[一季报]三聚环保:2021年第一季度报告全文
原标题:三聚环保:2021年第一季度报告全文 北京三聚环保新材料股份有限公司 2021年第一季度报告 2021年04月 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人刘雷、主管会计工作负责人孙艳红及会计机构负责人(会计主管 人员)杨喜东声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、三聚环保 指 北京三聚环保新材料股份有限公司 控股股东、海淀科技 指 北京海淀科技发展有限公司 海淀国投 指 北京市海淀区国有资产投资经营有限公司 三聚绿能 指 北京三聚绿能科技有限公司 三聚家景 指 内蒙古三聚家景新能源有限公司 四川鑫达 指 四川鑫达新能源科技有限公司 宝聚科技 指 北京宝聚能源科技有限公司 三聚能源 指 北京三聚能源有限公司 山东三聚 指 山东三聚生物能源有限公司 大庆三聚 指 大庆三聚能源净化有限公司 巨涛 指 巨涛海洋石油服务有限公司 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 1,300,214,788.33 1,026,635,611.10 26.65% 归属于上市公司股东的净利润（元） 13,016,948.93 -81,716,828.41 -115.93% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） -43,503,541.55 -88,735,676.70 -50.97% 经营活动产生的现金流量净额（元） 351,203,794.41 -472,034,862.66 -174.40% 基本每股收益（元/股） 0.0055 -0.0348 -115.80% 稀释每股收益（元/股） 0.0055 -0.0348 -115.80% 加权平均净资产收益率 0.16% -0.85% 1.01% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 18,553,042,265.14 18,889,296,831.40 -1.78% 归属于上市公司股东的净资产（元） 8,140,423,034.51 8,125,679,361.75 0.18% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 86,552.08 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 4,586,426.09 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,072,482.83 其他符合非经常性损益定义的损益项目 59,231,839.20 减：所得税影响额 6,048,152.42 少数股东权益影响额（税后） 2,408,657.30 合计 56,520,490.48 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 46,396 报告期末表决权恢复的优先股股 东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件 的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 北京海淀科技发 展有限公司 国有法人 29.48% 692,632,562 质押 321,962,994 林科 境内自然人 6.04% 142,005,672 质押 139,935,749 北京中恒天达科 技发展有限公司 境内非国有法人 6.03% 141,692,751 质押 79,044,093 北京市海淀区国 有资产投资经营 有限公司 国有法人 5.74% 134,908,721 张雪凌 境内自然人 1.50% 35,339,874 质押 32,456,990 上海弘象置业有 限公司 境内非国有法人 1.06% 25,001,164 刘雷 境内自然人 1.04% 24,325,991 18,244,493 质押 12,000,000 北京人人众科科 贸有限公司 境内非国有法人 0.93% 21,782,041 香港中央结算有 限公司 境外法人 0.80% 18,829,727 常州京泽永兴投 资中心（有限合 伙） 境内非国有法人 0.63% 14,900,964 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 北京海淀科技发展有限公司 692,632,562 人民币普通股 692,632,562 林科 142,005,672 人民币普通股 142,005,672 北京中恒天达科技发展有限公司 141,692,751 人民币普通股 141,692,751 北京市海淀区国有资产投资经营 有限公司 134,908,721 人民币普通股 134,908,721 张雪凌 35,339,874 人民币普通股 35,339,874 上海弘象置业有限公司 25,001,164 人民币普通股 25,001,164 北京人人众科科贸有限公司 21,782,041 人民币普通股 21,782,041 香港中央结算有限公司 18,829,727 人民币普通股 18,829,727 常州京泽永兴投资中心（有限合 伙） 14,900,964 人民币普通股 14,900,964 上海金象实业有限公司 14,650,030 人民币普通股 14,650,030 上述股东关联关系或一致行动的 说明 1、北京市海淀区国有资产投资经营有限公司是北京海淀科技发展有限公司控股股东；2、 林科与张雪凌是配偶关系；3、其余股东之间，未知是否存在关联关系或属于《上市公 司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 前10名股东参与融资融券业务股 东情况说明（如有） 1、北京海淀科技发展有限公司持有公司股份692,632,562股，其中普通证券账户持有股 份520,923,760股，信用证券账户持有股份171,708,802股；2、北京中恒天达科技发展 有限公司持有公司股份141,692,751股，其中普通证券账户持有股份79,305,258股，信 用证券账户持有股份62,387,493股；3、常州京泽永兴投资中心（有限合伙）持有公司 股份14,900,964股，其中普通证券账户持有股份0股，信用证券账户持有股份14,900,964 股；4、上海金象实业有限公司持有公司股份14,650,030股，其中普通证券账户持有股 份29,930股，信用证券账户持有股份14,620,100股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 3、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股 数 本期增加限售股 数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 刘雷 18,244,493 0 0 18,244,493 高管锁定股 任职期内执行董 监高限售规定 曹华锋 1,623,025 375,000 0 1,248,025 高管锁定股 任职期内执行董 监高限售规定 孙艳红 833,853 202,500 0 631,353 高管锁定股 任职期内执行董 监高限售规定 林科 142,005,672 142,005,672 0 0 高管锁定股 2021年3月26 日 张雪凌 35,339,874 35,339,874 0 0 高管锁定股 2021年3月25 日 王宁生 2,248,512 2,248,512 0 0 高管锁定股 2021年3月26 日 袁毅 2,515,253 2,515,253 0 0 高管锁定股 2021年3月26 日 蒲延芳 2,064,220 2,064,220 0 0 高管锁定股 2021年3月26 日 刘明勇 1,389,280 1,389,280 0 0 高管锁定股 2021年3月25 日 任相坤 2,013,993 2,013,993 0 0 高管锁定股 2021年3月26 日 付兴国 784,716 784,716 0 0 高管锁定股 2021年3月26 日 王庆明 1,753,681 1,753,681 0 0 高管锁定股 2021年3月26 日 合计 210,816,572 190,692,701 0 20,123,871 -- -- 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 一、资产负债表项目重大变动情况 单位：元 项目 2021年3月31日 2020年12月31日 同比增减 重大变动说明 其他应收款 686,128,530.21 197,310,216.65 247.74% 主要原因为：报告期，公司转让全资子公司三 聚能源导致应收股权款及往来款增加所致。 使用权资产 50,681,983.35 100.00% 主要原因为：报告期，公司执行新租赁准则， 控股子公司巨涛不动产租赁等业务确认为使用 权资产所致。 开发支出 223,678,479.33 171,357,867.61 30.53% 主要原因为：报告期，公司研发项目投入增加 所致。 其他非流动资产 7,684,923.50 30,789,982.89 -75.04% 主要原因为：报告期，公司控股子公司山东三 聚预付的长期资产款结算所致。 短期借款 646,600,000.00 1,173,565,016.04 -44.90% 主要原因为：报告期，公司全资子公司三聚绿 能偿还银行贷款所致。 应付职工薪酬 49,532,694.76 71,094,768.94 -30.33% 主要原因为：报告期，公司控股子公司巨涛支 付年初计提工资薪酬所致。 其他应付款 1,250,740,004.56 920,766,862.92 35.84% 主要原因为：报告期，（1）公司收到海淀国投 财务资助款增加所致；（2）公司收到履约保证 金增加所致。 租赁负债 52,916,027.30 100.00% 主要原因为：报告期，公司执行新租赁准则， 控股子公司巨涛不动产租赁等业务确认为租赁 负债所致。 二、利润表项目重大变动情况 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 同比增减 重大变动说明 税金及附加 5,870,265.79 2,621,669.61 123.91% 主要原因为：报告期，公司营业收入增加，导 致税金及附加相应增加所致。 销售费用 27,353,697.73 17,776,857.74 53.87% 主要原因为：报告期，（1）公司人员薪酬增加 所致；（2）公司控股子公司大庆三聚运输费增 加所致。 研发费用 60,543,856.78 46,492,398.89 30.22% 主要原因为：报告期，公司控股子公司巨涛增 加研发投入所致。 财务费用 22,450,833.41 70,917,991.83 -68.34% 主要原因为：报告期，公司金融机构利息支出 减少所致。 其他收益 4,586,426.09 12,038,004.24 -61.90% 主要原因为：报告期，公司控股子公司巨涛收 到政府补助款减少所致。 投资收益 59,190,733.81 292,115.84 20162.76% 主要原因为：报告期，公司转让全资子公司宝 聚科技及三聚能源确认转让收益所致。 信用减值损失 9,826,701.55 15,773,041.57 -37.70% 主要原因为：报告期，公司应收账款回款冲回 信用减值损失减少所致。 营业外收入 1,317,127.00 9,699,210.76 -86.42% 主要原因为：报告期，公司赔偿款减少所致。 营业外支出 244,644.17 7,558,279.06 -96.76% 主要原因为：报告期，公司违约赔偿金支出减 少所致。 三、现金流量表项目重大变动情况 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 同比增减 重大变动说明 收到的税费返还 55,443,791.33 26,845,190.94 106.53% 主要原因为：报告期，公司控股子公司巨涛增 值税出口退税增加所致。 收到其他与经营活 动有关的现金 251,591,093.27 69,960,143.75 259.62% 主要原因为：报告期，公司收到履约保证金增 加所致。 支付的各项税费 38,423,218.65 195,194,948.74 -80.32% 主要原因为：报告期，公司缴纳增值税减少所 致。 处置子公司及其他 营业单位收到的现 金净额 304,137,593.75 100.00% 主要原因为：报告期，公司转让全资子公司三 聚能源及宝聚科技所致。 购建固定资产、无 形资产和其他长期 资产支付的现金 89,900,899.46 22,943,579.91 291.83% 主要原因为：报告期，（1）公司控股子公司山 东三聚40万吨/年生物能源项目投入增加所 致；（2）公司控股子公司巨涛支付长期资产购 置款增加所致。 取得子公司及其他 营业单位支付的现 金净额 3,000,000.00 -100.00% 主要原因为：上年同期，公司支付控股子公司 四川鑫达股权收购款，本报告期无此事项所致。 吸收投资收到的现 金 6,448,750.00 100.00% 主要原因为：报告期，公司控股子公司巨涛员 工股票期权行权所致。 取得借款收到的现 金 203,800,000.00 724,000,000.00 -71.85% 主要原因为：报告期，公司取得银行借款减少 所致。 收到其他与筹资活 动有关的现金 1,138,119,567.18 11,303,944.67 9968.34% 主要原因为：报告期，公司收到海淀国投财务 资助款增加所致。 分配股利、利润或 偿付利息支付的现 157,295,477.10 45,247,655.06 247.63% 主要原因为：报告期，公司控股子公司巨涛支 付股利所致。 金 支付其他与筹资活 动有关的现金 951,604,084.18 84,555,161.82 1025.42% 主要原因为：报告期，公司偿还海淀国投财务 资助款增加所致。 汇率变动对现金及 现金等价物的影响 -189,735.15 38,841,693.35 -100.49% 主要原因为：报告期，公司控股子公司巨涛汇 率折算变化所致。 二、业务回顾和展望 报告期内驱动业务收入变化的具体因素 报告期，公司进一步推进山东三聚一期40万吨/年生物能源项目的整体实施工作，并积极配合地方政府办理项目开车手 续，项目顺利进入首次开车试生产阶段。经过现场团队的努力，已经生产出合格的生物燃料产品。目前生产装置正在进行消 缺和调整优化，公司将继续组织核心团队跟进项目优化和生产运营，力求尽快实现装置达产和平稳运行。 报告期，随着大宗化工产品价格复苏，公司化学品业务整体经营情况转好。三聚家景主营业务收入和净利润均较去年同 期有所增加。大庆三聚苯乙烯装置高负荷生产，产量较去年同期显著增加。新戊二醇装置高负荷生产，整体工艺指标处于最 佳状态，产量较去年同期亦有所增加。 报告期，巨涛精心组织在手重点项目的执行，确保按时保质交付；大力推进市场开发工作，为以后年度的工作量打下基 础。蓬莱场地正在跟进SKI陆丰12-3导管架、Entrepose加拿大LNG TANK 附属平台、SBM 陆风 12-3 内置单点、Saipem NnG 海上风电导管架、海上养鱼场项目、北极二的GBS3 的三个模块等项目;珠海场地正在跟进Shell-Raizen 模块项目、 WOOD Raizen 化工厂模块项目、ITAPU Rovuma MEG项目、MISC MERO3上部模块、SBM BUZIOS7上部模块制造项目、 SS7 36 套 70000 吨导管架制造项目、Rovuma MEG 等项目。 重大已签订单及进展情况 □ 适用 √ 不适用 数量分散的订单情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 重要研发项目的进展及影响 □ 适用 √ 不适用 报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化 的影响及其应对措施 □ 适用 √ 不适用 报告期内公司前5大供应商的变化情况及影响 √ 适用 □ 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 370,476,462.02 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 14.39% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 0.00% 公司前5名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 供应商1 213,208,681.24 8.28% 2 供应商2 55,173,095.29 2.14% 3 供应商3 45,894,512.97 1.78% 4 供应商4 31,597,764.13 1.23% 5 供应商5 24,602,408.39 0.96% 合计 370,476,462.02 14.39% 报告期内公司前5大客户的变化情况及影响 √ 适用 □ 不适用 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 660,018,152.64 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 50.76% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 0.00% 公司前5大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 客户1 243,042,986.24 18.69% 2 客户2 192,649,260.96 14.82% 3 客户3 107,762,240.70 8.29% 4 客户4 70,243,304.92 5.40% 5 客户5 46,320,359.82 3.56% 合计 660,018,152.64 50.76% 年度经营计划在报告期内的执行情况 □ 适用 √ 不适用 对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施 √ 适用 □ 不适用 1、生物能源项目和产业推进的风险 随着公司生物燃料技术工业化的成功，公司已经将生物能源产业作为重点发展业务之一。公司正在加快推进生物能源生 产基地的建设和运营，健全生物能源产业的采购、生产与销售一体化体系。公司控股子公司山东三聚生物能源有限公司“40 万吨/年生物能源项目”已于近期实现开车，目前正在消除装置生产瓶颈，优化装置生产条件，调整生产工艺参数，逐步提高 装置生产负荷。但由于大型工业项目从开车成功到全面达产并产生经济效益还需一定的时间，期间存在不确定性。同时，公 司生物燃料产业尚处于起步发展阶段，在原料供应渠道及价格、产品销售渠道及价格等方面均存在一定的不确定性。公司将 集中核心优势技术资源，实施精细化的生产管理，力求保持生产装置的安全稳定运行，努力尽快实现装置的全面达产，为公 司创造效益。同时，公司将通过调拨、引进和培训人才，提高运营团队素质和效率，保障采购、生产、销售等各个环节的高 效、安全运作，并积极和国内外大型企业开展原料供应、产品销售等领域的深层次合作，实现多方共赢，共同推进生物能源 产业的发展和壮大。 2、存量对外工程项目实施的风险 随着公司战略转型的深入，公司对外垫资建设项目规模已经显著下降，但尚余部分存量项目，特别是悬浮床、费托等项 目需要的资金规模较大、建设周期较长、技术要求较高、管理难度较大、政府审批复杂，对公司项目管理能力提出较大挑战。 为了满足项目实施的需要，公司将合理配置资金，做好各类人员安排，并对项目管理流程进行优化，控制项目重要节点，提 高项目信息传递，加强项目资源共享，落实项目按计划实施。 3、应收账款回收风险 由于公司对外工程项目建设周期较长，部分项目实施进度放缓，在项目没有完工的情况下形成了金额较大的应收账款。 公司通过战略转型调整，减少了垫资建设规模，加大了应收账款的回收力度，应收账款余额较峰值已经显著下降，但仍有部 分项目的应收账款尚未完全回收，存在资产减值的风险。后续公司将继续强化客户信用追踪管理，通过多种途径加快实现公 司应收账款的回收、转让，力求将减值风险降到最低水平。 4、海外业务风险 公司生物能源产业目前主要为外向型经营模式，生产的生物燃料产品目前全部用于出口，受海外市场及政策变化、汇率 变化等因素影响，存在一定不确定性。公司通过建立健全供应链体系，多渠道获取原料和销售产品，以分散市场过于单一的 风险。同时公司积极优化生产技术，持续改进运营操作，力求使得生产成本处于行业最低水平，产品质量达到行业最优水平， 以提高公司的产品竞争力，建立强大的护城河。另外公司还将积极开发新产品，并努力和合作伙伴开拓国内市场，立足长远 建立中国特色的生物能源产业，为国家的节能减排和能源安全贡献力量。 公司控股子公司巨涛近些年承接了大量国外模块化设备制造项目，在手订单充裕。但由于全球新型冠状病毒疫情以及国 际经济形势存在不确定性，海外业务可能会受到全球上游油气开发力度、海外业主项目实施进度以及汇率等因素的影响，存 在一定的不确定性。公司将通过优化项目周期、科学合理安排制造场地、拓宽业务领域等途径降低对单一项目以及单一产业 的依赖程度，从而分散风险，实现装备制造业务的健康持续发展。 三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用 公司于2020年10月16日召开第五届董事会第二次会议，审议通过了《关于拟通过挂牌方式转让全资子公司三聚能源100% 股权的议案》，同意公司转让全资子公司三聚能源100%股权。截至报告期末，三聚能源已完成工商变更登记并领取了新的 《营业执照》。至此，公司不再持有三聚能源股权，三聚能源不再纳入公司合并财务报表范围。 公司于2020年10月16日召开第五届董事会第二次会议，审议通过了《关于公司拟对外投资设立全资子公司的议案》，同 意公司使用自有资金在马来西亚设立全资子公司三聚环保（马来西亚）有限公司。截至报告期末，公司全资子公司在马来西 亚完成了相应的注册登记手续。 公司于2020年10月30日召开第五届董事会第四次会议，审议通过了《关于拟通过挂牌方式转让全资子公司北京宝聚能源 科技有限公司100%股权的议案》，同意公司转让全资子公司宝聚科技100%股权。截至报告期末，宝聚科技已完成工商变更 登记并领取了新的《营业执照》。至此，公司不再持有宝聚科技股权，宝聚科技不再纳入公司合并财务报表范围。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 关于挂牌转让全资子公司三聚能源 100%股权的进展公告 2021年03月24日 巨潮资讯网 公告编号：2021-025 关于马来西亚全资子公司完成注册登记 暨对外投资设立全资子公司的进展公告 2021年03月17日 巨潮资讯网 公告编号：2021-022 关于挂牌转让全资子公司宝聚科技 100%股权的进展公告 2021年03月01日 巨潮资讯网 公告编号：2021-020 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行 完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股权激励承诺 收购报告书或权益变动报告书中所 作承诺 北京市海淀 区国有资产 投资经营有 限公司 关于同业竞 争、关联交 易、资金占用 方面的承诺 北京市海淀 区国有资产 投资经营有 限公司承诺： "1、在双方的 关联交易上， 本公司严格 遵循市场原 则，尽量避免 不必要的关 联交易发生， 对持续经营 所发生的必 要的关联交 易，应以双方 协议规定的 方式进行处 理，遵循市场 化的定价原 则，避免损害 广大中小股 东权益的情 况发生。" 2018年07月 30日 长期 正常履行中。 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 北京海淀科 技发展有限 公司、北京市 海淀区国有 资产投资经 营有限公司、 北京二维投 资管理有限 公司、北京大 行基业科技 发展有限公 司、北京中恒 天达科技发 避免同业竞 争的承诺 公司控股股 东北京海淀 科技发展有 限公司、控股 股东的股东 北京市海淀 区国有资产 投资经营公 司、北京二维 投资管理有 限公司、北京 大行基业科 技发展有限 2010年04月 27日 长期 公司上市以 来，首次公开 发行股份股 东关于避免 同业竞争的 承诺得到有 效履行。 展有限公司、 刘雷、林科、 张雪凌、石涛 公司及其实 际控制人刘 雷、石涛、公 司股东北京 中恒天达科 技发展有限 公司在上市 前承诺："一、 本人、本公司 及控股企业、 参股企业目 前不存在对 股份公司的 主营业务构 成或可能构 成直接或间 接竞争关系 的业务，在今 后亦不会在 中国境内任 何地方和以 任何方式（包 括但不限于 投资、收购、 合营、联营、 承包、租赁经 营或其他拥 有股份、权益 方式）从事对 股份公司主 营业务构成 或可能构成 直接或间接 竞争关系的 业务。二、如 本人、本公司 及控股企业、 参股企业有 任何商业机 会可从事、参 与或入股与 股份公司主 营业务构成 或可能构成 直接或间接 竞争关系的 业务，本公司 将及时告知 股份公司，并 尽力帮助股 份公司取得 该商业机会。 " 张雪凌 限售承诺 公司股东张 雪凌承诺：自 公司股票上 市之日起三 十六个月内， 不转让或者 委托他人管 理其持有的 公司股份，也 不由公司回 购其持有的 公司股份。自 公司股票上 市之日起三 十六个月后， 在总经理林 科先生任职 期间，每年转 让的股份不 超过其所持 公司股份的 百分之二十 五，在林科先 生离职后半 年内不转让 其所持有的 公司股份。 2010年04月 27日 36个月 2021年03月 26日履行完 毕。 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否按时履行 是 如承诺超期未履行完毕的，应当详 细说明未完成履行的具体原因及下 一步的工作计划 无 五、募集资金使用情况对照表 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 178,834.53 本季度投入募集资金总额 0 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 178,834.53 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后 投资总 额(1) 本报告 期投入 金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期 末投资 进度(3) ＝(2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报 告期末 累计实 现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 补充流动资金 否 178,834.53 178,834.53 0 178,834.53 100.00% 0 0 不适用 否 承诺投资项目小计 -- 178,834.53 178,834.53 0 178,834.53 -- -- 0 0 -- -- 超募资金投向 无 合计 -- 178,834.53 178,834.53 0 178,834.53 -- -- 0 0 -- -- 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 无 项目可行性发生重 大变化的情况说明 无 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目 实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目 实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 不适用 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 不适用 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 不适用 尚未使用的募集资 金用途及去向 无 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 无 六、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动 的警示及原因说明 √ 适用 □ 不适用 预计年初至下一报告期末与上年同期相比发生重大变动，主要原因为：随着能源化工行业景气的复苏和公司管理的不断 加强，公司一季度经营业绩较上年同期有所好转。但是，公司依然处于战略转型的关键阶段，受生物能源项目尚未形成大规 模产能、资产和信用减值准备计提等因素影响，公司半年度业绩可能会出现亏损。公司将积极开拓市场，按照全年经营部署， 尽快实现生物能源项目稳产增效，加快海工装备、催化净化及特色化工等业务拓展工作，保证公司持续稳定发展。 七、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。 九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 第四节 财务报表 一、财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：北京三聚环保新材料股份有限公司 2021年03月31日 单位：元 项目 2021年3月31日 2020年12月31日 流动资产： 货币资金 2,105,521,933.25 2,103,473,888.26 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 2,182,265.00 2,182,265.00 衍生金融资产 应收票据 155,384,608.78 148,178,487.34 应收账款 5,001,029,251.84 5,317,156,017.37 应收款项融资 预付款项 1,531,712,770.78 2,117,586,331.89 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 686,128,530.21 197,310,216.65 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 2,102,136,207.35 2,151,726,599.78 合同资产 675,745,720.49 713,685,499.40 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 275,006,893.03 247,748,431.34 流动资产合计 12,534,848,180.73 12,999,047,737.03 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 6,080,569.64 5,959,854.53 长期股权投资 58,353,807.94 58,476,074.05 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 29,250,000.00 29,250,000.00 投资性房地产 固定资产 2,766,391,778.89 2,397,056,459.94 在建工程 1,271,102,758.19 1,531,556,542.14 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 50,681,983.35 无形资产 959,864,262.72 985,143,745.97 开发支出 223,678,479.33 171,357,867.61 商誉 127,962,602.53 127,962,602.53 长期待摊费用 78,181,350.66 110,103,847.92 递延所得税资产 438,961,567.66 442,592,116.79 其他非流动资产 7,684,923.50 30,789,982.89 非流动资产合计 6,018,194,084.41 5,890,249,094.37 资产总计 18,553,042,265.14 18,889,296,831.40 流动负债： 短期借款 646,600,000.00 1,173,565,016.04 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 514,808,683.28 494,019,583.62 应付账款 2,917,603,011.21 3,201,485,534.72 预收款项 合同负债 1,017,217,092.16 855,131,362.41 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 49,532,694.76 71,094,768.94 应交税费 31,948,497.20 36,525,574.46 其他应付款 1,250,740,004.56 920,766,862.92 其中：应付利息 应付股利 125,286,866.92 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 914,726,232.92 947,564,502.48 其他流动负债 339,542,136.97 344,504,440.59 流动负债合计 7,682,718,353.06 8,044,657,646.18 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 656,075,000.00 682,200,000.00 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 52,916,027.30 长期应付款 101,875,890.35 140,145,494.42 长期应付职工薪酬 预计负债 61,668,755.29 59,435,006.95 递延收益 121,625,900.61 121,700,550.20 递延所得税负债 66,526,821.93 67,719,650.71 其他非流动负债 非流动负债合计 1,060,688,395.48 1,071,200,702.28 负债合计 8,743,406,748.54 9,115,858,348.46 所有者权益： 股本 2,349,720,302.00 2,349,720,302.00 其他权益工具 307,725,300.00 307,725,300.00 其中：优先股 永续债 307,725,300.00 307,725,300.00 资本公积 1,124,202,997.20 1,124,202,997.20 减：库存股 其他综合收益 -55,733,709.10 -56,677,485.26 专项储备 3,758,169.75 2,975,222.08 盈余公积 440,390,711.88 440,390,711.88 一般风险准备 未分配利润 3,970,359,262.78 3,957,342,313.85 归属于母公司所有者权益合计 8,140,423,034.51 8,125,679,361.75 少数股东权益 1,669,212,482.09 1,647,759,121.19 所有者权益合计 9,809,635,516.60 9,773,438,482.94 负债和所有者权益总计 18,553,042,265.14 18,889,296,831.40 法定代表人：刘雷 主管会计工作负责人：孙艳红 会计机构负责人：杨喜东 2、母公司资产负债表 单位：元 项目 2021年3月31日 2020年12月31日 流动资产： 货币资金 154,004,516.33 134,543,834.74 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 39,474,281.67 24,300,000.00 应收账款 2,752,535,415.51 2,760,127,969.17 应收款项融资 预付款项 230,115,815.80 238,747,484.33 其他应收款 3,470,667,262.74 2,511,832,522.34 其中：应收利息 应收股利 242,013,320.31 266,713,320.31 存货 877,360,230.86 892,122,254.75 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 5,727,637.00 3,929,986.13 流动资产合计 7,529,885,159.91 6,565,604,051.46 非流动资产： 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 2,605,709,831.08 3,255,832,097.19 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 29,250,000.00 29,250,000.00 投资性房地产 固定资产 41,304,726.18 73,079,313.41 在建工程 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 185,229,308.10 191,240,832.07 开发支出 160,074,287.32 108,024,683.93 商誉 长期待摊费用 5,256,202.86 6,047,646.96 递延所得税资产 282,343,899.98 286,549,760.88 其他非流动资产 非流动资产合计 3,309,168,255.52 3,950,024,334.44 资产总计 10,839,053,415.43 10,515,628,385.90 流动负债： 短期借款 350,000,000.00 350,455,069.44 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 286,873,591.30 254,373,591.30 应付账款 1,180,324,973.34 1,240,623,939.16 预收款项 合同负债 1,880,372.29 16,209,915.66 应付职工薪酬 应交税费 108,892.22 312,073.47 其他应付款 1,212,424,626.29 873,642,370.86 其中：应付利息 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 347,895,516.67 346,772,810.11 其他流动负债 195,789,093.47 193,184,353.67 流动负债合计 3,575,297,065.58 3,275,574,123.67 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 3,575,297,065.58 3,275,574,123.67 所有者权益： 股本 2,349,720,302.00 2,349,720,302.00 其他权益工具 307,725,300.00 307,725,300.00 其中：优先股 永续债 307,725,300.00 307,725,300.00 资本公积 1,160,525,842.33 1,160,525,842.33 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 440,390,711.88 440,390,711.88 未分配利润 3,005,394,193.64 2,981,692,106.02 所有者权益合计 7,263,756,349.85 7,240,054,262.23 负债和所有者权益总计 10,839,053,415.43 10,515,628,385.90 3、合并利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 1,300,214,788.33 1,026,635,611.10 其中：营业收入 1,300,214,788.33 1,026,635,611.10 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 1,337,460,917.16 1,174,356,513.56 其中：营业成本 1,125,446,217.34 930,089,082.86 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任合同准备金 净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 5,870,265.79 2,621,669.61 销售费用 27,353,697.73 17,776,857.74 管理费用 95,796,046.11 106,458,512.63 研发费用 60,543,856.78 46,492,398.89 财务费用 22,450,833.41 70,917,991.83 其中：利息费用 41,981,426.75 60,456,594.67 利息收入 3,084,807.07 5,025,382.14 加：其他收益 4,586,426.09 12,038,004.24 投资收益（损失以“－”号填 列） 59,190,733.81 292,115.84 其中：对联营企业和合营企业 的投资收益 -122,266.11 -122,427.84 以摊余成本计量的金融 资产终止确认收益 汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“－” 号填列） 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号填 列） 9,826,701.55 15,773,041.57 资产减值损失（损失以“-”号填 列） 1,996,958.89 资产处置收益（损失以“-”号填 列） 86,552.08 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 38,441,243.59 -119,617,740.81 加：营业外收入 1,317,127.00 9,699,210.76 减：营业外支出 244,644.17 7,558,279.06 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 39,513,726.42 -117,476,809.11 减：所得税费用 11,236,898.33 -1,808,084.20 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 28,276,828.09 -115,668,724.91 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以“－” 号填列） 28,276,828.09 -115,668,724.91 2.终止经营净利润（净亏损以“－” 号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净利润 13,016,948.93 -81,716,828.41 2.少数股东损益 15,259,879.16 -33,951,896.50 六、其他综合收益的税后净额 -851,747.68 22,680,836.67 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 943,776.16 10,823,816.69 （一）不能重分类进损益的其他综 合收益 1.重新计量设定受益计划变 动额 2.权益法下不能转损益的其 他综合收益 3.其他权益工具投资公允价 值变动 4.企业自身信用风险公允价 值变动 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综合 收益 943,776.16 10,823,816.69 1.权益法下可转损益的其他 综合收益 2.其他债权投资公允价值变 动 3.金融资产重分类计入其他 综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准 备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 943,776.16 10,823,816.69 7.其他 归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额 -1,795,523.84 11,857,019.98 七、综合收益总额 27,425,080.41 -92,987,888.24 归属于母公司所有者的综合收益 总额 13,960,725.09 -70,893,011.72 归属于少数股东的综合收益总额 13,464,355.32 -22,094,876.52 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.0055 -0.0348 （二）稀释每股收益 0.0055 -0.0348 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。 法定代表人：刘雷 主管会计工作负责人：孙艳红 会计机构负责人：杨喜东 4、母公司利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业收入 110,135,627.99 76,459,265.68 减：营业成本 118,108,048.65 71,995,697.22 税金及附加 339,956.30 -3,346,875.76 销售费用 12,490,752.18 5,599,654.72 管理费用 17,687,038.35 17,997,023.81 研发费用 16,849,605.63 17,847,323.13 财务费用 -27,804,635.85 22,531,313.41 其中：利息费用 20,206,543.17 43,625,657.67 利息收入 27,702,090.90 22,221,163.88 加：其他收益 91,600.00 投资收益（损失以“－”号填 列） 35,080,333.89 -122,427.84 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 -122,266.11 -122,427.84 以摊余成本计量的金融 资产终止确认收益（损失以“-”号填 列） 净敞口套期收益（损失以 “－”号填列） 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号 填列） 20,269,320.70 10,285,440.07 （未完）  |