汇安趋势动力股票A : 汇安趋势动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)2021年4月
原标题:汇安趋势动力股票A : 汇安趋势动力股票型证券投资基金招募说明书(更新)2021年4月 汇安趋势动力股票型证券投资基金 招募说明书 （更新） 2 02 1 年 4 月 二零二 一 年 四 月 基金管理人： 汇安 基金管理有限 责任 公司 基金托管人： 中国工商银行股份有限公司 【重要提示】 1 、本基金根据 2018 年 1 月 16 日中国证券监督管理委员会（以下简称 “ 中 国证监会 ” ）《关于 准予汇安趋势动力股票型 证券投资基金 注册 的批复》（证监许 可 [2018]135 号 ）进行募集。 本基金合同已于 2 018 年 4 月 2 5 日生效。 2 、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会 注册，但中国证 监会对本基金募 集的注册，并不表明其对本基金的投 资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 3 、投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、 本招募说明书 、基金产品资料概要 等信息披露文件，自主判断基金的投资价值， 全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力， 并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管 理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营状况与基金净值变化导致的投资风险 ，由投资者自行 负担。 4 、 本基金投资股指期货等金融衍生品。金融衍生品是一种金融合约，其价 值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价 格波动的预期。投资于衍生品需承受市场风险、信用风险、流动性风险、操作风 险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应，价格波动比标的工具更为剧烈， 有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于衍生品定价相当复杂，不适 当的估值有可能使基金资产面临损失风险。 本基金投资资产支持证券， 资产支持证券（ ABS ）是一种债券性质的金融工 具，其向投资者支付的本息来自于基础 资产池产生的现 金流或剩余权益 。与股票 和一般债券不同，资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权，而是对基础 资产池所产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支持的证券， 所面临的风险主要包括交易结构风险、各种原因导致的基础资产池现金流与对应 证券现金流不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致的流动性风险等。 本基金可投资存托凭证，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损 的风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险。 5 、 本基金为股票型基金，其长期平均风险和预期收益水平高于混合型基金、 债券型基金及货币市场 基金。 6 、 本 基 金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上 市的股票（包括中小板、创业板和其他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭 证、债券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、 货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许 基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定 ) 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 7 、基金的投资组合比例为： 基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的比例占 基金资产的 80 % - 95% ； 本 基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不 低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 范围会做相应调整。 8 、本基金初始募集面值为人民币 1.00 元。在市场波动因素影响下，本基金 份额 净值可能低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。 9 、基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业 绩也不构成对本基金业绩表现 的保证。 10 、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 11 、本基金单一投资者持有基金份额数不得超过基金份额总数的 50% ，但在 基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动超过前述 50% 比例的除外。 1 2 、当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行 相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制” 等有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不 办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持 有人仔细阅读相 关内容并关注本 基金启 用侧袋机制时的特定风险。 1 3 、本招募说明书 所载内容截止日为2020年3月12日，有关财务数据和净 值表现截止日为2020年12月31日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经 基金托管人复核。 目录 第一部分 绪言 ................................ ...................... 1 第二部分 释义 ................................ ...................... 2 第三部分 基金管理人 ................................ ................ 7 第四部分 基金托管人 ................................ ............... 16 第五部分 相关服务机构 ................................ ............. 21 第六部分 基金的募集 ................................ ............... 28 第七部分 基金合同的生效 ................................ ........... 29 第八部分 基金份额的申购与赎回 ................................ ..... 30 第九部分 基金的投资 ................................ ............... 44 第十部分 基金的业绩 ................................ ................ 56 第十一部分 基金的财产 ................................ ............. 59 第十二部分 基金资产的估值 ................................ ......... 60 第十三部分 基金的收益分配 ................................ ......... 65 第十四部分 基金费用与税收 ................................ ......... 67 第十五部分 基金的会计与审计 ................................ ....... 70 第十六部分 基金的信息披露 ................................ ......... 71 第十七部分 风险揭示 ................................ ............... 78 第十八部分 侧袋机制 ................................ ............... 84 第十九部分 基 金 合同的变更、终止与基金财产的清算 ................... 88 第二十部分 基金合同的内容摘要 ................................ ..... 90 第二十一部分 基金托管协议的内容摘要 ............................... 91 第二十二部分 对基金份 额持有人 的服务 ............................... 92 第二十三部分 其他应披露的公告 ................................ ...... 94 第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式 ........................... 96 第二十五部分 备查文件 ................................ ............. 97 附件一 基金合同内容摘要 ................................ ........... 98 附件二 托管协议内容摘要 ................................ .......... 116 第一部分 绪言 《 汇安趋势动力股票型 证券 投资 基金招募说明书》（以下简称 “ 招募说明书 ” 或 “ 本招募说明书 ” ）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下 简称 “ 《基 金法》 ” ）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “ 《运作办法》 ” ）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称 “ 《销售办法》 ” ）、《公开募集证券投资 基金信息披露管理办法》（以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ） 、《公开募 集开放式证券 投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”） 和其他有 关法律法规 以及《汇安趋势动力股票型证券投资基金基金合同》（以下简称 “ 基 金合同 ” ）编写。 本招 募说 明书阐述了汇安趋势动力股票型证券投资基金的投资目标、策略、 风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项， 投资人在作出投资决策前应仔 细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 汇安趋势动力股票型证券投资基金（以下简称 “ 基金 ” 或 “ 本基金 ” ）是根 据 本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其 他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说 明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编 写，并经中国证监会注册。基金合同 是 约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。 如本招募说明书内容与基金 合同 有冲突或不一致之处，均以基金 合同为准。 基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务 。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应 详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文 意 另有所指，下列词语 或简称 具有以下含义： 1 、基金或本基金：指汇安 趋势动力股票型证券投资基 金 2 、基金管理人：指汇安基金管理有限责任公司 3 、基金托管人：指中国 工商 银行股份 有限公司 4 、基金合同：指《汇安趋势动力股票型证券投资基金基金合同》及对基金 合同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基 金托管人就本基金签订之《汇安趋势动力 股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书或本招募说明书：指《汇安趋势动力股票型证券投资基金招 募说明书》及其更新 7 、基金份额发售公告：指《汇安趋势动力股票型证券投资基金基金份额发 售公告》 8 、基金产 品资料概要 ：指《汇安趋势动力股票型证券投资基金基金产品资 料概要》及其更新 9 、法律法规：指中国现行有效并公 布实施的法律、行政法规、规范性文 件、 司法解释 、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10 、 《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过， 2012 年 12 月 28 日 经 第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起 实施 ，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《 全国人民代表大会常务委员会 关于 修改 < 中华人民共和国港口法 > 等七部法律的决定 》修 改的 《中华人民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出 的修订 11 、《销售办法》：指中国证监会 20 13 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、《信息披露办法》：指 中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 13 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁 布机关对其不时做出的修订 1 4 、《流动性风险管理规定》 : 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风 险管理规定》及颁布 机关对其不时做出的修订 15 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员 会 17 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19 、机 构投资者 ：指依法可以投资证券投资基金的、在 中华人民共和国 境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的 企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 20 、合格境外机构投资者：指符合 《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》（包括其不时修订）及 相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 2 1 、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内 证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定运用来自境外的人 民币资金投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国 境外的机构投资者 22 、投资人 、 投资者：指个人投资者、机构投资者 、 合格境外机构投资者 和 人民币合格境外机构投 资者 以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资 基金 的其他投资人的合称 23 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 24 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 25 、销售机构：指 汇安基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国 证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销 售 服务协议，办理基金销售业务的机构 26 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投 资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金 销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 27 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为汇安基金管理有 限责任公司或接受汇安基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构 28 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 29 、基金交易账户：指销售机构 为投资人开立的、记录投资人通过 该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管 、定期定额投资 等业务而引起的基金 份 额变动及结余情况 的账户 30 、基金合同生效 日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 3 1 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3 个月 33 、存续期：指基金合同生效 至终止之间的不定期期限 34 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所 及相关金融期货交易所 的 正常交易日 3 5 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购 、赎回或其他业务申请的 开放日 36 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） ， n 为自然数 37 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 38 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他 交易 的时间段 39 、《业务规则》：指《汇安基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金 管 理人和投资人共同遵守 40 、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额 的行为 4 1 、申购：指基金合同生效后，投资人 根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 42 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人 按 基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 43 、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 44 、转托管：指基金份额持 有人在本基金的不同销售机构 之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 45 、定期定额投资计划： 指投资人通过有 关销售机构提出 申请，约定每期申 购日、申购金额 及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 46 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10% 的情形 47 、元：指人民币元 48 、基金收益：指基金投资所得红利、 股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存 款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 4 9 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、 银行存款本息、基金应收 款 项 及其他资产的价值总和 50 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 5 1 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 的数值 52 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 5 3 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包 括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款 ）、停牌股票、 流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券 、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 5 4 、摆动定价机制：指当本基金各类份额遭遇大额申购赎回时，通过调整基 金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法 权益不受损害并得到公平对待 5 5 、指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定 互联网网站（ 包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 网站） 等媒介 5 6 、 A 类基金份额：指投资人在认购 / 申购基金时收取认购 / 申购费用 ，在赎 回时根据 持有期限收取赎回费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的 基金份额 5 7 、 C 类基金份额：指投资人在认购 / 申购时不收取认购 / 申购费，而是从本 类别基金资产中计提销售服务费，并在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金 份额 5 8 、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观 事件 5 9 、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门 账 户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待， 属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期 间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账 户 60 、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确 定性的资产 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：汇安基金管理有限责任公司 （简称“汇安基金”） 住所：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 21 5 室 办公地址：北京市东城区东直门南大街 5 号 中青旅大厦 13 层 法定代表人： 刘强 成立时间： 201 6 年 4 月 25 日 注册资本： 1 亿元人民币 存续 期间：持续经营 联系人：赵庆玲 联系电话：（ 010 ） 56711600 汇安基金管理有限责任公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可 [2016]860 号 文批准设立。 二、主要成员情况 1 、 基金管理人董事会成员 何斌先生，董事长。 22 年证券、基金行业从业经验。东北财经大学国民经 济计划学学士，先后就职于北京市财政局、北京京都会计师事务所、中国证券监 督管理委员会基 金监管部，曾任国泰基金管理公司副总经理、建信基金管理有限 责任公司督察长、副总经理。 2016 年 4 月加入汇安基 金管理有限责任公司 ， 现 任汇安基金管理有限责 任公司董事长。 刘强先生，董事 ，总经理 。 5 年证券、基金行业从业经验， 美国注册管理会 计师（ CMA ），东北财经大学审计学学士。历任阿尔卡特深圳公司财务总监，霍尼 韦尔深圳公司财务总监，阿特维斯（中国）财务及信息技术总监，北京刚正国际 投资有限公司副总经理。 2016 年 4 月加入汇安基金管理有限责任公司 ， 现任汇 安基金管理有限责任公司总经理。 戴樱女士，董事 ，副总经理 。 5 年证券 、基金行 业从业经验， 2004 年毕业于 上海对外贸易学院，国际贸易专业学士学位。曾就职于上海贝尔阿尔卡特股份有 限公司，任采购部经理助理；上海樱琦干燥剂有 限公司 , 任公司董事；上海上贝 资产管理有限公司合伙人。 2016 年 4 月加入汇安基金管理有限责任公司 ， 现任 汇安基金管理有限责任公司 副总经理、 金融机构部总经理。 李海涛先生 , 独立董事。美国耶鲁大学管理学院金融学博士。曾任密西根大 学 Ross 商学院金融学教授、长江商学院金融学访问学者 ， 现任长江商学院副院 长及杰出院长讲习教授。 余剑峰先生，独立董事。 2008 年毕业于美国宾夕法 尼亚大学沃顿商学院， 金融学博士，教授学位。曾于 2 014 秋任清华大学五道口金融学院访问教授； 2015 年至 20 16 年任香港中文大学（深圳）经管学院金融学 教授、执行副院长； 2008 年至 2017 年明尼苏达大学卡尔森管理学院金融学助理教授、副教授 ( 终身教授 ) 、 正教授、 Piper Jaffray 讲席教授； 2016 年至今任清华大学五道口金融学院建树 讲席教授； 2017 年至今任清华大学国家金融研究院资产管理研究中心主任； 2019 年至今任清华大学金融科技研究院副院长。 黄磊先生，独立董事。中国人民大学经济学博士，教授。曾任山东 财经大学 金融学院院长；曾任山东省政协、山东省政协常委、山东 省政协经济组召集人、 山东省人大常委、山东省人大财 经委员会委员；曾任教育部金融类专业教学指导 委员会委员。现任山东财经大学教授委员会主任委员、山东财经大学学术委员会 副主任委员、区域金融优化与管理协同创新中心（山东）主任。 2 、基金管理人监事 王丽英女士，监事。 4 年证券、基金从业经验 . 毕业于中央财经大学会计学 学士， 2011 年 6 月至 2017 年 6 月在北京居然 之家投资控股集团有限公司集团总 部以及其名下子公司担任财务经理。 2017 年 7 月加入汇安基金管理有限责任公 司 ， 现任汇安基金管理有限责任公司公司综合管理部副总监（财务）。 3 、 高级管理 人员 何斌先生，董事长。（简历请 参见董事会成员） 刘强先生， 总经理。（简历 请参见董事会成员） 戴樱女士， 副总经理。 （简历请参见董事会成员） 郭冬青先生，督察长。 2 1 年证券、基金从业经验。南开大学经济学硕士。 历任中石化集团财务部经济师、广发证券投行部高级经理、华安证券投行部副总 经理、大商集团副总经理、中航证券董事总经理、北京国金鼎兴投资有限公司副 总经理。 2017 年 11 月加入汇安基金管理有限责任公司 ， 现任汇安基金管理有限 责任公司督察长。 钟敬棣先生，固定收益首席投资官 ，副总经理 。 25 年银行、基金行业从业 经验，硕士。 2005 年 4 月加入嘉实基金， 先后任固定收益研究员、投资经理。 2008 年 5 月加入建信基金，先后任基金经理、投资部副总监、固定收益首席投 资官、公司投资决策委员会委员，曾管理建信稳定增利、双息红利、安心保本等 债券型基金，多次被评为金牛基金。 2018 年 5 月加入汇安基金管理有限责任公 司， 现任汇安基金管理有限责任公司副总经理 ， 固定收益首席投资官。 邹唯先生，首席投资官 ，副总经理 。 20 年证券、基金行业从业经历。理科 硕士。历任长城证券有限公司研究 部行业分析师，嘉实基金管理有限公司行业分 析师、基金经理、主题策略组 组长，中信产业基金金融投资部董事总经理， 嘉实 基金管理有限公司基金经理、主题策略组组 长、董事总经理。 2017 年 12 月 1 日 加入汇安基金管理有限责任公司， 现任汇安基金管理有限责任公司副总经理 ，权 益 首席投资官。 窦星华先生， 常务 副总经理。 1 4 年证券、基金从业经验， CFA 。英国杜伦大 学金融学硕士。历任标准普尔信息服务（北京）有限公司指数分析师，交银施罗 德基金管理有限公司产品经理，华安基金管理有限公司产品 部 总经理助理，盛世 景资产管理股份有限公司产品总监。 2016 年 7 月加入汇安基金管理有限责任公 司任产品 及创新业务部总经理 ， 现任汇安基金管理有限责任公司 常务 副总经 理。 郭兆强先生，副总经理。 2 3 年证券、基 金从业经验，保荐代表人。北京大 学光华管理学院工商管理硕士。曾任山西证券投行部综合经理、中德证券高级副 总裁，东北证券北京分公司深圳市场部副总经理，从事投资银行业务。 2016 年 4 月加入汇安基金管理有限责任公司 ， 现任汇安基金管理有限责任公司副总经理。 王俊波先生，副总经理。 1 6 年证券、基金从业经验。中国人民大学金融学 硕士。历任中国平安产险营销策划经理，嘉实基金券商业务 部主管，兴业证券资 产管理有限公司市场部执行总监。 2016 年 7 月加入汇安基金管理有限责任公司 ， 现任汇安基金管 理有限责任公司 副总经理。 4 、本基金 的 基金经理 周加文，复旦大学 电子信息科学与技术学士，布兰迪斯大学国际经济与金融 硕士， 13 年证券、基金行业从业经验。曾任美国对冲基金和券商从事美股和美 国中概股分析工作、华夏基金研究部从事 A 股行业研究、中信产业基金金融市场 部任高级行业研究员、嘉实基金任高级分析师和股票基金经理。 2018 年 11 月加 入汇安基金管理有限责任公司，任权益研究部总监、权益投资部副总监一职。 2019 年 3 月 13 日至今，任汇安资产轮动灵活配置混合型证券投资基金基金经理； 2020 年 6 月 3 日至今，任汇安趋势动力股 票型证券投资基金基金经理。 5 、 投资决策委员会 成员 何斌先生，董事长。（简历请参见董事 会成员）。 钟敬棣先生，固定收益首席投资官。（简历请参见 高级管理 人 成员）。 邹唯先生，首席投资官。（简历请参见 高级管理 人 成员）。 仇秉则先生，固定收益研究部总监。 CFA ， CPA ，中山大学经济学学士， 1 4 年证券、基金行业从业经历，曾任普华永道中天会计师事务所审计经理，嘉实基 金管理有限公司固定收益部高级信用分析师。 2016 年 6 月加入汇安基金管理有 限责任公司， 现 任固定收益研究部总监一职，从事信用债投资研究工作。 窦星华先生， 常务 副总经理。 （简历请参见 高级管理 人 成员）。 蔡晓钰先生，董事总经理。上海交通大学管理学博 士， 15 年银行、证券、 基金行业从业经历。曾任兴业银行上海分行同业业务部理财经理、高级客户经理； 兴业银行总行私人银行部副处长、主持工作副处长，部门投资决策委员会委员和 内部控制及风险管理委员会委员；浦发银行上海分行金融市场部副总经理；上海 好嘉资产管理有限公司联席总经理；云南省资产管理公司总经理；上海好嘉资产 管理有限公司联席 总经理。 2020 年 11 月加入汇安基金管理有限责任公司，现任 董事总经理。 6 、上述 人员之间均不存在近亲属关系 。 三、基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制 基金 年度报告 、基金中期报告和基金季度报告 ； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集 基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、法律法规和中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺 建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行 为的发生； 2、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国基金法》的行为，并承诺 建立健全内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采 取有效措施，防止违反基金合同行为的发生； 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 五、基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有 人谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从 事相关的交易活动； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 六、基金管理人的内部控制制度 1、风险管理的原则 （1）健全性原则：风险管理应当覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和 各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节； （2）有效性原则：通过科学的风险管理手段和方法，建立合理的风险管理 程序，维护风险管理制度的有效执行； （3）独立性原则：公司必须在精简的基础上设立能充分满足公司风险管理 需要的机构、部门和岗位，并保持其相对独立性；基金财产、公司固有财产和其 他资产的管理和运作应当严格分离；基金投资研究、决策、执行、清算和评估等 部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离； （4）相互制约原则：内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互牵制,并通 过切实可行的相互制衡措施来消除风险管理中的盲点； （5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理办法降低运作成本，提高 经济效益，力争以合理的控制成本达到最佳的风险管理效果。 2、风险管理和内部风险控制体系结构 公司建立董事会领导下的架构清晰、控制有效、系统全面、切实可行的风险 管理体系，包括董事会下设的风险控制委员会、督察长、风险管理委员会、合规 风控部以及各个业务部门。具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会 董事会负责公司整体风险的预防和控制，审核、监督公司风险管理制度的有 效执行。 （2）风险控制委员会 1）向董事会建议风险定义和风险评估标准，审阅管理层提交的风险管理报 告、督察长提交的监察稽核报告； 2）对公司存在的风险隐患和可能出现的风险问题进行研究、提出指导性建 议； 3）对重大突发性风险事件的处理提出指导性建议； 4）提议聘请、更换外部审计机构，并就外部审计机构的资质和工作情况进 行评议； 5）协助董事会审查公司内控制度、重大项目和审计重大交易； 6）董事会授权的其他事宜。 （3）督察长 1）出席或列席公司相关会议并行使相应表决权； 2）对公司的基金运作、专户运作、内部管理、系统实施和合法合规情况进 行内部监察稽核，并定期出具独立的监察稽核报告，并将报告上报董事会和中国 证监会； 3）如发现公司及基金运作中违反任何法律法规规定，立即告知公司总经理 和相关业务人员，提出处理意见和整改意见，并监督整改措施的制定和落实；公 司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、 中国证监会及相关派出机构报告； 4）享有充分的知情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权 参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权 调阅公司相关档案； 5）定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，并在董事会及董事 会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公 司内部风险控制情况，以及需要立即报告的重大事项； 6）对公司推出新产品、开展新业务的合法合规性问题提出意见； 7）指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益； 8）严格遵守保密制度，对在履行职责中掌握的非公开信息负有保密义务， 不得违反法律法规及公司规定向其他机构、人员泄露非公开信息，或者利用非公 开信息为自己或者他人进行证券投资活动。 （4）合规风控部 1）执行风险控制委员会制订的合规管理政策及管控措施、风险管理政策和 管控措施； 2）倡导、培育公司合规文化； 3）监督、检查法律法规、公司制度和流程的执行情况； 4）参与公司新产品的开发设计，对潜在合规及法律风险进行分析，并提出 控制建议； 5）对公司信息披露程序及披露文档的合法合规性进行审查； 6）对基金运作和公司内部管理进行日常监察与稽核； 7）监控投资合规运作，对基金及特定客户资产管理计划投资活动进行独立 动态监控； 8）监控投资风险，对基金及特定客户资产管理计划投资活动进行事前、事 中、事后风险控制； 9）对基金资产、组合资产进行风险定量分析； 10）对公司管理的各投资组合的公平交易情况进行监控和定期分析； 11）制订投资管理业绩的评价体系，定期评估投资组合的绩效，抄送投资决 策委员会、专户投资决策委员会，作为评价基金经理、投资经理业绩的重要参考 依据； 12）检查公司内部控制制度的执行情况，并就内控的合规性、合理性、完备 性和有效性等方面存在的问题提出意见和建议； 13）调查公司内部的违规案件，协助督察长处理相关事宜； 14）有权提议聘请独立第三方专业机构对公司财务状况和基金运作状况进行 审计； 15）协助配合监管部门的监督和检查； 16）监督和检查员工遵纪守法情况和职业操守情况，负责员工的离任审计； 17）负责公司的有关法律事务； 18）完成督察长要求的其他工作。 （5）业务部门 公司各业务部门应根据具体情况制定本部门的作业流程及风险管理制度，对 风险来源和产生原因进行有效识别和分析，并对风险的严重性、发生的可能性及 其影响进行测定和管理，将风险控制在最小范围内。 3、风险管理和内部风险控制的措施 （1）为保障风险管理制度的持续性和有效性，公司内部必须形成良好的控 制环境，建立持续的风险管理检验制度和独立的风险管理报告制度。 （2）控制环境是与风险管理制度相关的各种因素相互作用的综合效果及其 对业务、员工的影响。良好的控制环境可为其他风险管理制度要素提供规则和架 构，主要包括各项风险管理制度对各项业务的牵制力，公司管理层、员工对风险 管理制度的重视程度。公司致力于从公司文化、组织结构、管理制度等方面营造 良好的控制环境。 （3）公司致力于营造一个浓厚的风险文化氛围，使得风险管理意识能在公 司内部广泛分享，并能扩展到公司所有员工，确保内控机制的建立、完善和各项 管理制度的执行。 （4）风险管理检验制度是公司根据市场环境、金融工具、技术应用、法律 法规的变化和发展情况，不断测试和调整风险管理制度，以确保风险管理制度持 续运作并充分有效的制度。 （5）风险管理报告制度是指合规风控部及时将公司整体风险状况向公司总 经理和董事会报告的制度。公司应具备完善的信息系统确保报告程序的有效性, 以保证总经理、督察长和董事会及时可靠地取得准确详细的信息。 （6）合规风控部应定时检查和指导各部门的风险管理工作，形成风险管理 报告书与建议书，上报公司决策层，并坚持重点管理的原则，对相关投资部门、 运营部等重要的业务部门和人员进行重点监督与防范。 （7）公司各级人员均应认真履行工作职责，准确、及时地反映情况，对风 险管理工作不力或隐瞒不报、上报虚假情况，给公司造成巨大风险和损失的，依 公司规定追究其责任。 （8）对因风险管理工作出色，防止了某些重大风险的发生，为公司挽回了 重大损失，业绩特别突出的人员，公司应予以表彰和奖励。 （9）对于各项规章制度完善、风险防范工作积极主动并卓有成效的部门， 公司应给予适当表彰与奖励。 （10）对于部门制度不完备、工作程序不合理或管理混乱而造成较大风险并 给公司带来损失的，应追究直接责任人及部门负责人的责任。 第四部分 基金托管人 一、基金托 管人基本情况 名称：中 国工商银 行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 198 4 年 1 月 1 日 法定代表人： 陈四清 注册资本：人民币 35,640,625.7089 万元 联系电话： 010 - 66105799 联系人：郭明 二、主要人员情况 截至 2020 年 12 月，中国工商银行资产托管部共有员工 214 人，平均年龄 34 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或 高级技术职称。 三、基金 托管业务 经营情况 作为中国大陆托管服务的先 行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，秉 承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨， 依靠严密科学的风险管理 和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履 行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、 社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权 投 资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司 定向资产管理计划、商业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资 产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类 齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可 以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 20 20 年 12 月，中国工商银行共托管 证券投资基金 1160 只。自 2003 年以来，本行连续十七年获得香港《亚洲货币》、 英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 74 项最佳托管银行大奖；是获得奖 项 最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内 外金融领域的持续认可和广泛好 评。 四、基金托管人的内部控制制 度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产 托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一 手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管 理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心 培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作 来做。 从 2005 年至今共十 四 次顺利通过评估组织内部控制和 安全措施最权威的 ISAE34 02 审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。 充 分表明独立第三 方对我行托管 服务在风险管理、内部控制方 面的健全性和有效性的全面认可 , 也 证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到 国际先进水平。目前， ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。” 1 、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法 经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监 控制度化的内控体系；防范和化解经营风险， 保证托管资产的安全完整；维护持 有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行 。 2 、内部风险控制组织结 构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监 察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部 各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务 部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作 的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关 法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自 职责范围内 实施具体的风险控制措施。 3 、内部风险控制原则 （ 1 ）合法性原则。内 控制度应当符合国家法律法规 及监管机构的监管要求， 并贯 穿于托管业务经营管理活动的始终。 （ 2 ）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序 和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的 部门、岗位和人员。 （ 3 ）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规 章制度。 （ 4 ）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风 险，审慎经营，保证基 金资产和其他委托资产的安全 与完整。 （ 5 ）有效性原则。内控 制度应根据国家政策、法律及 经营管理的需要适时 修改完善 ，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （ 6 ）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和 控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控 制度的制定和执行部门。 4 、内部风险控制措施实施 （ 1 ）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明 确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一 系 列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、 人员独 立、业务制度和管理独立、网 络独立。 （ 2 ）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策 略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查 资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措 施，督促职能管理部门改进。 （ 3 ）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互 控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为 本”的内控文化，增强员工的 责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并 通过进行定期、定向的业务与职业道德 培训、签订承诺书，使员工树 立风险防范 与控制理念。 （ 4 ）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务 营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效 益最大化目的。 （ 5 ）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部 风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行 风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （ 6 ）数据安全控制。我们通过业务操作区相 对独立、数据和传真加密、数 据传输线路的冗 余备份、监控设施的运用和保障等措施来保 障数据安全。 （ 7 ）应急准 备与响应。资 产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演 练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订 时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在 发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5 、资产托管部内部风险控制情况 （ 1 ）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在 总经理的 直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资 产托管业务健 康、 稳定地发展。 （ 2 ）完善组 织结构，实施 全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至 下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产 托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每 位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制 的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （ 3 ）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持 把风险防范和控制的 理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多 年努力，资产托管部已经建立 了一整套内部风险控制制度， 包括：岗位职责、业 务操作流 程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项 业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （ 4 ）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调 规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随 着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资 产托管 部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业 务 生存和发展的生命线。 五、基金托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根 据《基金法》、《运作办法》等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金投资范围、投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金管理人 参与银行间债券市场、基金管理人选择存款银行、基金资产净值计算、基 金份额 净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息 披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据 等的合法性 、合规性进 行监督 和核查。 基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违 反《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他 有关法律法规的规定，应及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的时限 应符合法规允许的投资比例调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并 以书面形式向基金托管人发出回函并改正。在规定时间内，基金托管人有权随时 对通知事 项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人 发现基金管 理人的投资指令 违反《基金法》 、《运作办法》、基金 合同和有关法律法规规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人限期改正，如基 金管理人未能在通知期限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。 基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管 协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定 时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证 ；对基金托管人按照 法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事 项，基金管理人应积极配合提供相关 数据资料和 制度等。 基金托管人发 现基金管理人 有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时 通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理 由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段 妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托 管人应报告中国证监会 。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额 发售 机构 1 、直销机构 汇 安基金管理有限责任公司直销中心 传真： 021 - 80219047 邮箱： [email protected] 地址：上海市虹口区东 大名路 50 1 号上海白 玉兰广场 36 层 02 单元 联系人： 杨晴 电话： 021 - 8021902 2 2 、 其他销售机构 （ 1 ） 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 法定代表人：张冠宇 注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 客服电话： 400 - 819 - 9868 网址： http://www .tdyhfund.com/ （ 2 ） 北京蛋卷基金销售有限公司 法定代表人：钟斐斐 注册地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 客服电话 ： 400 - 159 - 928 8 网址： https://danjuanapp.com/ （ 3 ） 北京植信基金销售有限公司 法定代表人：王军辉 注册地址：北京市密云区兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室 - 67 客服电话： 4006 - 802 - 123 网址： https://www.zhixin - inv .com/ （ 4 ） 第一创业证券股份有限公司 法定代表人：刘学民 注册地址 ：深圳市 福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 客服电话： 95358 网址 ： w ww. firstcapital .com.cn （ 5 ） 东北证券股份有限公司 法定代表人：李福春 注册地址：吉林省长春市生态大街 6666 号 客服电话： 95360 网址： http://www.nes c.cn/ （ 6 ） 广发银行股份有限公司 法定代表人：尹兆军 注册地址：广州市越秀区 东风东路 713 号 客服电话： 400 - 830 - 8003 网址： www.cgbchina.com.cn （ 7 ） 中信证券华南股份有限公司 法定代表人：胡伏云 注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号 501 房 客服电 话： 9 5396 网址： ww w.gzs.com .cn （ 8 ） 洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司 法定代表人：李赛 注册地址：山东省青岛市市北区龙城路 31 号卓越世纪中心 1 号楼 5006 户 客服电话： 400 - 8 189 - 598 网址： www.hongtaiwealth.com （ 9 ） 济安财富（北京）基金销售有限公司 法定代表人：杨健 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 客服电话： 400 - 673 - 7010 网址： http://www.jianfortune.com/ （ 1 0 ） 嘉实财富管理有限公司 法定代表人：张峰 注册地址：中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二 期 27 层 2716 单元 客服电话： 400 - 021 - 8850 网址： https://www. harve stwm.cn/ （ 1 1 ） 江苏汇林保大基金销售有限公司 法定代表人：吴言林 注册地 址：南 京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号 客服电话： 025 - 66046166 网址： www.huilinbd.com （ 1 2 ） 京东肯 特 瑞基金销 售有限公司 法定代表人：王苏宁 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中 路 12 号 17 号平房 157 客服电话： 95118 网址： kenterui.jd.com （ 1 3 ） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 法定 代表 人：祖 国明 注册地址：浙江省杭 州市余杭区五常街道 文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 客服 电话 ： 4000 - 766 - 123 网址： www.fu nd123.cn （ 1 4 ） 南京苏宁基金销售有限公司 法定代表人：王锋 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 客服电话： 95177 网址： www.snjijin.com （ 1 5 ） 中信证券（山东）有限 责任 公司 法定代表人：冯恩新 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 客服电话： 95548 网址： http://s d.citics.co m/ （ 1 6 ） 上海好买基金销售有限 公司 法定代表人：杨文斌 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 客服电话： 400 - 700 - 9665 网址： www.howbuy.com/ （ 1 7 ） 上海基煜基金销售有限公司 法定代表人：王翔 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 客服电话： 400 - 820 - 5369 网址： www.jiyufund.com.cn （ 1 8 ） 上海利得基金销售有限公司 法定代表人：李兴春 注册地址：上 海市宝山区 蕴 川路 5475 号 1033 室 客服电话： 400 - 032 - 588 5 网址： http://www.leadfund.com.cn/ （ 19 ） 上海天天基金销售有限公司 法定 代表 人： 其实 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 客服电话： 95021/400 - 1818 - 188 网址： htt p://fund.eastmoney.com/ （ 2 0 ） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 法定代表人：洪弘 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 客服电话： 4001661188 网址 ： h ttp ://www.xinla nde.com.cn/ （ 2 1 ） 万家财富基金销售（天津）有限公司 法定代表人：戴晓云 注册地址：天津自贸区 ( 中心商务区 ) 迎宾大道 1988 号 滨海浙商 大厦公寓 2 - 2413 室 客服电话： 010 - 59013895 网址： http:// www.wanjiaweal th.com/ （ 2 2 ） 喜鹊财富基金销售有限公司 法定代表人：王舰正 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 客服电话： 4006997719 网址： www.xiquef und.com （ 2 3 ） 玄元保险代理有限公司 法定代表人：马永谙 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 客服电话： 010 - 58732782 网址： http://www.100bbx.com （ 2 4 ） 阳光人寿保险股份有限公司 法定代 表人： 李科 注册地址： 海南省三亚市迎宾路 360 - 1 号三亚阳光金融广场 16 层 客服电话： 95510 网址： http://life.sinosig .com/ （ 2 5 ） 宜信普泽（北 京）基金销售 有限公司 法定代表人：才殿阳 注册地址：北京市朝阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1 、 20A2 单元 客服电话： 400 - 6099 - 200 网址： htt p://www.yixinfund.com/ （ 2 6 ） 浙江同花顺基金销售有限公司 法定代表人：吴强 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 客服电话： 952555 网址： http:/ /www.ijijin.com.cn/ （ 2 7 ） 中国工商银 行股份有限 公司 法定代表人：陈四清 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 客服电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn （ 2 8 ） 中国银行股份有限公司 法定代表人：刘连舸 注册地址：北京市西城区复 兴门内大街 1 号 客服电话： 95566 网址： www.boc.c n （ 29 ） 中信建投证券股份有限公司 法定代表人：王常青 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 客服电话： 95587/4008 - 888 - 108 网址： www .csc1 0 8.com （ 3 0 ） 中 信 期货有限公司 法定代表人：张皓 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 客服电话： 4 0099 08826 网址： www.citicsf.co m （ 3 1 ） 中信证券股份有限公司 法定代表人：张佑君 注册地址 ：广东省 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 客服 电 话： 9 5548 网址： http://www.cs.ecitic.com/newsite/ （ 3 2 ） 珠海盈米基金销售有限公司 法定代表人：肖雯 注册地址：珠海市 横琴新区宝 华路 6 号 105 室 - 349 1 客服电话： 020 - 89629066 网址： https://w ww.y ingmi.cn/ 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构销售本基金， 并在管理人网站公示。 二 、登记机构 名称：汇安基金管理有限责任公司 住所：上海市虹口区欧阳路218弄1号2楼215室 办公地址：北京市东城区东直门南大街5号中青旅大厦13层 法定代表人：刘强 电话：010-56711600 传真：010-56711640 联系人：吕璇 三 、 出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦1405室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦1405室 （未完）  |