嘉实中证500ETF联接A : 嘉实中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书(2021年04月20日更新)
原标题:嘉实中证500ETF联接A : 嘉实中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书(2021年04月20日更新) 嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资 基金联接基金 更新招募说明书 (2021 年 04 月 20 日更新 ) 基金管理人： 嘉实基金管理有限公司 基金托管人： 中国建设银行股份有限公司 重要提示 嘉实中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基金”）根据 2012年11月27日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实中证500交易型开放式指数证 券投资基金及其联接基金募集的批复》（证监许可[2012]1588号）的核准公开发售，本基 金基金合同于2013年3月22日正式生效，自该日起本基金管理人开始管理本基金。 本招募说明书是对原《嘉实中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说 明书》的定期更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管 理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中 国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。投资者认购或申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据 所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资者在投资本基金前，应 全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金 投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形 成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生 的基金管理风险、本基金的特定风险等等。嘉实中证500交易型开放式指数证券投资基金 联接基金（以下简称“本基金”）为嘉实中证500交易型开放式指数证券投资基金（以下简 称“嘉实中证500ETF”）的联接基金，主要通过投资于嘉实中证500ETF来实现对业绩比较 基准的紧密跟踪。因此，本基金的业绩表现与中证500指数及嘉实中证500ETF的表现密切 相关。本基金的长期平均风险和预期收益率高于混合型基金、债券型基金、及货币市场基 金。投资者投资于本基金可能面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、 成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书“风险揭示”章节。 本基金标的指数为中证500指数。 （1）指数样本空间 同沪深300指数的样本空间 （2）选样方法 ①在样本空间中剔除沪深300指数样本以及过去一年日均总市值排名前300的证券； ②对样本空间内剩余证券按照过去一年日均成交金额由高到低排名，剔除排名后20% 的证券； ③将剩余证券按照过去一年日均总市值由高到低进行排名，选取排名前500的证券作 为指数样本。 有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。 投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本 基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎 做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉 尽责的原则管理和运用基金资产。但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2021年4月1 日,有关财务数据和净值表现截止日为2020年12月31日（未经审计），特别事项注明除 外。 目录 一、绪言 ................................ ................................ ................................ ................................ ........... 4 二、释义 ................................ ................................ ................................ ................................ ........... 5 三、基金管理人 ................................ ................................ ................................ ............................. 11 四、基金托管人 ................................ ................................ ................................ ............................. 22 五、相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ......................... 24 六、基金的募集 ................................ ................................ ................................ ............................. 51 七、基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ ..................... 54 八、基金份额的申购、 赎回 ................................ ................................ ................................ ......... 55 九、基金转换 ................................ ................................ ................................ ................................ . 64 十、定期定额投资计划 ................................ ................................ ................................ ................. 69 十一、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 ................................ ................................ ..... 70 十二、基金的投资 ................................ ................................ ................................ ......................... 70 十三、基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ......................... 81 十四、基金的融资、融券 ................................ ................................ ................................ ............. 84 十五、基金的财产 ................................ ................................ ................................ ......................... 85 十六、基金资产估值 ................................ ................................ ................................ ..................... 85 十七、基金收益与分配 ................................ ................................ ................................ ................. 90 十八、基金的费用与税收 ................................ ................................ ................................ ............. 92 十九、基 金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ ............. 94 二十、基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ................. 95 二十一、风险揭示 ................................ ................................ ................................ ....................... 100 二十二、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ ............................... 104 二十三、基金合同内容摘要 ................................ ................................ ................................ ....... 106 二十四、基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ........................... 119 二十五、对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ........................... 129 二十六、其他应披露事项 ................................ ................................ ................................ ........... 131 二十七、招募说明书存放及查阅方式 ................................ ................................ ....................... 132 二十八、备查文件 ................................ ................................ ................................ ....................... 133 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理 办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简 称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内 容与格式>》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动 性风险管理规定》”）等有关法律法规以及《嘉实中证500交易型开放式指数证券投资基金 联接基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请 募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。如本招募说明书内容与基金合同有冲突或不一致之 处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人 和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并 按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份 额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 词语或简称 含义 招募说明书或本招募说明书 《嘉实中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基 金招募说明书》及其更新 基金合同或《基金合同》 《嘉实中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基 金基金合同》及对基金合同的任何有效的修订和补充 基金或本基金 依据基金合同所募集的嘉实中证500交易型开放式指数 证券投资基金联接基金 中国 中华人民共和国(仅为基金合同目的不包括香港特别行政 区、澳门特别行政区及台湾地区) 法律法规 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文 件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约 束力的决定、决议、通知等 《基金法》 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委 员会第五次会议通过，自2004年6月1日起实施的《中 华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出 的修订 《销售办法》 指中国证监会2011年6月9日颁布、同年10月1日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订 《运作办法》 指 2004 年 6 月 29 日由中国证监会公布，于 2004 年 7 月 1 日起实施并于 2014 年 7 月 7 日修订的《公开募集证券 投资基金运作管理办法》及不时做出的修订 《信息披露办法》 指中国证监会2011年6月9日颁布、同年10月1日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订 《流动性风险管理规定》 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实 施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规 定》及颁布机关对其不时做出的修订 元 中国法定货币人民币元 托管协议 基金管理人与基金托管人签订的《嘉实中证500交易型开 放式指数证券投资基金联接基金托管协议》及其任何有效 修订和补充 发售公告 《嘉实中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基 金份额发售公告》 《业务规则》 指《嘉实基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方 面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 中国证监会 中国证券监督管理委员会 银行业监督管理机构 指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 基金管理人 嘉实基金管理有限公司 基金托管人 指中国建设银行股份有限公司； 基金份额持有人 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 基金代销机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得 基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 代理协议，代为办理基金销售业务的机构 销售机构 指直销机构和代销机构 基金销售网点 指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 注册登记业务 指《嘉实基金管理有限公司开放式基金业务规则》规定的 基金份额的登记、存管和结算等业务。 注册登记机构 指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为嘉实 基金管理有限公司或接受嘉实基金管理有限公司委托代 为办理注册登记业务的机构 基金合同当事人 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的 法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有 人 个人投资者 指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然 人 机构投资者 指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和 国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立 并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 合格境外机构投资者 指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境 内证券市场的中国境外的机构投资者 人民币合格境外机构投资者 指按照《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投 资者境内证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关 法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投 资基金的中国境外的机构投资者 投资人 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民 币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许 购买证券投资基金的其他投资人的合称 标的指数 指中证指数有限公司编制并发布的中证500指数及其未 来可能发生的变更 目标ETF 另一获中国证监会核准的交易型开放式指数证券投资基 金（以下简称“ETF”），该ETF和本基金所跟踪的标的 指数相同，并且该ETF的投资目标和本基金的投资目标类 似，本基金主要投资于该ETF以求达到投资目标。本基金 以嘉实中证500交易型开放式指数证券投资基金（以下简 称“嘉实中证500ETF”）为目标ETF ETF联接基金 指将绝大多数基金财产投资于跟踪同一标的指数的目标 ETF，与目标ETF的投资目标类似，紧密跟踪业绩比较基 准，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运作 方式的基金 基金合同生效日 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基 金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中 国证监会书面确认的日期 基金份额持有人大会 按照基金合同第七部分之规定召集、召开并由基金份额持 有人进行表决的会议 募集期 基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基 金份额募集期限，自基金份额发售之日起不超过3个月的 期限 基金存续期 基金合同生效后合法存续的不定期之期间 工作日 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 开放日 指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 T日 销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申 请的工作日 T+n日 指自T日起第n个工作日(不包含T日，n为自然数) 认购 指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的 规定申请购买基金份额的行为 申购 指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的 规定申请购买基金份额的行为 赎回 指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说 明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 巨额赎回 指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总 数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份 额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上 一开放日基金总份额的10% 基金账户 指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管 理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 基金交易账户 指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构 买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户 转托管 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的 变更所持基金份额销售机构的操作 基金转换 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有 效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某 一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基 金份额的行为 定期定额投资计划 指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、 扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投 资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一 种投资方式 基金收益 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、 银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产 带来的成本和费用的节约 基金资产总值 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申 购款及其他资产的价值总和 基金资产净值 指基金资产总值减去基金负债后的价值 基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数，针对某 一类基金份额，指计算日本类别基金份额的基金资产净值 除以计算日该类别基金份额的基金份额总数 基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程 流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合 理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交 易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提 前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公 开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行 转让或交易的债券等 指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及 指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、 中国证监会基金电子披露网站）等媒介 不可抗力 指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在 本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生 的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同 的任何事件 销售服务费 指从相应类别基金份额的基金资产中计提的，用于本基金 市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用 基金份额类别 指本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不 同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设 置代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净 值。在投资者认购/申购时收取认购/申购费用，但不从本 类别基金资产中计提销售服务费的，称为A类基金份额； 在投资者认购/申购时不收取认购/申购费用，而是从本类 别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额 基金产品资料概要 指《嘉实中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基 金基金产品资料概要》及其更新 三、基金管理人 （一） 基金管理人概况 1 、基本信息 名称 嘉实基金管理有限公司 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27 楼 09 - 14 单元 办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层 法定代表人 经雷 成立日期 1999 年 3 月 25 日 注册资本 1.5 亿元 股权结构 中诚信托有限责任公司 40% ， DWS Investments Singapore Limited 30% ，立 信投资有限责任公司 30% 。 存续期间 持续经营 电话 （ 010 ） 65 215588 传真 （ 010 ） 65185678 联系人 胡勇钦 嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字 [1999]5 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日 成立，是中国第一批基金管理公司之一 ，是中外合资基金管理公司。 公司注册地上海，总部 设在北京 并设 北京、 深圳、成都 、杭州、青岛、南京、福州 、广州、北京怀柔、武汉 分公司。 公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人 、 QDII 资格 和特定资产管理业务资格。 2 、管理基金情况 截止2020年12月31日，基金管理人共管理205只开放式证券投资基金，具体包括嘉 实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉 实优质企业混合、嘉实货币、嘉实沪深300ETF联接（LOF）、嘉实超短债债券、嘉实主题混 合、嘉实策略混合、嘉实海外中国股票混合（QDII）、嘉实研究精选混合、嘉实多元债券、 嘉实量化阿尔法混合、嘉实回报混合、嘉实基本面50指数（LOF）、嘉实稳固收益债券、嘉 实价值优势混合、嘉实H股指数（QDII-LOF）、嘉实主题新动力混合、嘉实领先成长混合、 嘉实深证基本面120ETF、嘉实深证基本面120ETF联接、嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）、嘉实 信用债券、嘉实周期优选混合、嘉实安心货币、嘉实中创400ETF、嘉实中创400ETF联接、 嘉实沪深300ETF、嘉实优化红利混合、嘉实全球房地产（QDII）、嘉实理财宝7天债券、 嘉实纯债债券、嘉实中证500ETF、嘉实增强信用定期债券、嘉实中证500ETF联接、嘉实中 证中期国债ETF、嘉实中证金边中期国债ETF联接、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实研究阿尔 法股票、嘉实如意宝定期债券、嘉实美国成长股票（QDII）、嘉实丰益策略定期债券、嘉实 新兴市场债券、嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实宝A/B、嘉实活期宝货币、嘉实活钱包 货币、嘉实泰和混合、嘉实薪金宝货币、嘉实对冲套利定期混合、嘉实中证主要消费ETF、 嘉实中证医药卫生ETF、嘉实中证金融地产ETF、嘉实3个月理财债券A/E、嘉实医疗保健 股票、嘉实新兴产业股票、嘉实新收益混合、嘉实沪深300指数研究增强、嘉实逆向策略 股票、嘉实企业变革股票、嘉实新消费股票、嘉实全球互联网股票、嘉实先进制造股票、 嘉实事件驱动股票、嘉实快线货币、嘉实低价策略股票、嘉实中证金融地产ETF联接、嘉 实新起点混合、嘉实腾讯自选股大数据策略股票、嘉实环保低碳股票、嘉实创新成长混合、 嘉实智能汽车股票、嘉实新起航混合、嘉实新财富混合、嘉实稳祥纯债债券、嘉实稳瑞纯 债债券、嘉实新优选混合、嘉实新趋势混合、嘉实新思路混合、嘉实沪港深精选股票、嘉 实稳盛债券、嘉实稳鑫纯债债券、嘉实安益混合、嘉实文体娱乐股票、嘉实稳泽纯债债券、 嘉实惠泽混合（LOF）、嘉实成长增强混合、嘉实策略优选混合、嘉实研究增强混合、嘉实 优势成长混合、嘉实稳荣债券、嘉实农业产业股票、嘉实现金宝货币、嘉实增益宝货币、 嘉实物流产业股票、嘉实丰安6个月定期债券、嘉实稳元纯债债券、嘉实新能源新材料股 票、嘉实稳熙纯债债券、嘉实丰和灵活配置混合、嘉实新添华定期混合、嘉实现金添利货 币、嘉实沪港深回报混合、嘉实原油（QDII-LOF）、嘉实前沿科技沪港深股票、嘉实稳宏债 券、嘉实中关村A股ETF、嘉实稳华纯债债券、嘉实6个月理财债券、嘉实稳怡债券、嘉实 富时中国A50ETF联接、嘉实富时中国A50ETF、嘉实中小企业量化活力灵活配置混合、嘉实 创业板ETF、嘉实新添泽定期混合、嘉实新添丰定期混合、嘉实新添辉定期混合、嘉实领 航资产配置混合（FOF）、嘉实价值精选股票、嘉实医药健康股票、嘉实润泽量化定期混合、 嘉实核心优势股票、嘉实润和量化定期混合、嘉实金融精选股票、嘉实新添荣定期混合、 嘉实致兴定期纯债债券、嘉实战略配售混合、嘉实瑞享定期混合、嘉实新添康定期混合、 嘉实资源精选股票、嘉实致盈债券、嘉实恒生港股通新经济指数（LOF）、嘉实中短债债券、 嘉实致享纯债债券、嘉实互通精选股票、嘉实互融精选股票、嘉实养老 2040混合（FOF）、 嘉实消费精选股票、嘉实新添元定期混合、嘉实中债1-3政金债指数、嘉实养老2050混合 （FOF）、嘉实长青竞争优势股票、嘉实科技创新混合、嘉实基本面50ETF、嘉实稳联纯债 债券、嘉实汇达中短债债券、嘉实养老2030混合（FOF）、嘉实致元42个月定期债券、嘉 实沪深300红利低波动ETF、嘉实新添益定期混合、嘉实融享货币、嘉实瑞虹三年定期混 合、嘉实价值成长混合、嘉实央企创新驱动ETF、嘉实新兴科技100ETF、嘉实致安3个月 定期债券、嘉实汇鑫中短债债券、嘉实新兴科技 100ETF 联接、嘉实致华纯债债券、嘉实 商业银行精选债券、嘉实央企创新驱动ETF联接、嘉实致禄3个月定期纯债债券、嘉实民 企精选一年定期债券、嘉实先进制造100 ETF、嘉实沪深300红利低波动ETF联接、嘉实安 元39个月定期纯债债券、嘉实中债3-5年国开债指数、嘉实鑫和一年持有期混合、嘉实致 融一年定期债券、嘉实瑞熙三年封闭运作混合、嘉实中证500指数增强、嘉实回报精选股 票、嘉实致宁3个月定开纯债债券、嘉实中证500成长估值ETF、嘉实瑞和两年持有期混 合、嘉实基础产业优选股票、嘉实中证主要消费ETF联接A/C、嘉实医药健康100ETF、嘉 实稳福混合、嘉实瑞成两年持有期混合、嘉实致益纯债债券、嘉实精选平衡混合、嘉实致 信一年定期纯债债券、嘉实致嘉纯债债券、嘉实产业先锋混合、嘉实远见精选两年持有期 混合、嘉实致业一年定期纯债债券、嘉实安泽一年定期纯债债券、嘉实前沿创新混合、嘉 实远见企业精选两年持有期混合、嘉实价值发现三个月定期混合、嘉实H股50ETF（QDII）、 嘉实浦惠6个月持有期混合、嘉实创新先锋混合、嘉实核心成长混合、嘉实彭博国开债1- 5年指数、嘉实动力先锋混合、嘉实多利收益债券、嘉实稳惠6个月持有期混合、嘉实优质 精选混合、嘉实稳骏纯债基金、嘉实价值长青混合。其中嘉实增长混合、嘉实稳健混合和 嘉实债券属于嘉实理财通系列基金。同时，基金管理人还管理多个全国社保基金、企业年 金、特定客户资产投资组合。 （二） 主要人员情况 1 、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况 牛成立先生，联席董事长，经济学硕士，中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机 构监管司副处长、处长；中国银行厦门分行党委委员、副行长（挂职）；中国银行业监督管 理委员会（下称银监会）非银行金融机构监管部处长；银监会新疆监管局党委委员、副局长； 银监会银行监管四部副主任；银监会黑龙江监管局党委书记、局长；银监会融资性担保业 务工作部（融资性担保业务监管部际联席会议办公室）主任；中诚信托有限责任公司党委委 员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长，兼任中国信托业保障基金有限 责任公司董事。 赵学军先生，董事长，党委书记，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计 所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期 货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至2017年12 月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理，2017年12月起任公司董事长。 朱蕾女士，董事，硕士研究生，中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员； 国都证券有限责任公司研究部高级经理；中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官。现任 中诚信托有限责任公司业务总监兼国际业务部总经理，兼任中诚国际资本有限公司总经理、 中诚宝捷思货币经纪有限公司董事长及法人代表。 Mark H.Cullen先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾 任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管，贝恩(Bain&Company)期货与商品 部负责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、MD，德意志资产管理（纽约） 全球首席运营官、MD，德意志银行（伦敦）首席运营官，德意志银行全球审计主管。现任 DWS Management GmbH执行董事、全球首席运营官。 Holger Wilhelm Naumann先生，董事，德国籍。曾任DWS Investment GmbH子公司管 理、业务发展、业务区域控制欧洲负责人，DWS资产管理（德国）管委会成员、COO，DWS资 产管理（欧洲）COO，RREEF Management GmbH RREEF德国负责人，DWS全球 COO，德意志资 产管理全球COO， DWS管理委员会成员、亚太区负责人，现任DWS Investments Hong Kong Limited董事会主席、亚太区负责人。 韩家乐先生，董事，1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990年2月 至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今，任北京德恒有限责任公 司总经理；2001年11月至今，任立信投资有限责任公司董事长。 王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建 设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师， 美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004 至今任万盟并购集团董事长。 汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研 究中心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成 员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证 券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。 王瑞华先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，注册会计师，中共党员。曾任中 央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任、商学院院长兼MBA教育中心主任。现 任中央财经大学商学院教授。 经雷先生，董事、总经理，金融学、会计学专业本科学历，工商管理学学士学位，特 许金融分析师（CFA）。1998年到2008年在美国国际集团（AIG）国际投资公司美国纽约总 部担任研究投资工作。2008年到2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监，首席投 资总监及资产管理中心负责人。2013年10月至今就职于嘉实基金管理有限公司，历任董事 总经理（MD）、机构投资和固定收益业务首席投资官；2018年3月起任公司总经理。 袁管华先生，监事长，博士研究生，中共党员。曾任中国人民银行外资金融机构管理 司副处长、银行监管一司处长；中国银监会财务会计部处长，江西监管局副局长、党委委 员；中国银监会财务会计部正局级巡视员；中诚信托有限责任公司第四届监事会副监事长。 现任中诚信托有限责任公司副监事长。 穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业 （集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任 立信投资有限公司财务总监。 曾宪政先生，监事，法学硕士。1999年7月至2003年10月就职于首钢集团，2003年 10月至2008年6月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008年7月至今，就职 于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任基金法务组总监。 罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000年7月至2004年8月任北京兆维科技股份有限 公司证券事务代表，2004年9月至2006年1月任平泰人寿保险股份有限公司（筹）法律事 务主管，2006年2月至2007年10月任上海浦东发展银行北京分行法务经理，2007年10 月至2010年12月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010年12月加入嘉实基金 管理有限公司,曾任稽核部执行总监，现任基金运营总监。 郭松先生，督察长，硕士研究生。曾任职于国家外汇管理局、中汇储投资有限责任公 司、国新国际投资有限公司。2019年12月加入嘉实基金管理有限公司，现任公司督察长。 郭杰先生，机构首席投资官，硕士研究生。曾任职于富国基金管理有限公司、汇添富 基金管理股份有限公司、海富通基金管理有限公司。2012年5月加入嘉实基金管理有限公 司，历任部门总监、策略组组长，现任公司机构首席投资官。 2 、基金经理 （1）现任基金经理 何如女士，硕士研究生，15年证券从业经历，具有基金从业资格，加拿大籍。曾任职 于IA克莱灵顿投资管理公司(IA-Clarington Investments Inc )、富兰克林坦普顿投资管 理公司(Franklin Templeton Investments Corp.)。2007年6月加入嘉实基金管理有限公 司，先后任职于产品管理部、指数投资部，现任指数投资部执行总监、基金经理。2014年 5月9日至2016年3月24日任中创400交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2014 年5月9日至2016年3月24日任嘉实中创400交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金经理、2014年6月13日至2019年9月28日任嘉实中证医药卫生交易型开放式指数证 券投资基金基金经理、2014年6月13日至2019年9月28日任嘉实中证主要消费交易型开 放式指数证券投资基金基金经理、2014年6月20日至2019年9月28日任嘉实中证金融地 产交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2015年8月6日至2019年9月28日任嘉实 中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2016年1月5日至2017 年12月26日任嘉实深证基本面120交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、 2016年1月5日至2017年12月26日任深证基本面120交易型开放式指数证券投资基金基 金经理、2016年1月5日至2019年9月28日任嘉实黄金证券投资基金（LOF）基金经理、 2017年6月29日至2019年3月30日任嘉实富时中国A50交易型开放式指数证券投资基金 联接基金基金经理、2017年7月3日至2019年3月30日任嘉实富时中国A50交易型开放 式指数证券投资基金基金经理、2017年7月14日至2019年4月2日任嘉实创业板交易型 开放式指数证券投资基金基金经理、2016年1月5日至今任嘉实中证500交易型开放式指 数证券投资基金联接基金基金经理、2016年1月5日至今任嘉实沪深300交易型开放式指 数证券投资基金基金经理、2016年1月5日至今任嘉实中证500交易型开放式指数证券投 资基金基金经理、2016年1月5日至今任嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金联 接基金（LOF）基金经理、2016年1月5日至今任嘉实中证锐联基本面50指数证券投资基 金（LOF）基金经理、2016年1月5日至今任嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（QDII- LOF）基金经理、2019年5月23日至今任嘉实中证锐联基本面 50 交易型开放式指数证券 投资基金基金经理、2019年8月8日至今任嘉实沪深300红利低波动交易型开放式指数证 券投资基金基金经理、2019年12月9日至今任嘉实沪深300红利低波动交易型开放式指数 证券投资基金联接基金基金经理、2020年3月16日至今任嘉实中证500成长估值交易型开 放式指数证券投资基金基金经理。 陈正宪先生，硕士研究生，16年证券从业经历，具有基金从业资格，中国台湾籍。曾 任职于中国台湾台育证券、中国台湾保诚投信。2008年6月加入嘉实基金管理有限公司， 先后任职于产品管理部、指数投资部，现任指数投资部总监及基金经理。2016年1月5日 至2019年4月2日任嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（QDII-LOF）基金经理、2016年 3月24日至2019年3月30日任中创400交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2016 年3月24日至2019年3月30日任嘉实中创400交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金经理、2017年6月7日至2019年9月28日任嘉实中关村A股交易型开放式指数证券 投资基金基金经理、2017年6月29日至2019年9月28日任嘉实富时中国A50交易型开放 式指数证券投资基金联接基金基金经理、2017年7月3日至2019年9月28日任嘉实富时 中国A50交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2017年7月15日至2019年9月28日 任嘉实创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2016年1月5日至今任嘉实沪深 300交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2016年1月5日至今任嘉实中证500交易 型开放式指数证券投资基金基金经理、2016年1月5日至今任嘉实沪深300交易型开放式 指数证券投资基金联接基金（LOF）基金经理、2016年1月5日至今任嘉实黄金证券投资基 金（LOF）基金经理、2016年1月5日至今任嘉实中证500交易型开放式指数证券投资基金 联接基金基金经理、2016年3月24日至今任嘉实中证锐联基本面50指数证券投资基金 （LOF）基金经理、2019年1月14日至今任嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金(LOF) 基金经理、2019年5月23日至今任嘉实中证锐联基本面 50 交易型开放式指数证券投资基 金基金经理、2019年8月8日至今任嘉实沪深300红利低波动交易型开放式指数证券投资 基金基金经理、2019年12月9日至今任嘉实沪深300红利低波动交易型开放式指数证券投 资基金联接基金基金经理、2020年3月16日至今任嘉实中证500成长估值交易型开放式指 数证券投资基金基金经理。 （2）历任基金经理 杨宇先生，管理时间为2013年3月22日至2016年1月5日。 3. Smart Beta 及量化投资决策委员会 Smart Beta及量化投资决策委员会的成员包括：Smart-Beta和量化投资负责人张峰先 生，公司总经理经雷先生，部门负责人刘斌先生、陈正宪先生、何如女士。 4 、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三） 基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限 制全权处理本基金的投资。 2、本基金管理人不从事违反法律法规的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措 施，防止违反法律法规行为的发生。 3、本基金管理人建立健全内部控制制度，采取有效措施，禁止将基金财产用于下列投 资或活动： （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股 票或者债券； （6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金 托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 4、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （1）越权或违规经营，违反基金合同或托管协议； （2）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （3）在向中国证监会报送的材料中弄虚作假； （4）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （5）玩忽职守、滥用职权； （6）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （7）除按依法进行基金资产管理外，直接或间接进行其他股票投资； （8）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益。 （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利 益。 （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为除基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人内部控制制度 1．内部控制制度概述 为加强内部控制，防范和化解风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额 持有人利益，根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》并结合公司具体情况，公司 已建立健全内部控制体系和内部控制制度。 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。公 司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要 和总揽。基本管理制度包括投资管理、信息披露、信息技术管理、公司财务管理、基金会 计、人力资源管理、资料档案管理、业绩评估考核、合规管理和风险控制、紧急应变等制 度。部门业务规章是对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说明。 2.内部控制的原则 （1）健全性原则：内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵 盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行； （3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立； （4） 相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权 分工，操作相互独立。 （5） 成本效益原则：运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合 理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制组织体系 （1）公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设 审计与合规委员会，负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况，充 分发挥独立董事监督职能，保护投资者利益和公司合法权益。 （2）投资决策委员会由公司总经理、总监及资深基金经理组成，负责指导权益类基金 资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。 （3）风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构，由公司总经理、督察长以及相 关部门负责人组成，负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险，并提出防范化解措施。 （4）督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况 进行监察、稽核，定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。 （5）合规管理部门：公司管理层重视和支持合规风控工作，并保证合规管理部门的独 立性和权威性，配备了充足合格的合规风控人员，明确合规管理部门及其各岗位的职责和 工作流程、组织纪律。合规管理部门具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内 部控制制度的执行情况的监控检查工作。 （6）业务部门：部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人，对本部门业务范围内 的风险负有管控及时报告的义务。 （7）岗位员工：公司努力树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度， 使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相 应的内控责任，并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。 4、内部控制措施 公司确立“制度上控制风险、技术上量化风险”，积极吸收或采用先进的风险控制技 术和手段，进行内部控制和风险管理。 （1）公司逐步健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不 正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。 （2）公司设置的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确 的授权分工，操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制， 包括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有 效的内部监督和反馈系统。 （3）公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线： ①各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉 并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任； ②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制 衡； （4）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与 岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 （5）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分 析，及时防范和化解风险。 （6）授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括： ①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权 标准和程序，确保授权制度的贯彻执行； ②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责； ③重大业务授权采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。 ④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及 时修改或取消授权。 （7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度，基金资产与 公司自有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作，分别核算，及时、 准确和完整地反映基金财产的状况。 （8）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易 和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、IT等重 要业务部门和岗位进行物理隔离。 （9）建立和维护信息管理系统，严格信息管理，保证客户资料等信息安全、真实 和完整。积极维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统，各级领导、部门及员工均 有明确的报告途径。 （10）建立和完善客户服务标准，加强基金销售管理，规范基金宣传推介，不得有 不正当销售行为和不正当竞争行为。 （11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序，对发生严重影响基金 份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件，按照预案妥善处 理。 （12）公司建立健全内控制度，督察长、合规管理部门对公司内部控制制度的执行情况 进行持续的监督，保证内部控制制度落实；定期评价内部控制的有效性并适时改进。 ①对公司各项制度、业务的合法合规性进行监控核查，确保公司各项制度、业务符合 有关法律、行政法规、部门规章及行业监管规则； ②对内部风险控制制度的持续监督。合规管理部门持续完善“风险责任授权体系”机 制，组织相关业务部门、岗位共同识别风险点，界定风险责任人，确保所有识别出的关键 风险点均有对应控制措施，及时防范和化解风险； ③督察长按照公司规定，向董事会、经营管理主要负责人报告公司经营管理的合法合 规情况和合规管理工作开展情况。 5、基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：李莉 联系电话：(021)6063 7111 2、主要人员情况 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场 处、理财信托股权市场处、全球托管处、养老金托管处、新兴业务处、运营管理处、跨境 托管运营处、社保及大客户服务处、托管应用系统支持处、合规监督处等12个职能处室， 在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工300余人。 自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成 为常规化的内控工作手段。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客 户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切 实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、 社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产 品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2020年二 季度末，中国建设银行已托管1000只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能 力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国 最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续多年荣获中央国债登记 结算有限责任公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市场清算所股份有限公司（上清 所）“优秀托管银行”奖项，并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托 管银行”、在2017年及2019年分别荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”、“中国 年度托管业务科技实施奖”。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规 章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格检查，确保业务的稳健运行，保证 基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的 合法权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托 管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业 务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位 职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格； 业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、 存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理， 实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止 人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对 基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投 资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人 对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 （1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情 况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况 核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 （3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行 解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一） 基金份额发售机构 1 、直销机构 （ 1 ）嘉实基金管理有限公司直销中心 办公地址 北京市东城区建国门南大街 7 号北京万豪中心 D 座 12 层 电话 （ 010 ） 65 215588 传真 （ 010 ） 65 215577 联系人 黄娜 （ 2 ）嘉实基金管理有限公司上海直销中心 办公地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27 楼 09 - 14 单元 电话 （ 021 ） 38789658 传真 （ 021 ） 68880023 联系人 邵琦 （ 3 ）嘉实基金管理有限公司 成都分公司 办公地址 成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 A 座 2 单元 21 层 04 - 05 单元 电话 （ 028 ） 86202100 传真 （ 028 ） 86202100 联系人 王启明 （ 4 ）嘉实基金管理有限公司深圳 分公司 办公地址 深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 16 层 电话 （ 0755 ） 84362222 传真 （ 0755 ） 84362284 联系人 陈寒梦 （ 5 ）嘉实基金管理有限公司 青岛分公司 办公地址 青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 B 座 3101 室 电话 （ 0532 ） 66777997 传真 （ 0532 ） 66777676 联系人 胡洪峰 （ 6 ）嘉实基金管理有限公司 杭州分公司 办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城华润大厦 B 座 2 幢 1001A 室 电话 （ 0571 ） 88061392 传真 （ 0571 ） 88021391 联系人 邵琦 （ 7 ）嘉实基金管理有限公司福州分公司 办公地址 福州市鼓楼区五四路 137 号 信合 广场 801A 电话 （ 0591 ） 880136 76 传真 （ 0591 ） 88013670 联系人 陈寒梦 （ 8 ）嘉实基金管理有限公司南京分公司 办公地址 南京市新街口汉中路 2 号亚太商务楼 23 层 B 区 电话 （ 025 ） 66671118 联系人 潘曙晖 （ 9 ）嘉实基金管理有限公司 广州 分公司 办公地址 广东省广州市天河区冼村路 5 号凯华国际金融中心 36 层 05 - 06 单 元 电话 （ 020 ） 29141918 传真 （ 020 ） 29141914 联系人 陈寒梦 2 、代销机构 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 中国工商银行股份有限公司 注 : 只代销 A 份额。 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 联系人：杨菲 传真： 010 - 66107914 客服电话： 95588 网址： http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc - ltd.com 2 中国农业银行股份有限公司 注 : 只代销 A 份额。 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨 世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 电话： (010)85108227 传真： (010)85109219 客服电话： 95599 网址： http://www.abchina.com 3 中国银行股份有限公司 注 : 只代销 A 份额。 办公地址：中国北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人：刘连舸 电话： (010)66596688 传真： (010)66594946 客服电话： 95566 网址： http://www.boc.cn 4 中国建设银行股份有限公司 注 : 只代销 A 份额。 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人：田国立 客服电话： 95533 网址： http://www.ccb.com 5 交通银行股份有限公司 注 : 只代销 A 份额。 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 联系人：陈旭 电话： 021 － 58781234 传真： 021 － 58408483 客服电话： 95559 网址： http://www.bankcomm.com 6 中信银行股份有限公司 注 : 只代销 A 份额。 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人：李庆萍 联系人：丰靖 客服电话： 95558 网址： http://www.citicbank.com 7 中国民生银行股份有限公司 注 : 只代销 A 份额。 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号 民生银行大厦 法定代表人：洪崎 联系人：王志刚 电话： (010)58560666 客服电话： 95568 网址： http://www.cmbc.com.cn 8 中国邮政储蓄银行股份有限公 司 注 : 只代销 A 份额。 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座 法定代表人：李国华 联系人：王硕 传真：（ 010 ） 68858057 客服电话： 95580 9 宁波银行股份有限公司 注 : 只代销 C 份额。 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话：（ 0574 ） 89068340 传真：（ 0574 ） 87050024 客服电话： 96528 ， 962528 上海、北京地区 网址： http://www.nbcb.com.cn 10 青岛银行股份有限公司 注 : 只代销 A 份额。 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号 楼 法定代表人：郭少泉 联系人：徐伟静 电话： 0532 - 68629925 传真： 0532 - 68629939 客服电话： 96588( 青岛 ) 、 4006696588( 全国 ) 网址： http://www.qdccb.com/ 11 徽商银行股份有限公司 注 : 只代销 A 份额。 办公地址：安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表人：吴学民 联系人：顾伟平 电话： 0551 - 65898103 传真： 0551 - 62667684 客服电话： 4008896588 网址： http://www.hsbank.com.cn 12 东莞银行股份有限公司 注 : 只代销 A 份额。 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表人：廖玉林 联系人：朱杰霞 电话： 0769 - 22111802 传真： 0769 - 23156406 客服电话： 956033 网址： http://www.dongguanbank.cn/ 13 深圳农村商业银行股份有限公 司 注 : 只代销 A 份额。 办公地址：中国广东省深圳市深南东路 3038 号 法定代表人：李光安 联系人：常志勇 电话： 0755 - 25188781 传真： 0755 - 25188785 客服电话： 961200( 深圳 ) 网址： http://www.4001961200.com 14 烟台银行股份有限公司 注 : 只代销 A 份额。 办公地址：烟台市芝罘区海港路 25 号 法定代表人：叶文君 联系人：王淑华 电话： 0535 - 6699660 传真： 0535 - 6699884 客服电话： 4008 - 311 - 777 网址： http://www.yantaibank.net 15 重庆银行股份有限公司 注 : 只代销 A 份额。 办公地址：重庆市江北区永平门街 6 号 法定代表人：林军 联系人：彭彦曦 电话： 023 - 63792129 传真： 023 - 63792238 网址： http://www.cqcbank.com 16 东莞农村商业银行股份有限公 司 注 : 只代销 A 份额。 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人：王耀球 联系人：洪晓琳 电话： 0769 - 22866143 传真： 0769 - 22866282 客服电话： (0769)961122 网址： http://www.drcbank.com/ 17 天津银行股份有限公司 注 : 只代销 A 份额。 办公地址：天津市河西区友谊路 15 号 法定代表人：李宗唐 联系人：杨森 电话：（ 022 ） 28405330 传真：（ 022 ） 28405631 客服电话： 4006 - 960296 网址： http://www.bankoftianjin.com 18 河北银行股份有限公司 注 : 只代销 A 份额。 办公地址：河北省石家庄市平安北大街 28 号 法定代表人：乔志强 联系人：王娟 电话： 0311 - 88627587 传真： 0311 - 88627027 客服电话： 4006129999 网址： http://www.hebbank.com 19 西安银行股份有限公司 注 : 只代销 A 份额。 办公地址：陕西省西安市高新路 60 号 法定代表人：郭军 联系人：白智 电话： 029 - 88992881 传真： 029 - 88992475 客服电话： 40086 - 96779 网址： http://www.xacbank.com 20 江苏江南农村商业银行股份有 限公司 注 : 只代销 A 份额。 办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号 法定代表人：陆向阳 联系人：包静 电话： 13951229068 传真： 0519 - 89995170 客服电话： 96005 网址： http://www.jnbank.com.cn 21 江苏昆山农村商业银行股份有 限公司 注 : 只代销 A 份额。 办公地址：江苏省昆山市前进东路 828 号 法定代表人：张哲清 联系人：黄怡 电话： 0512 - 57379810 传真： 0512 - 57370750 客服电话： 0512 - 96079 网址： http://www.ksrcb.cn/ 22 厦门银行股份有限公司 注 : 只代销 A 份额。 办公地址：厦门市思明区湖滨北路 101 号商业银 行大厦 6 层 法定代表人：吴世群 联系人：张晓芳、邱素萍 电话： 0592 - 5315938 0592 - 2270316 传真： 0592 - 5050839 网址： http://www.xmbankonline.com 23 广州农村商业银行股份有限公 司 注 : 只代销 A 份额。 办公地址：广州市黄埔区映日路 9 号 法定代表人：王继康 联系人：戴一挥 电话： 020 - 22389188 传真： 020 - 22389031 客服电话： 020 - 961111 网址： http://www.grcbank.com 24 成都农村商业银行股份有限公 司 注 : 只代销 A 份额。 （未完）  |