汇安量化先锋混合A : 汇安量化先锋混合型证券投资基金招募说明书(更新)(2021年4月)
原标题:汇安量化先锋混合A : 汇安量化先锋混合型证券投资基金招募说明书(更新)(2021年4月) 汇安量化先锋混合型证券投资基金 招募说明书（更新） （ 2 021 年 4 月） 二零二 一 年 四 月 基金管理人：汇安基金管理有限责任公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 【重要提示】 1 、本基金根据 2019 年 7 月 15 日中国证券监督管理委员会（以下简称 “ 中 国证监会 ” ）《关于 准予汇安量化先锋混合型 证券投资基金 注册 的批复》（证监许 可 [2019]1290 号 ）进行募集。 本基金合同已于 201 9 年 1 0 月 30 日生效。 2 、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会注册，但中 国证 监会 对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投 资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 3 、投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、 本招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值， 全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力， 并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管 理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者 自行 负担 。 4 、 本基金投资于证券 / 期货市场，基金净值会因为证券 / 期货市场波动等因 素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断 市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、信用风险、操作风 险、管理风险、合规风险、本基金的特有风险、流动性风险、 基金管理人职责终 止风险、其他风险 等。 本基金投资资产支持证券， 资产支持证券 是一种债券性质的金融工具，其向 投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债 券不同，资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权，而是对基础资 产池 所 产 生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支持的证券，所面临的 风险主要包括交易结构风险、各种原因导致的基础资产池现金流与对应 证券现金 流不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致的流动性风险等。 本基金投资股指期货、国债期货等金融衍生品。金融衍生品是一种金融合约， 其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价格 与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场风险、信用风险、流动性风险、操 作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应，价格波动比标的工具更为 剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于衍生品定价相当复杂， 不适当的估值有可能使基金资产面临损失风险。 本基金可投资存托凭证，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损 的风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险。 本基金采用量化模型构建股票投资组合，并不是基于量化模型进行程序化交 易。本基金在投资过程中用到量化模型选股，量化模型的缺陷在一定程度上会影 响基金的业绩表现，在实际运作过程中，市场环境的变化可能会导致量化模型失 效，基金业绩表现不佳，无法达到预期的投资效果的风险。 5 、 本基金为混合型基金，其风险收益水平高于货币市场基金 和债 券型 基金， 低于股票型基金。 6 、 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上 市的股票（包含主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股 票）、存托凭证、债券（包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、 公司债（含非公开发行的公司债）、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可 转换债券、可交换债券等）、债券回购、同业存单、银行存款（包括协议存款、 定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、资产支持证券、股指期货、国债期 货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 如法律法 规或 监管 机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 7 、 基金的投资组合比例为：本基金股票资产投资比例为基金资产的 50% - 95% ；每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保 证金后，保持不低于基金资产净值的 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；股指期货、国债 期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行 适当程序后，可以 调整 上述 投资品种的投资比例。 8 、本基金 基金份额 发售面值为人民币 1.00 元。在市场波动因素影响下，本 基金基金 份额 净值可能低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。 9 、基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业 绩也不构成对本基金业绩表现的保证。 10 、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 11 、本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或者 超过基金份额总数的 50% ，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动 超过前述 5 0% 比例的 除外 。 1 2 、当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行 相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制” 等有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不 办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启 用侧袋机制时的特定风险。 13 、本招募说明书的 所载内容截止日为 20 21 年 3 月 12 日，有关财务数据和 净值表现截止日为 20 20 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经 基金托管人复核。 目录 第一部分 绪言 ................................ ...................... 1 第二部分 释义 ................................ ...................... 2 第三部分 基金管理人 ................................ ................ 2 第四部分 基金托管人 ................................ ............... 12 第五部分 相关服务机构 ................................ ............. 18 第六部分 基金的募集 ................................ ............... 24 第七部分 基金合同 的 生 效 ................................ ........... 25 第八部分 基金份额的申购与赎回 ................................ ..... 26 第九部分 基金的投资 ................................ ............... 40 第十部分 基金的业绩 ................................ ................ 53 第十一部分 基金的财产 ................................ ............. 56 第十二部分 基金资产估值 ................................ ........... 57 第十三部分 基金的收益与分配 ................................ ....... 64 第十四部分 基金费用与税收 ................................ ......... 66 第十五部分 基金的会计与审计 ................................ ....... 69 第十六部分 基金的信息披露 ................................ ......... 70 第十七部分 风险揭示 ................................ ............... 77 第十八部分 侧袋机制 ................................ ............... 82 第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................... 86 第二十部分 基金合同的内容摘要 ................................ ..... 88 第二十一部分 基金托管协议的内容摘要 ............................... 89 第二十二部分 对基金份额持有人的服务 ............................... 90 第 二 十三部分 其他应披露的事项 ................................ ..... 92 第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式 ........................... 94 第二十五部分 备查文件 ................................ ............. 95 附件一 基金合同 内 容 摘要 ................................ ........... 96 附件二 托管协议内容摘要 ................................ .......... 114 第一部分 绪言 《汇安量化先锋混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书” 或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运 作 办 法》”）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资 基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券 投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 “《流动性风险管理规定》”） 和其他有 关法律法规 以及《汇安量化先锋混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基 金合同”）编写。 本招募说明书阐述了汇安量化先锋混合型证券投资基金的投资目标、策略、 风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在作出投资决策前应仔 细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书 不 存 在任何虚假记载、误导性 陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 汇安量化先锋混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根 据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其 他人提供未在本招募说明书中载 明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说 明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。如本招募说明书内容与基金 合同有冲突或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基 金份额， 即 成 为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应 详细查阅基金 合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文 意 另有所指，下列词语 或简称 具有以下含义： 1 、基金或本基金：指汇安量化先锋混合型证券投资基金 2 、基金管理人：指汇安基金管理有限责任公司 3 、基金托管人：指招商银行股份有限公司 4 、基金合同：指《汇安量化先锋混合型证券投资基金基金合同》及对基 金 合 同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《汇安量化先锋 混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订 和补充 6 、招募说明书或本招募说明书：指《汇安量化先锋混合型证券投资基金招 募说明书》及其更新 7 、基金份额发售公告：指《汇安量化先锋混合型证券投资基金基金份额发 售公告》 8 、基金产品资料概要：指《汇安量化先锋混合型证券投资基金基金产品资 料概要》及其更新 9 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事 人 有 约束力的决定、决议、通知等 10 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订 ，自 2013 年 6 月 1 日起实施 ， 并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会 关于修改 < 中华人民共和国港口法 > 等七部法律的决定》修正 的《中华人民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 1 1 、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日 实 施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订 1 2 、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 1 3 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 1 4 、 《流动性风险管理规定》 ：指中国证监会 2 017 年 8 月 31 日颁布、同年 1 0 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 机关对其不时做 出 的 修订 15 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 1 6 、 银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行保险监督管理委 员会 1 7 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 1 8 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 1 9 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 20 、合格境外机构投资者：指符合 《 合 格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》（包括其不时修订）及 相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 21 、 人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内 证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的 人民币资金进行境内证券投资的境外法人 2 2 、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者 、 合格境外机构投资者 和 人民币 合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资人的合称 2 3 、基金份额持有人：指依基金合同和招 募 说 明书合法取得基金份额的投资 人 2 4 、基金销售业务：指基金 管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 2 5 、销售机构：指汇安基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国 证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售 服务协议，办理基金销售业务的机构 2 6 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持 有 人 名册和办理非交易过户等 2 7 、登记机构：指办理登记业务的 机构。基金的登记机构为汇安基金管理有 限责任公司或接受汇安基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构 2 8 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 2 9 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购 、申购、赎回、转换、转托管 、 定期定额投资 等业务 而引起 的基金份 额变动及结余情况的账户 30 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人 向 中 国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 31 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3 个月 3 3 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 3 4 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 3 5 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 3 6 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） ， n 为自然数 3 7 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回 或其他业务的工作日 3 8 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 3 9 、《业务规则》：指《汇安基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管 理人和投资人共同遵守 40 、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 41 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 42 、赎回：指基金合同生效后 ， 基 金份额持有人按基金合 同和招募说明书规 定的条件要求将基金份 额兑换为现金的行为 4 3 、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 4 4 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 4 5 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金 申 购 申请的一种投资方式 4 6 、巨额赎回：指本基金单个开放日， 基金净赎回申请（赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10% 4 7 、元：指人民币元 4 8 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 4 9 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 款项及其他资产的价值总和 50 、基金资产净值：指基金资产总值减去基 金 负 债后的价值 51 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以 计算日基金份额总数 5 2 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 5 3 、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定 互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 网站）等媒介 5 4 、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及 基金份额持有人服务的费用 5 5 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产， 包 括 但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（ 含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 56 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份 额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益 不受损害并得到公平对待 5 7 、 A 类基金份额：指投资人在认购 / 申购基金时收取认购 / 申购费用，在赎 回时根据持有 期 限 收取赎回费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的 基 金份额 5 8 、 C 类基金份额：指投资人在认购 / 申购时不收取认购 / 申购费用，而是从 本类别基金资产中计提销售服务费，并在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基 金份额 5 9 、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 60 、中国：指中华人民共和国（仅为基金合同之目的，不包括香港特别行政 区、澳门特别行政区及台湾地区） 61 、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门 账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者 得 到 公平对待， 属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有 账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 62 、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确 定性的资产 第三部分 基金管理人 一、 基金管理人概况 名称： 汇安基金管理有限责任公司 住所：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室 办公地址：北京市东城区东直门南大街 5 号中青旅大厦 13 层 法定代表人： 刘强 成立时间： 2016 年 4 月 25 日 注册资本 ： 1 亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：赵庆玲 联系电话：（ 010 ） 567116 00 汇安基金管理有限责任公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可 [2016]860 号文批准设立。 二、主要成员情况 1 、 基金管理人董事会成员 何斌先生，董事长。 22 年证券、基金行业从业经验。东北财经大学国民经 济计划学学士，先后就职于北京市财政局、北京京都会计师事务所、中国证券监 督管理委员会基金监管部，曾任国泰基金管理公司副总经理、建信基金管理有限 责任公司督察长 、 副 总经理。 2016 年 4 月加入汇安基金管理有限责任公司 ， 现 任汇安基金管理有限责任公司董事长。 刘强先生，董事 ，总经理 。 5 年证券、基金行业从业经验， 美国注册管理会 计师（ CMA ），东北财经大学审计学学士。历任阿尔卡特深圳公司财务总监，霍尼 韦尔深圳公司财务总监，阿特维斯（中国）财务及信息技术总监，北京刚正国际 投资有限公司副总经理。 2016 年 4 月加入汇安基金管理有限责任公司 ， 现任汇 安基金管理有限责任公司总经理。 戴樱女士，董事 ，副总经理 。 5 年证券、基金行业从业经验， 2004 年毕业于 上海对外贸易学院，国际贸易专业学士 学 位 。曾就职于上海贝尔阿尔卡特股份有 限公司，任采购 部经理助 理；上海樱琦干燥剂有限公司 , 任公司董事；上海上贝 资产管理有限公司合伙人。 2016 年 4 月加入汇安基金管理有限责任公司 ， 现任 汇安基金管理有限责任公司 副总经理、 金融机构部总经理。 李海涛先生 , 独立董事。美国耶鲁大学管理学院金融学博士。曾任密西根大 学 Ross 商学院金融学教授、长江商学院金融学访问学者 ， 现任长江商学院副院 长及杰出院长讲习教授。 余剑峰先生，独立董事。 2008 年毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院， 金融学博士，教授学位。曾于 2014 秋任清华大学五道 口 金 融学院访问教授； 2015 年至 2016 年任香港中文大学（ 深圳）经管学院金融学教授、执行副院长； 2008 年至 2017 年明尼苏达大学卡尔森管理学院金融学助理教授、副教授 ( 终身教授 ) 、 正教授、 Piper Jaffray 讲席教授； 2016 年至今任清华大学五道口金融学院建树 讲席教授； 2017 年至今任清华大学国家金融研究院资产管理研究中心主任； 2019 年至今任清华大学金融科技研究院副院长。 黄磊先生，独立董事。中国人民大学经济学博士，教授。曾任山东财经大学 金融学院院长；曾任山东省政协、山东省政协常委、山东省政协经济组 召 集 人、 山东省人大常委、山东省人大财经委员会委员；曾任教育 部金融类专业教学指导 委员会委员。现任山东财经大学教授委员会主任委员、山东财经大学学术委员会 副主任委员、区域金融优化与管理协同创新中心（山东）主任。 2 、基金管理人监事 王丽英女士，监事。 4 年证券、基金从业经验 . 毕业于中央财经大学会计学 学士， 2011 年 6 月至 2017 年 6 月在北京居然 之家投资控股集团有限公司集团总 部以及其名下子公司担任财务经理。 2017 年 7 月加入汇安基金管理有限责任公 司， 现任汇安基金管理有限责任公司公司综合管理部副总监（财务）。 3 、 高级 管 理 人员 何斌先生，董事长。（简历请参见董事会成员） 刘强 先生， 总经理。（简历请参见董事会成员） 戴樱女士， 副总经理。 （简历请参见董事会成员） 郭冬青先生，督察长。 2 1 年证券、基金从业经验。南开大学经济学硕士。 历任中石化集团财务部经济师、广发证券投行部高级经理、华安证券投行部副总 经理、大商集团副总经理、中航证券董事总经理、北京国金鼎兴投资有限公司副 总经理。 2017 年 11 月加入汇安基金管理有限责任公司 ， 现任汇安基金管理有限 责任公司督察长。 钟敬棣先生，固定收益首席投资官 ，副总经理 。 25 年银行、基金行业从业 经验 ， 硕 士。 2005 年 4 月加入嘉实 基金，先后任固定收益研究员、 投资经理。 2008 年 5 月加入建信基金，先后任基金经理、投资部副总监、固定收益首席投 资官、公司投资决策委员会委员，曾管理建信稳定增利、双息红利、安心保本等 债券型基金，多次被评为金牛基金。 2018 年 5 月加入汇安基金管理有限责任公 司， 现任汇安基金管理有限责任公司副总经理 ， 固定收益首席投资官。 邹唯先生，首席投资官 ，副总经理 。 20 年证券、基金行业从业经历。理科 硕士。历任长城证券有限公司研究部行业分析师，嘉实基金管理有限公司行业分 析师、基金经理、主题策略组组长 ， 中 信产业基金金融投资部董事总经理，嘉实 基金管理有限公司基 金经理、主题策略组组长、董事总经理。 2017 年 12 月 1 日 加入汇安基金管理有限责任公司， 现任汇安基金管理有限责任公司副总经理 ，权 益 首席投资官。 窦星华先生， 常务 副总经理。 1 4 年证券、基金从业经验， CFA 。英国杜伦大 学金融学硕士。历任标准普尔信息服务（北京）有限公司指数分析师，交银施罗 德基金管理有限公司产品经理，华安基金管理有限公司产品 部 总经理助理，盛世 景资产管理股份有限公司产品总监。 2016 年 7 月加入汇安基金管理有限责任公 司任产品及创新业务部总经理 ， 现 任 汇安基金管理有限责任公司 常务 副总经理。 郭兆强先生，副总 经理。 2 3 年证券、基金从业经验，保荐代表人。北京大 学光华管理学院工商管理硕士。曾任山西证券投行部综合经理、中德证券高级副 总裁，东北证券北京分公司深圳市场部副总经理，从事投资银行业务。 2016 年 4 月加入汇安基金管理有限责任公司 ， 现任汇安基金管理有限责任公司副总经理。 王俊波先生，副总经理。 1 6 年证券、基金从业经验。中国人民大学金融学 硕士。历任中国平安产险营销策划经理，嘉实基金券商业务部主管，兴业证券资 产管理有限公司市场部执行总监。 2016 年 7 月加入汇安 基 金 管理有限责任公司 ， 现任汇安基金管理有限责任公司副总经理 。 4 、本基金 基金经理 朱晨歌，复旦大学理论物理硕士， 6 年证券、基金行业从业经历，曾任华安 基金管理有限公司指数与量化投资事业部数量分析师、投资经理，从事量化投资 研究工作。 2017 年 12 月 29 日加入汇安 基 金管理有限责任公司，担任指数与量 化投资部高级经理一职。 2018 年 2 月 8 日至 2019 年 5 月 10 日，任汇安丰利灵 活配置混合型证券投资基金基金经理； 2018 年 2 月 8 日至 2020 年 7 月 27 日， 任汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理； 2018 年 4 月 26 日 至 2 019 年 5 月 10 日，任汇安丰华灵活配置混合型证券投资基金基金经理； 2019 年 12 月 24 日至 2021 年 2 月 2 日，任汇安宜创量化精选混合型证券投资基金基金经理； 2018 年 8 月 9 日至今，任汇安量化优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理； 2018 年 8 月 22 日至今 ， 任汇安沪深 300 指数增强型证券投资基金； 2019 年 3 月 13 日至今，任汇安丰裕灵活配置混合型证券投资基金基金经理； 2019 年 6 月 14 日至今，任富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金基金经理； 2019 年 10 月 30 日至今，任汇安量化先锋混合型证券投资基金 基 金 经理； 2020 年 4 月 9 日至今，任汇安上证证券交易型开放式指数证券投资基金基金经理； 2020 年 4 月 9 日至今，任汇安核心资产混合型证券投资基金基金经理； 2020 年 11 月 16 日至今，任汇安中证 500 指数增强型证券投资基金基金经理。 该基金历任基金经理： 2019 年 10 月 30 日至 2021 年 2 月 2 日 由戴杰先 生担任基金经理 5 、 投资决策委员会 成员 何斌先生，董事长。（简历请参见董事会成员）。 钟敬棣先生，固定收益首席投资官。（简历请参见 高级管理 人 成员）。 邹唯先生，首席投资官。（简历请参见 高级管理 人 成员）。 仇秉则先 生 ， 固定 收益研究部总监。 CFA ， CPA ，中山大学经济学学士， 1 4 年证券、基金行业从业经历，曾任普华永道中天会计师事务所审计经理，嘉实基 金管理有限公司固定收益部高级信用分析师。 2016 年 6 月加入汇安基金管理有 限责任公司， 现 任固定收益研究部总监一职，从事信用债投 资 研究工作。 窦星华先生， 常务 副总经理。 （简历请参见 高级管理 人 成员）。 蔡晓钰先生，董事总经理。上海交通大学管理学博士， 15 年银行、证券、 基金行业从业经历。曾任兴业银行上海分行同业业务部理财经理、高级客户经理； 兴业银行总行私人银行部副处长、主持工作副处长 ， 部 门投资决策委员会委员和 内部控制及风险管理委员会委员；浦发银行上海分行金融市场部副总经理；上海 好嘉资产管理有限公司联席总经理；云南省资产管理公司总经理；上海好嘉资产 管理有限公司联席 总经理。 2020 年 11 月加入汇安基金管理有限责任公司，现任 董事总经理。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、 基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制 基金 年度报告 、基金中期报告和基金季度报告 ； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集 基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、法律法规和中国证监会规定的其他职责。 四、 基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺 建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行 为的发生； 2、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国基金法》的行为，并承诺 建立健全内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采 取有效措施，防止违反基金合同行为的发生； 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 五、 基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有 人谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从 事相关的交易活动； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 六、 基金管 理 人的内部控制制度 1、风险管理的原则 （1）健全性原则：风险管理应当覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和 各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节； （2）有效性原则：通过科学的风险管理手段和方法，建立合理的风险管理 程序，维护风险管理制度的有效执行； （3）独立性原则：公司必须在精简的基础上设立能充分满足公司风险管理 需要的机构、部门和岗位，并保持其相对独立性；基金财产、公司固有财产和其 他资产的管理和运作应当严格分离；基金投资研究、决策、执行、清算和评估等 部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离； （4）相互制约原则：内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互牵制,并通 过切实可行的相互制衡措施来消除风险管理中的盲点； （5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理办法降低运作成本，提高 经济效益，力争以合理的控制成本达到最佳的风险管理效果。 2、风险管理和内部风险控制体系结构 公司建立董事会领导下的架构清晰、控制有效、系统全面、切实可行的风险 管理体系，包括董事会下设的风险控制委员会、督察长、风险管理委员会、合规 风控部以及各个业务部门。具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会 董事会负责公司整体风险的预防和控制，审核、监督公司风险管理制度的有 效执行。 （2）风险控制委员会 1）向董事会建议风险定义和风险评估标准，审阅管理层提交的风险管理报 告、督察长提交的监察稽核报告； 2）对公司存在的风险隐患和可能出现的风险问题进行研究、提出指导性建 议； 3）对重大突发性风险事件的处理提出指导性建议； 4）提议聘请、更换外部审计机构，并就外部审计机构的资质和工作情况进 行评议； 5）协助董事会审查公司内控制度、重大项目和审计重大交易； 6）董事会授权的其他事宜。 （3）督察长 1）出席或列席公司相关会议并行使相应表决权； 2）对公司的基金运作、专户运作、内部管理、系统实施和合法合规情况进 行内部监察稽核，并定期出具独立的监察稽核报告，并将报告上报董事会和中国 证监会； 3）如发现公司及基金运作中违反任何法律法规规定，立即告知公司总经理 和相关业务人员，提出处理意见和整改意见，并监督整改措施的制定和落实；公 司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、 中国证监会及相关派出机构报告； 4）享有充分的知情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权 参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权 调阅公司相关档案； 5）定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，并在董事会及董事 会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公 司内部风险控制情况，以及需要立即报告的重大事项； 6）对公司推出新产品、开展新业务的合法合规性问题提出意见； 7）指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益； 8）严格遵守保密制度，对在履行职责中掌握的非公开信息负有保密义务， 不得违反法律法规及公司规定向其他机构、人员泄露非公开信息，或者利用非公 开信息为自己或者他人进行证券投资活动。 （4）合规风控部 1）执行风险控制委员会制订的合规管理政策及管控措施、风险管理政策和 管控措施； 2）倡导、培育公司合规文化； 3）监督、检查法律法规、公司制度和流程的执行情况； 4）参与公司新产品的开发设计，对潜在合规及法律风险进行分析，并提出 控制建议； 5）对公司信息披露程序及披露文档的合法合规性进行审查； 6）对基金运作和公司内部管理进行日常监察与稽核； 7）监控投资合规运作，对基金及特定客户资产管理计划投资活动进行独立 动态监控； 8）监控投资风险，对基金及特定客户资产管理计划投资活动进行事前、事 中、事后风险控制； 9）对基金资产、组合资产进行风险定量分析； 10）对公司管理的各投资组合的公平交易情况进行监控和定期分析； 11）制订投资管理业绩的评价体系，定期评估投资组合的绩效，抄送投资决 策委员会、专户投资决策委员会，作为评价基金经理、投资经理业绩的重要参考 依据； 12）检查公司内部控制制度的执行情况，并就内控的合规性、合理性、完备 性和有效性等方面存在的问题提出意见和建议； 13）调查公司内部的违规案件，协助督察长处理相关事宜； 14）有权提议聘请独立第三方专业机构对公司财务状况和基金运作状况进行 审计； 15）协助配合监管部门的监督和检查； 16）监督和检查员工遵纪守法情况和职业操守情况，负责员工的离任审计； 17）负责公司的有关法律事务； 18）完成督察长要求的其他工作。 （5）业务部门 公司各业务部门应根据具体情况制定本部门的作业流程及风险管理制度，对 风险来源和产生原因进行有效识别和分析，并对风险的严重性、发生的可能性及 其影响进行测定和管理，将风险控制在最小范围内。 3、风险管理和内部风险控制的措施 （1）为保障风险管理制度的持续性和有效性，公司内部必须形成良好的控 制环境，建立持续的风险管理检验制度和独立的风险管理报告制度。 （2）控制环境是与风险管理制度相关的各种因素相互作用的综合效果及其 对业务、员工的影响。良好的控制环境可为其他风险管理制度要素提供规则和架 构，主要包括各项风险管理制度对各项业务的牵制力，公司管理层、员工对风险 管理制度的重视程度。公司致力于从公司文化、组织结构、管理制度等方面营造 良好的控制环境。 （3）公司致力于营造一个浓厚的风险文化氛围，使得风险管理意识能在公 司内部广泛分享，并能扩展到公司所有员工，确保内控机制的建立、完善和各项 管理制度的执行。 （4）风险管理检验制度是公司根据市场环境、金融工具、技术应用、法律 法规的变化和发展情况，不断测试和调整风险管理制度，以确保风险管理制度持 续运作并充分有效的制度。 （5）风险管理报告制度是指合规风控部及时将公司整体风险状况向公司总 经理和董事会报告的制度。公司应具备完善的信息系统确保报告程序的有效性, 以保证总经理、督察长和董事会及时可靠地取得准确详细的信息。 （6）合规风控部应定时检查和指导各部门的风险管理工作，形成风险管理 报告书与建议书，上报公司决策层，并坚持重点管理的原则，对相关投资部门、 运营部等重要的业务部门和人员进行重点监督与防范。 （7）公司各级人员均应认真履行工作职责，准确、及时地反映情况，对风 险管理工作不力或隐瞒不报、上报虚假情况，给公司造成巨大风险和损失的，依 公司规定追究其责任。 （8）对因风险管理工作出色，防止了某些重大风险的发生，为公司挽回了 重大损失，业绩特别突出的人员，公司应予以表彰和奖励。 （9）对于各项规章制度完善、风险防范工作积极主动并卓有成效的部门， 公司应给予适当表彰与奖励。 （ 10 ）对于部门制度不完备、工作程序不合理或管理混乱而造成较大风险并 给公司带来损失的 ，应追究直接责任人及部门负责人的责任。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人概况 1 、基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期： 1987 年 4 月 8 日 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 注册资本： 252.20 亿元 法定代表人： 缪建民 行 长 ：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字 [2002]83 号 电话： 0755 - 83199084 传真： 0755 - 83195201 资产托管部信息披露负责人： 张燕 2 、发展概况 招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由 企业法人持股的股 份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于 2002 年 3 月成功地发行了 15 亿 A 股， 4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码： 600036 ），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。 2006 年 9 月又成功发行 了 22 亿 H 股， 9 月 22 日在香港联交 所挂 牌交 易（股票代码： 3968 ）， 10 月 5 日 行使 H 股超额配售，共发行了 24.2 亿 H 股。 截至 20 20 年 9 月 30 日，本集团总 资产 8 1 , 567.00 亿元人民币，高级法下资本充足率 16.19 % ，权重法下资本充足 率 13.63 % 。 20 02 年 8 月， 招商银行成立基金托管部； 2005 年 8 月，经报中国证监会同 意，更名为资产托管部，现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理 团队 、 稽核监察团队、基金外包业务团队、 养老金团队、系统与数据团队 7 个职能团队， 现有员工 100 人。 2002 年 11 月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投 资 基金 托管 业务资格，成为国内第一家获得该项业务资 格上市银行； 2003 年 4 月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质 最全的商业银行，拥有 证券投资基金托管、受托投资管理 托管、合格境外机构投资者托管（ QFII ）、合 格境内机构投资者托管（ QDII ）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业 年金基金托管、存托凭证 试点 存 托人 等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺” 的托管核心价值，独创“ 6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您 的财富”为历史使命，不断创新托管系统、服 务和 产品 ：在业内率先推出“网上 托管银行系统”、托管业务综合系统和“ 6 心”托管服务标准，首家发布私募基 金绩效分析报告，开办 国内首个托管银行网站，推出 国内首个托管大数据平台， 成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF 、 第一只信托资 金计划 、 第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、 第一只境外 银行 QDII 基金、 第一只红利 ETF 基金 、第一只“ 1+N ”基金专户理财、第一家大 小非解禁资产、第一 单 TOT 保管 ，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构 的转变，得到了同业认可。 招商银行资产托管业务 持续 稳健 发展，社会影 响力不断提升 , 四度蝉联获《财 资》“中国最佳托管专业银行”。 2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最 佳托 管银行奖”，成为国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国内《银行家》 2016 中国金融创新“十佳金融产品创新 奖”； 7 月荣膺 2016 年中国资产管理“金 贝奖”“最佳资产托管银行”。 2017 年 6 月招商 银行 再度荣膺《财资》“中国最佳 托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0 ”荣获《银行家》 2017 中国金融创新“十 佳金融产品创新奖 ” ； 8 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲 银行家 》“中国年度托 管银行奖” 。 2 01 8 年 1 月招商 银行 荣膺中央国债登记结算有限责任公司“ 2017 年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平 台风险管理系统荣 获 2016 - 2017 年度银监会系统“金 点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、全 国金融青联第五届“双提 升”金点子方案二等奖； 3 月 荣膺公募基金 20 年“最 佳基金 托管银行”奖； 5 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲 银行家 》“中国年度托 管银行奖” ； 12 月荣膺 2018 东方 财富风云榜 “ 2018 年度最佳托管银行”、“ 20 年 最值得信赖托管银行”奖。 2019 年 3 月 招商银行 荣获《中国 基金报》 “ 2018 年 度 最 佳 基金 托管银行 ” 奖； 6 月 荣获《 财资 》 “中国最佳托管机构”“中国最佳养老 金托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大 奖 ； 12 月荣获 2019 东方 财 富风云榜 “ 2019 年度最佳托管银行”奖。 2020 年 1 月，荣膺中央国债登记结算 有限责任公司 “ 201 9 年度优秀资产托管机构”奖项； 6 月 荣获 《 财资 》 “ 中国最 佳托管机构 ”“ 最佳公募基金托管机构 ”“ 最佳公募基金行政外包机构 ” 三项大奖 ； 10 月荣获《中国基金报》“ 2019 年度最佳基金托管银行”奖。 二 、 主要人员情况 缪建民先生，本行董事长、非执行董事， 2020 年 9 月起担任本行 董事 、董 事长。中央财经大学经济学博士，高级经济师。十九届中央 候补委员。招商局集 团有限公司董事长。曾任中国人寿保险（集团）公司副董事长、总裁，中国人民 保险集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国人民财产保险股份 有限公司董事长 ，中国人保资产管理有限公司董事长，中国人民健康保险股份有 限公司董事长，中国人民保险（香港）有限公司董事长，人保资本投资管理有限 公司董事长，中国人民养老 保险有限责任公司董事长，中国人民人寿保险股份有 限公司董事长。 田惠宇先生，本行行长、执行董事， 2013 年 5 月起担任本行行长、本行执 行董 事。 美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于 2003 年 7 月 至 2013 年 5 月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市 分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。 汪建中先生，本行副行长。 199 1 年加入本行； 2002 年 10 月至 2013 年 12 月历任本行长沙分行行长，总行公司银行部副总经理，佛山分行筹备组组长，佛 山分行行长，武汉分行行长； 2013 年 12 月至 2016 年 10 月任本行业务总监兼公 司金融总部总裁，期间先后兼任公司金融综合管理部总经理、战略客户部总经理； 2016 年 10 月至 20 17 年 4 月任 本行业务总监兼北京分行行长； 2017 年 4 月起任 本行党委委员兼北京分行行长。 2019 年 4 月起任本行副行长。 刘波先生 ， 招商银行资产托管部总经理 。 硕士研究生毕业 ， 1999 年 7 月加 盟招商银 行至今 , 历任招商银行重庆分行干部、总行计划财务部副经理、经理、 高级经理、总行资产负债管理部总经理助理、深圳分行党委委员、行长助理、副 行长等职务，具有 20 余年银行从业经验，在资产负债 管理、资本管理、资产证 券化、统计分析、金融同业、资产托管等领域有深入的研究和丰富的实务经验。 三 、 基金托管业务经营情况 截至 202 0 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 69 0 只证券投资基 金 。 四 、 托管人的内部控制制度 1、 内部控制目标 招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度， 坚持 守 法经营、规范运 作的经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制， 防范和化解经营风险，确保托管业务的 稳健运行和托管资产的安全；建立有利于 查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风险控制 制度，确保托管 业务信息真实、准确、完整、及时；确保内控机制、体制的不断改进和各项业务 制度、流程的不断完善。 2、 内部控制组织结构 招商银行资产托 管业 务建 立三级 内 部 控 制及 风险防范体系： 一级 内部控制及 风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防 和控制； 二级 内部控制及 风险防范是招商银行资产托管部设立 稽核监察团队 ，负责部 门内部风 险预防和控制； 三级 内部控制及 风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循内 控制衡原则 ，视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。 3、 内部控制原则 （ 1 ）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队 和岗位 ，并由全部人员参与 。 （ 2 ）审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风 险、审慎经营为出 发点 ，体 现“内控优先”的要求。 （ 3 ）独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价 部门独立于内部控制 的建立和执行部门。 （ 4 ）有效性原则。 内部控制有效性包含内部控制设计的有效性、内部控制 执行的 有效性。内部控制设计的有效性是指内部控制的设计覆盖了所 有应关注的 重要风险，且设计的风险应对措施适当。内部控制执行的有效性是指内部控制能 够按照设计要求严格有效执行。 （ 5 ）适应性原则。 内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能 够 随着 托管 业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境 的变化和国家法律、 法规、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。 （ 6 ）防火墙原则。 招商银行资产 托管部 办公场地与我行其他业务场地隔离， 办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙 策略 分离，以达到风 险防范的目的。 （ 7 ）重 要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务 事项和高风险 环节 。 （ 8 ）制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分 配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 4 、 内部控制措施 （ 1 ）完 善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产 品受理、会计核算、资金 清算、 岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系 列规章制度，保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。 （ 2 ）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份， 所有的业务信息须经过严格的授权方能进行访问。 （ 3 ）客户资 料风险控 制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客 户资料，视同会计资料保管。客户资料不得泄露， 根据法律法规和其他有关规定 调用 资料 ，须经总经理室成员审批，并做好调用登记。 （ 4 ）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗 双责、机房 24 小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和 办公网、托 管业务网与全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护， 对信息技术系统采取两地三中心的应急备份管理措施等，保证信息技术系统的安 全。 （ 5 ）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企 业文化和员工 培训、激励机制、加强人力资源管理及建立 人才梯级队伍及人才储备机制，有效 的进行人力资源管理。 五 、 基金托管人对基金管理 人运 作基 金进行监督的 方法和程序 根据《 中华人民共和国证券投资 基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》等有关法律法规的规定及基金合同 、 托管协议的约定，对基金投资范围、 投资比例、 投资组合等情况 的合法性、合规性进行监督和核查 。 在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基金 管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监 督，对违反法律法规、基金合同的指令拒绝执 行，并立即通知基金管理人。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其他 有关 规定 ，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知基金管 理人进行整改，整改的时限 应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管 理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发 出回函并改正。基 金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告 中国证监会。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额 发售 机构 1 、直销机构 汇安基金管理有限责任公司直销中心 传真： 021 - 80219047 邮箱： [email protected] 地址：上海市虹口区东大名路 501 号上海白玉兰广场 36 层 02 单元 联 系 人： 杨晴 电话： 021 - 8021902 2 2 、 其他销售机构 （ 1 ） 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 法定代表人：张冠宇 注册地址：北京市延庆区延庆经济开 发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 客服电话： 400 - 819 - 9868 网址： http://www.tdy hfund.com/ （ 2 ） 北京蛋卷基金销售有限公司 法定代表人：钟斐斐 注册地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 客服电话： 400 - 159 - 9288 网址： https://danjuanapp.com/ （ 3 ） 北京植信基金销售有限公司 法定 代表 人：王军辉 注册地址：北京市密云区兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室 - 67 客服电话： 4006 - 802 - 123 网址： http://www.zhixin - inv.com （ 4 ） 第一创业证券股份有限公司 法定代表人：刘学民 注册地址：深圳市福田区福华一 路 115 号投行大厦 20 楼 客服电话： 95358 网址： www.firstcap ital.com.cn （ 5 ） 东吴证券股份有限公司 法定代表人：范力 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 客服电话： 95330 网址： http://www.dwzq.com.cn/ （ 6 ） 华安证券股份有限公司 法定代表人：章宏韬 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 客服电话： 95318 网址：网址： www.hazq .com （ 7 ） 京东肯特瑞基金销售有限公司 法定代表人：王苏宁 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城 中路 12 号 17 号平房 157 客服电话： 400 098 8511 ( 个人业务 )400 088 8816 ( 企业业务 ) 网址： kenterui.jd.com （ 8 ） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 法定代表人：祖国明 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 9 69 号 3 幢 5 层 599 室 客服电话： 4000 - 766 - 123 网 址： www.fund123.cn （ 9 ） 南京苏宁基金销售有限公司 法定代表人：王锋 注册 地址 ：南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 客服电话： 95177 网址： www .snjijin.com （ 10 ） 平安证券股份有限公司 法定代表人：何之江 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22 - 25 层 客服电话： 95511 转 8 网址： http://www.stock.pingan.com （ 11 ） 中泰证券股份有限公司 法定代表 人： 李 峰 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 客服电话： 95538 网址： www.zts.com.cn （ 12 ） 申万宏源证券有限公司 法定代表人： 杨玉成 注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 客服电话： 95523 网址： www.swhy s c.com （ 1 3 ） 上海好买基金销售有限公司 法定代表人：杨文斌 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 客服电话： 400 - 700 - 9665 网址： www.howbuy.com/ （ 14 ） 上海利得基金销售有限公司 法定代表人：李兴春 注 册 地址： 宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 客服电话： 400 - 032 - 5885 网址： http://www.leadfund.com.cn/ （ 15 ） 上 海 浦东发展银行股份有限公司 法定代表人：郑杨 注册地址： 上海市中山东一路 12 号 客服电话： 95 52 8 网址： http://www.spdb.com.cn （ 16 ） 上海天天基金销售有限公司 法定代表人：其实 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 客服电话： 95021/400 - 1818 - 188 网址： http://www.1234567.com. cn （ 17 ） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 法定代表人：洪弘 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 客服电话： 4001 661188 网址： http://www.xinlande.com.cn/ （ 1 8 ） 万家财富基金 销售 （天 津） 有限公司 法定代表人：戴晓云 注册地址：天津自贸区 ( 中心商务区 ) 迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2 - 2413 室 客服电话： 010 - 59013895 网址： htt p://www.wanjiawealth.com/ （ 1 9 ） 宜信普泽（北京）基金销售有限 公司 法定代表人：才殿阳 注册地址：北京市朝阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1 、 20A2 单元 客服电话： 400 - 6099 - 200 （未完）  |