富国融泰三个月定期开放混合发起式 : 富国融泰三个月定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书(更新)(二0二一年第二号)
原标题:富国融泰三个月定期开放混合发起式 : 富国融泰三个月定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书(更新)(二0二一年第二号) 富国融泰三个月定期开放混合型发起式证 券投资基金招募说明书 （更新） （二 0 二一年第 二 号） 基金管理人：富国基金管理有限公司 基金托管人： 上海浦东发展银行 股份有限公司 目 录 第一部分 绪言 ................................ ................................ ................................ ................................ . 3 第二部分 释义 ................................ ................................ ................................ ................................ ... 4 第三部分 基金管理人 ................................ ................................ ................................ ..................... 10 第四部分 基金托管人 ................................ ................................ ................................ ..................... 24 第五部分 相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ................. 33 第六部分 基金的募集 ................................ ................................ ................................ ..................... 35 第七部分 基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ ............. 40 第八部分 基金份额的封闭期和开放期 ................................ ................................ ......................... 42 第九部分 基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ................................ .. 43 第十部分 基金的投资 ................................ ................................ ................................ ..................... 55 第十一部分 基金的财产 ................................ ................................ ................................ ................. 65 第十二部分 基金资产估值 ................................ ................................ ................................ ............. 66 第十三部分 基金的收益与分配 ................................ ................................ ................................ ..... 72 第十四部分 基金费用与税收 ................................ ................................ ................................ ......... 74 第十五部分 基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ ..... 76 第十六部分 基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ......... 77 第十七部分 侧袋机制 ................................ ................................ ................................ ...................... 85 第十八部分 风险揭示 ................................ ................................ ................................ ..................... 88 第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ ............................. 97 第二十部分 基 金合同的内容摘要 ................................ ................................ ................................ . 99 第二十一部分 基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ................... 116 第二十二部分 基金份额持有人服务 ................................ ................................ ........................... 136 第二十三部分 招募说明书存放及其查阅方式 ................................ ................................ ........... 138 第二十四部分 备查文件 ................................ ................................ ................................ ............... 139 重要提示 1、富国融泰三个月定期开放混合型发起式证券投资基金（以下简称 “ 本基 金 ” ）已于 2020 年 9 月 28 日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可【 2020 】 2422 号）。 2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投 资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 3、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资本基金风险详见招募说明书“风险揭示”章节，包括：证券市场整体环境引 发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性 风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险， 基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。基金管理人提醒投资者基金投资 的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化 引致的投资风险，由投资者自行负责。 4、本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投 资 存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创 新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。 5、本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高 于债券型基金和货币市场基金。 6、投资有风险，投资者认购（或申购）本基金 前， 应认真阅读本招募说明 书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险 收益特征和产品特性，自主判断基金的投资价值，并根据自身的投资目的、投资 期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适；投资 者应充分考虑自身的风险承 受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意 愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦自行承担基金 投资中出现的各类风险。 7、基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业 绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨 慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但 由于证券投资具有一定的风险，因此既 不 保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。 8、因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经友好协商未能 解决的，均应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照 申请仲裁时该会届时有效 的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，并对各方当事人 均有约束力。 9、本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持 有的基金份额可达到或者超过基金总份额的 50% ，本基金不向个人投资者公开销 售。 本次招募说明书主要更新基金经理相关信息。 第一部分 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “ 《基金 法》 ” ）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “ 《运作办法》 ” ）、《证 券投资基金销售管理办法》（以下简称 “ 《销售办法》 ” ）、《公开募集证券投资基 金信息披露管理办法》（以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ）、《公开募集开放式证券 投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 “ 《流动性风险管理规定》 ” ）以及《富 国融泰三个月定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称 “ 基金合 同 ” ）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解 释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 1 、 基金或本基金：指 富国融泰三个月 定期开放混合型 发起式 证券投资基金 2 、 基金管理人：指 富国基金管理有限公司 3 、 基金托管人：指 上海浦东发展银行股份有限公司 4 、 基金合同：指《 富国融泰三个月定期开放混合型 发起式 证券投资基金 基 金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5 、 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 富国融泰三个 月定期开放混合型 发起式 证券投资基金 托管协议》及对该托管协议的任何有效修 订和补充 6 、 招募说明书或本招募说明书：指《 富国融泰三个月定期开放混合型 发起 式 证券投资基金 招募说明书》及其更新 7 、基金产品资料概要：指《富国融泰三个月定期开放混合型 发起式 证券投 资基金基金产品资料概要》及其更新 8 、 基金份额发售公告：指《 富国融泰三个月定期开放混合型 发起式 证券投 资基金 基金份额发售公告》 9 、 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10 、 《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过， 经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会 关于修改 < 中华人民共和国港口法 > 等七部法律的决定》修正的《中华人民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 1 1 、 《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日 颁布、同年 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 1 2 、 《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决 定 》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 及颁布机关对其不时做 出的修订 1 3 、 《运作办法》：指中国证监会 20 14 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施 的《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 机关对其不时做出的修订 1 5 、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 1 6 、 银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行 保险 监督管理委 员会 1 7 、 基金 合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 1 8 、 个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 ， 本基金不向个人投资者公开发售 1 9 、 机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 20 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》（ 及颁布机关对其不时做出的修订 ）及相关法律法规规定可以投资于在中 国境 内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 21 、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内 证券投资试点办法》（ 及颁布机关对其不时做出的修订 ）及相关法律法规规定， 运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人 22 、投资人、 投资者：指个人投资者、机构投资者 、合格境外机构投资者 和 人民币 合格境外机构投资者 、 发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购 买证券投资基金的其他投资者的合称 ，本基金不向个人投资者公开发售 23 、 基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 者 2 4 、 基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 2 5 、 销售机构：指 富国基金管理有限 公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金 销售 业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 协议，办理基金销售业务的机构 26 、 登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等 2 7 、 登记 机构：指办理 登记 业务的机构。基金的 登记 机构为 富国基金管理有 限公司 或接受 富国基金管理有限公司 委托代为办理 登记 业务的机构 2 8 、 基金账户：指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 2 9 、 基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机 构 办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起 的基金份 额变动及结余情况的账户 30 、 基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 3 1 、 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32 、 基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3 个月 33 、 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 34 、定期开放：指本基金采取的在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间 定期开放的模式 35 、月度对日：指某一特定日期 在后续日历月度中的对应日期，如该对应日 期为非工作日，则顺延至下一工作日，若该日历月度中不存在对应日期的，则顺 延至该月最后一日的下一工作日 36 、封闭期：本基金以三个月为一个封闭期。本基金第一个封闭期的起始之 日为基金合同生效日，结束之日为基金合同生效日的三个月后月度对日的前一日。 第二个封闭期的起始之日为第一个开放期结束之日次日，结束之日为第二个封闭 期起始之日的三个月后月度对日的前一日，依此类推。本基金在封闭期内不办理 申购与赎回业务，也不上市交易 37 、开放期：指本基金自封闭期结束之后第一个工作日起（含当日）不 少于 1 个工作日并且最长不超过 5 个工作日的期间，期间可以办理申购与赎回业务， 开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准 38 、 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 39 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的 开放日 40 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） ， n 为自然数 4 1 、 开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 42 、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 43 、 《业务规则》： 指《富国基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人 和投资者共同遵守 44 、发起式基金：指按照《运作办法》和中国证监会规定的相关条件募集， 由基金管理人、基金管理人股东、 基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金 管理人员工中依法具有基金经理资格者，包括但不限于本基金的基金经理，下同） 等人员 承诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资基金 45 、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人股东资金、基金 管理人固有资金 、基金管理人高级管理人员或基金 经理等人员的资金 。发起资金 认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不低 于三年 46 、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基 金份额持有期限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人 、基金管理人高级管 理人员或基金经理等人员 4 7 、 认购：指在基金募集期内，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 4 8 、 申购：指基金合同生效后 的开放期内 ，投资者根据基金合同和招募说明 书的规定申请购买基金份额的行为 4 9 、 赎回：指基金合同生效后 的开放期内 ，基金份额持有 人按基金合同和招 募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 50 、 基金转换：指基金份额持有人 在开放期内 按照基金合同和基金管理人届 时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额 转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 51 、 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 52 、 定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期 申 购 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及 受理 基金申购 申请的一种投资方式 5 3 、 巨额赎回：指本基金 开放期内 单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请 份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转 换中转入申请份额总数后的余额）超过上一 工作日 基金总份额的 20% 54 、 元：指人民币元 5 5 、 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 5 6 、 基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 款项 及其他资产的价值总和 5 7 、 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 5 8 、 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 5 9 、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 60 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 61 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份 额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益 不受损害并得到公平对待 62 、转融通证券出借业务：指基金以一定的费率通过证券交易所综合业务平 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归还 所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务 6 3 、规定媒介 ： 指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报 刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（ 包括基金管理人网站、基金托管人网 站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 6 4 、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门 账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待， 属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 6 5 、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确 定性的资 产 6 6 、 不可抗力：指 基金 合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：富国基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27 - 30 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二 座 27 - 30 层 成立日期： 1999 年 4 月 13 日 法定代表人：裴长江 总经理：陈戈 电话：（ 021 ） 20361818 联系人：赵瑛 注册资本： 5.2 亿元人民币 股权结构（截止于 2020 年 11 月 30 日）： 股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申万宏源 证券有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托 股份 有限公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员 会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常 运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监 管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设二十九个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资 部、固定收益投资部 、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策 略研究部、固定收益交易部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、 权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、养老 金业务部、银行业务部、机构服务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、 电子商务部、战略与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划财务部、人力资源 部、综合管理部（董事会办公室）、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分 公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有限公司、富国资产管理（上海）有 限公司。 权益投资部：负责权益类基金产品 的投资管理；固定收益投资部：负责固定 收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分（包括公司自有资金等）的 投资管理；固定收益专户投资部：负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户 的投资管理；固定收益信用研究部：建立和完善债券信用评级体系，开展信用研 究等，为公司固定收益类投资决策提供研究支持；固定收益策略研究部：开展固 定收益投资策略研究，统一固定收益投资中台管理，为公司固定收益类投资决策 和执行提供发展建议、研究支持和风险控制；固定收益交易部：在公司投委会、 分管领导授权范围内，负责审核并执行各固定收益投资组合指令 ，实现对投资交 易一线风险控制的前提下，高效、公平地完成投资指令，并结合执行情况完成交 易反馈；多元资产投资部：根据法律法规、公司规章制度、契约要求，在授权范 围内，负责 FOF 基金投资运作和跨资产、跨品种、跨策略的多元资产配置产品 的投资管理；量化投资部：负责公司有关量化投资管理业务；海外权益投资部： 负责公司在中国境外（含香港）的权益投资管理；权益专户投资部：负责社保、 保险、 QFII 、一对一、一对多等非公募权益类专户的投资管理；养老金投资部： 负责养老金（企业年金、职业年金、基本养老金、社保等）及类养老金专户等产 品的 投资管理；权益研究部：负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等；集中 交易部：负责除固定收益之外的各类投资交易和风险控制；机构业务部：负责保 险、财务公司、上市公司、主权财富基金、基金会、券商、信托、私募、同业养 老金管理人、同业公募基金 FOF 、海外客户等客群的销售与服务；养老金业务部： 负责养老金第一、第二支柱客户、共同参与第三支柱客户的销售与服务；银行业 务部：负责银行客户的金融市场部、同业部、资产管理部、私人银行部等部门非 代销销售与服务；机构服务部：负责协调三个机构销售部门对接公司资源，实现 项目落地，提供专业支持 和项目管理，对公司已有机构客户进行持续专业服务； 零售业务部：管理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、深圳营销中心、 北京营销中心、东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心，负责公募基金的 零售业务；营销管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒介关系管理， 为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持；客户服务部：拟定客户 服务策略，制定客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户满意度，收集客户 信息，分析客户需求，支持公司决策；电子商务部：负责基金电子商务发展趋势 分析，拟定并落实公司电子商务发展策略和实 施细则，有效推进公司电子商务业 务；战略与产品部：负责开发、维护公募和非公募产品，协助管理层研究、制定、 落实、调整公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公司投资决策、销售决 策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持；合规稽核部：履行合规审查、 合规检查、合规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测等合规管理职责，开 展内部审计，管理信息披露、法律事务等；风险管理部：执行公司整体风险管理 策略，牵头拟定公司风险管理制度与流程，组织开展风险识别、评估、报告、监 测与应对，负责公司旗下各投资组合合规监控等；信息技术部：负责 软件开发与 系统维护等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与 管理；人力资源部：负责人力资源规划与管理；综合管理部（董事会办公室）： 负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司（内部）宣传、信息调研、行政 后勤管理等工作；富国资产管理（香港）有限公司：证券交易、就证券提供意见 和提供资产管理；富国资产管理（上海）有限公司：经营特定客户资产管理以及 中国证监会认可的其他业务。 截止到 2020 年 11 月 30 日，公司有员工 523 人，其中 72 % 具有硕士以上学 位 。 二、主要人员情况 1 、董事会成员 裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。 历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银万 国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理，华 宝信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。 陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总经理。历任国 泰君安证券有限责任公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总经理、总经理助理、副总经理， 2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基 金经理。 麦陈婉芬女士（ Constance Mak ），董事，文学及商学学士，加拿大特许会计 师。现任 BMO 金融集团亚洲业务总经理（ General Manager, Asia, International, BMO Financial Group ），中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。 历任 St. Margaret ’ s College 教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙人。 方荣义先生，董事，博士，高级会计师。现任申万宏源证券 有限公司副总经 理、首席风险官、财务总监、董事会秘书。历任北京用友电子财务技术有限公司 研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心副教授，中国人民银行深圳 市中心支行会计处副处长，中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处 处长，中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处 处长，申银万国证券股份有限公司财务总监。 张信军先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司财务总监、海 通国际控股有限公司副总经理兼财务总监、海通国际证券非执行董事、海通银行 非执行董事。历任海通证券有限公司计划财务 部员工、计划财务部资产管理部副 经理 / 经理、海通国际证券集团有限公司首席财务官、海通国际控股有限公司首 席风险官。 吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总 经理。历任上海申银证券公司浦西管理总部交易部员工，申银万国证券股份有限 公司经纪管理总部员工、办公室秘书、固定收益总部财务经理、党委办公室主任 兼任党委组织部副部长、人力资源总部副总经理，申万宏源证券有限公司党建工 作部 / 党委办公室主任。 Edgar Normund Legzdins 先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现任 BMO 金融集 团国际业务全球总裁（ SVP ＆ Managing Director, International, BMO Financial Group ）。 1980 年至 1984 年在 Coopers ＆ Lybrand 担任审计工作； 1984 年加入加拿大 BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。 王平先生，董事，硕士，高级会计师。现任山东省国际信托股份有限公司财 务总监。历任山东鲁信实业集团公司计划财务部副经理、经理，山东鲁信投资集 团股份有限公司、山东鲁信房地产投资开发有限公司财务部经理，鲁信创业投资 集团股份有限公司财务总监，鲁信资本管理 有限公司财务总监。 李彧先生，独立董事，研究生学历，高级经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、执行副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室经理、总裁特别助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。 季文冠先生，独立董事，研究生学历。现任上海金融业联合会常务副理事长。 历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长； 上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理 、副局长、 党组副书记；上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成 员；上海市松江区区委常委、副区长；上海市金融服务办公室副主任、中共上海 市金融工作委员会书记；上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。 李启安先生，独立董事，本科学历。现已退休。历任加拿大花旗银行副总裁， 加拿大皇家地产服务有限公司亚洲业务发展部总监， MKI 集团有限公司（香港 上巿公司）执行董事，獲多利金融服务有限公司（香港汇丰銀行子公司）中囯部 高级副总裁，上海万都房产发展有限公司高级副总裁，香港大昌行集团有限公司 （中信泰富 集团子公司）集团财务总经理及曾派驻为上海总经理，香港汇丰银行 私人银行部高级副总裁并派驻上海分行任财富管理总经理，香港万都集团有限公 司执行董事及首席财务官。 刘江宁女士，独立董事，博士，副教授。现任对外经贸大学全球化与中国现 代问题研究所研究员。历任山东财经大学教师。 2 、监事会成员 付吉广先生，监事长，硕士，高级经济师。现任山东省国际信托股份有限公 司风控总监。历任济宁市信托投资公司投资部科员，济宁市留庄港运输总公司董 事、副总经理，山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理、稽 核法律部副经理、经理、风 险管理部经理，山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财 务总监，山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。 曹志刚先生，监事，硕士。现任海通证券股份有限公司稽核部副总经理。历 任海通证券股份有限公司风险控制总部（稽核部）二级部经理、稽核部总经理助 理。 孙兆军先生，监事，研究生学历。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部 副总经理（主持工作）。历任上海市经济工作党委副主任科员，上海市经济和信 息化工作党委副主任科员、主任科员，上海证监局主任科员，兴业银行上海分行 金融市场部业务经理，申银万国证券股份有限公司资产管理事业部产品评审总 部 副总经理，申万宏源证券有限公司资产管理事业部业务管理总部、业务拓展总部 总经理、合规与风险管理中心副主任兼风险管理总部副总经理。 张晓燕女士，监事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理教授，蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理， 蒙特利尔银行操作风险资本管理总监，道明证券交易风险管理部副总裁兼总监， 华侨银行集团市场风险控制主管，新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。 夏志辉先生，监事，本科学历。现任 富国基金管理有限公司集中交易部投研 中台总监兼高级金融平台研究经理。历任北京江河幕墙工程有限公司 ERP 部门 系统管理员，上海霸才软件有限公司系统信息部系统管理员，上海绘梦视信息技 术有限公司技术部数据库管理员，富国基金管理有限公司信息部高级系统管理员， 光大保德信基金管理有限公司信息部主管，富国基金管理有限公司集中交易部风 控总监助理兼高级风险管理经理、集中交易部风控副总监兼高级风险管理经理。 孙玉礼先生，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司权益投资部资 深基金专员。历任美世咨询数据中心数据分析师，韬睿惠悦管理咨 询 ( 深圳 ) 有限 公司福利部精算顾问，上海泽奔商务咨询有限公司咨询顾问，富国基金管理有限 公司高级项目经理、资深项目经理、机构服务部机构总监助理兼资深项目经理、 基金专员。 程铖女士，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司机构服务部机构 副总监兼资深项目经理。历任富国基金管理有限公司机构客户经理、高级机构客 户经理、高级项目经理、资深项目经理、机构服务部机构总监助理。 黄奥博先生，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司战略与产品部 产品总监兼资深产品经理。历任国联安基金管理有限公司产品部产品经理助理， 齐鲁证券有限 公司北京证券资产管理分公司产品部产品高级经理，富国基金管理 有限公司产品经理、高级产品开发经理、资深产品开发经理。 3 、督察长 赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司国际业务部、 上海国盛（集团）有限公司资产管理部 / 风险管理部、海通证券股份有限公司合 规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部； 2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总经理，现任富国基金管理有限 公司督察长。 4 、经营管理层人员 陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。 林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘 书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理； 1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门 副经理、部门经理、督察长，现任富国基金管理有限公司副总经理兼首席信息官。 陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁； 2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总经理。 李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高级经济师 。曾任国家教委外资贷款 办公室项目官员，摩根士丹利资本国际 Barra 公司（ MSCI BARRA ） BARRA 股 票风险评估部高级研究员，巴克莱国际投资管理公司（ Barclays Global Investors ） 大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员； 2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金经理、量化与海外投资部总经理、公司总经理助理， 现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 朱少醒先生，研究生学历，博士学位。 2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、 研究部总经理、权益投资 部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 5 、本基金基金经理 杨栋，硕士，自 2011 年 5 月至 2015 年 8 月在富国基金管理有限公司任助理 行业研究员、行业研究员；自 2015 年 8 月至 2020 年 4 月任富国天合稳健优选混 合型证券投资基金（原富国天合稳健优选股票型证券投资基金，于 2015 年 7 月 30 日更名）基金经理；自 2015 年 12 月起任富国低碳新经济混合型证券投资基 金基金经理；自 2020 年 3 月起任富国清洁能源产业灵活配置混合型证券投资基 金基金经理；自 2020 年 6 月起任 富国积极成长一年定期开放混合型证券投资基 金基金经理，自 2021 年 1 月起任富国均衡优选混合型证券投资基金、富国成长 领航混合型证券投资基金基金经理， 自 2021 年 2 月起任富国融泰三个月定期开 放混合型发起式证券投资基金基金经理；兼任权益投资部权益投资总监助理。具 有基金从业资格。 孙彬，硕士，自 2012 年 03 月至 2016 年 06 月任国泰基金管理有限公司助理 金融分析师、研究员； 2016 年 07 月加入富国基金管理有限公司，历任权益投资 经理，自 2019 年 5 月起任富国价值优势混合型证券投资基金基金经理， 2019 年 8 月起任富国新机 遇灵活配置混合型发起式证券投资基金、富国新活力灵活配置 混合型发起式证券投资基金基金经理， 2020 年 5 月起任富国融享 18 个月定期开 放混合型证券投资基金基金经理， 2021 年 4 月起任富国融泰三个月定期开放混 合型发起式证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。 6 、投资决策委员会 公司投委会成员：总经理陈戈，分管副总经理朱少醒，分管副总经理李笑薇。 7 、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1 、依法募集资金， 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为 办理基 金份额的发售 、 申购 、 赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度报告、 中期 报告和年度报告； 7 、计算并公告基金净值信息，确定 基金份额 申购、赎回 价格 ； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、按照规定召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉 讼权利或者实施其 他法律行为； 12 、法律法规和中国证监会规定的或基金合同约定的其他职责。 四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1 、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运 作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全的 内部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。 2 、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的 内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （ 1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产 或者职务之便 为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）侵占、挪用基金财产； （ 6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （ 7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8 ）法律、行政法规 和 中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权 或违规经营； （ 2 ）违反基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （ 4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （ 7 ）违 反 现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有 关规定，泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、 暗示 他人从事 相关的交易活动； （ 8 ）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （ 9 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （ 10 ）贬损同行，以提高自己； （ 11 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 12 ）以不正当手段谋求业务发展； （ 13 ）有悖社会公德，损害证券投资基金从业人员形象； （ 14 ）其他法律、行政法规禁止的行为。 五、基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： （ 1 ）承销证券； （ 2 ） 违反规定 向他人贷款或者提供担保； （ 3 ）从事承担无限责任的投资； （ 4 ）买卖其他基金份额，但是 中国证监会 另有规定的除外； （ 5 ）向其基金管理人、基金托管人出资； （ 6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （ 7 ）法律 、行政 法规 和 中国证监会规定禁止的其他活动 。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份 额持有人利益优先原则，防范利益冲 突，建立健全内部审批机制和评估机制，按 照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律 法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以 上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金， 基金管理人履 行适当程序后， 本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。 六、基金经理承诺 1 、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有 人谋取最大利益； 2 、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3 、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、 暗示 他人从事相关的交 易活动； 4 、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 七、基金管理人的风险管理体系和内部控制制度 1 、风险管理体系 本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或技术风险、合规性风险以及其他风险。 针对上述各种 风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系，具体包括 以下内容： （ 1 ）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的 组织机构，配备相应的人力资源与技术系统，设定风险管理的时间范围与空间范 围等内容。 （ 2 ）识别风险。辨识组织系统与业务流程中存在的风险以及风险存在的原 因。 （ 3 ）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的 后果。 （ 4 ）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的 度量手段。定性的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重 程度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标， 测量其数值的大小。 （ 5 ）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理计划， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的应急处理措施。 （ 6 ）监视与检查。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。 （ 7 ）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、 公司高级管理人员及监管部门了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。 2 、内部控制制度 （ 1 ）内部控制的原则 ① 全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员， 并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 ② 独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核 职能 部门，并使它们保持 高度的独立性与权威性。 ③ 相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切实 可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 ④ 重要性原则 。 公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上 ，内部 风险控制与公司业务发展同等重要。 （ 2 ）内部控制的主要内容 ① 控制环境 公司董事会、监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。基金管 理人在董事会下设立有独立董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的内部 控制体系；公司监事会负责审阅外部独立审计机构的审计报告，确保公司财务报 告的真实性、可靠性，督促实施有关审计建议。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了总经理办公会、投资决策 委员会、风险控制委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 重大决策。 此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基金运 作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发 生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 ② 风险评估 公司内部稽核人员定期评估公司及基金的风险状况，包括所有能对经营目标、 投资目标产生负面影响的内部和外部因素，对公司总体经营目标产生影响的可能 性及影响程度，并将评估报告报总经理办公会和风险控制委员会。 ③ 操作控制 公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相 互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权 分工，各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。 各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的 关系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有 相应的书面管理制度。 在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程， 每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存完 整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。 ④ 信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息 交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保 证信息及时送达适当的人员进行处理。 ⑤ 监督与内部稽核 基金管理人设立了独立于各业务部门的监察稽核 职能 部 门 ，履行内部稽核职 能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制 制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见， 促进公司内部管理制度有效地执行。内部稽核人员具有相对的独立性，监察稽核 报告提交全体董事审阅并报送中国证监会。 3 、基金管理人关于内部控制的声明 （ 1 ）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会 及管理层的责任； （ 2 ）上述关于内部控制的披露真实、准确； （ 3 ）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控 制制度。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人概况 （一）基本情况 名称：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：郑杨 成立日期： 1992 年 10 月 19 日 经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业 务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据 贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同 业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业 务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外 汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票 以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业 务；离岸银行业务；证券投资 基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中 国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式：股份有限公司 注册资本： 293.52 亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字 [2003]105 号 联系人：胡波 联系电话：（ 021 ） 61618888 上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服 务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展 一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发 展银行总行于 2003 年设立基金托管部， 2005 年更名为资产托管部， 2013 年更名为资产托管与养老金业务部， 2016 年进行组织架构优化调整，并更名 为资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业务保障 处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）五个职能处室。 目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基 金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产 托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理 财产品托管、企业年金托管等多项托管产 品，形成完备的产品体系，可满足多领 域客户、境内外市场的资产托管需求。 （二）主要人员情况 郑杨，男， 1966 年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家经 贸委经济法规司调研处副处长；中国机电设备招标中心开发处处长、第七招标业 务处处长；国家外汇管理局资本项目司副司长；中国人民银行上海分行党委委员、 副行长、国家外汇管理局上海市分局副局长；中国人民银行上海总部党委委员、 副主任兼外汇管理部主任；上海市金融工作党委副书记、市金融办主任；上海市 金融工作党委书记、市金融办主任；上海市金融工作党委书记、市地方金融监管 局（市金融工作局）局长。现任上海浦东发展银行党委书记、董事长。 潘卫东，男， 1966 年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任宁波证券公司业 务一部副经理；上海浦东发展银行宁波分行资财部总经理兼任北仑办事处主任、 宁波分行副行长；上海浦东发展银行产品开发部总经理；上海浦东发展银行昆明 分行行长、党组书记；上海市金融服务办公室挂职并任金融机构处处长；上海国 际集团党委委员、总经理助理，上海国际集团党委委员、副总经理，上海国际信 托有限公司党委书记、董事长；上海浦东发展银行党委委员、执行董事、副行长、 财务总监。现任上海浦东发展 银行党委副书记、副董事长、行长，上海国际信托 有限公司董事长。 孔建，男， 1968 年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行资金营运处 副处长，上海浦东发展银行济南分行信管处总经理，上海浦东发展银行济南分行 行长助理、副行长、党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行金融市场业务 工作党委委员，资产托管部总经理。 （三）基金托管业务经营情况 截止 2020 年 9 月 30 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 9066.66 亿 元，比去年末增加 50.53% 。托管证券投资基金共二百六十一只，分别为国泰金龙 行业 精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、汇 添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长信 利众债券基金（ LOF ）、博时安丰 18 个月基金（ LOF ）、易方达裕丰回报基金、鹏 华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、华富恒财定开债券基金、汇添 富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰宜投宝货币基金、 中海医药健康产业基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安信动态策略灵活配 置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混合基金、 工银瑞信生态环境 基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏华 REITs 封闭式基金、华富健康文娱基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报债 券基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债券型基 金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、富安达长盈灵活配置混合 型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债基金、长信利发 债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、东方红战略沪港深混合基 金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、兴业启元一年 定开债券基金、工银瑞信瑞盈 18 个月定 开债券基金、中信建投稳裕定开债券基金、 招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、长安泓泽纯债债券基金、银河 君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞 3 个月定期开放债券发起式证券投资基金、汇 安嘉汇纯债债券基金、南方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、博 时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、 招商招祥纯债债券基金、易方达瑞程混合基金、中欧骏泰货币基金、招商招华纯 债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益混 合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时 鑫惠混合基金、国 泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪深 300 指数增 强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、景顺长城中证 500 指数基金、鹏华丰康 债券基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰 6 个月定开债券基金、兴业裕丰债券基 金、易方达瑞弘混合基金、长安鑫富领先混合基金、万家现金增利货币基金、上 银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资基金、博时富腾纯债债券 型证券投资基金、安信工业 4.0 主题沪港深精选混合基金、万家天添宝货币基金、 中欧瑾泰债券型证券投资基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置 混 合基金、泰康年年红纯债一年定期开放债券基金、广发高端制造股票型发起式基 金、永赢永益债券基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、太平改革 红利精选灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金、国联安安稳灵活配 置混合型证券投资基金、前海开源弘泽债券型发起式证券投资基金、前海开源弘 丰债券型发起式证券投资基金、中海沪港深多策略灵活配置混合型基金、中银证 券祥瑞混合型证券投资基金、前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、鑫元 行业轮动灵活配置混合型证券投资基金、兴业 3 个月定期开放债券型发起式证券 投资基金、富国颐利纯 债债券型证券投资基金、华安安浦债券型证券投资基金、 南方泽元债券型证券投资基金、鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金、万家鑫 悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金、永赢盈益债券 型证券投资基金、中加颐合纯债债券型证券投资基金、中信保诚稳达债券型证券 投资基金、中银中债 3 - 5 年期农发行债券指数证券投资基金、东方红核心优选一 年定期开放混合型证券投资基金、平安惠锦纯债债券型证券投资基金、华夏鼎通 债券型证券投资基金、鑫元全利债券型发起式证券投资基金、中融恒裕纯债债券 型证券投资基金、嘉实致盈债券型证券投资基 金、永赢消费主题灵活配置混合型 证券投资基金、工银瑞信瑞福纯债债券型证券投资基金、广发景智纯债债券型证 券投资基金、东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金、广发中债 1 - 3 年国开 行债券指数证券投资基金、融通通捷债券型证券投资基金、华富恒盛纯债债券型 证券投资基金、建信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金、汇安嘉鑫纯债债 券型证券投资基金、国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金、博时中债 1 - 3 年政 策性金融债指数证券投资基金、银河家盈纯债债券型证券投资基金、博时富永纯 债 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、南方畅利定期 开放债券型发起式 证券投资基金、中加瑞利纯债债券型证券投资基金、华富中证 5 年恒定久期国开 债指数型证券投资基金、永赢合益债券型证券投资基金、嘉实中债 1 - 3 年政策性 金融债指数证券投资基金、广发港股通优质增长混合型证券投资基金、长安泓沣 中短债债券型证券投资基金、中海信息产业精选混合型证券投资基金、民生加银 恒裕债券型证券投资基金、国寿安保尊益信用纯债债券型证券投资基金、平安惠 泰纯债债券型证券投资基金、中信建投景和中短债债券型证券投资基金、工银瑞 信添慧债券型证券投资基金、华富安鑫债券型证券投资基金、汇添富中债 1 - 3 年 农 发行债券指数证券投资基金、南方旭元债券型发起式证券投资基金、大成中债 3 - 5 年国开行债券指数基金、永赢众利债券型证券投资基金、华夏中债 3 - 5 年政策 性金融债指数证券投资基金、中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券 投资基金、新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金、银华尊尚稳健养老目标 一年持有期混合型发起式基金中基金（ FOF ）、博时颐泽平衡养老目标三年持有 期混合型发起式基金中基金（ FOF ）、农银养老目标日期 2035 三年持有期混合型 发起式基金中基金 (FOF) 、汇添富汇鑫浮动净值货币市场基金、泰康安欣纯债债 券型证 券投资基金、恒生前海港股通精选混合型证券投资基金、鹏华丰鑫债券型 证券投资基金、中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金联接 基金、汇添富保鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富安兴 39 个月定期开放债券 型证券投资基金、中融睿享 86 个月定期开放债券型基金、南方梦元短债债券型证 券投资基金、鹏扬淳开债券型证券投资基金、华宝宝惠纯债 39 个月定期开放债券 型证券投资基金、建信 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金、农银汇理金益 债券型证券投资基金、博时稳欣 39 个月定期开放债券型证券投资基金、同泰慧择 混合型证券投资基金 、招商中证红利交易型开放式指数证券投资基金、嘉实致禄 3 个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、永赢久利债券型证券投资基金、 嘉实安元 39 个月定期开放纯债债券型证券投资基金、交银施罗德裕泰两年定期开 放债券型证券投资基金、长城嘉鑫两年定期开放债券型证券投资基金、建信荣禧 一年定期开放债券型证券投资基金、鹏扬浦利中短债债券型证券投资基金、平安 惠合纯债债券型证券投资基金、工银瑞信深证 100 交易型开放式指数证券投资基 金、鹏华 0 - 5 年利率债债券型发起式证券投资基金、景顺长城弘利 39 个月定期开 放债券型证券投资基金、工银瑞信 泰颐三年定期开放债券型证券投资基金、华安 鑫浦 87 个月定期开放债券型证券投资基金、汇安嘉盛纯债债券型证券投资基金、 东方红安鑫甄选一年持有期混合型证券投资基金、西藏东财中证通信技术主题指 数型发起式证券投资基金、财通裕惠 63 个月定期开放债券型证券投资基金、南方 尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证全指家用电器交易型开 放式指数证券投资基金、鹏华尊裕一年定期开放债券型发起式证券投资基金、鹏 扬淳悦一年定期开放债券型发起式证券投资基金、兴业鼎泰一年定期开放债券型 发起式证券投资基金、安信丰泽 39 个月定期开放债券 型证券投资基金、国泰中证 新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金、广发恒隆一年持有期混合型证券投 资基金、安信中证信用主体 50 债券指数证券投资基金、大成彭博巴克莱政策性银 行债券 3 - 5 年指数证券投资基金、国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券 投资基金发起式联接基金、国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金 发起式联接基金、海富通富泽混合型证券投资基金、华富中债 - 0 - 5 年中高等级信 用债收益平衡指数证券投资基金、汇添富稳健增益一年持有期混合型证券投资基 金、南方誉慧一年持有期混合型证券投资基金、农银汇理永乐 3 个月 持有期混合 型基金中基金（ FOF ）、鹏扬景恒六个月持有期混合型证券投资基金、平安合兴 1 年定期开放债券型发起式证券投资基金、融通中债 1 - 3 年国开行债券指数基金、 太平中债 1 - 3 年政策性金融债指数证券投资基金、天弘永裕稳健养老目标一年持 有期混合型基金中基金（ FOF ）、中欧真益稳健一年持有期混合型证券投资基金、 南华中证杭州湾区交易型开放式指数证券投资基金联接基金、金信核心竞争力灵 活配置混合型证券投资基金、华泰紫金中债 1 - 5 年国开行债券指数证券投资基金、 博时价值臻选两年持有期灵活配置混合型证券投资基金、东方红益丰纯债债 券型 证券投资基金、东方红鑫泰 66 个月定期开放债券型证券投资基金、东方红鼎元 3 个月定期开放混合型发起式证券投资基金、富国上海金交易型开放式证券投资基 金、富国上海金交易型开放式证券投资基金联接基金、工银瑞信深证 100 交易型 开放式指数证券投资基金联接基金、广发汇浦三年定期开放债券型证券投资基金、 国联安增泰一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、海富通惠增多策略一 年定期开放灵活配置混合型证券投资基金、华安中债 1 - 5 年国开行债券指数证券 投资基金、华宝中债 1 - 3 年国开行债券指数证券投资基金、景顺长城安鑫回报一 年持有期 混合型证券投资基金、景顺长城电子信息产业股票型证券投资基金、景 顺长城中债 3 - 5 年政策性金融债指数证券投资基金、民生加银瑞鑫一年定期开放 债券型发起式证券投资基金、鹏华锦润 86 个月定期开放债券型证券投资基金、鹏 华创新未来 18 个月封闭运作混合型证券投资基金、鹏扬淳安 66 个月定期开放债券 型证券投资基金、融通通恒 63 个月定期开放债券型证券投资基金、上银聚远盈 42 个月定期开放债券型证券投资基金、新疆前海联合淳丰纯债 87 个月定期开放债券 型证券投资基金、兴业稳泰 66 个月定期开放债券型证券投资基金、兴业睿进混合 型证券投资基金 、易方达悦享一年持有期混合型基金、易方达创新未来 18 个月封 闭运作混合型基金、银华汇益一年持有期混合型基金、永赢瑞宁 87 个月定期开放 债券型证券投资基金、长信浦瑞 87 个月定期开放债券型证券投资基金、招商添盛 78 个月定期开放债券型证券投资基金、中信建投稳丰 63 个月定期开放债券型证券 投资基金、中信保诚景裕中短债债券型证券投资基金、泰达宏利中证申万绩优策 略指数增强型证券投资基金、泰达宏利乐盈 66 个月定期开放债券型证券投资基金、 创金合信泰博 66 个月定期开放债券型证券投资基金、淳厚安裕 87 个月定期开放债 券型证券投资基金、 西部利得尊泰 86 个月定期开放债券型证券投资基金、西部利 得聚禾灵活配置混合型基金、德邦锐泽 86 个月定期开放债券型证券投资基金、德 邦惠利混合型证券投资基金、光大保德信尊合 87 个月定期开放债券型证券投资基 金、蜂巢添禧 87 个月定期开放债券型证券投资基金、国金惠丰 39 个月定期开放债 券型证券投资基金、九泰科新优享灵活配置混合型证券投资基金、华泰保兴久盈 63 个月定期开放债券型证券投资基金等。 二、基金托管人的内部控制制度 1 、上海浦东发展银行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关 法律法规、监管部门监管规则和上海浦 东发展银行规章制度，形成守法经营、规 范运作的经营思想。确保经营业务的稳健运行，保证基金资产的安全和完整，确 保业务活动信息的真实、准确、完整，保护基金份额持有人的合法权益。 2 、上海浦东发展银行内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控 制的牵头管理部门，指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总 行风险监控部是全行操作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务 的操作风险管控工作。总行资产托管部下设内控管理处。内控管理处是全行托管 业务条线的内部控制具体管理实施机构，并配备专职内控监督人员负责托 管业务 的内控监督工作，独立行使监督稽核职责。 3 、内部控制制度及措施：上海浦东发展银行已建立完善的内部控制制度。 内控制度贯穿资产托管业务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各 操作环节，覆盖到从事资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风 险、合规经营为出发点，各项业务流程体现“内控优先”要求。 具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的 风险管理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业务岗 位、人员的各个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和 各项 操作规程、员工职业道德规范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度； 建立严格完善的资产隔离和资产保管制度，托管资产与托管人资产及不同托管资 产之间实行独立运作、分别核算；对各类突发事件或故障，建立完备有效的应急 方案，定期组织灾备演练，建立重大事项报告制度；在基金运作办公区域建立健 全安全监控系统，利用录音、录像等技术手段实现风险控制；定期对业务情况进 行自查、内部稽核等措施进行监控，通过专项 / 全面审计等措施实施业务监控， 排查风险隐患。 三、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、监督依据 托管人严 格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督 依据具体包括： （ 1 ）《中华人民共和国证券法》； （ 2 ）《中华人民共和国证券投资基金法》； （ 3 ）《公开募集证券投资基金运作管理办法》；； （ 4 ）《证券投资基金销售管理办法》 （ 5 ）《基金合同》、《基金托管协议》； （ 6 ）法律、法规、政策的其他规定。 2 、监督内容 上海浦东发展银行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托 管基金的投资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人 违规风险。 3 、监督方法 （ 1 ）资产托管部设置核算监 督岗位，配备相应的业务人员，在授权范围内 独立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维护基金投资 人的合法权益，不受任何外界力量的干预； （ 2 ）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业务的 自动处理程序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警； （未完）  |