食品50 : 华安中证申万食品饮料交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
原标题:食品50 : 华安中证申万食品饮料交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 华安中证申万食品饮料交易型开放式指数 证券投资基金 上市交易公告书 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 登记结算机构：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：上海证券交易所 上市时间：2021年4月28日 公告日期：2021年4月23日 目 录 一、重要声明与提示 ................................ ................................ ................................ ...................... 1 二、基金概览 ................................ ................................ ................................ ................................ .. 1 三、基金的募集与上市交易................................ ................................ ................................ ........... 2 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ................................ ................................ ........... 6 五、基金主要当事人简介................................ ................................ ................................ ............... 7 六、基金合同摘要 ................................ ................................ ................................ ........................ 13 七、基金财务状况 ................................ ................................ ................................ ........................ 13 八、基金投资组合 ................................ ................................ ................................ ........................ 15 九、重大事件揭示 ................................ ................................ ................................ ........................ 17 十、基金管理人承诺 ................................ ................................ ................................ .................... 17 十一、基金托管人承诺................................ ................................ ................................ ................. 17 十二、备查文件目录 ................................ ................................ ................................ .................... 18 附件：基金合同摘要 ................................ ................................ ................................ .................... 20 一、重要声明与提示 华安中证申万食品饮料交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基 金”）上市交易公告书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基 金法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的 内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，华安 基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）的董事会及董事保证本报告所 载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国建设银行股份有限公司保证 本报告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和上海证券交易所对 本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。 凡本上市交易公告书未涉及的有关内容，请投资者详细查阅刊登在2021年3 月31日中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的《华 安中证申万食品饮料交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书(2021年 第1号)》。 二、基金概览 1、基金名称：华安中证申万食品饮料交易型开放式指数证券投资基金。 2、基金类型：股票型证券投资基金 3、运作方式：交易型开放式 4、基金存续期限：不定期 5、基金简称：华安中证申万食品饮料ETF； 基金短简称：食品50； 扩位简称：食品50ETF； 6、基金二级市场交易简称及交易代码：食品50，交易代码：516900。 7、基金申购、赎回简称及代码：食品50，代码：516901。 8、基金份额总额：截至2021年4月21日，本基金的基金份额总额为 272,729,000份。 9、基金份额净值：截至2021年4月21日，本基金的基金份额净值为1.0000 元。 10、本次上市交易的基金份额总额：截至2021年4月21日，本次上市交易的 基金份额总额为272,729,000份。 11、上市交易的证券交易所：上海证券交易所。 12、上市交易日期：2021年4月28日。 13、基金管理人：华安基金管理有限公司。 14、基金托管人：中国建设银行股份有限公司。 15、本次上市交易的基金份额注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公 司。 16、申购赎回代办券商（简称“一级交易商”）： 安信证券股份有限公司,长城证券股份有限公司,东吴证券股份有限公司 , 方正证券股份有限公司,光大证券股份有限公司,国都证券股份有限公司,国盛证 券股份有限公司,国泰君安证券有限责任公司,国信证券股份有限公司,海通证券 股份有限公司,华安证券股份有限公司,华泰证券股份有限公司,平安证券股份有 限公司,申万宏源西部证券有限公司,申万宏源证券有限公司,天风证券股份有限 公司,兴业证券股份有限公司,招商证券股份有限公司,中国国际金融股份有限公 司,中国银河证券股份有限公司,中泰证券股份有限公司,中信建投证券股份有限 公司,中信证券（山东）有限责任公司,中信证券股份有限公司,中信证券华南股 份有限公司。 三、基金的募集与上市交易 （一）本基金上市前基金募集情况 1、基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证监会证监许可【2021】219 号文。 2、基金合同生效日：2021年4月16日。 3、基金运作方式：交易型、开放式。 4、基金合同期限：不定期。 5、发售日期：本基金自2021年3月15日至2021年4月9日进行发售。其中，网 上现金认购的日期为2021年4月7日至2021年4月9日；通过基金管理人和发售代理 机构进行网下现金认购的日期为2021年3月15日至2021年4月9日。 6、发售价格：1.00 元人民币。 7、发售期限：网下现金认购认购发售19个工作日，网上现金认购发售3个工 作日。 8、发售方式：投资者可选择网上现金认购和网下现金认购2种方式。 9、发售机构 （1）网下现金发售发售代理机构 本基金网下现金发售代理机构包括： 安信证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、 华泰证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、 申万宏源证券有限公司、中国国际金融股份有限公司、中国银河证券股份有限公 司、中国中金财富证券有限公司、中泰证券股份有限公司、中信证券（山东）股 份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、国泰君安证 券有限责任公司。 （2）网上现金发售代理机构 本基金网上现金认购代理机构包括具有基金销售业务资格及上海证券交易 所会员资格的证券公司：爱建证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、北京 高华证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、财达证券股份有限公司、财富 证券有限责任公司、财通证券股份有限公司、长城国瑞证券有限公司、长城证券 股份有限公司、长江证券承销保荐有限公司、长江证券股份有限公司、川财证券 有限责任公司、大通证券股份有限公司、大同证券有限责任公司、德邦证券股份 有限公司、第一创业证券承销保荐有限责任公司、第一创业证券股份有限公司、 东北证券股份有限公司、东方花旗证券有限公司、东方证券股份有限公司、东海 证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、东亚前海 证券有限责任公司、东莞证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、高盛高华 证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、广州证券 股份有限公司、国都证券股份有限公司、国海证券股份有限公司、国金证券股份 有限公司、国开证券有限责任公司、国联证券股份有限公司、国融证券股份有限 公司、国盛证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限 公司、国元证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、恒泰长财证券有限责任 公司、恒泰证券股份有限公司、宏信证券有限责任公司、红塔证券股份有限公司、 华安证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、华创证券有限责任公司、华福 证券有限责任公司、华金证券股份有限公司、华林证券股份有限公司、华龙证券 股份有限公司、华融证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、华泰证券 股份有限公司、华西证券股份有限公司、华英证券有限责任公司、华菁证券有限 公司、华鑫证券有限责任公司、汇丰前海证券有限责任公司、江海证券有限公司、 金通证券有限责任公司、金元证券股份有限公司、九州证券股份有限公司、开源 证券股份有限公司、联储证券有限责任公司、联讯证券股份有限公司、民生证券 股份有限公司、摩根士丹利华鑫证券有限责任公司、南京证券股份有限公司、平 安证券股份有限公司、瑞信方正证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、山 西证券股份有限公司、上海华信证券有限责任公司、上海证券有限责任公司、申 港证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券承销保荐有限 责任公司、申万宏源证券有限公司、世纪证券有限责任公司、首创证券有限责任 公司、太平洋证券股份有限公司、天风证券股份有限公司、万和证券股份有限公 司、万联证券股份有限公司、网信证券有限责任公司、五矿证券有限公司、西部 证券股份有限公司、西藏东方财富证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、 湘财证券股份有限公司、新时代证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、兴 业证券股份有限公司、银泰证券有限责任公司、英大证券有限责任公司、招商证 券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、中德证券有限责任公司、中国国际金 融股份有限公司、中国民族证券有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、中 国证券金融股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、中航证券有限公司、中 山证券有限责任公司、中泰证券股份有限公司、中天国富证券有限公司、中天证 券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、 中信证券股份有限公司、中银国际证券股份有限公司、中邮券有限责任公司、中 原证券股份有限公司等。 （二）基金合同生效 本基金自2021年3月15日起向社会公开募集，截至2021年4月9日募集工作已 顺利结束。经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）验资，此次募集的有 效净认购金额为人民币272,729,000.00元，认购资金在基金验资确认日之前产生 的银行利息共计人民币0元。本次募集认购资金及其产生的利息于2021年4月15 日全额划入本基金在基金托管人中国建设银行股份有限公司开立的基金托管专 户。 本次募集有效认购户数为1,769户，按照每份基金份额1.00元人民币计算， 设立募集期间募集的基金份额共计272,729,000份，已全部计入本基金基金份额 持有人的基金账户，归各基金份额持有人所有。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》 以及《华安中证申万食品饮料交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下 简称"基金合同"）、《华安中证申万食品饮料交易型开放式指数证券投资基金招 募说明书》的有关规定，本基金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监 会办理完毕基金备案手续，并于2021年4月16日获书面确认，基金合同自该日起 正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。 （三）基金份额折算 本基金不进行基金份额折算。 （四）基金上市交易 1、基金上市交易的核准机构和核准文号：上海证券交易所自律监管决定书 [2021]167号。 2、上市交易日期：2021年4月28日。 3、上市交易的证券交易所：上海证券交易所。投资者在上海证券交易所各 会员单位证券营业部均可参与本基金的二级市场交易。 4、基金二级市场交易简称：申万食品饮料。 5、基金二级市场交易代码：516900。 6、基金申购、赎回简称：食品50。 7、基金申购、赎回代码：516901。本基金申购赎回业务的办理机构为经上 海证券交易所确认的一级交易商，投资者应当在本基金指定的一级交易商办理本 基金的申购和赎回业务的营业场所或按一级交易商提供的其他方式办理本基金 的申购、赎回。目前本基金的一级交易商包括： 安信证券股份有限公司,长城证券股份有限公司,东吴证券股份有限公司 , 方正证券股份有限公司,光大证券股份有限公司,国都证券股份有限公司,国盛证 券股份有限公司,国泰君安证券有限责任公司,国信证券股份有限公司,海通证券 股份有限公司,华安证券股份有限公司,华泰证券股份有限公司,平安证券股份有 限公司,申万宏源西部证券有限公司,申万宏源证券有限公司,天风证券股份有限 公司,兴业证券股份有限公司,招商证券股份有限公司,中国国际金融股份有限公 司,中国银河证券股份有限公司,中泰证券股份有限公司,中信建投证券股份有限 公司,中信证券（山东）有限责任公司,中信证券股份有限公司,中信证券华南股 份有限公司。 8、本次上市交易的基金份额总额：272,729,000份（截至2021年4月21日）。 9、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可 进行交易，不存在未上市交易的基金份额。 10、本基金将以2021年4月27日的基金份额净值作为上市首日（即2021年4 月28日）的开盘参考价。 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 （一）持有人户数 截至2021年4月21日，本基金份额持有人户数为1,769户，平均每户持有的基 金份额为154,171份。 （二）持有人结构 截至2021年4月21日，本基金份额持有人结构如下： 机构投资者持有的基金份额为151,836,000.00份，占基金总份额的55.67%； 个人投资者持有的基金份额为120,893,000.00份，占基金总份额的44.33%。 （三）前十名基金份额持有人的情况 截至2021年4月21日，前十名基金份额持有人的情况如下表。 序号 持有人名称（全称） 持有基金份额 （份） 占总份额比例 （%） 1 上海国花资产管理有限 20,000,000.00 7.33% 公司－国花投资绽放2号私 募证券投资基金 2 宏源期货有限公司 19,999,000.00 7.33% 3 叶钰莹 10,000,000.00 3.67% 4 孙明迪 10,000,000.00 3.67% 5 西藏源乘投资管理有限 公司－源乘红橡八号私募证 券投资基金 10,000,000.00 3.67% 6 西藏源乘投资管理有限 公司－源乘六号私募证券投 资基金 10,000,000.00 3.67% 7 上海汐泰投资管理有限 公司－汐泰小棉袄福星号私 募证券投资基金 10,000,000.00 3.67% 8 银河期货有限公司 9,999,000.00 3.67% 9 郑嘉宜 9,990,000.00 3.66% 10 申万宏源证券有限公司 8,000,000.00 2.93% （四）截止到2021年4月21日，基金管理人的从业人员持有本基金份额的情 况 本基金管理人的基金从业人员持有本基金份额总量为0份，占该基金总份额 的比例为0%。其中，本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持 有该只基金份额总量为0份，该只基金的基金经理持有该只基金份额总量为0份。 五、基金主要当事人简介 （一）基金管理人 1、名称：华安基金管理有限公司 2、法定代表人：朱学华 3、总经理：张霄岭 4、注册资本：1.5亿元人民币 5、住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32层 6、批准设立机关及设立批准文号：中国证监会证监基金字【1998】20号 7、工商登记注册的法人营业执照文号：310000000062071 8、经营范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批 准的其他业务。 9、股权结构 持股单位 持股占总股本比例 国泰君安证券股份有限公司 28% 上海上国投资产管理有限公司 20% 上海工业投资（集团）有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 12% 10、内部组织结构及职能 公司按照建立和完善公司治理结构的要求，设立董事会和监事会。 董事会决定公司的战略规划，强化各项审计稽核监察职能，充分保障公司基 金持有人的利益，为公司的健康发展提供最佳的资源支持，并且为保护基金持有 人的利益提供最佳保障。董事会由八名董事组成，其中，每一股东各推荐一名， 总经理为公司董事，另两名为独立董事。董事会为股东会的执行机构,并对股东 会负责。董事会下设风险控制、战略规划和人事薪酬等三个专业委员会。 监事会由三名监事组成，其中两名监事为公司职工代表，由公司职工民主选 举和罢免。其余成员由股东会选举和罢免。监事会向股东会负责，并向股东会汇 报工作情况。 公司实行董事会领导下的总经理负责制。总经理全面负责公司的经营管理。 公司组织架构以公司发展战略为导向而建立，主要采用管理扁平、分工明确 的职能制结构，设有投资研究、市场营销、运营及后台、合规风控四大板块以及 两个子公司（华安资产管理（香港）有限公司、华安未来资产管理（上海）有限 公司）。公司组织架构如下图所示： 11、人员情况： 截至2021年3月31日，公司目前共有员工387人（不含子公司），其中61.2% 具有硕士及以上学位，94.3%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，具有 丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理 部门的处罚。公司业务由投资研究、市场营销、合规风控、后台支持等四个业务 板块组成。 12、信息披露负责人：陆滢 电话：（021）38969727 13、基金管理业务情况简介： 截至2020年12月31日，华安基金管理有限公司旗下共管理149只开放式基金， 资产规模达4375.36亿元人民币。旗下管理的基金包括：华安创新、华安MSCI中 国A股指数增强、华安现金富利、华安宝利配置、华安上证180ETF、华安宏利、 华安中小盘成长、华安策略优选、华安稳定收益、华安核心优选、华安强化收益、 华安上证180ETF联接、华安动态灵活配置、华安行业轮动、华安香港精选、华安 上证龙头ETF、华安上证龙头ETF联接、华安升级主题、华安大中华升级、华安可 转债、华安量化多因子、华安信用四季红、华安科技动力、华安标普全球石油、 华安月月鑫、华安季季鑫、华安月安鑫、华安沪深300、华安逆向策略、华安安 心收益、华安日日鑫、华安添鑫中短债、华安纯债、华安保本、华安安信消费服 务、华安双债添利、华安黄金ETF、华安纳斯达克100美元现钞、华安易富黄金ETF 联接、华安沪深300量化增强、华安年年红、华安生态优先、华安中证细分医药 ETF、华安新活力、华安大国新经济、华安安顺、华安汇财通、华安德国30(DAX)ETF、 华安德国30(DAX)ETF联接、华安中证细分医药ETF联接、华安安享、华安年年盈、 华安物联网主题、华安新动力、华安新丝路主题、华安智能装备主题、华安媒体 互联网、华安新回报、华安新机遇、华安新优选、华安中证全指证券、华安中证 银行、华安添颐、华安国企改革、华安创业板50、华安新乐享、华安安益、华安 安康、华安安华、华安沪港深外延增长、华安稳固收益、华安全球美元收益A美 元现汇、华安安禧灵活、华安全球美元票息A美元现汇、华安创业板50ETF、华安 安进灵活配置、华安聚利18个月、华安智增精选、华安睿享定期开放、华安鼎丰、 华安新瑞利、华安新恒利、华安新泰利、华安事件驱动量化策略、华安新丰利、 华安沪港深通精选、华安现金宝、华安睿安、华安沪港深机会、华安文体健康主 题、华安大安全、华安幸福生活、华安鼎瑞定期开放、华安红利精选、华安安悦、 华安研究精选、华安安逸半年定开、华安睿明两年定开、华安CES港股通精选 100ETF、华安CES港股通精选100ETF联接、华安全球稳健配置、华安安浦、华安 MSCI中国A股国际ETF、华安MSCI中国A股国际ETF联接、华安鼎益、华安创业板 50ETF联接、华安中证500行业中性低波动ETF、华安制造先锋、华安中证500低波 动ETF联接、华安安盛3个月定开、华安安泰定期开放、华安沪深300行业中性低 波动ETF、华安双核驱动、华安低碳生活、华安沪港深优选、华安养老2030三年、 华安智能生活、华安鼎信3个月定开、华安中债1-3年政策性金融债、华安安平6 个月定开、华安科创主题3年、华安三菱日联日经225ETF、华安成长创新、华安 中证民企成长ETF、华安安业、华安年年丰、华安现金润利浮动净值、华安安嘉6 个月定开、华安中债7-10年国开行、华安安和、华安鑫福、华安稳健养老一年、 华安沪深300ETF、华安汇智精选、华安鑫浦87个月定开债、华安优质生活、华安 科技创新、华安医疗创新、华安安敦、华安全球精选、华安安腾一年定开债、华 安现代生活、华安法国CAC40ETF、华安鼎立、华安添瑞6个月、华安聚优精选、 华安沪深300ETF联接、华安创业板两年定开、华安安利、华安中债1-5年国开行 债、华安汇嘉精选、华安金享、华安中证电子50ETF、华安平衡养老、华安锦源 0-7年金融债、华安新兴消费、华安优势企业等149只开放式基金。 14、本基金基金经理 倪斌先生，硕士研究生， 1 0 年基金行业从业经验。曾任毕马威华振会计师事 务所审计员。 2010 年 7 月加入华安基金，历任基金运营部基金会计、指数与量化 投资部数量分析师，现任指数与量化投资部基金经理。 2018 年 9 月起任华安 CES 港股通精选 100 交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金、华安国际龙头 (DAX) 交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金、华安标普全球石油指数证 券投资基金 (LOF) 、华安纳斯达克 100 指数证券投资基金基金经理。 2019 年 6 月起 任华安三菱日联日经 225 交易型开放式指数证券投资基金 (Q DII) 基金经理。 2020 年 5 月起任华安法国 CAC40 交易型开放式指数证券投资基金 (QDII) 基金经理。 2 021 年 1 月起，担任华安中证全指证券公司指数型证券投资基金的基金经理。 2 021 年 2 月起，担任华安中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 2 021 年 3 月，担任华安中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金的基金 经理。 马丁， 5 年证券、基金行业从业经验。 曾任国泰君安证券股份有限公司分析 师。 2018 年 1 月加入华安基金，担任指数与量化投资部基金经理助理 ，现任指数 与量化投资部基金经理 。 2019 年 3 月起任华安量化多因子混合型证券投资基金 (LOF) 基金经理。 2 021 年 1 月起，同时担任 华安安进灵活配置混合型发起式证券投 资基金 的基金经理。 （二）基金托管人 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：李莉 联系电话：(021)6063 7259 中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制 商业银行，总部设在北京。中国建设银行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上 市(股票代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。 2018年末，集团资产规模23.22万亿元，较上年增长4.96%。2018年度，集团 实现净利润2,556.26亿元，较上年增长4.93%；平均资产回报率和加权平均净资 产收益率分别为1.13%和14.04%；不良贷款率1.46%，保持稳中有降；资本充足率 17.19%，保持领先同业。 2018年，本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018年中国最佳大型零售 银行奖”、“2018年中国全面风险管理成就奖”；美国《环球金融》“全球贸易 金融最具创新力银行”、《银行家》“2018最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018 年金龙奖—年度最佳普惠金融服务银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国 《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018年中国最佳银行”称号，并在中国银 行业协会2018年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第一。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、 证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴 业务处、运营管理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等11 个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中 心，共有员工300余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管 业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （三）一级交易商 目前，本基金一级交易商名单如下： 安信证券股份有限公司,长城证券股份有限公司,东吴证券股份有限公司 , 方正证券股份有限公司,光大证券股份有限公司,国都证券股份有限公司,国盛证 券股份有限公司,国泰君安证券有限责任公司,国信证券股份有限公司,海通证券 股份有限公司,华安证券股份有限公司,华泰证券股份有限公司,平安证券股份有 限公司,申万宏源西部证券有限公司,申万宏源证券有限公司,天风证券股份有限 公司,兴业证券股份有限公司,招商证券股份有限公司,中国国际金融股份有限公 司,中国银河证券股份有限公司,中泰证券股份有限公司,中信建投证券股份有限 公司,中信证券（山东）有限责任公司,中信证券股份有限公司,中信证券华南股 份有限公司。 （四）基金验资机构 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单 元01室 办公地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：楼茜蓉 经办注册会计师：许康玮、楼茜蓉 六、基金合同摘要 基金合同的内容摘要见附件：基金合同摘要。 七、基金财务状况 （一）基金募集期间费用 本次基金募集期间所发生的信息披露费 、会计师费、律师费以及其他费用由 本基金管理人承担，不从基金资产中列支。 （二）基金上市前重要财务事项 本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。 （三）基金资产负债表 本基金截至 2021 年 4 月 21 日 的资产负债表如下： 资产 本期末 2021 年 4 月 21 日 资产： 银行存款 272,728,240.00 结算备付金 存出保证金 交易性金融资产 其中：股票投资 基金投资 债券投资 资产支持证券投资 商品现货合约投资 衍生金融资产 买入返售金融资产 应收证 券清算款 应收利息 15,909.16 应收股利 应收申购款 递延所 得税资产 其他资产 资产总计 272,744,149.16 负债和所有者权益 负债： 短期借款 交易性金融负债 衍生金融负债 卖出回购金融资产款 应付证券清算款 应付赎回款 应付管理人报酬 18,679.85 应付托管费 3,735.97 应付销售服务费 应付交易费用 应交税费 应付利息 应付利润 递延所得税负债 其他负债 3,230.76 负债合计 25 ,646.58 所有者权益： 实收基金 272,729,000.00 未分配利润 - 10,497.42 所有者权益合计 272,718,502.58 负债和所有者权益总计 272,744,149.16 注：报告截止日 2021 年 4 月 21 日 ，基金份额净值 1.0000 元，基金份 额总 额 272,729,000.00 份。 八、基金投资组合 截至 2021 年 4 月 21 日 ，本基金的投资组合情况如下： （一）基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产 的比例（%） 1 权益投资 其中：股票 2 固定收益投资 其中：债券 资产支持证券 3 商品现货合约投资 其中：股票 4 金融衍生品投资 5 买入返售金融资产 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 6 银行存款和结算备付金合计 272,728,240.00 9 9.99 7 其他各项资产 15,909.16 0 .01 8 合计 272,744,149.16 1 00.00 注： 本基金目前仍处于建仓期，在上市首日前，基金管理人将使本基金的投 资组合比例符合有关法律 法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关 规定 。 （二）期末按行业分类的股票投资组合 1 、积极投资按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有积极投资股票。 2 、指数投资按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有 指数 投资股票。 （三）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 1 、期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细 本基金本报告期末未持有 指数 投资股票。 2 、期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投 资明细 本基金本报告期末未 持有积极投资股票。 （四）期末按券种分类的债券投资组 合 本基金本报告期末未持有债券。 （五）期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 本基金本报告期末未持有债券。 （六）投资组合报告附注 1本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案 调查，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。 2本基金投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之 外的股票。 3其他各项资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 2 应收证券清算款 3 应收股利 4 应收利息 15,909.16 5 应收申购款 6 其他应收款 7 待摊费用 8 其他 9 合计 15,909.16 4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 九、重大事件揭示 本基金自合同生效至上市交易公告书公告前未发生对基金份额持有人有较 大影响的重大事件。 十、基金管理人承诺 基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出以下承诺 ： （一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定，以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。 （二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露 所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监 督管理。 （三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传 播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。 十一、基金托管人承诺 基金托管人就本基金上市交易后履行托管人职责做出如下承诺： （一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合 同》的规定，以诚实 信用、勤勉尽责的原则安全保管基金财产。 （二）根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关法律法规的规定， 对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值 的计算、基金申购赎回对价的复核、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人 报酬的计提和支付、基金费用的支付、基金申购与赎回过程中的组合证券交割、 现金替代和现金差额的划付、基金收益分配、基金的融资条件等行为的合法性、 合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和 有关法律法 规规定的行为，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管 理人收到通知后将及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期 内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理 人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人将报告中国证 监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，将立即报告中国证监会，同时 通知基金管理人限期纠正。 十二、备查文件目录 （一） 中国证监会准予 华安 中证 申万食品饮料 交易型开放式指数证券投资基 金 注册 的文件 （二 ） 《 华安 中证 申万食品饮料 交易型开放式指 数证券投资基金 基金合同》 （三）《 华安 中证 申万食品饮料 交易型开放式指数证券投资基金 托管协议》 （四） 《 华安 中证 申万食品饮料 交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书》 （五） 法律意见书 （六） 基金管理人业务资格批件、营业执照 （七） 基金托管人业务资格批件、营业执照 （八）中国证监会要求的其他文件 备查文件存放地点为基金管理人、基金托管人的住所；投资者如需了解详细 的信息，可向基金管理人、基金托管人申请查阅。 附件：基金合同摘要 第一节基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 一、基金份额持有人 1 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利 包括但不限于： （ 1 ）分享基金财产收益； （ 2 ）参与分配清算后的剩余基金财产； （ 3 ）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额； （ 4 ）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； （ 5 ）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权； （ 6 ）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （ 7 ）监督基金管理人的投资运作； （ 8 ）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁； （ 9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务 包括但不限于： （ 1 ）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件； （ 2 ）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险； （ 3 ）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； （ 4 ）交纳基金认购款项和认购股票、应付申购对价及法律法规和《基金合 同》所规定的费用； （ 5 ）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金 合同》终止的 有限责任； （ 6 ）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； （ 7 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （ 8 ）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （ 9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金管理人 1 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括 但不限于： （ 1 ）依法募集资金； （ 2 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用 并管理基金财产； （ 3 ）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国 证监会批 准的其他费用； （ 4 ）销售基金份额； （ 5 ）按照规定召集基金份额持有人大会； （ 6 ）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管 人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益； （ 7 ）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （ 8 ）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理； （ 9 ）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得《基金合同》规定的费用； （ 10 ）依据《基金合同》及有关法 律规定决定基金收益的分配方案； （ 11 ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （ 12 ）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （ 13 ）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资及转融 通证券出借业务； （ 14 ）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为； （ 15 ）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构； （ 16 ）在符合有关法律、法 规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、转托管等方面的业务规则； （ 17 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括 但不限于： （ 1 ）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （ 2 ）办理基金备案手续； （ 3 ）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产； （ 4 ）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理 和运作基金财产； （ 5 ）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； （ 6 ）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （ 7 ）依法接受基金托管人的监督； （ 8 ）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回对价的方法符 合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的价格； （ 9 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （ 10 ）编制季度报告、中期报告和年度报告； （ 11 ）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及 报告义务； （ 12 ）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 向他人泄露，因审计、法律等专业服务向外部专业顾问提供信息除外； （ 13 ）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配基金收益； （ 14 ）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回对价； （ 15 ）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （ 16 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料 15 年以上； （ 17 ）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的 公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （ 18 ）组织并参加基金财产清算小组 ，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； （ 19 ）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； （ 20 ）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （ 21 ）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基 金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿； （ 22 ）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任 ； （ 23 ）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为； （ 24 ）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能 生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在 基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； （ 25 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （ 26 ）建立并保存基金份额持有人名册； （ 27 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 三、基金托管人 1 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括 但不限于 ： （ 1 ）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全 保管基金财产； （ 2 ）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批 准的其他费用； （ 3 ）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基 金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （ 4 ）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券交易资金清算； （ 5 ）提议召开或召集基金份额持有人大会； （ 6 ） 在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （ 7 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括 但不限于： （ 1 ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （ 2 ）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （ 3 ）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产 相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （ 4 ）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （ 5 ）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （ 6 ）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； （ 7 ）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》 及其他有关规定另有 规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，因审计、法律等专 业服务向外部专业顾问提供信息除外； （ 8 ）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值； （ 9 ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （ 10 ）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说 明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果 基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取 了适当的措施； （ 11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他 相关资料 15 年以 上； （ 12 ）从基金管理人或其委托的登记机构处接收基金份额持有人名册； （ 13 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （ 14 ）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回对价； （ 15 ）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人 大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （ 16 ）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； （ 17 ）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配； （ 18 ）面临解散 、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 和银行监管机构，并通知基金管理人； （ 19 ）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿 责任不因其退任而免除； （ 20 ）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义 务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人 利益向基金管理人追偿； （ 21 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （ 22 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 第二节基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代 表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份 额拥有平等的投票权。 本基金联接基金的基金份额持有人可以凭所持有的联接基金份额出席或者 委派代表出席本基金的基金份额持有人大会并参与表决。在计算参会份额和计票 时，联接基金基金份额持有人持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在 本基金基金份额持有人大会的权益登记日，联接基金持有本基金份额的总数乘以 该基金份额持有人所持有的联接基金基金份额占联接基金总份额的比例，计算结 果按照四 舍五入的方法，保留到整数位。 联接基金的基金管理人不应以联接基金的名义代表联接基金的全体基金份 额持有人以本基金的基金份额持有人的身份行使表决权，但可接受联接基金的特 定基金份额持有人的委托以联接基金的基金份额持有人代理人的身份出席本基 金的基金份额持有人大会并参与表决。 联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本 基金基金份额持有人大会的，须先遵照联接基金基金合同的约定召开联接基金的 基金份额持有人大会，联接基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集本基 金份额持有人大会的，由联接基金的基金管理 人代表联接基金的基金份额持有人 提议召开或召集本基金基金份额持有人大会。 本基金基金份额持有人大会不设立日常机构。 一、召开事由 1 、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会，但 法律法规、中国证监会或基金合同另有规定的除外： （ 1 ）终止《基金合同》； （ 2 ）更换基金管理人； （ 3 ）更换基金托管人； （ 4 ）转换基金运作方式； （ 5 ）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准； （ 6 ）变更基金类别； （ 7 ）本基金与其他基金的合并； （ 8 ）变更基金投资目标、范围或策略； （ 9 ）变更基金份额持有人大会程序 ； （ 10 ）终止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终止 上市的除外； （ 11 ）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （ 12 ）单独或合计持有本基金总份额 10% 以上（含 10% ）基金份额的基金份 额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面 要求召开基金份额持有人大会； （ 13 ）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； （ 14 ）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 持有人大会的事项。 2 、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内、 且对基金份额持有人利 益无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修 改，不需召开基金份额持有人大会： （ 1 ）法律法规要求增加的基金费用的收取； （ 2 ）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率或变更收费方式； （ 3 ）增加、减少或调整基金份额类别及定义； （ 4 ）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （ 5 ）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化； （ 6 ）基金管理人、登记机构 、基金销售机构调整有关基金认购、申购、赎 回、转托管、基金交易、非交易过户等业务规则； （ 7 ）本基金推出新业务或新服务； （ 8 ）调整基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成； （ 9 ）调整基金份额净值、申购赎回清单的计算和公告时间或频率； （ 10 ）标的指数变更对基金投资无实质性影响（包括但不限于编制机构变更、 指数更名等）； （ 11 ）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其 他情形。 二、会议召集人及召集方式 1 、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基 金管理人召集。 2 、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。 3 、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当 由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理 人，基金管理人应当配合。 4 、代表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人就同一事项书面要求 召开基金份额 持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持 有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金 份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金 份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并告知基金管理 人，基金管理人应当配合。 5 、代表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人就同一事项要求召开 基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表 基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基 金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 6 、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权 益登记日。 三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1 、召开基金份 额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日，在规定媒介公 告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： （ 1 ）会议召开的时间、地点和会议形式； （ 2 ）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； （ 3 ）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； （ 4 ）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代 理有效期限等）、送达时间和地点； （ 5 ）会务常设联系人姓名及联系电话； （ 6 ）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； （ 7 ）召集人需要通知的其他事项。 2 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下 ，由会议召集人决定在会议通知 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联 系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。 3 、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表 决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行 书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效力。 四 、基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 1 、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派 代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持 有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： （ 1 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人 持有基金份额的凭证及委托人的 代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合 同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料 相符； （ 2 ）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示， 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、 6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召 集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有 效的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 2 、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或 系统。通讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： （ 1 ）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连 续公布相关提示性公告； （ 2 ）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人）到指定地点对表决意见 的计票进行监督。会议召集人在基金托 管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会 议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经 通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力； （ 3 ）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持 有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告 的基金份额持有人大会 召开时间的 3 个月以后、 6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具 表决意见； （ 4 ）上述第（ 3 ）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人 出具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符 合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。 3 、在法律法规或监管机构允许的情况 下，经会议通知载明，基金份额持有 人也可以采用网络、电话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的 方式进行表决，会议程序比照现场开会和通讯开会的程序进行；或者采用网络、 电话等其他非书面方式授权他人代为出席会议并表决。 五、议事内容与程序 1 、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修 改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合 并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份 额持有人大会讨论的其他事项。 基金份额持有 人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2 、议事程序 （ 1 ）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公 布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持 大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权 代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基 金份额持有人和 代理人所持表决权的 50% 以上（含 50% ）选举产生一名基金份额持有人作为该次 基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份 额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名 （或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人 姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 （ 2 ）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由 召集人统计全部有效表决，在公证 机关监督下形成决议。 六、表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 1 、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以 特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 2 、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除《基金合同》另有约定 外，转换基金运作方式、更换基 金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、 本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交 符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面 符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总 数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 七、计票 1 、现 场开会 （ 1 ）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基 金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管 理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票 人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 （ 2 ）监票人应当在基金份额持有人 表决后立即进行清点并由大会主持人当 场公布计票结果。 （ 3 ）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀 疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行 重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清 点结果。 （ 4 ）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席 大会的，不影响计票的效力。 2 、通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金 托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 八、生效与公告 基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 基金份额持有人大会决议依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公 告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公 证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人 大会 的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理 人、基金托管人均有约束力。 九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决 条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容 被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对 本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。 第三节基金收益分配原则、执行方式 一、基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关费用后的余额，基金已实 现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。 三、基金收益分配原则 1 、基金收益评价日核定的基金累计报酬率超过标的指数同期累计报酬率达 到 1% 以上，基金管理人可以进行收益分配；基金收益分配数额的确定原则在招 募说明书中列明； 2 、在符合有关基金分红条件的前提下，收益分配比例根据以下原则确定： 使收益分配后基金累计报酬率尽可能贴近标的指数同期累计报酬率。若《基金合 同》生效不满 3 个月可不进行收益分配； 3 、本 基金收益分配方式为现金分红； 4 、基于本基金的性质和特点，本基金收益分配无需以弥补亏损为前提，收 益分配后基金份额净值有可能低于面值； 5 、每一基金份额享有同等分配权； 6 、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 在不违背法律法规及基金合同的规定、且对基金份额持有人利益无实质性不 利影响的前提下，基金管理人经与基金托管人协商一致，可在按照监管部门要求 履行适当程序后调整基金收益的分配原则，不需召开基金份额持有人大会，但应 于变更实施日前在规定媒介公告。 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日 的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 （未完）  |