[一季报]平安鼎越 : 2021年第1季度报告
平安鼎越灵活配置混合型证券投资基金 2021年第1季度报告 2021年3月31日 基金管理人：平安基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：2021年4月20日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2021年04月19日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2021年01月01日起至03月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 平安鼎越混合 场内简称 平安鼎越 基金主代码 167002 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年9月20日 报告期末基金份额总额 9,201,626.87份 投资目标 本基金转型为上市开放式基金（LOF）后，将灵活运用多种投资策略， 在严格控制风险的前提下，充分挖掘市场投资机会，力争实现基金资 产的长期稳健增值。 投资策略 本基金转型为上市开放式基金（LOF）后，将灵活运用多种投资策略， 在严格控制风险的前提下，充分挖掘市场投资机会，力争实现资产的 长期稳健增值。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×50%+中证综合债指数收益率×50% 风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金 和货币市场基金，但低于股票型基金。 基金管理人 平安基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2021年1月1日-2021年3月31日） 1.本期已实现收益 2,623,507.96 2.本期利润 -1,700,176.87 3.加权平均基金份额本期利润 -0.1620 4.期末基金资产净值 15,875,403.52 5.期末基金份额净值 1.7253 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； 2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -9.48% 2.52% -0.93% 0.80% -8.55% 1.72% 过去六个月 12.63% 2.15% 6.31% 0.67% 6.32% 1.48% 过去一年 49.29% 2.06% 18.44% 0.66% 30.85% 1.40% 过去三年 84.88% 1.75% 24.39% 0.68% 60.49% 1.07% 自基金合同 生效起至今 72.53% 1.43% 37.12% 0.60% 35.41% 0.83% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 CN_50640000_167002_FB030010_20210003.HTSXYLJJFEJZBDJYTQYJBJJZDBDBJTuMingCheng.NORMAL.0.sub_zjjhtsxyljjljjzzzlbdjqytqyjbjjzsylbddbj_qr.jpg 注：1、本基金基金合同于2016年09月20日正式生效； 2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投 资组合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金已完成建仓。建仓期结束时各项资产配置 比例符合合同约定。 3.3 其他指标 注：本基金本报告期内无其他指标。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 张俊生 权益投资 中心投资 副总监， 平安鼎越 灵活配置 混合型证 券投资基 金基金经 理 2018年12月4 日 - 14年 张俊生先生，中国科学技术大学管理科学 与工程专业硕士，曾先后担任广东发展银 行政策分析主任、鹏华基金管理有限公司 研究员、信达澳银基金管理有限公司高级 研究员、基金经理助理、基金经理，深圳 昱昇富德资产管理有限公司合伙人兼投 资总监，上海华信证券有限责任公司权益 投资部总经理。2018年10月加入平安基 金管理有限公司，现任权益投资中心投资 副总监。同时担任平安鼎泰灵活配置混合 型证券投资基金（LOF）、平安鼎越灵活配 置混合型证券投资基金、平安科技创新混 合型证券投资基金、平安科技创新3年封 闭运作灵活配置混合型证券投资基金基 金经理。 注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决 定确认的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定 确认的聘任日期和解聘日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 注：无。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规、 中国证监会和本基金基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在 严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作整体合法合 规，没有损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及 基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公 司制定的公平交易相关制度。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。 报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证 券当日成交量的5%。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 一季度市场整体经历了较大幅度震荡调整和风格变化。一月份到春节前市场延续了去年四季 度趋势，新能源、消费、医药等长期赛道较好的板块龙头个股，继续大幅上涨。春节之后，市场 对全球疫情缓解，经济复苏和通涨预期上升，对全球流动性收缩预期加强，海外和国内市场风格 均有较大幅度变化。受益经济复苏和通胀上行的顺周期相关板块表现较好，而前期市场配置较为 集中的新能源，医药，食品饮料等板块，一方面估值较高，另一方面市场交易拥挤，相关板块和 个股出现了大幅下跌。本基金虽然对一季度末市场调整有一定预期，但市场调整的时间早于预期， 同时市场调整幅度也超出自身判断。市场调整初期，本基金仓位较高，持仓主要以新能源，电子， 部分消费龙头为主，下跌过程中净值回撤较大。在市场下跌过程中，适度对组合做了调整。一方 面适度降低了组合整体仓位，另一方面，减持了部分二三线弹性标的，逢低增持了下跌后估值性 价比逐步合理的龙头公司。整体配置进一步向长期前景确定，竞争优势突出，基本面更扎实的行 业龙头公司集中。而行业配置方面，没有做太大调整，仍然维持了新能源，电子，部分消费的核 心持仓方向，相信后续市场稳定后，相关核心资产仍具备长期投资价值。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为1.7253元；本报告期基金份额净值增长率为-9.48%，业绩 比较基准收益率为-0.93% 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期内未出现连续20个工作日基金份额持有人数低于200人的情形。 本基金本报告期内出现连续60个工作日基金资产净值低于5,000万元的情形。截至报告期末， 以上情况未消除。根据2014年8月8日生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一 条的规定，予以披露，且基金管理人已经向证监会报告并提出了解决方案。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 13,011,985.63 80.15 其中：股票 13,011,985.63 80.15 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 1,600,000.00 9.86 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 1,424,479.58 8.77 8 其他资产 198,198.83 1.22 9 合计 16,234,664.04 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 11,970,133.63 75.40 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 887,632.00 5.59 M 科学研究和技术服务业 154,220.00 0.97 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 13,011,985.63 81.96 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） 1 300750 宁德时代 3,800 1,224,246.00 7.71 2 601012 隆基股份 13,700 1,205,600.00 7.59 3 300014 亿纬锂能 14,985 1,126,122.75 7.09 4 002812 恩捷股份 9,700 1,085,624.00 6.84 5 600519 贵州茅台 500 1,004,500.00 6.33 6 601888 中国中免 2,900 887,632.00 5.59 7 300433 蓝思科技 32,300 843,999.00 5.32 8 000858 五 粮 液 3,100 830,738.00 5.23 9 300122 智飞生物 3,200 551,968.00 3.48 10 603501 韦尔股份 1,900 487,768.00 3.07 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券投资。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券投资。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末无权证投资。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末无股指期货投资。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期无股指期货投资。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期无国债期货投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期无国债期货投资。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 7,602.76 2 应收证券清算款 186,733.96 3 应收股利 - 4 应收利息 295.40 5 应收申购款 3,566.71 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 198,198.83 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 11,947,410.14 报告期期间基金总申购份额 2,634,009.63 减：报告期期间基金总赎回份额 5,379,792.90 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - 报告期期末基金份额总额 9,201,626.87 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 注：无 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：无 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 注：无。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 （1）中国证监会准予平安鼎越灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件 （2）平安鼎越灵活配置混合型证券投资基金基金合同 （3）平安鼎越灵活配置混合型证券投资基金托管协议 （4）法律意见书 （5）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人住所 9.3 查阅方式 （1）投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件 （2）投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人平安基金管理有限公司，客户服务电 话：4008004800（免长途话费） 平安基金管理有限公司 2021年4月20日 中财网
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