119.95万元，上年同期现金流量净额为 -8,894.66万元，主要系公司报告期收到第一期第二批期权行权款，以及发放现金红利同比增加所 致。 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产 及 负债 状 况 单位：元 项目 名称 本期期末数 本期期末数 占总资产的 比例（%） 上期期末数 上期期末 数占总资 产的比例 （%） 本期期末 金额较上 期期末变 动比例 （%） 情况说明 货币 资金 894,205,657.06 40.00 368,966,251.21 17.62 142.35 主要系报告 期末理财产 品到期所致 交易 性金 融资 产 504,639,342.47 22.57 973,621,630.14 46.50 -48.17 主要系报告 期末理财产 品到期转入 货币资金所 致 应收 账款 134,923,147.32 6.04 100,854,602.19 4.82 33.78 主要系报告 期内受疫情 影响，下游客 户帐款延迟 支付所致 预付 款项 205,364,110.68 9.19 236,796,365.58 11.31 -13.27 其他 应收 款 4,237,806.54 0.19 5,247,549.16 0.25 -19.24 存货 260,543,095.37 11.65 267,983,270.63 12.80 -2.78 其他 流动 资产 10,439,038.30 0.47 3,207,549.63 0.15 225.45 主要系报告 期“新经典发 行总部基地 项目（一期）” 待抵扣增值 税所致 长期 股权 投资 103,464,487.90 4.63 90,357,061.45 4.32 14.51 固定 资产 3,588,083.73 0.16 3,862,148.34 0.18 -7.10 在建 工程 64,016,525.62 2.86 - 100.00 主要系报告 期“新经典发 行总部基地 项目（一期）” 动工所致 无形 资产 21,756,715.73 0.97 22,335,586.49 1.07 -2.59 商誉 19,103,694.26 0.85 11,709,786.63 0.56 63.14 主要系报告 期收购海外 公司所致 长期 待摊 费用 677,560.02 0.03 1,417,357.38 0.07 -52.20 主要系报告 期摊销装修 费所致 递延 所得 税资 产 6,663,803.06 0.30 6,901,653.97 0.33 -3.45 其他 非流 动资 产 2,016,050.00 0.09 692,385.84 0.03 191.17 主要系报告 期“新经典发 行总部基地 项目（一期）” 预付工程款 所致 应付 账款 89,234,883.47 3.99 89,348,813.69 4.27 -0.13 预收 款项 13,342,393.48 0.64 -100.00 主要系本报 告期预收账 款由于发货 确认收入、根 据新收入准 则计入合同 负债所致 合同 负债 6,675,282.24 0.30 100.00 主要系本报 告期预收款 项根据新收 入准则计入 合同负债所 致 应付 职工 薪酬 12,744,663.58 0.57 10,428,932.52 0.50 22.20 应交 税费 17,867,907.43 0.80 10,210,231.16 0.49 75.00 主要系报告 期末应交企 业所得税增 加所致 其他 应付 款 28,573,439.53 1.28 33,001,901.23 1.58 -13.42 其他说明 无 2. 截至报告期末主要资产受限情 况 √适用 □不适用 报告期末，存放于共管账户的股权收购款、以及信用证保证金的受限制货币资金12,787,841.44 元。 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 行业经营性信息分析 √适用 □不适用 详见“第三节、公司业务概要中‘一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情 况说明’”。 新闻出版行业经营性信息分析 1. 主要业务板块概况 √适用 □不适用 新经典主要业务板块包括国内图书策划与发行业务、海外业务及数字图书三大类别。其中，自有版权图书的策划与发行为公司占比最高的业务板块。 √适用 □不适用 主要业务板块经营概况 单位：万元 币种：人民币 销售量(万册) 销售码洋 营业收入 营业成本 毛利率(%) 退货 码洋 去年 本期 增长率 去年 本期 增长率 去年 本期 增长率 去年 本期 增长 率 去年 本期 增长率 金 额 占 比 发行业务： （1）自有 版权图书 2,961.70 2,613.21 -11.77 146,325.08 148,499.71 1.49 71,798.47 70,660.44 -1.59 35,743.48 34,429.63 -3.68 50.22 51.27 1.05 （2）非自 有版权图书 415.57 324.99 -21.80 24,575.02 20,110.79 -18.17 12,414.66 9,652.03 -22.25 10,299.32 8,085.88 -21.49 17.04 16.23 -0.81 海外业务： — — — — — — 3,492.25 4,743.38 35.83 1,556.72 2,050.11 31.69 55.42 56.78 1.36 数字图书： — — — 1,759.72 2,408.50 36.87 669.05 894.67 33.72 61.98 62.85 0.87 - - 2. 各业务板块经营信息 (1). 出版业务 □适用 √不适用 教材教辅出版业务 □适用 √不适用 一般图书出版业务 □适用 √不适用 (2). 发行业务 教材教辅发行业务 □适用 √不适用 一般图书发行业务 √适用 □不适用 公司“一般图书发行业务”主要包括自有版权图书、非自有版权图书的发行业务，以及海外 图书发行业务。 2020年，公司自有版权图书策划与发行业务实现营收70,660.44万元，较去年同期下降1.59%， 占比公司主营收入80.79%；非自有版权图书发行业务实现营收9,652.03万元，较去年同期下降 22.25%，占比主营业务收入11.04%；海外图书发行业务实现营收4,743.38万元，较去年同期增长 35.83%，占比公司主营收入5.42%。公司于2019年年中剥离书店业务，2020全年营业收入中无 书店零售业务收入。 销售网点相关情况 □适用 √不适用 (3). 新闻传媒业务 报刊业务 □适用 √不适用 主要报刊情况 □适用 √不适用 报刊出版发行的收入和成本构成 □适用 √不适用 广告业务 □适用 √不适用 (4). 其他 业务 □适用 √不适用 3. 其他说明 □适用 √不适用 (五) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 2020年3月，公司非同一控制下收购欧美童书出版集团MINEDITION，持股比例100%。其中 新经典文化有限公司（香港）收购其香港公司MICHAEL NEUGEBAUER (PUBLISHING) LIMITED，新 经典美国公司Thinkingdom,Ltd.直接收购其法国公司MINEDITION FRANCE和瑞士公司minedition AG。 (1) 重大的股权投资 □适用 √不适用 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 √适用 □不适用 单位：元币种：人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影 响金额 交易性金融资产 973,621,630.14 504,639,342.47 -468,982,287.67 4,639,342.47 (六) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (七) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 1、公司主要控股公司情况及业绩： 单位：元 币种：人民币 （特殊币种表中另做标记） 公司名称 主要经营范围 （未完）  |