长安鑫瑞科技6个月定开混合A : 长安鑫瑞科技先锋6个月定期开放混合型证券投资基金基金产品资料概要
长安鑫瑞科技先锋6个月定期开放混合型证券投资基金基金产品资料概要 编制日期：2021年04月20日 送出日期：2021年04月21日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、 产品概况 基金简称 长安鑫瑞科技6个月定开 混合 基金代码 011899 基金简称A 长安鑫瑞科技6个月定开 混合A 基金代码A 011899 基金简称C 长安鑫瑞科技6个月定开 混合C 基金代码C 011900 基金管理人 长安基金管理有限公司 基金托管人 中国民生银行股份有限公司 基金合同生效日 上市交易所及上 市日期 暂未上市 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 定期开放式 开放频率 6个月定期开放 基金经理 开始担任本基金基金经理的日期 证券从业日期 徐小勇 1994年11月18日 注：无。 二、 基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 投资目标 在严格控制风险和保证基金资产流动性的前提下，精选科技先锋主题股票 进行投资，追求超越业绩比较基准的投资回报。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市 的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、债券 （包括国债、央行票据、地方政府债券、政府支持债券、政府支持机构债券、 金融债券、企业债券、公司债券、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、 可交换债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券及其他经中国证监会允许 投资的债券）、资产支持证券、股指期货、国债期货、债券回购、银行存款（包 括定期存款、协议存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具以及法律 法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规 定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为60%-95%，其中 投资于本基金界定的科技先锋主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的80%。但应开放期流动性需要，在每个开放期前15个工作日至本开放期结束后15个工作日内，基金投资不受前述比例限制。 开放期内，每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的 交易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政 府债券；封闭期内，本基金不受上述5%的限制，但每个交易日日终在扣除股指 期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金 一倍的现金。其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。其他 金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金管理人可依据 相关规定履行适当程序后调整本基金的投资比例规定。 主要投资策略 1、封闭期投资策略，包括大类资产配置策略、股票投资策略、债券投资 策略、资产支持证券投资策略、股指期货投资策略、国债期货投资策略； 2、开放期投资策略：开放期内，为了保证投资组合具有较高的流动性， 方便投资人安排投资，本基金将在遵守有关投资限制与投资比例的前提下，主 要投资于具有较高流动性的投资品种。 业绩比较基准 中国战略新兴产业成份指数收益率*70%+中债综合全价指数收益率*30%。 风险收益特征 本基金为混合型基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基 金，低于股票型基金。 （二）投资组合资产配置图表／区域配置图表 （三）自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 三、 投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在认购／申购／赎回基金过程中收取： 长安鑫瑞科技6个月定开混合A 费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注 认购费 M<100万 1.20% 100万≤M<200万 0.80% 200万≤M<500万 0.50% M≥500万 1000.00元/笔 申购费（前 收费） M<100万 1.50% 100万≤M<200万 1.00% 200万≤M<500万 0.60% M≥500万 1000.00元/笔 赎回费 N<7天 1.50% 7天≤N<180天 0.75% 180天≤N<360天 0.50% N≥360天 0.00% 长安鑫瑞科技6个月定开混合C 费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注 赎回费 N<7天 1.50% 7天≤N<30天 0.50% N≥30天 0.00% （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 管理费 1.50% 托管费 0.15% 销售服务费C 0.50% 其它费用 会计费、律师费、审计费等 注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除 四、 风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金的特有风险： （1）定期开放运作的风险 本基金以定期开放方式运作，每6个月开放一次申购、赎回和转换，且本基金不上市交易。如投 资者在开放期不赎回基金份额，则需持有本基金至下一封闭期结束才能赎回基金份额，因而基金份 额持有人面临在封闭期内无法赎回本基金的流动性风险。 （2）开放日出现巨额赎回的风险 本基金开放期内单个开放日出现巨额赎回的，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决 定全额赎回或或延缓支付赎回款项。因此，基金份额持有人需要承担赎回申请可能需要多个工作日 才能完成赎回且期间基金份额净值变动的风险。 （3）本基金为混合型证券投资基金，股票资产占基金资产的比例为60%-95%，其中投资于本基 金界定的科技先锋主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的80%（但应开放期流动性需要，在每 个开放期前15个工作日至本开放期结束后15个工作日内，基金投资不受前述比例限制），因此，与 科技相关产业的股票涨跌对本基金的影响较大。 （4）资产支持证券是一种债券性质的金融工具，风险主要包括资产风险及证券化风险。 （5）投资股指期货和国债期货的风险 投资股指期货和国债期货所面临的主要风险是市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、 信用风险和操作风险，国债期货还面临到期日风险、交割风险和强制平仓风险。 2、混合型证券投资基金共有的风险 本基金还面临着混合型证券投资基金共有的风险，如市场风险、信用风险、估值风险、流动性 风险、运作风险及其他风险等。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利，也不保证最低收益。 投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变 更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如 需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 与本基金/基金合同相关的争议解决方式为仲裁。因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有 关的一切争议，如经友好协商、调解未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会 届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点在北京市，具体内容详见《基金合同》。 五、 其他资料查询方式 以下资料详见长安基金官方网站www.changanfunds.com或拨打客服电话：400-820-9688 1、基金合同、托管协议、招募说明书； 2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告； 3、基金份额净值； 4、基金销售机构及联系方式； 5、其他重要资料。 六、 其他情况说明 无。 中财网
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