[一季报]5GETF : 2021年第1季度报告
银华中证5G通信主题交易型开放式指数证 券投资基金 2021年第1季度报告 2021年3月31日 基金管理人：银华基金管理股份有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 报告送出日期：2021年4月21日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2021年4月19日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2021年1月1日起至3月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 5GETF 场内简称 5GETF 基金主代码 159994 基金运作方式 交易型开放式 基金合同生效日 2020年1月22日 报告期末基金份额总额 5,381,001,679.00份 投资目标 本基金采用被动指数化投资，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和 跟踪误差最小化。在正常市场情况下，本基金日均跟踪偏离度的绝对 值不超过0.2%，年跟踪误差不超过2%。 投资策略 本基金主要采取完全复制法跟踪标的指数，即完全按照标的指数的成 份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及 其权重的变动而进行相应调整。 当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红、长期停 牌等行为时，或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果 可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足时，或其他原因 导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金经理将配合使用其他合理 的投资方法作为完全复制法的补充，构建本基金实际的投资组合，以 追求尽可能贴近标的指数的表现，有效控制跟踪误差。本基金将根据 市场情况，结合经验判断，综合考虑相关性、估值、流动性等因素挑 选标的指数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在规定的风险 承受限度内，尽量缩小跟踪误差。 建仓期结束后，在正常市场情况下，本基金日均跟踪偏离度的绝 对值不超过0.2%，年跟踪误差不超过2%。如因指数编制规则调整或 其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采 取合理措施避免跟踪偏离度和跟踪误差进一步扩大。在建仓完成后， 本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产比例不低于基金 资产净值的90%，且不低于非现金基金财产的80%，每个交易日日终 在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保 持不低于交易保证金一倍的现金。 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为标的指数收益率。本基金标的指数为中证 5G通信主题指数。 风险收益特征 本基金属股票型基金，预期风险与预期收益水平高于债券型基金及货 币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指 数的表现，具有与标的指数相似的风险收益特征。 基金管理人 银华基金管理股份有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2021年1月1日-2021年3月31日） 1.本期已实现收益 -26,661,015.87 2.本期利润 -706,145,565.19 3.加权平均基金份额本期利润 -0.1499 4.期末基金资产净值 4,421,674,746.72 5.期末基金份额净值 0.8217 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如：基金的申购、赎 回费等，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -16.38% 1.84% -16.48% 1.87% 0.10% -0.03% 过去六个月 -17.88% 1.67% -17.95% 1.69% 0.07% -0.02% 过去一年 -1.40% 1.98% -1.35% 2.01% -0.05% -0.03% 自基金合同 -17.83% 2.12% -11.76% 2.36% -6.07% -0.24% 生效起至今 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 CN_50140000_159994_FB030010_20210003.HTSXYLJJFEJZBDJYTQYJBJJZDBDBJTuMingCheng.NORMAL.0.sub_zjjhtsxyljjljjzzzlbdjqytqyjbjjzsylbddbj_qr.jpg 注：按基金合同的规定，本基金自基金合同生效起六个月为建仓期，建仓期结束时本基金的各项 资产配置比例已达到基金合同的规定: 本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股。在建仓 完成后，本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的90%，且 不低于非现金基金财产的80%，每个交易日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的交 易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金，因法律法规的规定而受限制的情形除外。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理 期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 马君女 士 本基金的 基金经理 2020年1 月22日 - 12.5年 硕士学位。2008年7月至2009年3月任职大成基 金管理有限公司助理金融工程师。2009年3月加 盟银华基金管理有限公司，曾担任研究员及基金 经理助理职务。自2012年9月4日至2020年11 月30日担任银华中证内地资源主题指数分级证券 投资基金基金经理，2013年12月16日至2015 年7月16日兼任银华消费主题分级混合型证券投 资基金基金经理，2015年8月6日至2016年8 月5日兼任银华中证国防安全指数分级证券投资 基金基金经理，2015年8月13日至2016年8月 5日兼任银华中证一带一路主题指数分级证券投 资基金基金经理，自2016年1月14日至2021年 2月25日兼任银华抗通胀主题证券投资基金 （LOF）基金经理，自2017年9月15日至2020 年12月10日兼任银华智能汽车量化优选股票型 发起式证券投资基金基金经理，自2017年11月9 日至2021年2月25日兼任银华食品饮料量化优 选股票型发起式证券投资基金基金经理，自2017 年11月9日起兼任银华医疗健康量化优选股票型 发起式证券投资基金基金经理，自2017年12月 15日起兼任银华稳健增利灵活配置混合型发起式 证券投资基金基金经理，2018年5月11日起兼任 银华中小市值量化优选股票型发起式证券投资基 金基金经理，自2020年1月22日起兼任银华中 证5G通信主题交易型开放式指数证券投资基金基 金经理，自2020年3月20日起兼任银华中证创 新药产业交易型开放式指数证券投资基金基金经 理，自2020年5月28日起兼任银华中证5G通信 主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金基 金经理，自2020年9月22日起兼任银华信息科 技量化优选股票型发起式证券投资基金基金经 理，自2020年9月29日起兼任银华工银南方东 英标普中国新经济行业交易型开放式指数证券投 资基金（QDII）基金经理，自2020年12月10日 起兼任银华中证农业主题交易型开放式指数证券 投资基金基金经理，自2021年3月3日起兼任银 华中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资 基金基金经理。具有从业资格。国籍：中国。 王帅先 生 本基金的 基金经理 2020年1 月22日 - 8.5年 硕士学位。曾就职于泰康资产管理有限责任公 司、工银瑞信基金管理有限公司、工银瑞信投资 管理有限公司，2018年8月加入银华基金，历任 量化投资部基金经理助理，现任量化投资部基金 经理。自2019年6月28日至2021年2月25日 担任银华深证100交易型开放式指数证券投资基 金基金经理，自2019年11月1日起兼任银华中 证研发创新100交易型开放式指数证券投资基金 基金经理，自2019年12月6日至2021年2月25 日兼任银华巨潮小盘价值交易型开放式指数证券 投资基金基金经理，自2020年1月22日起兼任 银华中证5G通信主题交易型开放式指数证券投资 基金基金经理，自2020年3月20日起兼任银华 中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金 基金经理，自2020年5月28日起兼任银华中证 5G通信主题交易型开放式指数证券投资基金联接 基金基金经理，自2020年12月10日起兼任银华 中证农业主题交易型开放式指数证券投资基金基 金经理，自2021年1月5日起兼任银华中证光伏 产业交易型开放式指数证券投资基金基金经理， 自2021年2月3日起兼任银华巨潮小盘价值交易 型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金 经理，自2021年2月4日起兼任银华中证沪港深 500交易型开放式指数证券投资基金基金经理，自 2021年2月9日起兼任银华中证影视主题交易型 开放式指数证券投资基金基金经理，自2021年3 月3日起兼任银华中证全指证券公司交易型开放 式指数证券投资基金基金经理，自2021年3月10 日起兼任银华中证有色金属交易型开放式指数证 券投资基金基金经理。具有从业资格。国籍：中 国。 注：1、此处的任职日期和离任日期均指基金合同生效日或公司作出决定之日。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 3、由于本基金基金经理马君女士因个人原因（休产假）无法正常履行职务，本基金管理人决 定自2021年3月3日起暂由本基金基金经理王帅先生单独管理本基金。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资 基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及其各项实施准则、《银华中证5G通信主题交 易型开放式指数证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的 原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基 金份额持有人利益的行为。本基金无违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同 的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，制 定了《公平交易制度》和《公平交易执行制度》等，并建立了健全有效的公平交易执行体系，保 证公平对待旗下的每一个投资组合。 在投资决策环节，本基金管理人构建了统一的研究平台，为旗下所有投资组合公平地提供研 究支持。同时，在投资决策过程中，各基金经理、投资经理严格遵守本基金管理人的各项投资管 理制度和投资授权制度，保证各投资组合的独立投资决策机制。 在交易执行环节，本基金管理人实行集中交易制度，按照“时间优先、价格优先、比例分配、 综合平衡”的原则，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。 在事后监控环节，本基金管理人定期对股票交易情况进行分析，并出具公平交易执行情况分 析报告；另外，本基金管理人还对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行定期和不 定期的检查，并对发现的问题进行及时报告。 综上所述，本基金管理人在本报告期内严格执行了公平交易制度的相关规定。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。 本报告期内，本基金管理人所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单 边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况有1次，原因是量化投资组合投资策略需要，未导致 不公平交易和利益输送。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2021年1季度，随着全球疫苗接种的逐步展开铺开，新冠疫情的阴影正在全球范围内逐步减 弱。国内方面，春节期间的人口流动没有产生新的疫情反复，疫情防控依然维持在良好水平；国 外方面，随着疫苗产能逐步上升，接种覆盖率增加，疫情扩散程度得到了较好的控制。在此背景 下，全球经济复苏的预期有所上升，这在利率、贵金属等资产价格的波动上有所反应。这种波动 也反过来对权益市场的估值产生了一定的影响。A股市场在一季度中波动加大，且风格呈现转换， 大消费类行业出现调整，而周期资源类行业估值提升。行业层面，钢铁、电力及公用事业、银行 等行业表现较好，国防军工、非银行金融、通信等行业表现落后。 在报告期内，我们运用自行开发的量化投资管理系统，采用系统管理和人工管理相结合的方 式处理基金日常运作中所碰到的申购赎回处理、结构配比校验、风险优化等一系列事件，将本基 金的跟踪误差控制在合理水平。 展望2021 年第2季度，全球范围内疫情复苏的确定性将逐步增强，这对于市场的作用将是 多方面的。一方面，复苏和通胀的预期提升，可能会对权益市场的估值逻辑产生影响，进而使市 场的波动性增加；但另一方面，回归本源来看，需求的增加和全球经济逐步回归常态化，也将继 续对产业链正常化、贸易出口正常化提供支撑。在这一背景下，A股市场仍将持续出现机会。我 们需要关注的风险点在于国际摩擦等黑天鹅事件。整体来说，我们对2021 年第2季度的市场持 乐观谨慎态度。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末，本基金份额净值为0.8217元，本报告期份额净值增长率为-16.38%，业绩比 较基准收益率为-16.48%。报告期内，本基金日均跟踪误差控制在0.20%之内，年化跟踪误差控制 在2%之内。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净 值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 4,318,962,034.57 97.41 其中：股票 4,318,962,034.57 97.41 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 111,226,939.72 2.51 8 其他资产 3,816,800.48 0.09 9 合计 4,434,005,774.77 100.00 注：1、上表中的股票投资项含可退替代款估值增值，而5.2的合计项不含可退替代款估值增值。 2、报告期末，本基金参与转融通证券出借业务借出股票的公允价值为43,537,612.00元，占 本基金期末资产净值的0.98%。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 3,930,849,790.75 88.90 D 电力、热力、燃气及水生产和 - - 供应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服 务业 385,612,267.44 8.72 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 4,316,462,058.19 97.62 5.2.2 报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 2,404,561.81 0.05 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 12,819.76 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服 务业 48,822.79 0.00 J 金融业 - - K 房地产业 10,200.30 0.00 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 17,163.72 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 2,493,568.38 0.06 5.2.3 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通股票投资。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 5.3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 002475 立讯精密 10,393,571 351,614,506.93 7.95 2 000063 中兴通讯 11,379,445 333,645,327.40 7.55 3 002241 歌尔股份 9,554,406 259,402,122.90 5.87 4 603986 兆易创新 1,382,074 236,168,805.12 5.34 5 300782 卓胜微 374,322 227,962,098.00 5.16 6 600703 三安光电 9,252,971 215,409,164.88 4.87 7 300433 蓝思科技 6,027,110 157,488,384.30 3.56 8 002179 中航光电 2,206,881 149,185,155.60 3.37 9 300496 中科创达 1,181,244 143,934,581.40 3.26 10 601138 工业富联 8,219,415 118,112,993.55 2.67 5.3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投 资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） 1 300999 金龙鱼 12,114 912,789.90 0.02 2 688658 悦康药业 16,580 358,128.00 0.01 3 688221 前沿生物 16,148 258,206.52 0.01 4 300896 爱美客 473 194,871.27 0.00 5 688219 会通股份 7,336 115,028.48 0.00 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注：本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的发行主体本期不存在被监管部门立案调查，或在报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的情形。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 374,705.29 2 应收证券清算款 3,402,427.03 3 应收股利 - 4 应收利息 39,668.16 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,816,800.48 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 5.11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公 允价值（元） 占基金资产净 值比例（%） 流通受限情况说 明 1 000063 中兴通讯 324,424,187.40 7.34 重大事项停牌 2 000063 中兴通讯 9,221,140.00 0.21 转融通证券出借 3 002241 歌尔股份 11,720,655.00 0.27 转融通证券出借 4 002475 立讯精密 1,962,140.00 0.04 转融通证券出借 5 603986 兆易创新 5,126,400.00 0.12 转融通证券出借 6 600703 三安光电 2,055,624.00 0.05 转融通证券出借 7 300433 蓝思科技 522,600.00 0.01 转融通证券出借 注：本基金本报告期末指数投资前十名股票中仅上述股票存在流通受限情况。 5.11.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公 允价值（元） 占基金资产净 值比例（%） 流通受限情况 说明 1 300999 金龙鱼 912,789.90 0.02 新股流通受限 2 688658 悦康药业 358,128.00 0.01 新发流通受限 3 688221 前沿生物 258,206.52 0.01 新发流通受限 4 688219 会通股份 115,028.48 0.00 新发流通受限 注：本基金本报告期末积极投资仅上述股票存在流通受限的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 4,819,001,679.00 报告期期间基金总申购份额 2,390,000,000.00 减：报告期期间基金总赎回份额 1,828,000,000.00 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - 报告期期末基金份额总额 5,381,001,679.00 注：总申购份额含转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 注：本基金的基金管理人于本报告期未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例达到 或者超过20%的时间区 间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比（%） 机 构 1 2021/01/01-2021/03/14 1101111321.00 10000000.00 60000000.00 1051111321.00 19.53 产品特有风险 投资人在投资本基金时，将面临本基金的特有风险，具体包括： 1）当基金份额集中度较高时，少数基金份额持有人所持有的基金份额占比较高，其在召开持有人 大会并对重大事项进行投票表决时可能拥有较大话语权； 2）在极端情况下，当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时，可能导致在其 赎回后本基金资产规模长期低于5000万元，进而可能导致本基金终止或与其他基金合并或转型为 另外的基金，其他基金份额持有人丧失继续投资本基金的机会； 3）当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时，更容易触发巨额赎回条款，基 金份额持有人将可能无法及时赎回所持有的全部基金份额； 4）当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时，基金为支付赎回款项而卖出所 持有的证券，可能造成证券价格波动，导致本基金的收益水平发生波动。同时，巨额赎回、份额 净值小数保留位数是采用四舍五入、管理费及托管费等费用是按前一日资产计提，会导致基金份 额净值出现大幅波动； 5）当某一基金份额持有人所持有的基金份额达到或超过本基金规模的50%时，本基金管理人将不 再接受该持有人对本基金基金份额提出的申购及转换转入申请。在其他基金份额持有人赎回基金 份额导致某一基金份额持有人所持有的基金份额达到或超过本基金规模50%的情况下，该基金份 额持有人将面临所提出的对本基金基金份额的申购及转换转入申请被拒绝的风险。如果投资人某 笔申购或转换转入申请导致其持有本基金基金份额达到或超过本基金规模的50%，该笔申购或转 换转入申请可能被确认失败。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 1、本基金管理人于2021年1月15日披露了《银华基金管理股份有限公司关于修订旗下部分 公募基金基金合同的公告》，本基金自2021年1月15日起在投资范围中增加存托凭证，并对基金 合同及托管协议的相应条款进行了修订。 2、本基金管理人于2021年3月30日披露了《银华基金管理股份有限公司关于旗下全部公募 指数基金根据<公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引>修改基金合同部分条款 的公告》,对本基金基金合同进行了修订，补充了关于指数不符合要求、指数编制机构退出等情形 时的应急处置安排，明确了基金运作过程中标的指数成份证券面临退市或违约风险时的处置措施 等。本次修订自2021年3月30日起正式生效。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 9.1.1 银华中证5G通信主题交易型开放式指数证券投资基金基金募集申请获中国证监会注 册的文件 9.1.2《银华中证5G通信主题交易型开放式指数证券投资基金基金合同》 9.1.3《银华中证5G通信主题交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》 9.1.4《银华中证5G通信主题交易型开放式指数证券投资基金托管协议》 9.1.5 《银华基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》 9.1.6 本基金管理人业务资格批件和营业执照 9.1.7 本基金托管人业务资格批件和营业执照 9.1.8 本报告期内本基金管理人在指定媒体上披露的各项公告 9.2 存放地点 上述备查文本存放在本基金管理人或基金托管人的办公场所。本报告存放在本基金管理人及 托管人住所，供公众查阅、复制。 9.3 查阅方式 投资者可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相 关公开披露的法律文件，投资者还可在本基金管理人网站（www.yhfund.com.cn）查阅。 银华基金管理股份有限公司 2021年4月21日 中财网
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